证券投资学考试试题及参考答案

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证券投资学试题全部及答案

证券投资学试题全部及答案

第一章证券概述一、单选题1、证券按其性质不同,可以分为()。

A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货币证券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券2、广义的有价证券包括()货币证券和资本证券。

A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券3、有价证券是()的一种形式。

A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本4、证券按发行主体不同,可分为公司证券、()、政府证券和国际证券。

A.银行证券B.保险公司证券C.投资公司证券D.金融机构证券5、证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是()。

A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的价值增值D.虚拟资本价值6、投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成()关系。

A.正比B.反比C.不相关D.线性二、多选题1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为()。

A.商业汇票B.证据证券C.凭证证券D.资本证券2、广义的有价证券包括很多种,其中有()。

A.商品证券B.凭证证券C.货币证券D.资本证券3、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。

属于货币证券的有()。

A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.银行本票4、下列属于货币证券的有价证券是()。

A.汇票B.本票C.股票D.定期存折5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券,持券人对发行人有一定收入的请求。

这类证券有()。

A.银行证券B.股票C.债券D.基金证券6、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。

A.非挂牌证券B.非上市证券C.场外证券D.场内证券三、判断题1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

()2、购物券是一种有价证券。

()3、有价证券是指无票面金额,证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。

证券投资学试卷及答案

证券投资学试卷及答案

证券投资学试卷及答案一、单项选择题(本题共20题,每小题1分,共计20分。

)1、下列经济业务中,会引起企业的资产和所有者权益总额变化的是()。

A、企业以银行存款出售存货(不考量增值税)B、企业以银行存款缴付应付现金股利C、投资者以银行存款对企业进行投资D、企业将资本公积转增资本2、以下观点不恰当的就是()。

A、财物包括原材料和固定资产等B、财物是企业进行正常生产经营活动的经济资源C、财物必须具备实体形态D、包装物应当做为固定资产3、下列各项中,不属于会计档案的是()。

A、自造原始凭证B、固定资产卡片C、银行存款余额调节表中D、生产计划书4、下列各账簿中,必须逐日逐笔登记的是()。

A、库存现金总账B、银行存款日记账C、库存商品明细账D、原材料明细账5、记账凭证填制完毕加计合计数以后,如有空行应()。

A、空置不填上B、划线冻结C、盖章冻结D、盖章冻结6、记账后在当年内发现记账凭证中所记的会计科目错误,从而引起记账错误,可采用下列哪种方法进行更正()。

A、划线更正法B、补足登记法C、白字更正法D、技术测算法7、会计科目是对()的具体内容进行分类核算的项目。

A、财务会计对象B、财务会计要素C、资金运动D、财务会计账户8、甲企业期末按照应收账款余额的10%计提坏账准备,年末应收账款余额为100万元。

年发生坏账损失1万元,年末应收账款余额比年初增加了20万元,则年应提取的坏账准备为()万元。

(假设该企业不存在需要计提坏账准备的其他应收款项)A、3 B、12 C、0 D、-39、某公司年缴付广告费250 000元,应当贷记“银行存款”科目,借记()元。

A、制造费用8 000B、销售费用250 000C、管理费用250 000D、财务费用8 00010、某单位第52笔经济业务须要牵涉3张记账凭证,则恰当的编号为()。

A、152、252、252B、52$1/3$、52$2/3$、52$3/3$C、52-1、52-2、52-3D、1/3、2/3、3/311、企业固定资产可以按照其价值和采用情况,确认使用某一方法计提固定资产,它所依据的会排序前提就是()。

证券投资考试题库及答案

证券投资考试题库及答案

证券投资考试题库及答案一、单选题1. 证券投资的基本原则不包括以下哪一项?A. 风险与收益平衡原则B. 长期投资原则C. 短期投机原则D. 价值投资原则答案:C2. 下列哪项不是证券投资分析的基本方法?A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 个人情绪分析答案:D3. 股票的内在价值是指什么?A. 股票的市场价格B. 股票的账面价值C. 股票的清算价值D. 股票的预期收益折现值答案:D4. 债券的信用评级通常由哪个机构进行?A. 证券交易所B. 信用评级机构C. 银行D. 证券公司答案:B5. 以下哪个不是证券投资的风险类型?A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 个人风险答案:D二、多选题6. 投资者在进行证券投资时,应考虑哪些因素?A. 投资目标B. 投资期限C. 风险承受能力D. 投资成本答案:ABCD7. 以下哪些属于证券投资的收益来源?A. 股息B. 利息C. 资本利得D. 证券借贷答案:ABC8. 投资者在分析上市公司财务报表时,应关注哪些指标?A. 净利润B. 资产负债率C. 市盈率D. 现金流量答案:ABCD三、判断题9. 证券投资的收益与风险是成正比的。

(对/错)答案:对10. 所有债券的信用风险都是相同的。

(对/错)答案:错四、简答题11. 简述证券投资的基本原则。

答案:证券投资的基本原则包括风险与收益平衡原则、长期投资原则、价值投资原则等。

投资者在进行证券投资时,应充分考虑自身的风险承受能力,选择与自己投资目标和期限相匹配的投资产品,同时注重投资的安全性和收益性。

12. 什么是技术分析?它在证券投资中的作用是什么?答案:技术分析是一种通过研究历史市场数据(主要是价格和成交量)来预测未来市场趋势的方法。

它在证券投资中的作用主要是帮助投资者识别市场趋势、支撑和阻力水平,以及市场情绪,从而制定相应的投资策略。

五、案例分析题13. 假设你是一名证券分析师,你的客户持有某上市公司的股票。

证券投资学考试习题及答案

证券投资学考试习题及答案

证券投资学单选1.下列属于有价证券的有( D )。

A.信用证B.存款单C.提单D.借据2.下列关于B股的描述错误的是( C )。

A.是以人民币标明票面价值,以外币进行认购的。

B.2001年,中国证监会发布通知,允许境内居民以人民币购买B股。

C.B种股票也称为境内外资股。

D.上海证券交易所的B股以美元认购和交易。

3.( A )是证券市场价格的首要影响因素。

A.宏观经济因素B.政治因素C.产业和区域因素D.市场因素4.计算速动比率时,要从流动资产中扣除存货。

这样做的原因在于在流动资产中( C )。

A.存货的价值较大B.存货的质量不稳定C.存货的变现能力较差D.存货的未来销路不定5. 不通过经纪人进行,而通过计算机网络直接进行大宗证券交易的场外交易市场是( D )A一级市场 B第三市场 C店头交易市 D第四市场6.交易双方不必在买卖双方的初期交割,而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是( A )。

A.期货B.股权C.基金D.股票7.股票理论价值和每股收益的比例是指( B )。

A.市净率B.市盈率C.市销率D.收益率8.安全性最高的有价证券是( B )。

A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券9.( C )是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。

A.宏观经济环境B.制度因素C.上市公司质量D.行业大环境10.行业分析属于一种( B )。

A.微观分析B.中观分析C.宏观分析D.三者兼有11.反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是( B )。

A .资产负债表B.利润表C.现金流量表D.利润分配表12.蓝筹股通常指( B )的股票。

A.发行价格高B.经营业绩好的大公司C.交易价格高D.交易活跃13.形成和影响股票价格的基本因素是预期股息和( D )。

A.股息收入B.市场行情C.未来价格D.银行利息率14.下列哪个因素分析不属于证券市场的基本因素分析( A )。

A.技术分析B.市场分析C.行业分析D.区域分析15.在分析相关行业变动对股市影响时,如果相关行业的产品与该行业生产的产品是互补关系,则相关行业产品价格上升,会导致该行业股价( B )。

证券投资学试题及答案解析

证券投资学试题及答案解析

证券投资学试题及答案解析《证券投资学》试题⼀、填空题(每空1分,共20分)1、有价证券可分为、和。

债券股票基⾦2、投资基⾦按运作和变现⽅式分为和。

封闭型基⾦开放型基⾦3、期货商品⼀般具有、和三⼤功能。

、套期保值投机价格发现4、期权⼀般有两⼤类:即和。

看涨期权(买进期权)看跌期权(卖进期权)5、⽜市的时候,因为看跌期权被执⾏的可能性不⼤,因此买⼊看涨期权卖出看跌期权6、证券投资风险有两⼤类:、系统性风险⾮系统性风险7、《公司法》中规定,购并指和、吸收合并新设合并8、我国⽬前上市公司的重组主要有以下三种⽅式股权转让⽅式资产置换⽅式收购兼并⽅式9、证券发⾏审核制度包括两种,即:证券发⾏注册制度证券发⾏核准制度⼆、判断题(每题5分,判断对错2分,理由3分,共30分)1、国际游资由于其投机性很⼤,因此其对市场并没有积极的成份。

(x)2、买进期货或期权同样都有权利和义务。

( x )3、股东权益⽐率越⾼越好。

( x )4、企业实⾏购并后,⼀般都会产⽣1+1⼤于2的效果。

( x )5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。

()三、计算题(每题12分,共24分)1、某⼈持有总市值约100万元的5 种股票,他担⼼股票价格会下跌,因此决定以恒指期货对⾃⼰⼿中的股票进⾏保值,当⽇恒指为9000点,并且得知,这五种股票的贝塔值分别为1.05、1.08、0.96、1.13、1.01,每种股票的投资⽐重分别为20%、10%、15%、25%、30%。

请判断期货市场应如何操作?假定3个⽉后,投资者⼿中的股票损失了7万元,恒指跌到8300点,请计算投资者盈亏情况。

1、该组合的贝他值=1.05×20%+1.08×10%+0.96×15%+1.13×25%+1.01×30%=1.0475则卖出合约的份数= 1000000/(50╳9000) ╳1.0475=2.3取整数为2份。

3个⽉后,每份合约价值为50×8300=415000(元),对冲盈利2份合约为7万元,即(450000-415000)×2=70000(元)由于在现货市场上其损失了7万元,⽽在期货市场上盈利了7万元,总体不盈不亏。

《证券投资学》试题及答案

《证券投资学》试题及答案

《证券投资学》试题及答案(解答仅供参考)第一套一、名词解释1. 股票:股票是股份公司发行的所有权证书,它是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证,并借以取得股息和红利的一种有价证券。

2. 债券:债券是一种金融契约,是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时,向投资者发行,承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。

3. 证券投资基金:证券投资基金是一种集合投资方式,通过发行基金份额,将众多投资者的资金集中起来,由专业的基金管理人进行管理和运作,投资于股票、债券、货币市场工具等多种证券,以实现资产的增值和收益的共享。

4. 资本市场:资本市场是指长期资金(一年以上)交易的市场,主要包括股票市场和债券市场,是企业获取长期资本的重要渠道。

5. Beta系数:Beta系数是一种衡量股票或投资组合系统性风险的指标,它表示股票或投资组合的收益率相对于市场整体收益率的敏感性。

二、填空题1. 证券市场的基本功能包括筹资功能、______功能和转换功能。

答案:定价2. 根据发行主体的不同,债券可以分为政府债券、______和企业债券。

答案:金融债券3. 股票的内在价值主要取决于公司的______和未来盈利能力。

答案:预期现金流4. 证券交易所的主要职能包括提供交易场所、制定交易规则、______和监管市场行为。

答案:保证市场公平公正5. 投资者在进行证券投资时,应遵循风险与收益相匹配、______和分散投资等原则。

答案:长期投资三、单项选择题1. 下列哪种证券的风险和收益最高?()A. 政府债券B. 企业债券C. 股票D. 商业票据答案:C2. 在资本资产定价模型中,反映证券系统性风险的指标是()。

A. Alpha系数B. Beta系数C. R-squaredD. Standard Deviation答案:B3. 下列哪项不属于股票的基本特征?()A. 永久性B. 流动性C. 风险性D. 固定性答案:D4. 在有效市场假说中,如果所有的信息都已经被市场价格充分反映,那么市场属于()。

证券投资学考试试题含参考答案

证券投资学考试试题含参考答案

证券投资学考试试题一.名词解释(4×4`)1.债券:2.股票价格指数:3.市净率:4.趋势线:二.填空(5×2`)1.债券作为一种主要的的融资手段和金融工具,具有偿还性、___、安全性、收益性特征。

2.证券投资基金按组织形式划分,可分为___和公司型基金。

3金融市场可以分为货币市场、资本市场、___、黄金市场。

4.8浪理论中8浪分为主浪和___。

5.M ACD是由正负差(DIF)和___两部分组成。

三.单选(15×2`)1.交易双方不必在买卖双方的初期交割,而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是()A.期货B.股权C.基金D.股票2.股票理论价值和每股收益的比例是指()A.市净率B.市盈率C.市销率D.收益率3.下列情况属于多头市场的是()A.DIF<0 B.短期RSI>长期RSI C.DEA<0 D.OBOS <04.证券按其性质不同,可以分为()A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有券5.投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成()关系。

A.正比 B.反比 C.不相关 D.线性6.安全性最高的有价证券是()A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券7.在计算基金资产总额时,基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的()为准。

A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价8.金融期货的交易对象是()A.金融商品B.金融商品合约 C.金融期货合约D.金融期货9.()是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。

A.宏观经济环境B.制度因素C.上市公司质量D.行业大环境10、行业分析属于一种()。

A.微观分析B.中观分析C.宏观分析D.三者兼有11.反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是()A.资产负债表B.利润表 C.现金流量表D.利润分配表12.开盘价与收盘价相等的K线是()A.锤型线B.纺锤线C.十字形D.光头线13.K线中四个价格中最重要的价格是()A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价14.连接连续下降的的高点,得到()A.轨道线B.上升趋势线 C.支撑线D.下降趋势线15.我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值()A.股票的票面价值B.股票的账面价值C.股票的内在价值D.股票的发行价格四.判断题(10×1`)1.短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。

证券投资学考试试题含参考答案.docx

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证券投资学考试试题一.名词解释( 4×4` )1.债券:2.股票价格指数:3.市净率:4.趋势线:二.填空( 5×2` )1.债券作为一种主要的的融资手段和金融工具,具有偿还性、___、安全性、收益性特征。

2.证券投资基金按组织形式划分,可分为___和公司型基金。

3金融市场可以分为货币市场、资本市场、___、黄金市场。

4.8 浪理论中 8 浪分为主浪和___。

5.M ACD是由正负差( DIF)和___两部分组成。

三.单选( 15×2` )1.交易双方不必在买卖双方的初期交割,而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是()A .期货B.股权C.基金D.股票2.股票理论价值和每股收益的比例是指()A .市净率B.市盈率C.市销率D.收益率3.下列情况属于多头市场的是()A .DIF<0B.短期 RSI>长期 RSI C.DEA<0D.OBOS <04.证券按其性质不同,可以分为()A. 凭证证券和有价证券B. 资本证券和货券C. 商品证券和无价证券D. 虚拟证券和有券5.投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成()关系。

A .正比 B. 反比 C.不相关 D.线性6.安全性最高的有价证券是()A. 股票B. 国债C.公司债券D.金融债券7.在计算基金资产总额时,基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的()为准。

A. 开盘价B. 收盘价C.最高价D.最低价8.金融期货的交易对象是()A .金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期货9.()是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。

A .宏观经济环境B.制度因素 C.上市公司质量D.行业大环境10、行业分析属于一种()。

A. 微观分析B.中观分析C.宏观分析D.三者兼有11.反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是()A .资产负债表B.利润表C.现金流量表D.利润分配表12.开盘价与收盘价相等的K线是()A. 锤型线B. 纺锤线C.十字形D.光头线13.K线中四个价格中最重要的价格是()A. 开盘价B. 收盘价C.最高价D.最低价14.连接连续下降的的高点,得到()A .轨道线B.上升趋势线C.支撑线D.下降趋势线15.我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值()A .股票的票面价值B.股票的账面价值C.股票的内在价值D.股票的发行价格四.判断题( 10×1` )1.短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。

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证券投资学考试试题
一.名词解释(4 X4')
1.债券:
2 .股票价格指数:
3 .市净率:
4 .趋势线:
二.填空(5 X2')
1 .债券作为一种主要的的融资手段和金融工具,具有偿还性、_____ 、安全性、收益性
特征。

2 •证券投资基金按组织形式划分,可分为_____ 和公司型基金。

3金融市场可以分为货币市场、资本市场、 ____ 、黄金市场。

4 . 8浪理论中8浪分为主浪和______ 。

5 . M ACD是由正负差(DIF )和_________ 两部分组成。

三.单选(15 X2')
1 .交易双方不必在买卖双方的初期交割,而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具
是()
A .期货
B .股权
C .基金
D .股票
2.股票理论价值和每股收益的比例是指()
A .市净率
B .市盈率
C .市销率
D .收益率
3.下列情况属于多头市场的是()
A . DIF v 0 B.短期 RSI >长期 RSI C. DEA v0 D . OBOS v 0
4.证券按其性质不同,可以分为()
5.投资者持有证券是为了取得收益, 但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

6.安全性最高的有价证券是
8.金融期货的交易对象是
9.( )是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。

11 .反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是(
12 .开盘价与收盘价相等的K 线是(
13 .K 线中四个价格中最重要的价格是( C. 商品证券和无价证券 D. 虚拟证券和有券
所以,
收益是对风险的补偿,风险与收益成( )关系。

A .正比
B. 反比
C. 不相关
D.线性
A. 股票
B. 国债
C. 公司债券
D. 金融债券
7.在计算基金资产总额时, 基金拥有的上市股票、 认股权证是以计算日集中交易市场的 ( )
为准 。

A.开盘价 B.收盘价
C. 最高价
D. 最低价
A .金融商品
B .金融商品合约
C .金融期货合约
D .金融期货
A .宏观经济环境
B •制度因素
C •上市公司质量
D .行业大环境
10、行业分析属于一种( )。

A. 微观分析
B. 中观分析
C. 宏观分析
D. 三者兼有
A .资产负债表
B .利润表
C .现金流量表
D .利润分配表
A.锤型线
B.纺锤线
C.十字形
D. 光头线
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D. 最低价
A •轨道线
B •上升趋势线
C •支撑线D•下降趋势线
15 .我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值()
A •股票的票面价值
B •股票的账面价值
C •股票的内在价值
D •股票的发行价格
四.判断题(10 X1' )
1 •短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。

()
2 •投机者可以买空但不能卖空。

()
3 •股票按上市地区可划分为A股,B股,H股,N股S股。

()
4 .一般来说,当市场利率下跌时,债券的市场价格也跟着下跌。

()
5 •头肩顶形态中,右肩形成时股价下跌突破颈线是一种卖出信号。

()
6 股价创新高,指标没有创新高,称为顶背离,是买入信号。

()
7. 当 DIF>0 说明短期指数平滑线比长期指数平滑线高,是多头市场。

()
8. 证券市场是股票,债券,证券投资基金,金融衍生工具等各种有价证券发行和买卖的分析。

()
9 .如果今收盘价》前收盘价,则这一潮水是属于多方的潮水。

()
10 •如果企业在年度内没有足够现金派发优先股股息,普通股可以分发股息。

()
五.简答题(4疋')
1 •证券市场价格的主要影响因素有哪些?
2 •技术分析理论的三大假设是什么?
3 •中央银行调整货币政策的手段有哪些?
4 •简述格兰维尔法则的买入信号。

六.计算题(1 X10' )
假设某股市三种股票的交易资料如下,假设基期股票价格指数为100,利用加权综合法
以报告期交易量为权数求出股价指数。

一、名词解释
1•债券:是一种金融契约,是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时,向投资者发行,同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。

2 •股票价格指数:简称股价指数,是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态相对数,其基本功能是用平均值的变化来描述股票市场股价的动态。

3 •市净率:是指股票价格与每股净资产的比例。

4 .趋势线:是描述价格趋势的直线,由趋势线的方向可以看出价格的趋势。

二、填空:
1•流通性 2 •契约型基金 3、外汇市场4 •调整浪 5 •异同平均数(DEA )
三、选择题:
ABB A AB BCC BBC BDC
四、判断题:
xxVxV xvWx
五、简答题:
1答:影响证券市场价格的影响因素主要有以下几方面:(1 )•宏观因素。

包括宏观经济
因素;政治因素;法律因素;军事因素;文化、自然因素。

(2)产业和区域因素。

(3 )公
司因素。

(4)市场因素。

2答:假设1 市场行为包括一切信息。

假设2――价格沿趋势波动,并保持趋势。

假设3 ――历史会重复。

3答:(1)•调整法定存款准备金;(2)•再贴现政策;(3)•公开市场业务。

4答:平均线从下降开始走平,价格从下向上穿平均线;价格连续上升远离平均线,突然下跌,但在平均线附近再度上升;价格跌破平均线,并连续暴跌,远离平均线;价格跌破均线,均线继续上涨。

以上四种情况均为买入信号。

六.计算题
10 150 11 100
解:p 1 = 6 150 4 100 X100
1500 1100
=900 400 \100
=200
答:股价指数为 200。

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