干货：私募基金行业必须了解的78个问题
私募股权投资基金基础知识要点习题总结
1、下列关于股权投资基金的现金流模式的描述，正确的是( )。
A.在基金募集过程中，股权投资基金通常采用承诺资本制B.投资者承诺向基金投资的总额度称为实缴资本C.多数股权投资基金会约定，暂时闲置的未投资资本只能投资于高风险、高流动性的资产D.基金从被投资企业实现退出后，只能通过公开股权转让来实现投资退出，获得退出现金流答案：A私募股权投资基金基础知识要点习题总结解析：B项，投资者承诺向基金投资的总额度称为认缴资本，投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资本;C项，基金成立后，通常需要一段时间来完成投资计划，在此期间，投资者实缴资本中尚未投资出去的部分称为未投资资本，多数股权投资基金会约定，暂时闲置的未投资资本只能投资于低风险、高流动性的资产;D项，基金从被投资企业实现退出后，依退出方式不同，可能会通过公开或私下股权转让、企业清算等渠道实现投资退出，获得退出现金流。
2、在( )中，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作。
A.股份有限公司B.有限责任公司C.契约框架D.合伙企业答案：C解析：在契约框架中，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作。
基金从业考试报名3、下列属于需要有效机制来保证信息披露的充分性的原因是()。
Ⅰ、股权投资存在信息不对称Ⅱ、股权投资外部性较强Ⅲ、财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理等问题Ⅳ、股权投资内部性较弱A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A基金从业报名解析：由于股权投资存在1. 股权投资存在信息不对称2. 股权投资外部性较强3. 财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理等问题因此需要有效机制来保证信息披露的充分性。
4、为了降低股权投资后的( )，股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会。
A.财务风险B.流动性风险C.经营风险D.委托代理风险答案：D解析：为了降低股权投资后的委托代理风险，股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会，并以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控。
私募基金登记备案相关问题解答(七)
私募投资基金登记备案的问题解答（七）日期：2015-11-23 问：开展民间借贷、小额理财、众筹等业务的机构，同时开展私募基金管理业务的，如何进行私募基金管理人登记？答：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）关于私募基金管理人防范利益冲突的要求，对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者。
为防范风险，中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的上述机构将不予登记。
上述机构可以设立专门从事私募基金管理业务的机构后申请私募基金管理人登记。
经金融监管部门批准设立的机构在从事私募基金管理业务的同时也从事上述非私募基金业务的，应当相应建立业务隔离制度，防止利益冲突。
同时，为落实《暂行办法》关于私募基金管理人的专业化管理要求，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构，中国基金业协会将不予登记。
已登记私募基金管理人应按照上述要求进行整改，下一步协会将对不符合要求的私募基金管理人进行自律管理。
问：从事私募证券投资基金业务的高管人员以及基金经理有何资质要求？答：根据《证券投资基金法》第九条的规定，从事私募证券投资基金业务的从业人员应当具有基金从业资格。
基金从业资格的取得方式已在《私募基金登记备案相关问题解答（六）》中进行了解答。
对于私募基金管理人首次申请私募证券投资基金管理人资格、私募股权基金管理人和创业投资基金管理人变更为私募证券基金管理人或者私募股权基金管理人和创业投资基金管理人同时从事私募证券投资基金业务类型等申请从事私募证券投资基金业务的，其从事私募证券投资基金业务的高管人员和基金经理应当具备基金从业资格。
私募基金监管问答一一关于享受税收政策的创业投资基金标准及申请流程
私募基金监管问答一一关于享受税收政策的创业投资基金标准及申请流程1. 引言1.1 概述私募基金是指通过非公开方式募集资金，投资于各类资产的基金。
近年来，随着我国创业创新热潮的兴起，创业投资基金作为一种重要的私募基金类型逐渐崭露头角。
创业投资基金旨在支持初创企业发展，成为他们取得成功的关键推动力。
然而，在私募基金行业迅速发展和政策调整的背景下，监管问题以及享受税收优惠政策的标准和申请流程备受关注。
1.2 文章结构本文共分为五个部分进行探讨。
首先在引言部分，我们会对文章整体进行一个概述和简单介绍文章结构。
接下来将全面介绍创业投资基金的概念、特点以及其对经济发展所产生的积极影响。
紧接着，在第三部分中我们将对当前私募基金监管问题进行深入分析，并提出对于风险防范措施的建议。
针对关键问题之一——税收优惠政策条件，我们在第四部分详细解读了相关政策内容、需要满足的条件，以及申请流程和注意事项。
最后，在结论与展望部分，我们将总结私募基金监管问题与创业投资基金税收优惠政策的关联性，并对未来发展趋势和政策调整提出展望，并呼吁相关部门加强监管与支持环境搭建。
1.3 目的本文旨在全面探讨私募基金监管问题中涉及的创业投资基金享受税收优惠政策的标准和申请流程。
通过对相关政策和现行监管措施进行梳理、问题和挑战进行分析，进一步阐述风险防范措施建议，使读者能够全面了解并具备申请该税收政策所需的知识，以促进创业投资基金行业健康发展，并为相关部门提供建设性的意见与建议。
2. 创业投资基金概述：2.1 定义和特点:创业投资基金是一种专注于投资初创企业或创新项目的私募基金。
它通过募集来自有限合伙人的资金，然后由基金经理进行选股和管理。
与传统的股票市场不同，创业投资基金主要关注早期阶段的高风险、高回报的投资机会。
其特点包括：- 高风险高回报：由于初创企业相对较高的失败率，创业投资基金面临更高的风险，但成功案例也可能带来巨大回报。
- 长期投资：因为初创企业通常需要较长时间才能实现盈利，所以创业投资基金通常采用长期持有策略。
私募基金法律备忘录
私募基金法律备忘录备忘录收件人：私募基金管理人发件人：律师日期：XXXX年XX月XX日概述本备忘录旨在提供有关私募基金法律事项的指导和建议。
私募基金在运作过程中需要遵守一系列法律法规，以确保合规经营和保护投资者利益。
以下是一些需要注意的关键问题。
一、基金成立1.1 注册要求根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人应向相关监管机构进行登记注册。
管理人在注册过程中需要提供必要的材料和信息，包括但不限于组织机构代码证、法人营业执照、从业人员资质证明等。
1.2 基金合同私募基金合同是基金运作的核心文件，应明确基金的投资策略、投资范围、风险提示等内容。
合同应符合相关法律法规的要求，并在投资者购买基金份额前获得其签署。
二、投资者适当性管理2.1 投资者准入标准私募基金管理人应制定投资者准入标准，并在招募投资者时进行严格审核。
根据投资者的风险承受能力、投资经验等因素，判断其是否适合投资私募基金。
2.2 投资者风险提示在投资者准入过程中，私募基金管理人应向投资者提供充分的风险提示，说明私募基金的风险特征、投资策略可能带来的风险以及过往业绩不代表未来表现等内容。
三、投资运作3.1 投资决策私募基金管理人应根据基金合同约定的投资策略和投资范围，进行投资决策。
在决策过程中，应充分考虑基金的风险管理和投资者利益，并遵守相关法律法规的要求。
3.2 投资者权益保护私募基金管理人应履行诚实信用义务，妥善处理投资者利益与基金利益的关系。
管理人应确保投资者的权益不受侵害，并及时向投资者披露基金运作情况。
四、信息披露4.1 基金报告私募基金管理人应按照相关规定，定期向投资者提供基金运作报告。
报告内容应包括基金的投资组合、投资业绩、风险控制措施等信息。
4.2 外部披露私募基金管理人应按照相关规定，向监管机构进行信息披露。
披露内容包括基金的注册信息、投资策略、投资者准入标准等。
五、合规监管5.1 内部合规管理私募基金管理人应建立健全的内部合规管理制度，包括风险管理、内部控制、合规培训等。
7个案例,详解私募基金投资、管理阶段的5个常见纠纷
私募基金完成募集设立后，基金财产便独立于投资者和管理人的个人财产，基金财产将按照基金合同约定投资于特定目标，私募基金进入管理阶段。
鉴于私募基金合同关系项下，投资者基于对管理人投资资质、能力、经验等方面的信任，通过与管理人订立私募基金合同，将投资财产委托给管理人管理、使用、处分，并且该财产独立于投资者及管理人的固有财产，管理人以私募基金的名义为了投资者的利益运作受托财产。
因此在管理阶段中，管理人一方面需要尽到“以基金利益及其投资人利益为最高行为准则，不得利用基金财产为自己或其他人牟取利益”的忠实义务；另一方面还需要充分运用自身的专业能力和经验，尽到“谨慎投资、亲自管理、合规经营、信息披露”的勤勉义务。
前述管理阶段义务既有法律规定的最低限度，[1]亦可经由投资者与管理人之间的特殊约定加以进一步明确。
实践中，私募基金未能实现预期收益或出现亏损时，投资者往往会求索基金管理人乃至托管机构在管理阶段履职过程中的瑕疵，以此寻求管理人或托管机构对基金亏损进行“补救”。
鉴于上述，本文拟围绕实践案例，对私募基金在管理阶段的常见争议进行梳理。
Part 1未尽审慎投资义务对外投资是私募基金业务的核心阶段之一，基金合同应当对投资目标、投资范围、投资限制等进行明确约定。
在私募基金发生投资亏损时，管理人未尽审慎投资义务将成为投资者寻求索赔的重要理由。
相关案例案例1:投资决策前未在尽职调查中尽到审慎义务构成违约，赔偿投资者的本金损失——北京二中院（2020）京02民终5208号案主要情节：涉案私募基金的投资标的是银行向ATM运营服务机构支付的技术管理费。
经法院查明，管理人未通过有效手段核实ATM机的实际投放数量，导致其在基金宣传材料中估算的技术管理费与实际情况存在较大差距。
裁判结果：管理人在尽职调查中没有尽到审慎义务构成违约，并对投资者的真实投资意愿产生重大影响，故应当赔偿投资者的本金损失。
结论及建议从既有案例来看，投资者以管理人或托管机构未尽审慎投资义务为由寻求索赔时，司法实践的处理思路存在两个基本特点：① 司法实践对于管理人是否尽到审慎投资义务主要是过程性评价。
干货私募股权基金的存续期限为什么那么长
干货私募股权基金的存续期限为什么那么长？为什么私募股权基金的期限要设定为这么长？对于LP投资人来说，这么长的期限可能会带来什么？■私募股权基金的期限设定怎么解读？私募股权投资基金的存续期限主要包括三个部分：投资期，退出期，延长期。
投资期+退出期是股权基金核心期限。
投资期：私募股权基金挖掘项目并且打款的时间。
这个过程中，如果有项目退出，有的基金管理人会选择，用这笔退出的资金，再投入到其他项目中，也就是“循环投资”。
退出期：私募股权基金进行项目退出的时间。
延长期：主要是用于继续处理前一年未能退出的遗留项目。
举个例子，比如某基金存续期限为5+2年，一般来说，5年为投资期，2年为退出期；或者，某基金期限为4+2+2年，其中4年为投资期，2年为退出期，2年为延长期。
或者，某基金期限为4+2+1+1，其中4年为投资期，2年为退出期，1+1年为延长期。
只是，延长期是否采用，或者采用1+1几次，需要LP或GP的投票决定。
■为什么投资不同阶段的基金期限大多差别不大？也有很多朋友疑惑，如果按照企业的成长周期来看，成长期项目的基金与早期项目发展和退出所需的时间理论是不同的，那为什么大多成长期基金与早期基金的期限差别不大？首先，从企业成长来看，不同行业里、不同宏观经济环境下的企业，成长时间并不能一概而论。
另外，从基金投资操作的角度，私募股权投资是管理人根据自身的专长、资源、经验，以及对于宏观经济和一、二级市场的判断，选择用一定的价格，投资一个创新企业，然后在合适的时机退出，以以利益最大化原则来考量。
而这个“合适的时机”，受到宏观经济环境、资本市场状况、监管环境、企业自身发展状态、竞争环境等多重因素的影响。
虽然，在投资之初和过程中，基金管理人会对退出时间和阶段做预判，但这大多不能精确计算。
况且，很多情况下，企业诸如上市与否等等，更多取决于企业创始团队，基金管理人的退出是相应的择机选择。
因此，充分考量的以上亮点，才有可能真正实现，持有优质资产，通过优秀企业的高速增长获得中长期的复利回报。
私募基金登记备案相关问题解答(十)
私募基金登记备案相关问题解答(十)
【法规类别】基金
【发布部门】中国证券投资基金业协会
【发布日期】2016.06.30
【实施日期】2016.06.30
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
私募基金登记备案相关问题解答（十）
（2016年6月30日中国证券投资基金业协会）
问：第八轮中美战略与经济对话政策成果中包括欢迎符合条件的外商独资和合资企业申请登记成为私募证券基金管理机构，按规定开展包括二级市场证券交易在内的私募证券基金管理业务。
请问，外商独资和合资私募证券基金管理机构申请登记成为私募证券基金管理人有何要求？
答：根据第七轮、第八轮中美战略与经济对话以及第七次中英经济财金对话达成的政策成果，经中国证监会同意，外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券基金管理业务，应当在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人，并应当符合以下条件：
（一）该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司；
（二）该私募证券基金管理机构的境外股东为所在国家或者地区金融监管当局批准或者许可的金融机构，且境外股东所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录；
（三）该私募证券基金管理机构及其境外股东最近三年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚。
有境外实际控制人的私募证券基金管理机。
私募基金知识考试试题
私募知识培训测试问卷(每题2分) 一、什么是私募基金？私募基金是指在中国境内以＿＿＿＿＿＿＿向＿＿＿＿＿＿＿募集资金设立的投资基金，包括契约型基金或者资产由基金管理人或普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
二、私募基金如何分类?1、私募＿＿＿＿＿基金投资于公开发行的股份有限公司(上市公司)的＿＿＿、＿＿＿、＿＿＿＿＿，以及证监会规定的其他证券及其衍生品种。
即私募证券投资基金投资于公开发行的＿＿＿＿;2、私募＿＿＿＿＿基金投资于非上市企业的股权权益。
即私募股权基金投资于非公开交易的＿＿＿;3、创业投资基金是私募＿＿＿＿＿＿基金的特殊类别；4、其他私募基金投资于＿＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿等特定商品。
三、私募基金募集方式的要求私募基金应当以＿＿＿＿＿＿＿向合格投资者募集资金，不得＿＿＿或者＿＿＿＿＿募集。
不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向＿＿＿＿＿对象宣传推介。
四、私募基金投资者人数限制1、单只私募基金投资人数累计不得超过《＿＿＿＿＿＿法》、《＿＿法》、《＿＿＿＿法》等法律规定的特定人数；2、合伙型基金投资者、有限公司型基金投资者累计不得超过＿＿＿＿人；3、契约型基金投资者、股份公司型基金投资者累计不得超过＿＿＿＿人；五、私募基金合格投资者的界定1、私募基金的合格投资者是指具备＿＿＿＿＿＿＿能力和＿＿＿＿＿＿＿能力，投资于单只私募基金的金额不低于＿＿＿＿＿元且净资产不低于＿＿＿＿＿的单位；2、投资于单只私募基金的金额不低于＿＿＿＿元且金融资产(金融资产包括＿＿＿＿＿、＿＿＿、＿＿＿、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、＿＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿＿、期货权益等)不低于＿＿＿＿万元或者最近三年个人年均收入不低于＿＿＿万元的个人六、那些投资人是基金业协会视为默认合格投资者1、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等＿＿＿＿＿＿基金；2、依法设立并在＿＿＿＿＿协会备案的＿＿＿＿计划;3、投资于所管理私募基金的私募＿＿＿＿＿＿＿及其从业人员和中国证监会规定的其他投资者。
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干货：私募基金行业必须了解的78个问题1、什么是私募基金?私募基金是指在中国境内以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括契约型基金或者资产由基金管理人或普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
2、私募基金的分类?根据投资标的的不同，私募基金分以下几类：私募证券投资基金：私募证券投资基金投资于公开发行的股份有限公司(上市公司)的股票、债券、基金份额，以及证监会规定的其他证券及其衍生品种。
即私募证券基金投资于公开发行的证券。
私募股权投资基金：私募股权投资基金投资于非上市企业的股权权益。
即私募股权基金投资于非公开交易的股权。
创业投资基金：创业投资基金是私募股权投资基金的特殊类别。
其他私募基金：其他私募基金投资于艺术品、红酒等特定商品。
3、私募基金募集方式的要求?私募基金应当以非公开方式向合格投资者募集资金，不得公开或者变相公开募集。
不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
4、私募基金投资者人数限制?单只私募基金投资人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定人数。
合伙型基金投资者、有限公司型基金投资者累计不得超过50人;契约型基金投资者、股份公司型基金投资者累计不得超过200人。
5、私募基金合格投资者的界定?私募基金不得向合格投资者之外的主体进行募集。
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于1000万元的单位;或投资于单只私募基金的金额不低于100万元且金融资产(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
6、基金业协会视为合格投资者的情形?社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;依法设立并在基金业协会备案的投资计划;投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;中国证监会规定的其他投资者。
上述基金业协会被视为合格投资者。
7、投资者人数穿透合并计算的情形?以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
8、豁免穿透核查投资者并不再合并计算人数的情形?社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;依法设立并在基金业协会备案的投资计划;投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;中国证监会规定的其他投资者。
上述投资者豁免穿透核查最终投资者是否为合格投资者并不再合并计算投资者人数，将其视为单一合格投资者。
9、谁能担任私募基金管理人?私募基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
自然人不能成为私募基金管理人。
10、私募基金能否承诺保底保收益?私募基金管理人、私募基金募集机构，不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
11、私募基金登记备案的性质?私募基金管理人应当依法进行登记，私募基金募集完毕后20个工作日内，应当依法申请备案。
各类私募基金管理人和私募基金均应当到中国基金业协会登记备案，否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。
12、私募基金管理人登记?私募基金管理人应当向中国基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
私募基金管理人应如实申报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
13、私募基金的备案包括哪些信息?私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内进行备案，如实申报基金名称、资本规模、投资者基本情况、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，统称基金合同)、基金运作情况(托管、披露频度、主要投资方向等)、投资项目简要信息。
14、外资设立的基金管理机构是否纳入登记备案范围?外资在中国境内设立的私募基金管理机构，应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。
外资在中国境外设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。
15、实缴资本未到位的机构能否登记为私募基金管理人?私募基金管理机构应当具备适当资本，以能够支持其基本运营。
16、私募基金管理人定期更新要求?私募证券投资基金(1)月度更新：私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内进行月度更新，更新所管理的私募证券投资基金的相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
(2)年度更新：私募基金管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内进行年度更新，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
非私募证券投资基金(私募股权基金、创业投资基金)(1)季度更新：私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内进行季度更新，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
(2)年度更新：私募基金管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内进行年度更新，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
创业投资基金还应当报送投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。
17、私募基金管理人重大事项变更的更新要求?私募基金管理人发生下列重大事项，私募基金管理人应当在10个工作日内向基金业协会报告：(一)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;(二)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;(三)私募基金管理人分立或者合并;(四)私募基金管理人或者高级管理人存在重大违法违规行为;(五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;(六)可能损害投资者利益的其他重大事项。
18、私募基金重大事项变更的更新要求?私募基金运行期间，发生下列重大事项时，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：(一)基金合同发生重大变化;(二)投资者数量超过法律法规规定;(三)基金发生清盘或清算;(四)私募基金管理人、基金信托人发生变更;(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值发生重大影响的其他事件。
19、私募基金管理人的从业人员是否需具备基金从业资格?从事非私募证券投资基金(私募股权投资基金和创业投资基金)业务的私募基金管理人的从业人员不要求具备基金从业资格。
从事私募证券投资基金业务的私募基金管理人的从业人员应当具备私募证券基金从业资格。
具备以下条件之一的，可以认为具有私募证券基金从业资格：(1)通过基金从业资格考试;(2)最近三年从事投资管理相关业务(此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模1000万元以上，或者最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作);(3)基金业协会认定的其他情形(此类情形主要指已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试，取得相关资格;或者已取得境内、外基金或者资产管理、基金销售等相关从业资格等)。
20、私募基金高级管理人员的任职基本条件?私募基金高级管理人员的任职应当具备两个基本条件：(一)最近三年没有重大失信记录;(二)未被证监会采取市场禁入措施。
21、私募基金高级管理人员范围?私募基金高级管理人员指董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委托代表)、合规风控负责人以及履行上述职务的其他人员。
22、私募基金管理人的高级管理人员是否需取得基金从业资格?从事私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高级管理人员【法定代表人、执行事务合伙人(委托代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人】应当取得基金从业资格。
从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人(私募股权投资基金和创业投资基金)至少2名高级管理人员取得基金从业资格，其法定代表人、执行事务合伙人(委托代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。
私募基金管理人的高级管理人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：(一)通过基金从业资格考试。
基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。
根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字[2015]112号)，符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。
(二)最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。
此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。
(三)已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。
(四)中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。
拟通过上述第(二)、(三)情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，还应通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试，方可认定取得基金从业资格。
已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求，每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
23、私募基金管理人的高级管理人员整改限期?已登记的私募基金管理人应当按照上述规定，自查相关高管人员取得基金从业资格情况，并于2016年12月31日前通过私募基金登记备案系统提交高管人员资格重大事项变更申请，以完成整改。
逾期仍未整改的，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请及其他重大事项变更申请。
中国基金业协会将持续在私募基金管理人公示平台(信息公示- 中国基金业协会)对外公示该机构相关高管人员的基金从业资格相关情况。
24、私募基金是否适用基金经理3个月“静默期”的要求?私募基金不得聘用从其他公募基金公司离职未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
25、私募基金是否一定要基金托管?除基金合同或者合伙协议另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。
基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
26、何谓基金托管人?基金托管人是指根据法律法规及托管协议约定，在投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等职责的当事人。
基金托管人由商业银行或者中国证监会核准的其他金融机构担任。