尽职调查需要提供的资料清单

客户:

提供时间:

1基本情况和组织架构备注1.1公司最新的营业执照、税务登记证和组织机构代码证

1.2公司成立的相关政府批文

1.3公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证；公司章程；公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明

1.4公司对外的正式的宣传介绍资料

1.5最近两年公司的股东会（董事会）会议纪要

1.6公司的组织架构图

1.7公司对外投资的公司的营业执照、公司章程验资报告和最近两年的财务报表（审计

报告）

2生产经营情况

7.1有关公司行业的介绍资料

7.2公司从事该行业的许可证资料

7.3公司安全和环保情况

7.4公司产能情况

7.5公司可供开采的矿产储量报告

7.6公司最近前五位销售客户名单及金额

7.7公司开采技术情况

7.8公司员工及参加保险情况

3财务状况

3.1公司最近两年的审计报告（如有）、会计报表（资产负债表、利润表和现金流量表）及税务审核报告（如有）

3.2公司最近两年的年度纳税申报表

3.3公司所有银行的对账单和调节表

3.4公司往来款清单，其中应收款项应注明账龄

3.5公司存货明细和盘点表

3.6公司短、长期投资清单

3.7固定资产明细清单

3.8在建工程明细清单

3.9无形资产明细清单

3.10矿采开采权协议

3.11长期待摊费用明细清单

3.12短、长期银行借款明细清单

3.13银行贷款IC卡信息

3.14分品种销售收入清单

3.15两年的销售费用、管理费用和财务费用清单

尽职调查--企业需要提供的资料清单

4税收优惠和财政补贴

4.1公司所得税和增值税等税种的税收优惠的相关税务批复

4.2取得财政补贴的相关批复和文件

4.3公司各项税率

5主要资产的权属情况

5.1公司主要资产的清单

5.2主要资产的相关权证，包括

土地：出让合同及土地使用权证

房屋：房屋所有权证或租赁协议

车辆：行驶证

无形资产：相应的权利证书（包括专利证书等）

设备：主要设备的购买合同、进口设备的报关单、项目购进设备的项目批文；

5.3是否受限制的依据

相应的抵押物登记证及抵押合同

6关联方和关联交易

6.1关联方明细和关联方关系

6.2关联方交易和金额

7担保和诉讼

7.1公司对外担保金额

7.2公司诉讼情况和进展

8公司最近2年的违法行为

8.1税收稽查情况及相关处罚文件

8.2受海关、工商、环保等行政部门的处罚情况和相应文件