中小企业板块证券上市协议格式范本正式版
中小板上报中国证监会文件格式要求
中小板上报中国证监会文件格式要求一、中国证监会规定的相关上报文件格式要求。
1.1辅导备案材料(无相关要求)1.2工作底稿1.2.1证券发行上市保荐业务工作底稿指引第一条为了规范和指导保荐机构编制、管理证券发行上市保荐业务工作底稿,以下简称工作底稿,～根据有关法律、法规以及中国证券监督管理委员会有关保荐业务管理的规定～制定本指引。
第二条保荐机构应当按照本指引的要求编制工作底稿。
本指引所称工作底稿～是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的、与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。
第三条工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作～并应当成为保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书的基础。
工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。
第四条本指引的规定～仅是对保荐机构从事证券发行上市保荐业务时编制工作底稿的一般要求。
无论本指引是否有明确规定～凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息～均应当作为工作底稿予以留存。
第五条本指引主要针对首次公开发行股票的工业企业的保荐工作基本特征制定。
保荐机构应当在参照本指引的基础上～根据发行人的行业、业务、融资类型不同～在不影响保荐业务质量的前提下调整、补充、完善工作底稿。
第六条工作底稿至少应当包括以下内容:,一,保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料,,二,保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料,,三,保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料,,四,保荐机构在协调发行人和证券服务机构时～以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式～为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要,,五,保荐机构、为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员～对发行人与发行上市相关的重大或专题事项出具的备忘录及专项意见等,,六,保荐机构根据实际情况～对发行人及其子公司、发行人的控股股东或实际控制人及其子公司等的董事、监事、高级管理人员以及其他人员进行访谈的访谈记录,,七,保荐机构根据实际情况～对发行人的客户、供应商、开户银行～工商、税务、土地、环保、海关等部门、行业主管部门或行业协会以及其他相关机构或部门的相关人员等进行访谈的访谈记录,,八,发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件,,九,在持续督导过程中获取的文件资料、出具的保荐意见书及保荐总结报告等相关文件,,十,保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志,,十一,其他对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息。
全国中小企业股份转让系统挂牌协议3篇
全国中小企业股份转让系统挂牌协议3篇篇1全国中小企业股份转让系统挂牌协议为了促进中小企业发展，提高企业的融资能力和市场透明度，全国中小企业股份转让系统挂牌协议作为一种新型股权融资工具，备受瞩目。
本协议旨在规范中小企业挂牌交易行为，保护投资者权益，促进证券市场健康发展。
一、挂牌条件1.企业需符合《全国中小企业股份转让系统挂牌规则》相关规定，且符合国家法律法规和政策要求。
2.公司需获得证券监管机构核准并依法发行股票。
3.公司应具备良好的商业信誉和财务状况，且不存在重大违法违规情况。
4.公司应完善企业治理结构，确保信息披露透明、及时准确。
5.公司需上市前进行资产评估并公开披露评估结果。
二、挂牌程序1.企业向全国中小企业股份转让系统提交挂牌申请，经审核符合条件后，签订挂牌协议。
2.企业需公告挂牌相关信息，包括公司简介、业务范围、财务状况、主营业务等。
3.企业应通过全国中小企业股份转让系统进行挂牌交易，确保交易透明、公开。
4.企业应承诺遵守相关法律法规，保证信息披露真实准确，如有虚假陈述或重大遗漏，需承担相应法律责任。
5.企业应根据全国中小企业股份转让系统的监管要求，定期公布财务报表、经营情况等信息。
6.企业可根据实际情况，向全国中小企业股份转让系统申请挂牌信息披露豁免，但需提供充分的理由和证明文件。
三、挂牌费用1.挂牌费用包括挂牌申请费、挂牌转让费、信息披露费等，具体标准由全国中小企业股份转让系统制定。
2.企业需按照规定缴纳挂牌费用，逾期未付费用的，将被暂停挂牌交易。
3.挂牌费用可根据实际情况调整，但需提前通知并报备相关部门。
四、挂牌效果1.挂牌上市后，企业将获得更多融资渠道和机会，提高企业的知名度和信誉度。
2.挂牌上市将促进企业规范管理、强化企业治理，提升企业绩效和竞争力。
3.挂牌上市将带动企业股价上涨，增加股东及员工收益，提升企业价值。
4.挂牌上市有利于吸引更多投资者入市，增加市场流动性，促进证券市场健康发展。
上市总体框架协议
上市总体框架协议XXX股份有限公司XX证券有限责任公司二零XX年【】月XXX股份有限公司与XX证券有限责任公司上市总体框架协议甲方：XXX股份有限公司地址：法定代表人：乙方：XX证券有限责任公司地址：法定代表人：鉴于：甲方拟申请发行A股并上市。
乙方为依法注册登记的证券经营机构，具有中国证监会核准的保荐人资格和主承销商资格。
双方经友好协商，甲方委托乙方担任其A股发行上市辅导机构、保荐人、主承销商，并就相关事项达成如下协议：第一条甲方的权利和义务1.1 有权根据本协议获得乙方提供的发行上市辅导、发行上市保荐、股票主承销及相关服务。
1.2 有权要求乙方就发行上市辅导、发行上市保荐、股票主承销提供专业意见。
1.3 成立专门工作小组配合乙方工作，并为乙方开展辅导、保荐、主承销等工作提供必要的便利条件。
1.4 向乙方提供为完成辅导、保荐、主承销等工作所需的文件资料，并保证所提供的文件、资料真实、准确、完整。
1.5 按本协议约定，向乙方支付相关费用。
1.6 对乙方所提供专业意见、相关文件材料承担保密义务，除基于法定义务和工作职责外，未经乙方正式书面许可，不得泄露给任何第三方。
1.7 在委托乙方担任A股发行上市辅导机构、保荐人、主承销商期间，不得单方面改变或终止对乙方的委托、或同时委托他方承担上述工作。
第二条乙方的权利和义务2.1 为甲方发行上市辅导、发行上市保荐、股票主承销及相关事项提供整体策划方案，包括辅导方案、发行上市方案等。
2.2 委派项目组承担甲方发行上市辅导、发行上市保荐、股票主承销等工作，落实相关工作方案。
2.3 在甲方配合下，组织、协调各中介机构开展、完成甲方辅导、保荐、主承销工作。
2.4 根据工作开展的实际情况，及时为甲方提供相关专业意见及建议，促使各项工作符合规范性要求和甲方利益。
2.5 协助甲方开展以争取甲方尽快推进、完成上市辅导、发行上市保荐、股票主承销工作的相关沟通、协调工作。
2.6 对在开展工作中获取的甲方经营、财务、法律等方面的数据、文件、资料等承担保密义务，除基于法定义务和工作职责外，未经甲方正式书面同意，不得泄露给任何第三方，不得利用甲方的信息为自己或他人谋取利益。
中小企业协议书范本
中小企业协议书范本甲方（以下简称“甲方”）：____________________乙方（以下简称“乙方”）：____________________鉴于甲方与乙方基于平等互利的原则，经友好协商，就_________________（具体事项）达成如下协议：第一条协议目的本协议旨在明确甲乙双方在_________________（具体事项）中的权利、义务和责任，以促进双方合作的顺利进行。
第二条协议范围本协议适用于甲方与乙方就_________________（具体事项）所进行的合作，包括但不限于_________________（具体事项）。
第三条合作内容1. 甲方应于_________________（具体日期或条件）向乙方提供_________________（具体内容或服务）。
2. 乙方应于_________________（具体日期或条件）向甲方支付_________________（具体金额或服务）。
3. 双方应共同遵守_________________（具体事项）的相关规定和要求。
第四条权利与义务1. 甲方的权利：a. 甲方有权要求乙方按照本协议约定的条件履行义务。
b. 甲方有权监督乙方的工作进度和质量。
2. 甲方的义务：a. 甲方应按照本协议约定的条件提供所需的服务或产品。
b. 甲方应保证所提供服务或产品的质量符合双方约定的标准。
3. 乙方的权利：a. 乙方有权要求甲方按照本协议约定的条件提供服务或产品。
b. 乙方有权在甲方违约的情况下要求赔偿。
4. 乙方的义务：a. 乙方应按照本协议约定的条件支付相应的费用。
b. 乙方应保证其支付的款项来源合法。
第五条质量保证甲方应保证所提供服务或产品的质量符合国家或行业标准，并在_________________（具体时间）内对乙方提出的质量问题予以解决。
第六条保密条款甲乙双方应对本协议内容及在合作过程中知悉的对方商业秘密予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。
证券交易合同范本5篇
证券交易合同范本5篇篇1证券交易合同范本一、合同双方甲方：____________ （以下简称“甲方”）乙方：____________ （以下简称“乙方”）二、合同背景1. 甲方为合法注册于中国证监会备案，具有证券交易资格的证券公司/经纪商。
2. 乙方为完全民事行为能力人，具有独立的法律地位和承担法律责任的主体资格。
3. 双方经友好协商一致，就证券买卖事宜达成如下协议。
三、证券买卖基本条款1. 证券名称：2. 证券代码：3. 交易数量：（以手为单位）4. 交易价格：（以人民币元为单位）5. 买卖日期：6. 交易费用：买卖双方按照约定的佣金比例支付相应的手续费。
7. 交易结算：按照中国证监会规定的时间和方式进行结算。
四、交易方式1. 甲方为乙方提供证券交易委托服务，接受乙方的买卖指令。
2. 乙方通过电话、互联网或其他委托方式告知甲方进行买卖操作。
3. 甲方在乙方委托下，依法对其证券账户进行买卖操作，并按照约定的价格进行结算。
4. 买卖成功后，甲方将根据买卖情况及时向乙方发送委托成交确认单。
五、权利和义务1. 甲方有权根据乙方的买卖委托，对其证券账户进行操作。
2. 乙方有权随时撤销、更改买卖委托，并应及时通知甲方。
3. 甲方有义务保护乙方的合法权益，按照乙方的委托指令进行买卖操作。
4. 乙方有义务按照约定的价格支付买卖费用，并遵守中国证监会的相关规定。
六、风险提示1. 证券市场波动风险较大，买卖证券存在投资风险。
2. 甲方提醒乙方根据自身风险承受能力，慎重考虑买卖证券的投资风险。
3. 甲方不对乙方的投资收益或损失承担任何法律责任。
七、争议解决双方在履行本协议过程中发生争议，应当友好协商解决；如协商不成，应当提交给有关仲裁机构或法院处理。
八、其他事项1. 本合同自双方签字盖章之日起生效，至协议约定的证券买卖事项完成后终止。
2. 本合同一式两份，双方各执一份，具有同等效力。
甲方（盖章）：___________ 乙方（盖章）：___________签署日期：_____________签署日期：_____________以上内容为证券交易合同范本，双方签署前请仔细阅读，并根据实际情况进行修改。
2024年股票上市协议样本
2024年股票上市协议样本____年股票上市协议样本协议编号：[协议编号]本协议由以下各方于[日期]签署:甲方：[公司名称]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[公司地址]电话：[公司电话]邮箱：[公司邮箱]乙方：[承销商/证券公司名称]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[公司地址]电话：[公司电话]邮箱：[公司邮箱]鉴于甲方拟通过股票发行上市方式筹集资金，并希望聘请乙方作为其证券发行的承销商，本着平等、自愿的原则，各方本着互惠互利的原则，就有关事宜经友好协商商定，达成协议如下：第一条定义在本协议中，除非上下文另有规定，下列术语的定义如下：1. “甲方”指[公司名称]，是本协议中发行股票并上市的主体。
2. “乙方”指[承销商/证券公司名称]，是本协议中负责为甲方股票发行进行承销的主体。
第二条代理承销事项1. 甲方授权乙方作为其证券发行的承销商，负责发行股票的代理工作。
2. 乙方作为甲方证券发行的承销商，承诺按照法律、法规和有关规定，认真履行承销职责，按照市场的状况和投资者的需求，合理确定承销价格、承销数量和承销方式。
3. 乙方应当协助甲方准备有关证券发行的文件，如招股说明书、申请文件等。
甲方应按照乙方的要求提供相关文件和资料。
4. 乙方应当参与与股票发行相关的所有审批、备案等程序，确保发行程序的合规性和合法性。
第三条承销费用和报酬1. 乙方作为甲方证券发行的承销商，有权向甲方收取一定的承销费用和报酬。
2. 具体的承销费用和报酬标准另行商定，双方应在签订本协议之前达成一致。
3. 乙方有权按照约定的承销费用和报酬标准，在甲方发行股票成功后向甲方进行收取。
第四条保密义务1. 双方应对因签订本协议而获知的商业秘密、技术秘密、财务资料和其他机密信息保密。
未经对方书面同意，任何一方不得泄露给对方的任何信息。
2. 在本协议解除或终止后，双方仍应保守对方商业秘密、技术秘密、财务资料和其他机密信息的保密义务。
第五条不可抗力1. 对于由于不可抗力原因导致未能履行本协议的一方，不承担违约责任。
中小企业合作协议书5篇
中小企业合作协议书5篇篇1甲方（单位名称）：____________________乙方（单位名称）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲、乙双方本着诚信、平等、自愿、互利的原则，就双方共同合作经营，达成如下协议：一、协议宗旨与目的双方秉承长期合作、共赢发展的理念，通过资源共享、优势互补，共同拓展市场，提升双方的品牌影响力及综合竞争力。
本协议旨在明确双方在合作过程中的权利与义务，确保合作的顺利进行。
二、合作事项及内容1. 合作项目：____________________（具体项目名称）。
2. 合作期限：自____年__月__日起至____年__月__日止。
3. 合作内容：共同进行市场开发、项目合作、技术支持等。
三、合作模式与分工1. 甲方负责：提供项目资源、市场推广、客户关系维护等。
2. 乙方负责：提供技术支持、产品开发、项目管理等。
3. 双方共同制定合作计划，共同实施，共享合作成果。
四、合作条件与要求1. 双方应具备合法经营资格，并提供相关证照及资质证明。
2. 双方应遵守国家法律法规，不得利用合作从事非法活动。
3. 双方应诚信合作，共同维护合作秩序，保守商业秘密。
4. 双方应按照协议约定履行义务，确保合作顺利进行。
五、合作利益分配1. 合作期间所产生的利润，按照甲方__%、乙方__%的比例进行分配。
2. 利润分配周期：每__个月进行一次结算。
六、技术保密与知识产权1. 双方在合作过程中涉及的技术秘密和商业秘密，应严格保密，不得泄露给第三方。
2. 合作开发的知识产权归属，依双方实际贡献及约定确定。
七、协议的变更与解除1. 本协议如需变更，应经双方协商一致，书面修改或补充并签字盖章。
2. 本协议自签订之日起生效，协议期满或双方协商一致可解除。
3. 任何一方违反协议约定，另一方有权解除本协议并要求赔偿损失。
八、违约责任1. 双方应全面履行本协议约定的义务，任何违约行为均应承担违约责任。
深圳证券交易所权证上市协议（通用3篇）
深圳证券交易所权证上市协议（通用3篇）深圳证券交易所权证上市协议篇1甲方：深圳证券交易所 (以下简称甲方)法定代表人：_________________法定地址：_________________联系电话：_________________乙方(发行人)：_________________(以下简称乙方)法定代表人：_________________法定地址：_________________联系电话：_________________第一条为规范权证上市行为，明确双方的权利与义务，甲、乙双方根据《证券法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》等有关规定，经协商一致，签订本协议。
第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的权证上市申请文件进行审查，认为乙方发行的权证(代码：_______;简称：_______)符合上市条件，接受其权证上市。
第三条甲方依据有关法律、法规、规章、甲方相关业务规则、细则、通知、办法、指引等的规定，对乙方实施监管，乙方同意接受甲方的监管。
第四条乙方承诺并保证严格遵守相关法律、法规、规章和甲方现有或者将来新制定、修改的业务规则、细则、通知、办法、指引等。
乙方在权证上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当履行。
第五条乙方应当在权证上市日前三个工作日向甲方交纳上市初费，但可免交上市月费。
上市初费交费标准为每只权证20万元人民币。
乙方逾期交纳上市费用的，每逾期一天，应向甲方支付延期交纳金额的0.03%的违约金。
乙方权证被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。
经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。
第六条乙方应根据相关的法律、法规、规章、甲方业务规则、细则、通知、办法、指引及甲方的要求，履行相关信息披露义务。
乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
甲方可视市场的需要，对乙方发行上市的权证实施暂停交易。
第七条乙方同意在发生以下情形之一时，向甲方申请终止权证上市或由甲方终止其权证上市：(一)权证存续期满;(二)权证在存续期内已被全部行权;(三)甲方认定的其他情形。
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After The Contract Is Signed, There Will Be Legal Reliance And Binding On All Parties. And During The Period Of Cooperation, There Are Laws To Follow And Evidence To Find
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使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。
且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。
中小企业板块证券上市协议格式
甲方：深圳证券交易所法定代表人：
法定地址：
联系电话：
乙方：
法定代表人：
法定地址：
联系电话：
第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理暂行办法》，签订本协议。
第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。
本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。
第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于《深圳证券交
规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并交纳任何到期的上市费用。
第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守：
(一)乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。
(二)乙方股东大会如对上述内容作出修改，应当得到乙方所有流通股股东所持表决权三分之二以上同意。
第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。
上述协议于乙方终止上市之日起生效。
第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。
第七条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。
乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当遵守。
第八条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易
则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的规定，对乙方实施日常监管。
第九条乙方应当向甲方交纳上市费。
上市费分为上市初费和上市月费。
股票上市初费为30，000元。
上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过5，000万的，每月交纳500元;超过5，000万的，每增加1，000万，月费增加100元，最高不超过2，500元。
可转换债券上市初费按可转换债券总额的0.01%缴纳，最高不超过30，000元。
上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过1亿元的，每月交纳500元;超过1亿元的，每增加2，000万元，月费增加100元，最高不超过2，000元。
其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。
经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。
第十条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。
上市月费自上市后第二个月至终止上市的当月止，在每月五日前交纳，也可以按季度和年度预交。
逾期交纳上市费用，甲方每日按应交纳金额的0.03%收取滞纳金。
第十一条乙方证券暂停上市后恢复上市，不再交纳上市初费;乙方证券被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。
第十二条乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事件。
第十三条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。
第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。
若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会(深圳分会)按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。
仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。
第十五条本协议自双方签字盖章之日起生效。
双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。
第十六条本协议一式四份，双方各执二份。
甲方：_____ 乙方：_____
法定代表人：法定代表人：
____年___月___日 ____年___月___日
可在本位置填写公司名或地址
YOU CAN FILL IN THE COMPANY NAME OR ADDRESS IN THIS POSITION。