国际贸易 第三章 新古典国际贸易理论
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第三章——新古典贸易理论
新古典贸易理论
• 从各国孤立均衡状态下商品的相对均衡价格， 可以确定各国的比较优势商品和出口产业。
• 一国在相对价格低于别国的产品的生产上具 有比较优势，因而是其出口产品；而在相对 价格高于他国的产品生产上具有比较劣势， 因而是其进口产品。
新古典贸易理论
5、贸易均衡
• 两国间同一商品相对价格的差异是两国不同 优势的表现，也构成了两国之间相互开展贸 易的基础。
• 两国相对商品价格的差异反映了两国的比较 优势所在，并为互惠贸易提供了基础。
新古典贸易理论
2、生产可能性曲线（探讨一国商品的生产供应 情况）
• 生产可能性曲线也称生产可能性边界或转换 曲线，表示一国所有生产要素都被充分有效 利用情况下所能生产的两种可供选择的产品 的不同产量组合。
• 生产可能性曲线上点的斜率表示增加生产1单 位的某商品所必须放弃的另一种商品的数量， 即某商品的机会成本，亦即该商品的边际转 化率（MRT）。
以亚当.斯密和 大卫.李嘉图为 代表的古典贸易 理论，以“劳动 价值论”为基础， 即认为劳动是创 造价值和造成生 产成本差异的唯 一要素。
以俄林等为代表 的新古典贸易理 论，又称现代贸 易理论。其特征 ：在两种或两种 以上生产要素的 框架下分析产品 的生产成本。
新古典贸易理论
• 一、新古典贸易理论产生的背景： • 从19世纪末到20世纪初，新古典经济学的研
• 如果两国面临的是边际机会成本不变，双方 开展的是完全专业化生产，即将全部资源用 于具有比较优势产品的生产。
• 除非有一方为贸易小国，所能提供的贸易量 不能满足另一方（贸易大国）的全部需求， 大国才不得不继续生产两种产品，即开展不 完全的专业化生产。
新古典贸易理论
• 如果两国面临的是边际机会成本递增，则两 国开展的是不完全的专业化生产，两国的生 产专业化只持续到两国的商品相对价格相等 时，两国贸易在这一价格水平达到均衡。
第三章 新古典国际贸易理论
6
2）H-O理论的主要理论观点 1、两国国内两种商品价格的比率不同是由两国国 内两种生产要素价格的比率不同决定的。 内两种生产要素价格的比率不同决定的。 生产要素：劳动、资本、 生产要素：劳动、资本、土地等 2、两国国内两种生产要素价格的比率不同是由两 国国内两种生产要素供给量比率不同决定的。 国国内两种生产要素供给量比率不同决定的。 生产要素供给量决定生产要素价格
2
以相对要素价格定义： ②以相对要素价格定义：即以各国资本的租用价 格和劳动力的价格来定义。在这种定义方法下， 格和劳动力的价格来定义。在这种定义方法下， 如果B国的资本租用价格和劳动时间价格的比率（ 如果B国的资本租用价格和劳动时间价格的比率（ PK/PL）小于A国的这一比率， PK/PL）小于A国的这一比率，则B国是资本丰裕的 国家。由于资本的价格就是利率（ ），劳动的价 国家。由于资本的价格就是利率（r），劳动的价 格就是工资率（ ），所以PK/PL=r/w。同样， 所以PK/PL=r/w 格就是工资率（w），所以PK/PL=r/w。同样，决 定一国是否是资本丰裕的，并不是看r 定一国是否是资本丰裕的，并不是看r的绝对水平 ，而是看r/w的值的大小。 而是看r/w的值的大小。 r/w的值的大小 例如： 国的r可能比A国的要高，但如果B 例如：B国的r可能比A国的要高，但如果B国 r/w小于 国的r/w 小于A r/w， 的r/w小于A国的r/w，则B国是资本丰裕的国家
1
2).要素丰裕度 2).要素丰裕度
要素丰裕度（ abundance） 要素丰裕度（factor abundance）有两种定义方 法： 以实物单位定义： ①以实物单位定义：即以各国所有可以利用的资 本拥有量和劳动拥有量的比率来定义。如果B 本拥有量和劳动拥有量的比率来定义。如果B国的 可用总资本和可用总劳动的比率（TK/TL）大于A 可用总资本和可用总劳动的比率（TK/TL）大于A 国的这一比率， 国就是资本丰裕的。 国的这一比率，B国就是资本丰裕的。
2）H-O理论的主要理论观点 1、两国国内两种商品价格的比率不同是由两国国 内两种生产要素价格的比率不同决定的。 内两种生产要素价格的比率不同决定的。 生产要素：劳动、资本、 生产要素：劳动、资本、土地等 2、两国国内两种生产要素价格的比率不同是由两 国国内两种生产要素供给量比率不同决定的。 国国内两种生产要素供给量比率不同决定的。 生产要素供给量决定生产要素价格
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以相对要素价格定义： ②以相对要素价格定义：即以各国资本的租用价 格和劳动力的价格来定义。在这种定义方法下， 格和劳动力的价格来定义。在这种定义方法下， 如果B国的资本租用价格和劳动时间价格的比率（ 如果B国的资本租用价格和劳动时间价格的比率（ PK/PL）小于A国的这一比率， PK/PL）小于A国的这一比率，则B国是资本丰裕的 国家。由于资本的价格就是利率（ ），劳动的价 国家。由于资本的价格就是利率（r），劳动的价 格就是工资率（ ），所以PK/PL=r/w。同样， 所以PK/PL=r/w 格就是工资率（w），所以PK/PL=r/w。同样，决 定一国是否是资本丰裕的，并不是看r 定一国是否是资本丰裕的，并不是看r的绝对水平 ，而是看r/w的值的大小。 而是看r/w的值的大小。 r/w的值的大小 例如： 国的r可能比A国的要高，但如果B 例如：B国的r可能比A国的要高，但如果B国 r/w小于 国的r/w 小于A r/w， 的r/w小于A国的r/w，则B国是资本丰裕的国家
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2).要素丰裕度 2).要素丰裕度
要素丰裕度（ abundance） 要素丰裕度（factor abundance）有两种定义方 法： 以实物单位定义： ①以实物单位定义：即以各国所有可以利用的资 本拥有量和劳动拥有量的比率来定义。如果B 本拥有量和劳动拥有量的比率来定义。如果B国的 可用总资本和可用总劳动的比率（TK/TL）大于A 可用总资本和可用总劳动的比率（TK/TL）大于A 国的这一比率， 国就是资本丰裕的。 国的这一比率，B国就是资本丰裕的。
国际贸易理论与实务(第四版)-03第3章 新古典国际贸易理论-精品文档
容
稀缺的生产要素的产品，价格便贵，出口就不利。各国应尽可能利用供 给丰富、价格便宜的生产要素，生产廉价产品输出，以交换别国价廉物
美的商品。
商品相对价格
要素价格
要素的派生需求
最终产品需求
技术
要素供给
消费偏好
生产要素所有者的收入分配
要素禀赋论的进一步说明
国I的生产可能性曲线偏向X坐标轴，因为X是劳动密集型产品，而国I又是劳动力 丰富的国家；国Ⅱ的生产可能性曲线偏向Y坐标轴，因为国Ⅱ是资本丰富的国家， 而Y又是资本密集型产品。现假设两国用相同的生产技术生产X和Y产品，两国对商 品的消费偏好亦相同，以同一社会无差异曲线簇表示。
要素禀赋(factor endowment)是指一国拥有各种生产要素的数量。 要素丰裕(factor abundance)是指在一国的生产要素禀赋中某要素供给所占比例 大于别国同种要素的供给比例而相对价格低于别国同种要素的相对价格。
二、H-O 要 素 禀 赋 论
基本假设
二、H-O 要 素 禀 赋 论
Y
没有贸易的情况
PA′
国Ⅱ
Y 国Ⅱ B′
开展贸易后的情况
Hale Waihona Puke A′A′C′
E=E′
国Ⅰ
A
CIC2
CIC1
国Ⅰ
CIC2
A
B
O
PA
XO
C
PE
X
赫 克 歇 尔— 俄 林 模 型
三 要素价格均等化学说
国际贸易可能导致要素价格均等化的论点是由赫克歇尔首先提出的。俄林则认为，虽然 各国要素缺乏流动性使世界范围内要素价格相等的理想状态不能实现，但商品贸易可以 部分代替要素流动，弥补缺乏流动性的不足，所以国际贸易使要素价格存在均等化趋势。
第三章-新古典国际贸易理论：基本模型
（5）生产技术假定相同：即两国生产函数一样， 排除生产技术不同造成相对价格不同，而且假定不存 在“生产要素密集型逆转”旳情况。
（6）生产规模酬劳不变 （7）两国旳消费偏好相同：两国无差别曲线旳形 状和位置是完全相同旳。 （8）完全竞争旳商品市场和要素市场：商品价格 等于商品生产成本 （9）无运送成本、无关税或其他阻碍自由贸易旳 障碍。
各国分别会多生产“密集使用其充裕要素”旳 产品，少生产“密集使用其稀缺要素”旳产品
但是，是不完全分工。
3.对消费旳影响 钢铁 P1=1 S
P0=0.5
大米 能够在国际相对价格线上旳任何一点进行消费。但各国详 细消费多少，取决于一国旳社会无差别曲线旳偏向和水平。 在最终消费点上，不一定两种产品旳消费量都增长，也有 可能一种增长而另一种降低，详细取决于相对价格变动旳幅 度和社会旳偏好.(图3.1：中国消费40吨大米，50吨钢铁；美国：50吨大米，40吨钢铁）
附录二：显示性比较优势 衡量一国在某类商品上是否具有比较优势
贝拉.巴拉萨(Bela Balassa)指数
X ij / X ij
RCAij
i
X ij /
X ij
j
ij
假如RCAij值不小于1（意味着商品i在国家j中旳出口 比重不小于在世界旳出口比重）表达该国家在此种产 品上具有显示比较优势； 反之，若该指数不不小于1则表达该产品没有显示比 较优势，或有显示比较劣势。
1.对产品价格旳影响
对出口国：出口A商品会使国内A商品价格↑ 进口B商品会使国内B商品价格↓
从而使国内A商品旳相对价格(PA/PB)↑
对进口国：恰好相反
均衡：当两国A商品旳相对价格恰好相等为止 这一相对价格也就是“国际市场相对价格”
第三章 新古典国际贸易理论
• 定理表述及证明 – 自由贸易不仅使两国商品价格相等，而且 使两国生产要素价格相等 – 即两国工人获得同样的工资率，资本获得 同样的利润率
Px Py
PB
B E
PA PB
PA
A
o
W r 1
W r
W r 2
W r
相对要素价格均衡
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
工业（生产钢铁）
WY(？)＝PY(短期下降)×MPL(长期提高)
RY(下降)＝PY(短期下降)×MPK(长期下降)
Wx= WY Rx= RY
Stopler-Samuelson Theorem
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
• 研究国际贸易对贸易双方收入差距的影响 • 要素价格均等化定理
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
• 评价
– 不能全面否定这一定理，又不能完全肯定其结果 • 贸易使一些国家的要素收益与发达国家缩小 • 要素收入差距在某些领域和国家在扩大 – 怎样看待这种理论与现实的反差 • 理论的逻辑是清晰严格的 • 许多假设在现实中不存在
– 国际贸易并不完全自由 – 生产要素在各国国内也达不到自由流动 – 各国生产技术也不是固定不变的
有形资本 科技人员 熟练工人 可耕土地 半熟练工人 非熟练工人 所有资源
美国 日本 西德 英国 法国 加拿大 其它国家
1990年一些国家的人均资本存量
50000 45000 40000 35000 加拿大 西德 法国 日本 美国 意大利 西班牙 英国 15000 10000 5000 0 20000 25000 30000
“福利恶化型增长”
TOT S1 钢铁 S2 C1 U1 C2 U2 S2 S1 D O 大米 O 大米
Px Py
PB
B E
PA PB
PA
A
o
W r 1
W r
W r 2
W r
相对要素价格均衡
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
工业（生产钢铁）
WY(？)＝PY(短期下降)×MPL(长期提高)
RY(下降)＝PY(短期下降)×MPK(长期下降)
Wx= WY Rx= RY
Stopler-Samuelson Theorem
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
• 研究国际贸易对贸易双方收入差距的影响 • 要素价格均等化定理
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
• 评价
– 不能全面否定这一定理，又不能完全肯定其结果 • 贸易使一些国家的要素收益与发达国家缩小 • 要素收入差距在某些领域和国家在扩大 – 怎样看待这种理论与现实的反差 • 理论的逻辑是清晰严格的 • 许多假设在现实中不存在
– 国际贸易并不完全自由 – 生产要素在各国国内也达不到自由流动 – 各国生产技术也不是固定不变的
有形资本 科技人员 熟练工人 可耕土地 半熟练工人 非熟练工人 所有资源
美国 日本 西德 英国 法国 加拿大 其它国家
1990年一些国家的人均资本存量
50000 45000 40000 35000 加拿大 西德 法国 日本 美国 意大利 西班牙 英国 15000 10000 5000 0 20000 25000 30000
“福利恶化型增长”
TOT S1 钢铁 S2 C1 U1 C2 U2 S2 S1 D O 大米 O 大米
第三讲新古典国际贸易理论
第3章新古典国际贸易理论【教学目标】通过本章学习要求学生掌握要素禀赋理论的基本含义及由要素禀赋理论推论而来的要素价格均等化定理和对要素禀赋理论的实证分析——里昂惕夫之谜。
无论是斯密的绝对优势理论还是李嘉图的比较优势理论古典学派在解释国际贸易基础揭示决定生产和贸易模式的因素以及衡量国际贸易对本国经济的影响和贸易所得等方面都做出了极其重要的贡献。
当今的许多重要理论与政策仍然得益于古典贸易理论的启示。
但是古典贸易理论的基础是古典经济学。
作为整个古典经济学理论的一个重要组成部分古典贸易理论也是建立在―劳动价值论‖的基础之上的即认为劳动是创造价值和造成生产成本差异的唯一要素。
因此在他们的分析中只要生产技术不变只有一种要素劳动投入。
而在有两种或两种以上要素投入的情况下许多分析过程和结论不再有效。
然而随着资本主义生产关系的出现以及工业革命的发生资本越来越成为一种重要的生产要素产品生产不再由单一要素决定研究投入产出关系的有关经济学理论也随之发展。
十九世纪末二十世纪初以瓦尔拉斯、马歇尔为代表的新古典经济学逐渐形成在新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。
3.1新古典贸易理论的形成与发展与古典经济学不同新古典经济学家认为生产中起码有两种或两种以上的要素投入。
我们知道在一种要素投入的情况下投入产出之间的关系通常可以假定为不变的产品生产的边际成本和机会成本都是不变的。
但若有两种或两种以上要素投入时每一种要素投入与产出的关系要受到其他要素投入量的影响在其他要素的投入量不变时随着某一要素投入量的不断增长由此新增的产出即―边际产出‖或―边际收益‖会逐渐减少。
这就是所谓的―边际收益递减‖的原理。
当然从―劳动价值论‖为基础的古典经济学过渡到新古典经济学不仅仅只是要素投入数量上的变动基本分析框架也从单一要素投入发展为一个多种产品多种要素的总体均衡体系。
这一新的理论发展也为国际贸易的研究开辟了新的领域提供了新的分析工具。
国际经济与贸易第三章 新古典国际贸易理论
5
kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly kx>ky
X是资本密 集型产品 Y是劳动密 集型产品
图 3－2
6
（三）模型基本假设 • • • • • • • • • (1)两种生产要素 (2)两种可贸易产品 (3)两个国家 (4)每个国家的生产要素都是给定的。劳动和资本 可以在国内各部门自由流动，但不在国际间流动。 (5)生产技术假定相同。 (6)生产规模报酬不变。 (7)两国的消费偏好相同 (8)完全竞争的商品市场和要素市场。 (9)无运输成本，无关税，或其他阻碍国际贸易 自由的障碍
• （五）贸易影响和贸易所得
1.总体均衡分析
钢铁
S1 P*0=1.5 CIC1
钢铁
C1 60 出口 50 C1 E 40 进口 PPF CIC0 P1=1 0 0 30 50 大米 40 60 大米 A 进口 E P1
*=1
CIC1 A CIC0 S1 出口 PPF P0=0.5
30
美国市场
中国市场
1.0 D 进口
Q
Q
Q
16
（2）贸易条件： 一国出口商品的国际市场价格（Px）与该国进口商品的国 际市场价格（Pm）的比率称为该国的“贸易条件 贸易条件” 贸易条件 （Terms of Trade，简称TOT），表示为 （TOT） = Px /Pm
•
如果Px/Pm的比率上升，意味着每单位出口商 品可以换回更多的进口商品。我们称之为贸易条 件改善，反之，则为贸易条件恶化。
（3）贸易对本国进口行业商品价格、生产及消费的影响
价格P （千元）
供给曲线
P0=2 P*=1
进口M 进口 需求曲线
0
S1
S0 = D0
D1
新古典国际贸易理论
（二）要素禀赋论的基本假设条件
1
2×2×2模型，假定只有两个国家、两种商品、两种生 产要素（劳动和资本）。这一假设目的是为了便于用 平面图说明理论。
2
商品可在国内外自由移动，而要素只能在国内移动。 生产要素不能在国际间自由流动，只能在国内各部门 间自由流动，这一假设意味着国家之间生产要素的价 格差异一直存在。
A国（K丰裕） 商品X 资本密集型 出口X 扩大X生产
商品Y
劳动密集型 进口Y 减少Y生产 释放要素
要素投入增加
需求较多的K 需求较少的L 供给较少的K 供给较多的L K价格上升 L价格下降
B国（L丰裕） 商品X 资本密集型 进口X 减少X生产 释放要素 商品Y 劳动密集型 出口Y 扩大Y生产 要素投入增加
1.赫克歇尔－俄林理论（H-O理论）
Eil Heckscher (1879-1952)
赫克歇尔
(Eli F.Heckscher, 18791952): 1919年，赫克歇尔发 表了题为《国际贸易对收入 分配的影响》的论文，对要 素禀赋理论的核心思想——要 素禀赋差异是国际贸易比较 优势形成的基本原因作出了 初步的分析。
素相对价格的差异决 定商品相对价格的差 异。在各国生产技术 相同，因而生产函数 相同的假设条件下， 各国要素相对价格的 差异决定了各国商品 相对价格存在差异。
3、国家间的要素相对供给不同决定要素相对价格的差
异。俄林认为，在要素的供求决定要素价格的关系中， 要素供给是主要的。在各国要素需求一定的情况下，各 国不同的要素禀赋对要素相对价格产生不同的影响：相 对供给较充裕的要素的相对价格较低，而相对供给较稀 缺的要素的相对价格较高。因此，国家间要素相对价格 差异是由要素相对供给或供给比例不同决定的。
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国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对收入和 绝对收入。 即：在要素禀赋论的假定条件下，国际贸易会使A、B 两国的工资率相等，利率相同，从而使相对要素价 格和绝对要素价格相等。 自由贸易不仅会使两国商品的相对价格和绝对价格均 等化，而且会使生产要素的相对价格和绝对价格均 等化，以致两国所有的工人都能获得同样的工资率， 所有的资本（土地）都能获得同样的利润率（租 金），而不管两国的生产要素的供给和需求模式如 何。
如：美国钢铁K/L比大米的K/L大，则钢铁是资本 密集型产品，大米是劳动密集型产品。
（三）主要理论观点
（1）国际贸易产生的直接原因：商品价格的国际 绝对差异（同一商品的价格差异） （2）国际贸易产生的必要条件：各国不同的商品 价格比例（生产该商品所耗费的成本不同） （3）各国不同商品价格比例的决定：各国不同的 要素价格比例（要素价格差异） （4）各国不同的要素价格比例的造成：由各国不 同的要素供给比例（要素供给量不同，即要素禀 赋不同）
第二节 要素价格均等定理
一、国际贸易对本国生产要素的影响 1.短期影响 2.中期影响 3.长期影响 二、国际贸易对各国收入差距的影响-----要 素价格均等定理 是H-O的推论，内涵一样。萨谬尔森 （1976年诺贝尔经济学奖得主）证明了要 素价格均等定理，因此，简称H-O-S定理。
一、国际贸易对本国生产要素的影响 （P119－P126）
收入的定义:要素回报 劳动收入:
W = P * MPL 资本收益: R = P * MPK
其中 P为产出的价格, MPi (i = L, K) 是要素i的边 际生产率
1 .短期影响:
(要素不能在不同部门之间流动) 短期中, 要素回报的变化只取决于产品价格的 变化 ,要素的边际生产率不变。 对出口行业（大米）： Wr = P * MPL（不变） Rr = P * MPK (不变) 对进口行业（钢铁）： Ws = P * MPL（不变） Rs = P * MPK (不变) 结论： 在短期内，出口商品价格上涨,该部门的两种要 素回报均上升；进口竞争部门的产品价格下降,该 部门的两种要素的回报均下降.
（四）结论（H-O理论的基本表述）
一国出口的是那些比较密集地使用在本国丰裕因而 便宜的生产要素所生产的产品，进口的是那些需要 在生产上密集使用本国稀缺而昂贵的要素所生产的 产品。 即：劳动充裕的国家拥有生产劳动密集型产品的比 较优势，资本充裕的国家拥有生产资本密集型产品 的比较优势。（比较优势状况） 即：如果两国发生贸易，劳动充裕的国家应该生产 并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资 本充裕的国家应该生产并出口资本密集型产品，进 口劳动密集型产品。 （生产模式与贸易格局）
中国大米相对价格上升，美国钢铁相对价格上升。
2.国际贸易的总收益
消费点达到更高的无差异曲线上，且在生产可能性 曲线之外。
（二）局部均衡分析（P87－P94）
1.单个商品国际市场价格的形成 2.贸易条件 3.贸易对本国进口行业商品价格、生产及消费 的影响 4.贸易对本国出口行业商品价格、生产及消费 的影响 5.单个商品市场上的贸易利益 6.贸易双方收益分析
3.长期影响:斯托尔珀-萨谬尔森 (S-S)定理 (L和K都可以流动)
对出口行业（大米）： Wr （ ）= Pr（上升）* MPL（上升） Rr（？） = Pr（上升） * MPK （下降） 对进口行业（钢铁）： Ws （？）= P S（下降） * MPL（上升） Rs（ ）= P S（下降）* MPK (下降) 进一步地： 贸易前：Wr = Ws ，Rr = Rs 贸易后：由于Wr 上升；Rs下降；又由于在新的要素 市场上，仍有Wr = Ws ，Rr = Rs，结果：Ws上升， Rr下降。
加拿大
42
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75
84
90
思考
某国的资本所有者要求他们 的政府通过进口配额限制贸易， 你从中可推断该国的相对要素丰 裕状况如何？为什么？
第三节 对赫克歇尔－俄林模型的实证检验
一、里昂惕夫之谜
1947年，美国向世界其他国家出口的是劳动密集 型产品，而换取的是相对资本密集的进口产品！
对H-O模型的实证检验——里昂惕夫之谜 1953年经济学家里昂惕夫(1973年诺奖得主)在 美国《经济学与统计学杂志》上发表了一篇文章 ， 利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人 数的数据来检验H-O模型，其结果引发了持续一代 人富有成效的争论。 1 .实证检验的逻辑 里昂惕夫的逻辑是：如果H-O理论正确：即各 国应该出口密集使用其充裕要素的产品，进口密集 使用其稀缺要素的产品；则美国作为资本丰裕的国 家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。 这意味着：美国出口行业的资本劳动比率应该大于 进口行业的资本劳动比率，即：(K/L)X/(K/L)M>1
出口行业是劳动密集型产品，进口行业是资本密集 型产品，结果会使整个社会对K供给增加，对L供给相 对下降；结果使MPK下降，使MPL上升。
S-S定理： 在长期，在出口产品生产中密 集使用的生产要素（本国的充裕要 素）的报酬提高；在进口产品生产 中密集使用的生产要素（本国的稀 缺要素）的报酬降低，而不论这些 要素在哪个行业中使用。
2 .实证检47年美国向其他
国家出口的是劳动密集型产品，而进口的是
相对资本密集型产品，关键比率
(K/L)X/(K/L)M只有0.77，而根据H-O理论它
应远大于1。这就是著名的里昂惕夫之谜。
3.其他国家里昂惕夫之谜的研究
其他经济学家对国际贸易格局的类似研究： 例如对日本贸易结构的研究发现： （1）从整体贸易上看，日本是个劳动力丰富的国家， 但输出的主要是资本密集型产品，输入的则是劳 动密集型产品。 －－支持了里昂惕夫反论； （2）从双边贸易看，日本向美国出口的是劳动密集 型产品，进口的是资本密集型产品；但日本出口 到不发达国家的则是资本密集型产品（因为日本 的资本劳动供给比例介于发达国家和不发达国家 之间）。
（二）基本概念(P77－P78)
1、要素禀赋（factor endowment）：一国 （地区）所拥有的各种生产要素的总量。 2、要素丰裕（factor abundance）：指一 国（地区）的生产要素禀赋中，某种要素相 对于其他要素的供应量较大的情形。 注意：这里的丰裕是相对概念。用K/L（人
原因： 对于A国： Px(A) < Px(B) (因为A国劳动价格即 工资 低) A国分工生产X，减少Y的产量 对劳动的相对需求增加 工资率w 对于B国：分工生产Y，少生产X 资本需求增加 从而使利率r
表明：国际贸易倾向于缩小两国工资率
与利率的差异。
资料：工业国家真实工资水平的接近
发达工业国家制造业的实际小时工资与美国实际小时工资 的百分比（％） 国家 1959年 1970年 1983年 1990年 2000年 日本 意大利 法国 英国 德国 11 23 27 29 29 24 42 41 35 56 51 62 62 53 84 86 79 102 85 142 96 85 91 84 140
－－支持了H－O理论。
二、对里昂惕夫之谜的解释
（1）贸易壁垒（关税结构说） （2）自然资源说 （3）技能和人力资本说 （4）生产要素密集度逆转 （5）跨国公司影响说
第四节 经济增长与国际贸易 （P130－P139/自学为主）
2.缺陷及局限性 （1）该理论与比较优势论一样，建立在一 系例假设条件基础之上，而这些假设与现 实有一定距离； （2）无法解释更多的国际贸易现象； （3）坚持要素禀赋论可能使更多的发展中 国家出现贸易条件恶化的局面。
三、贸易影响与贸易所得-自学
（一）总体均衡分析（P83－P87） H－O模型在假设条件上与古典贸易理论的 两个不同。 1.国际贸易对相对价格、生产和消费的影响
二、赫克歇尔－俄林资源禀赋贸易模型
（一）基本假设（P81－P82） 1、两种生产要素（劳动和资本） 2、两种可贸易产品（X和Y，X是劳动 密集型产品，Y是资本密集型产品） 3、两个国家（A和B） 4、生产技术相同
5、每个国家的生产要素都是给定的 6、生产规模报酬不变 7、两国的消费偏好相同 8、完全竞争的商品市场和要素市场 9、无运输成本，无关税，或其他阻碍国 际贸易自由的障碍
H-O理论的一般均衡框架
国际分工与贸易
商品价格
要素价格 要素的派生需求
商品的最终需求
技术 要素的供给 消费偏好 生产要素的分配
（要素报酬）
（五）对H-O理论的评价
要素禀赋继承了比较优势论，但又有了新的发展， 被认为是现代国际贸易的理论基础。
1.贡献：
（1）该理论对国际贸易产生的原因的分析，更 接近于实际； （2）该理论对于一个国家如何利用本国的资源 优势参与国际分工和国际贸易，具有现实意义； （3）这一理论主张实行自由贸易政策，这对于 促进国际分工和国际贸易，有一定的积极意义。
2.中期影响:
(L可流动，K不能流动)
出口行业的L需求增加，使MPL下降，K相对不足， 使MPK上升；进口行业中的L减少，使MPL上升，K相 对过剩，使MPK下降。
对出口行业（大米）： Wr （？）= Pr（上升）* MPL（下降） Rr（ ） = Pr（上升） * MPK (上升) 对进口行业（钢铁）： Ws （？）= P S（下降） * MPL（上升） Rs（ ）= P S（下降）* MPK (下降) 结论： 在中期内，价格上升的行业（出口商品）中的不流 动要素继续受益，而价格下降的行业（进口工业）中的 不流动要素会进一步受损，流动要素（劳动力）的收益 不确定。
第三章 新古典贸易理论
本章主要内容： H-O理论 要素价格均等定理 对H-O理论的实证检验 ——里昂惕夫之谜
如：美国钢铁K/L比大米的K/L大，则钢铁是资本 密集型产品，大米是劳动密集型产品。
（三）主要理论观点
（1）国际贸易产生的直接原因：商品价格的国际 绝对差异（同一商品的价格差异） （2）国际贸易产生的必要条件：各国不同的商品 价格比例（生产该商品所耗费的成本不同） （3）各国不同商品价格比例的决定：各国不同的 要素价格比例（要素价格差异） （4）各国不同的要素价格比例的造成：由各国不 同的要素供给比例（要素供给量不同，即要素禀 赋不同）
第二节 要素价格均等定理
一、国际贸易对本国生产要素的影响 1.短期影响 2.中期影响 3.长期影响 二、国际贸易对各国收入差距的影响-----要 素价格均等定理 是H-O的推论，内涵一样。萨谬尔森 （1976年诺贝尔经济学奖得主）证明了要 素价格均等定理，因此，简称H-O-S定理。
一、国际贸易对本国生产要素的影响 （P119－P126）
收入的定义:要素回报 劳动收入:
W = P * MPL 资本收益: R = P * MPK
其中 P为产出的价格, MPi (i = L, K) 是要素i的边 际生产率
1 .短期影响:
(要素不能在不同部门之间流动) 短期中, 要素回报的变化只取决于产品价格的 变化 ,要素的边际生产率不变。 对出口行业（大米）： Wr = P * MPL（不变） Rr = P * MPK (不变) 对进口行业（钢铁）： Ws = P * MPL（不变） Rs = P * MPK (不变) 结论： 在短期内，出口商品价格上涨,该部门的两种要 素回报均上升；进口竞争部门的产品价格下降,该 部门的两种要素的回报均下降.
（四）结论（H-O理论的基本表述）
一国出口的是那些比较密集地使用在本国丰裕因而 便宜的生产要素所生产的产品，进口的是那些需要 在生产上密集使用本国稀缺而昂贵的要素所生产的 产品。 即：劳动充裕的国家拥有生产劳动密集型产品的比 较优势，资本充裕的国家拥有生产资本密集型产品 的比较优势。（比较优势状况） 即：如果两国发生贸易，劳动充裕的国家应该生产 并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资 本充裕的国家应该生产并出口资本密集型产品，进 口劳动密集型产品。 （生产模式与贸易格局）
中国大米相对价格上升，美国钢铁相对价格上升。
2.国际贸易的总收益
消费点达到更高的无差异曲线上，且在生产可能性 曲线之外。
（二）局部均衡分析（P87－P94）
1.单个商品国际市场价格的形成 2.贸易条件 3.贸易对本国进口行业商品价格、生产及消费 的影响 4.贸易对本国出口行业商品价格、生产及消费 的影响 5.单个商品市场上的贸易利益 6.贸易双方收益分析
3.长期影响:斯托尔珀-萨谬尔森 (S-S)定理 (L和K都可以流动)
对出口行业（大米）： Wr （ ）= Pr（上升）* MPL（上升） Rr（？） = Pr（上升） * MPK （下降） 对进口行业（钢铁）： Ws （？）= P S（下降） * MPL（上升） Rs（ ）= P S（下降）* MPK (下降) 进一步地： 贸易前：Wr = Ws ，Rr = Rs 贸易后：由于Wr 上升；Rs下降；又由于在新的要素 市场上，仍有Wr = Ws ，Rr = Rs，结果：Ws上升， Rr下降。
加拿大
42
57
75
84
90
思考
某国的资本所有者要求他们 的政府通过进口配额限制贸易， 你从中可推断该国的相对要素丰 裕状况如何？为什么？
第三节 对赫克歇尔－俄林模型的实证检验
一、里昂惕夫之谜
1947年，美国向世界其他国家出口的是劳动密集 型产品，而换取的是相对资本密集的进口产品！
对H-O模型的实证检验——里昂惕夫之谜 1953年经济学家里昂惕夫(1973年诺奖得主)在 美国《经济学与统计学杂志》上发表了一篇文章 ， 利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人 数的数据来检验H-O模型，其结果引发了持续一代 人富有成效的争论。 1 .实证检验的逻辑 里昂惕夫的逻辑是：如果H-O理论正确：即各 国应该出口密集使用其充裕要素的产品，进口密集 使用其稀缺要素的产品；则美国作为资本丰裕的国 家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。 这意味着：美国出口行业的资本劳动比率应该大于 进口行业的资本劳动比率，即：(K/L)X/(K/L)M>1
出口行业是劳动密集型产品，进口行业是资本密集 型产品，结果会使整个社会对K供给增加，对L供给相 对下降；结果使MPK下降，使MPL上升。
S-S定理： 在长期，在出口产品生产中密 集使用的生产要素（本国的充裕要 素）的报酬提高；在进口产品生产 中密集使用的生产要素（本国的稀 缺要素）的报酬降低，而不论这些 要素在哪个行业中使用。
2 .实证检47年美国向其他
国家出口的是劳动密集型产品，而进口的是
相对资本密集型产品，关键比率
(K/L)X/(K/L)M只有0.77，而根据H-O理论它
应远大于1。这就是著名的里昂惕夫之谜。
3.其他国家里昂惕夫之谜的研究
其他经济学家对国际贸易格局的类似研究： 例如对日本贸易结构的研究发现： （1）从整体贸易上看，日本是个劳动力丰富的国家， 但输出的主要是资本密集型产品，输入的则是劳 动密集型产品。 －－支持了里昂惕夫反论； （2）从双边贸易看，日本向美国出口的是劳动密集 型产品，进口的是资本密集型产品；但日本出口 到不发达国家的则是资本密集型产品（因为日本 的资本劳动供给比例介于发达国家和不发达国家 之间）。
（二）基本概念(P77－P78)
1、要素禀赋（factor endowment）：一国 （地区）所拥有的各种生产要素的总量。 2、要素丰裕（factor abundance）：指一 国（地区）的生产要素禀赋中，某种要素相 对于其他要素的供应量较大的情形。 注意：这里的丰裕是相对概念。用K/L（人
原因： 对于A国： Px(A) < Px(B) (因为A国劳动价格即 工资 低) A国分工生产X，减少Y的产量 对劳动的相对需求增加 工资率w 对于B国：分工生产Y，少生产X 资本需求增加 从而使利率r
表明：国际贸易倾向于缩小两国工资率
与利率的差异。
资料：工业国家真实工资水平的接近
发达工业国家制造业的实际小时工资与美国实际小时工资 的百分比（％） 国家 1959年 1970年 1983年 1990年 2000年 日本 意大利 法国 英国 德国 11 23 27 29 29 24 42 41 35 56 51 62 62 53 84 86 79 102 85 142 96 85 91 84 140
－－支持了H－O理论。
二、对里昂惕夫之谜的解释
（1）贸易壁垒（关税结构说） （2）自然资源说 （3）技能和人力资本说 （4）生产要素密集度逆转 （5）跨国公司影响说
第四节 经济增长与国际贸易 （P130－P139/自学为主）
2.缺陷及局限性 （1）该理论与比较优势论一样，建立在一 系例假设条件基础之上，而这些假设与现 实有一定距离； （2）无法解释更多的国际贸易现象； （3）坚持要素禀赋论可能使更多的发展中 国家出现贸易条件恶化的局面。
三、贸易影响与贸易所得-自学
（一）总体均衡分析（P83－P87） H－O模型在假设条件上与古典贸易理论的 两个不同。 1.国际贸易对相对价格、生产和消费的影响
二、赫克歇尔－俄林资源禀赋贸易模型
（一）基本假设（P81－P82） 1、两种生产要素（劳动和资本） 2、两种可贸易产品（X和Y，X是劳动 密集型产品，Y是资本密集型产品） 3、两个国家（A和B） 4、生产技术相同
5、每个国家的生产要素都是给定的 6、生产规模报酬不变 7、两国的消费偏好相同 8、完全竞争的商品市场和要素市场 9、无运输成本，无关税，或其他阻碍国 际贸易自由的障碍
H-O理论的一般均衡框架
国际分工与贸易
商品价格
要素价格 要素的派生需求
商品的最终需求
技术 要素的供给 消费偏好 生产要素的分配
（要素报酬）
（五）对H-O理论的评价
要素禀赋继承了比较优势论，但又有了新的发展， 被认为是现代国际贸易的理论基础。
1.贡献：
（1）该理论对国际贸易产生的原因的分析，更 接近于实际； （2）该理论对于一个国家如何利用本国的资源 优势参与国际分工和国际贸易，具有现实意义； （3）这一理论主张实行自由贸易政策，这对于 促进国际分工和国际贸易，有一定的积极意义。
2.中期影响:
(L可流动，K不能流动)
出口行业的L需求增加，使MPL下降，K相对不足， 使MPK上升；进口行业中的L减少，使MPL上升，K相 对过剩，使MPK下降。
对出口行业（大米）： Wr （？）= Pr（上升）* MPL（下降） Rr（ ） = Pr（上升） * MPK (上升) 对进口行业（钢铁）： Ws （？）= P S（下降） * MPL（上升） Rs（ ）= P S（下降）* MPK (下降) 结论： 在中期内，价格上升的行业（出口商品）中的不流 动要素继续受益，而价格下降的行业（进口工业）中的 不流动要素会进一步受损，流动要素（劳动力）的收益 不确定。
第三章 新古典贸易理论
本章主要内容： H-O理论 要素价格均等定理 对H-O理论的实证检验 ——里昂惕夫之谜