HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明0

HSE述职
HSE承诺
5.2 HSE方针
HSE方针 HSE规划
危害辨识与风险评价
危害辨识、风险 评价和控制措施
生产安全风险分级防控 环境风险识别与防控 隐患排查治理
重大危险源管理
5.3
法规收集和应用
合规性管理
合规性评价
“三同时”管理
HSE责任书
目标指标和方案 年度工作计划
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HSE绩效考核
机构和职责
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7、分值说明：总分设置为10000分，对每个审核主题和审核项、 审核内容、评分项分别逐级展开赋分。内容重要或流程复杂、工作 内容比较多的事项，赋予较高比例的分值。
其中：HSE通用要求及安全管理部分5900分，专业管理部分 （含专业设备设施和生产运行）2000分，环保专业管理部分1650 分，职业卫生专业管理部分450分。
人员配备
安全环保责任制
安全环保费用 资金投入
安全环保履职能力评估
5.4 能力培训和意识 HSE培训 宣传教育
制度和规程
制度管理 操作规程
协商与沟通
外部沟通 内部沟通与员工协商
通用设备设施
基本管理要求 特种设备管理
5.5
承包商管理
承包商与供应方
供应方管理
作业许可
作业许可管理
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职业健康管理
污染防治
机构设置（80分）
1.成立了HSE委员 会，建立了HSE管 理机构。（80分 ）
1.企业成立了HSE 委员会，制定委员 会活动制度，主要 负责人按规定要求 组织召开会议。（ 15分）
2…….
3…….
1.查阅文件，企业成 立了HSE委员会的， 得3分；没有成立的， 此“评分项”不得分。
2…….
3…….
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6、评分说明：为便于审核实施，针对每个评分项给出明确的评分说明， 内容包括：审核方法、抽样对象及数量、评分方式（包括是否、频度、百分 比、程度等）及分值等。四种类型的评分方式如下：
（1）是否型评分项，即做了或有，得满分；不做或没有，不得分。 （2）百分比型评分项，设置了几种不同得分情况，主要包括：一是对于审核样本为单 位的，抽样样本全部满足要求，得满分；全都不满足的，不得分；其他情况，按比例 得分。二是对于审核样本为人员或其他的（样本量较多的），全部满足的，得满分； 80%及以上满足的，得60%分；50%-80%满足的，得40%分；低于50%满足的，不得 分。三是对于国家法律法规要求或集团公司规定的守法合规要求，全部符合的，得满 分；发现有不符合情况的，不得分。 （3）频度型评分项，即根据开展工作频率的高低得分，频率高的得分高。 （4）程度型评分项，根据工作质量和效果，由审核员视情况判断得分。
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4
启动策划阶段
起草研讨阶段
编制审查阶段
5月
6月-7月
8月
1、6月11日-17日，组织召开起草工作 研讨会，10家企业19名代表，采取 扣分方式，针对安全、环保、职业 健康分别起草。期间，环保处讨论 把关环保内容。会后，完善形成标 准第一稿。
2、7月7-10日，编写组9家企业10余名 代表再次集中，按照得分制思想起 草了标准第二稿框架和示例。
150
2
2
6
11
150
3
7
18
26
危险品管理
300
2
6
22
32
标准化建设
200
3
5
9
12
安全监督检查
300
3
3
11
27
环境监测、统计与考核
430
3
10
25
52
5.6 事故事件
350
2
9
23
41
内部审核
200
1
4
9
26
HSE信息系统
100
1
2
5
11
5.7 管理评审
100
1
2
5
8
合计
29个
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10000 77个
98
26 10 38 2 37 23 9 38 44 19 40
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要素
审核主题
分值 审核项 审核内容 评分项 评分说明
18
污染防治
970
6
16
42
113
清洁生产
100
2
4
9
15
专业设备设施和生产运行 2000 1
变更管理
300
4
4
10
18
应急管理
350
5
8
16
30
消防安全 5.5
道路交通安全中国石油第7页二、思路和原则8
1、与HSE管理体系规范标准保持一致。审核标准以HSE管理体系的七个一 级要素为主线，融合健康、安全、环保三方面内容，涵盖了HSE管理体系 包含的所有要求。 2、推动有感领导、直线责任的落实。审核标准既突出对各级领导的带头 作用及引领效果的审核推动，又强化对职能部门落实“管工作管安全、管 业务管安全”原则的审核。 3、突出HSE管理的重点工作。审核标准立足于当前严格监管的阶段特征， 既考虑HSE管理体系的系统性，又加大了对风险分级防控、承包商管理、 隐患治理、作业许可、污染减排等日常重点工作和薄弱环节的审核。
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3
启动策划阶段 5月
起草研讨阶段 6月-7月
编制审查阶段 8月
1、5月20日，召开启动会，传达张总工作要求，研讨标 准思路，明确起草工作方案。
2、5月29日，召开审核标准编制工作方案研讨会，确定 标准技术框架内容，研讨完善标准编制的工作方案。
3、5月31日，完成标准编制工作方案，并报经张总审查 同意，启动标准研究。
70-80 60-70
C1
C2
低于60 D
以下情况在审核结果的基础上采取降级或降档：
p一是当企业在审核年度内发生生产安全亡人事故或对集团公司造成较大
负面影响的事故事件，进行降一级处理； p二是出现审核主题的得分率在40%以下的，进行降一档处理。
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内部审核
内部审核管理
HSE信息系统 5.7 管理评审
HSE信息系统管理 管理评审
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二、标准说明
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4、审核内容：按照PDCA循环，针对每个审核项确定若干审 核内容，突出体现各项工作的重点内容和落实要求，共包括159项 审核内容（不包括专业设备设施和生产运行部分）。
5、评分项：针对每项审核内容细化展开设置了若干评分项， 原则上按照基础、良好、优秀三个等级的递进关系，体现“要我干、 我要干、我能干、我会干”的不同层次，以及落实有感领导、直线 责任、属地管理的要求及成效。
159个
409项
834条
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8、关于审核结果及分级。审核的总分值最后折算到百分制， 根据审核得分情况对企业HSE管理情况分成4级7档。
级别
优秀级（A级）
良好级（B级）
分值 95-100 90-95 85-90
档级
A1
A2
B1
注：各分值均包含其下限起点。
80-85 B2
基础级（C级） 本能级（D级）
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5
启动策划阶段
起草研讨阶段
编制审查阶段
5月
6月-7月
8月
1、7月29日-8月9日，各专业试点企业代表（包括机关管理人员及基层现场管 理人员）、前期参与起草人员等共30人，集中编写形成审核标准（第三稿）。
2、8月21日-26日，安全环保与节能部组织各专业公司集中审核标准内容，提 出具体修改建议。同时，专业公司负责各专业设备设施和生产运行部分标准内容 的编写。
750
300 150 300 50 400 200 100 300 400 200 450
审核项 5 2
5
3 3 3 1 3 2 2 2 2 1 4
审核内容 6 4
12
7 3 4 1 7 7 3 4 5 3 11
评分项 15 9
33
15 7 17 2 19 15 7 14 16 8 23
评分说明 19 9
3、8月27日-9月2日，编写组根据会议意见，研究讨论、修改，并集中汇稿、 统稿，形成审核标准试行版。
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内容
一、功能和定位 二、思路和原则 三、框架和内容 四、实施前准备 五、审核实施 六、审核报告 七、标准持续改进
6
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一、功能和定位
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1、量化企业HSE管理绩效水平。审核标准主要应用于集团公司总部（含 专业公司）对企业整体HSE管理水平进行综合衡量，并量化审核结果。便 于企业清晰衡量自身HSE管理水平，对标先进、改进差距、提升绩效。 2、强化环保管理和职业卫生工作。审核标准强化了对企业环保管理和职 业卫生工作的系统审核，改变过去审核长期存在的重安全、轻环保和职业 卫生的现象。 3、采取得分制突出正向激励和引导。审核标准采取得分制评分方式可以 引导企业加强HSE管理，积极主动展示HSE工作及成效。同时，得分制评 分方式也有利于审核员与企业沟通交流，便于审核工作顺利进行。
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二、思路和原则
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4、HSE管理的通用内容与专业管理要求相结合。审核标准既包含HSE管理 通用内容，又设置了专业特点明显的设备设施和生产运行两项内容，并给 予较高比例分值，强化专业管理要求。 5、HSE管理的过程控制和业绩表现相并重。审核标准不仅注重HSE管理的 工作效果和业绩表现，更加注重对作业现场、风险管控等管理活动过程控 制情况的审核。 6、HSE管理的规定动作与推荐做法相补充。审核标准既包含国家法规标 准和集团公司规章制度明确要求的各项规定动作；同时，也展示了集团公 司提倡的、部分企业已实施的HSE最佳实践和推荐做法，体现了HSE管理 的递进层级。