投资顾问协议,模板
有关投资顾问合作协议范本最新3篇
有关投资顾问合作协议范本最新3篇篇1投资顾问合作协议范本合作协议编号：_______________本合作协议由以下双方签订：甲方（公司或个人姓名）：_______________住所地：_______________法定代表人/负责人：_______________联络方式：_______________乙方（公司或个人姓名）：_______________住所地：_______________法定代表人/负责人：_______________联络方式：_______________鉴于：1. 甲方是一家提供投资顾问服务的合法经营实体，具有丰富的投资经验和良好的信誉；2. 乙方有意向委托甲方提供投资顾问服务，双方同意就合作事宜达成一致；3. 双方均具备签署本合作协议的合法主体资格和权利；4. 根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规的规定，双方自愿达成如下协议。
一、合作内容1. 甲方提供的服务：根据乙方的投资需求和情况，提供包括但不限于投资方向分析、投资标的筛选、风险评估、投资组合建议等的投资顾问服务。
2. 乙方的委托内容：乙方向甲方提供真实、准确的投资信息和需求，认真考虑和执行甲方提供的投资建议，保证甲方提供的服务得以顺利落实。
二、服务费用及支付方式1. 甲方提供的服务费用为____________________（具体金额），乙方应于签订本协议后第五个工作日内支付给甲方。
服务费用支付后，应按合同约定时间内提供服务。
2. 支付方式：乙方应将服务费用支付至甲方指定的账户，若发生金额变动，应以书面形式通知对方。
三、保密条款1. 双方都应对因合作事宜所获得的对方信息和资料保密，不得擅自向第三方透露。
2. 保密期限为_______________（具体天数/月数/年数）自本协议解除之日起。
四、违约责任1. 若因一方违反本协议约定，给对方造成经济损失的，应承担相应的法律责任。
2. 违约方应在接到对方书面通知后的十个工作日内进行赔偿，包括但不限于经济损失、诉讼费用、律师费等。
有关投资顾问合作协议范本最新6篇
有关投资顾问合作协议范本最新6篇第1篇示例：投资顾问合作协议范本甲方：（投资顾问姓名）乙方：（投资机构或个人名称）一、甲方资质证明甲方是一家从事投资顾问服务的机构/个人，具有相关的证书和资质，并且有丰富的投资管理经验和优秀的业绩。
二、乙方合作意向乙方希望与甲方合作，共同开展投资顾问业务，以实现双方的利益最大化。
三、合作内容1. 甲方将根据乙方的投资需求，提供投资方案设计、投资组合管理、投资风险评估等投资顾问服务。
2. 甲方将协助乙方进行投资产品的选择和交易决策，提供投资建议和管理，以期达到乙方的预期收益目标。
3. 乙方将按照甲方的建议执行投资方案，并遵守甲方的风险控制和资金管理要求。
四、合作期限本合作协议的期限为（具体时间），合作期满后双方可以根据合作情况决定是否续签。
五、服务费用1. 甲方根据提供的投资顾问服务收取一定的费用，具体费用标准双方另行商定。
2. 乙方应按照约定的时间和方式支付服务费用，并及时提供相关资金和账户信息以便甲方履行服务。
六、保密条款双方应在履行合作协议过程中保守商业秘密，未经对方书面同意，不得向外界透露有关合作的机密信息。
七、免责条款1. 甲方对因乙方未能全面提供真实、准确的投资信息而导致的投资风险和损失不承担责任。
2. 乙方对因甲方未按照约定提供投资顾问服务而导致的损失有权要求甲方赔偿。
八、变更和解除任何一方在履行合作协议过程中如需变更合作方式或解除合作，应提前书面通知对方，并在双方协商一致后签订书面文件变更合作协议。
九、其他条款1. 本合作协议的签署和履行受中华人民共和国法律管辖，如发生争议应协商解决，协商不成的，提交有管辖权的人民法院裁决。
2. 本合作协议自双方签字生效，效力具有法律约束力。
十、协议签署甲方（签字）：乙方（签字）：日期：日期：第2篇示例：投资顾问合作协议范本一、协议双方甲方：（公司名称）法定代表人：（姓名）注册资本：（金额）注册地址：（地址）乙方：（投资顾问）身份证号码：（身份证号码）联系地址：（地址）二、协议背景甲方为一家具有丰富投资经验和资源的公司，拥有良好的声誉和客户资源。
投资顾问合作协议范本6篇
投资顾问合作协议范本6篇篇1投资顾问合作协议范本甲方（投资顾问公司名称）：地址：法定代表人：联系方式：乙方（投资者名称）：地址：法定代表人：联系方式：鉴于甲方具有丰富的投资经验和专业知识，能够为乙方提供投资建议和服务；乙方希望委托甲方为其提供投资顾问服务，双方经友好协商，达成如下协议：一、服务内容1.1 甲方将根据乙方的投资需求和风险偏好，向乙方提供投资建议和策略；1.2 甲方将帮助乙方制定投资计划，协助乙方进行投资操作；1.3 甲方将定期向乙方提供投资市场动态和分析报告，帮助乙方进行投资决策。
二、服务费用2.1 乙方同意按照甲方约定的收费标准支付相应的服务费用；2.2 甲方应当在服务费用支付后提供相应的投资顾问服务。
三、保密条款3.1 双方应当对因履行本协议而获知的对方资料和信息承担保密义务，未经对方同意不得向第三方披露；3.2 双方应当采取必要的措施，确保保密信息的安全性和机密性。
四、风险提示4.1 投资有风险，投资者应当根据自身的财务状况和风险承受能力谨慎投资；4.2 甲方提供的投资建议和服务仅供参考，不构成投资建议，投资者应当自行承担投资风险。
五、其他条款5.1 本协议自签订之日起生效，有效期为（具体时间）；5.2 本协议如有争议，应当友好协商解决，协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼；5.3 本协议的任何修改、补充均需经双方书面协议。
甲方（盖章）：乙方（盖章）：签署日期：签署日期：以上就是关于投资顾问合作协议范本的内容，希望对投资者和投资顾问公司有所帮助。
希望双方能够遵守协议约定，共同合作，取得理想的投资收益。
篇2投资顾问合作协议范本甲方：（委托方）乙方：（投资顾问）为了规范双方的合作关系，保护双方的合法权益，特就甲方与乙方在投资顾问服务方面的合作事宜，达成如下协议：一、合作内容1. 甲方委托乙方为其提供投资顾问服务。
乙方应根据甲方的要求，就甲方提供的相关资料和信息，提出投资建议和方案。
投资咨询顾问协议范本(三篇)
投资咨询顾问协议范本立合同书人：_____（以下简称甲方）西安天富投资：_____（以下简称乙方）兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：第一条咨询服务的范围及方式：（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。
（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：1.以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、e_____mail）。
2.于营业时间内接受甲方机动性咨询。
第二条咨询合约期间付费方式：（一）会员制1、短信会员_____/季送一个月2、金卡会员_____/季送一个月3、贵宾会员_____/季送一个月若因大盘背景不佳，乙方操作保守。
乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。
合同资费共计人民币￥_____元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。
（二）提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的_____%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。
第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项：（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。
（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。
第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项：（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。
（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。
乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。
（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。
投资咨询顾问协议范文(3篇)
投资咨询顾问协议范文甲方：_____ 乙方：_____为了更好地提升甲方的资金运作效益，发挥乙方融资顾问服务的专业优势，甲乙双方依据相关法律、法规之规定，本着自愿平等、诚实信用、互惠互利的原则，就乙方向甲方提供全程融资顾问服务，并努力促成甲方达成融资目标达成如下一致：第一条、顾问服务标的1、甲方拟融资项目名称为_____，融资金额为人民币_____元，（大写_____元整），资金使用时间为_____。
2、乙方利用自身专业服务优势向甲方提供全程融资顾问服务。
甲方一经与出借人签订投资合同，不论投资合同所约定的融资项目、融资金额、利率及期限等任何内容是否与甲方拟定的融资目标相吻合，均视为乙方促成甲方全面地完成了融资项目。
第二条、顾问服务期限1、顾问服务期限为_____个月，自双方签订本协议之日起计算，即自____年____月____日至____年____月____日止。
2、因甲方提供资料不符等原因致使本协议约定的相关服务流程时限延长的，顾问服务期限相应顺延。
顾问服务期限内，出借人已作出同意发放贷款的承诺或保证，不论何种原因甲方与出借人在本顾问服务期限结束后签约的，均视为乙方按约履行了全部义务。
3、非因甲、乙任何一方的原因影响顾问服务的进展时，双方可协商另行确定服务期限。
第三条、顾问服务内容乙方提供的全程顾问服务内容如下，包括但不仅限于：1、前期服务介入（包括本协议签订之日前乙方已提供的服务内容）：经过甲、乙双方的初步接洽，初步掌握甲方的资信等情况，达成顾问服务意向并签订本协议;2、顾问服务实施（1）根据可行性分析要求甲方限期补充相应资料，完善融资项目的各项工作准备;（2）向意向出借人提交融资项目资料及融资申请报告，及时向甲方反馈出借人的审查意见并协助甲方予以改进完善;3、签约协助服务（1）促成出借人作出发放贷款的书面承诺或保证，协助甲方做好签订投资合同的准备工作;（2）在出借人认可的情况下，参与投资合同的签约谈判，最大限度地达成甲方融资的目标;（3）在甲方签订投资合同后，根据需要继续向甲方提供相应的后续帮助。
投资顾问合作协议范本5篇
投资顾问合作协议范本5篇篇1投资顾问合作协议范本甲方：（委托人）地址：电话：联系人：法定代表人：乙方：（投资顾问）地址：电话：联系人：法定代表人：为明确双方的权利和义务，经过友好协商，甲、乙双方达成如下协议：一、协议的目的甲方委托乙方为其提供投资顾问服务，乙方同意接受甲方的委托，按照约定的方式和标准履行投资顾问职责。
二、投资顾问的职责1.为甲方提供投资咨询服务，包括但不限于为甲方提供投资建议、分析市场动态、定期进行投资报告等；2.根据甲方的投资需求和风险承受能力，为甲方制定合适的投资方案，并协助甲方进行投资操作；3.定期向甲方提供投资组合的评估报告，并根据市场情况调整投资策略；4.严守商业秘密，维护甲方的利益，不得向任何第三方透露甲方的投资情况。
三、甲方的权利和义务1.按时向乙方支付投资顾问费用；2.提供真实有效的投资信息和资料，配合乙方完成投资分析和决策；3.对乙方提供的投资建议进行慎重考虑，做出独立的投资决策；4.保密甲方的投资信息，不得将其透露给任何第三方。
四、乙方的权利和义务1.完成甲方委托的投资顾问服务，保证服务质量和精准度；2.根据甲方的投资需求和风险承受能力，提供专业的投资建议；3.严格遵守相关法律法规和职业操守，维护甲方的利益；4.遵守商业保密协议，不得泄露甲方的投资信息。
五、费用支付方式1.甲方向乙方支付的投资顾问费用为每月固定金额，费用支付方式为（支付宝、银行转账等）；2.若因乙方的过失或疏忽导致甲方遭受经济损失，乙方应承担相应的赔偿责任。
六、合同变更和解除1.双方同意，若需对本协议内容进行修改或补充，应签订《补充协议》，并经双方书面确认后生效；2.若一方违反本协议的内容，经对方提出书面通知后，应在规定时间内进行整改，如无法整改或造成严重损失，对方有权解除本协议。
七、争议解决1.本协议适用国家相关法律法规，并应在协商一致的基础上解决争议；2.若双方无法就争议达成一致意见，应提交仲裁机构进行仲裁；3.仲裁裁决是终局性的，对双方均具有约束力。
投资咨询顾问协议6篇
投资咨询顾问协议6篇篇1甲方（客户）：____________________乙方（投资咨询顾问公司）：____________________根据中华人民共和国有关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚信的基础上，就甲方聘请乙方提供投资咨询顾问服务达成以下协议：一、协议目的甲方同意聘请乙方作为其在投资领域的专业咨询顾问，乙方愿意为甲方提供投资咨询服务，帮助甲方提高投资决策的准确性和成功率。
二、服务内容1. 提供投资市场分析，包括但不限于股票、债券、基金、期货等投资品种的市场趋势分析。
2. 为甲方提供投资建议，包括但不限于投资组合建议、买卖时机建议等。
3. 提供投资咨询服务，解答甲方在投资过程中遇到的问题和困惑。
4. 根据甲方的需求，提供个性化的投资方案设计。
5. 为甲方提供市场研究报告及相关投资资讯。
三、服务期限本协议的服务期限为_____年，自协议签署之日起生效。
服务期限届满后，双方可根据需要协商续签。
四、服务费用1. 咨询顾问费用：甲方应向乙方支付咨询顾问费用，具体金额根据服务内容和项目规模双方协商确定。
2. 支付方式：咨询顾问费用采用定期支付的方式，具体支付时间和金额按照双方签署的补充协议执行。
3. 税费：咨询顾问费用包含相关税费，由甲方承担。
五、双方权利义务1. 甲方有权要求乙方提供本协议约定的投资咨询顾问服务。
2. 甲方应按时支付咨询顾问费用，如有特殊情况需及时通知乙方。
3. 乙方应按本协议约定提供优质的服务，确保甲方投资决策的准确性和成功率。
4. 乙方应保护甲方的隐私和投资信息，不得泄露给第三方。
5. 乙方有权按照约定收取咨询顾问费用。
六、违约责任1. 若甲方未按约定支付咨询顾问费用，乙方有权中止提供服务，并保留追究甲方违约责任的权利。
2. 若乙方提供的服务不符合本协议约定，甲方有权要求乙方承担违约责任。
3. 因不可抗力因素导致双方无法履行本协议的，双方均不承担违约责任。
七、争议解决因本协议引起的任何争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
投资咨询顾问协议5篇
投资咨询顾问协议5篇篇1甲方（客户）：____________________乙方（投资咨询顾问公司）：____________________根据中华人民共和国有关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实守信的原则下，就乙方为甲方提供投资咨询服务达成以下协议：一、协议背景及目的鉴于甲方在投资领域可能需要专业的咨询意见和指导，乙方具备丰富的投资知识和经验，有能力提供高质量的咨询服务。
本协议旨在明确双方的权利和义务，保障甲乙双方在投资咨询过程中的合法权益。
二、服务内容1. 乙方将为甲方提供包括但不限于股票、债券、基金、期货、外汇等投资领域的咨询服务。
2. 乙方根据甲方的需求，提供投资分析报告和建议，包括但不限于投资建议书、投资组合策略、风险管理方案等。
3. 乙方应定期向甲方提供市场动态信息，包括但不限于宏观经济形势分析、行业发展趋势等。
4. 乙方应根据甲方的要求，提供投资知识培训和投资政策解读服务。
三、服务期限本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年/月。
协议期满后，双方可协商续签。
四、服务费用1. 甲方应按照乙方的收费标准支付咨询服务费用。
具体费用标准详见附件《收费明细表》。
2. 甲方需按照约定及时支付服务费用，如因甲方原因导致费用支付延迟，乙方有权暂停提供咨询服务。
五、双方权利义务1. 甲方有权要求乙方提供投资咨询服务，并支付合理的服务费用。
2. 甲方应提供真实的个人信息和投资需求，以便乙方更好地为其提供服务。
3. 乙方应按照协议约定为甲方提供高质量的咨询服务。
4. 乙方应对甲方的个人信息和投资需求进行保密，未经甲方同意不得泄露给第三方。
5. 乙方应定期与甲方沟通，及时了解甲方的投资情况和反馈意见，持续优化服务质量。
六、违约责任及纠纷解决方式1. 若甲乙双方中任何一方违反本协议约定，均应承担相应的违约责任。
2. 若因违约导致纠纷，双方应首先协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
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投资顾问协议
甲方（聘任方）：
住所地：
法定代表人：
乙方（受聘方）：
住所地：
法定代表人：
鉴于：甲方因经营需要获取相关投资信息，以促进投资业务的拓展，乙方在投资咨询服务和投资项目信息获取上有丰富的背景资源。
故甲方有意委托乙方担任其投资顾问，负责提供投资顾问服务并物色符合要求的投资标的。
双方本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则，经友好协商订立签订本协议。
协议内容如下：
第一条委托事项
甲方委托乙方提供投资顾问服务。
包括但不限于如下服务：
1.1 提供投资建议，投资参考、理财规划建议等；
1.2 为甲方介绍投资项目信息、寻找合适的投资标的；
1.3 投资方案的设计；
1.4 推荐并协调产权经纪公司、会计师事务所、律师事务所等相关中介机构开展工作；
1.5 应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；
1.6 安排商务谈判并促成甲方与有关方面以借款、投资等合法方式签订具有法
律效力的融资协议书或其他类似法律文件；
第二条投资要求
投资标的以国有企业增资扩股项目为主。
第三条委托期限
3.1 委托期限共，自年月日至年月日。
若委托期限届满，乙方提供的投资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。
3.2 委托期限内没有完成投资目标或者仍需要投资顾问服务的，双方另行签订协议或以书面形式将本协议委托期限延长。
第四条甲方的责任和义务
4.1 保证资金来源合法；
4.2 配合乙方工作，及时向乙方提供必要的基础资料和协助；
4.3 应对乙方推荐项目或合作方的建议及时做出回应，并配合乙方与融资方谈判、签约，不得无故推迟或拒绝；
4.4 甲方应基于其独立判断做出投资决策，其投资风险由甲方自行承担；
4.5 未经乙方事先书面同意，甲方不得将本协议的内容和履行本协议过程中所获取的目标融资方的信息（属于公共领域的信息除外）向本协议相关人员之外的任何第三方泄露或非因履行本协议而使用；
4.6 根据本协议约定及时向乙方支付投资顾问费用和报酬。
第五条乙方的责任与义务
5.1 乙方在履行本合同的过程中，应本着诚信、专业、高效的职业精神尽力完成甲方的委托事项。
5.2乙方向甲方提交的方案、分析意见、咨询、策划、建议等服务应当符合国家法律、法规、政策的规定和甲方的利益；
5.3积极为甲方物色投资项目和合作方。
乙方可以向第三方表明其为甲方的委
托人，并可以向第三方介绍甲方的相关情况；
5.4 安排甲方与融资方见面、谈判；
5.5 乙方应不定期地向甲方沟通、报告委托事项的进展情况；
5.6 乙方向甲方提供投资顾问服务过程中，应遵守国家法律法规和监管规定；
5.7 乙方作为甲方与融资方之间的桥梁，为甲方与相关对方当事人签署融资借款合同或协议提供联络、协助、撮合等服务，促进甲方与融资方之间的沟通和谈判，直至交易的最终达成与履行。
第六条报酬、费用及支付方式
6.1 乙方促成甲方与有融资意向的融资方签署融资合同，甲方在项目退出后15个工作日内支付项目收益的 1% 作为乙方投资顾问报酬。
6.2 如乙方未能促成第三方与甲方签订融资合同，乙方无权要求甲方支付报酬及相关费用。
6.3 除本条规定的顾问报酬外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。
6.4 如若甲方未能按时支付合同约定的报酬或费用的，则自应支付之日起，每逾期一日，应向乙方支付相当于应付款项 %的违约金。
6.5 乙方的银行账户信息如下：
户名：
开户银行：
银行账号：
6.6 乙方收到甲方支付的款项后应及时出具相应的发票。
第七条违约责任
7.1 本协议签订后，双方可以书面形式协商解除本协议。
但甲、乙双方中任何一方擅自解除的，应当向守约方支付违约金人民币 10000 元。
7.2 如因甲方提供给乙方的材料不真实或不完整或缺乏时效而造成投资失败，则视为乙方已完成全部投资顾问服务，甲方应及时按照合同约定向乙方支付投资顾问报酬。
7.3 若因乙方不尽职，造成甲方损失的，除赔偿甲方损失外，甲方可单独解除本协议。
第八条不可跨越条款
8.1乙方不得在甲方未明确表示放弃该项目之前，将向甲方推荐的融资方介绍推荐至其他投资人处。
8.2在本协议约定期限内，甲方与目标融资方私下签约的，乙方仍有权要求取得约定的报酬，并可要求甲方按照报酬的 %支付违约金。
第九条保密
甲乙双方保证在对讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的属于对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料预以保密。
未经该资料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商业秘密的全部和部分内容，但法律法规另有规定或双方另有约定的除外，否则需要承担对方因此而造成的一切直接损失以及间接损失。
第十条双方承诺
10.1 甲乙双方保证所提供的数据、材料和陈述都是真实、准确、完整、合法及非误导性的，同时没有遗漏或隐瞒任何重要信息，并确认副本材料或复印件与原件相符。
10.2 甲乙双方在履行工作时将依赖对方提供的所有信息(包括但不限于数据、材料和陈述)及细节的真实性、准确性、完整性及合法性，不须独立核实有关资料。
第十一条争议解决方式
因本合同履行发生争议，双方应友好协商，协商不成的，应当向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。
第十二条合同效力及其他
12.1 本合同经甲乙双方签字、盖章后生效。
12.2 本合同一式肆份，甲、乙双方各执贰份，具有同等法律效力。
甲方：乙方：
法定代表人：法定代表人：
委托代理人：委托代理人：
年月日年月日附件1：
融资方联系确认函
甲方：
乙方：
现甲方和乙方介绍的公司就投融资事宜具有实质性接触的意向，特确认该公司为乙方推荐的融资方（含与融资方有关联的并参与该项目融资行为的公司或个人）。
甲方及其相关机构和人员在此项目和未来的项目中，都不能跨过乙方直接与乙方引荐的融资方洽谈交易而不付投资顾问费给乙方，并应及时告知乙方项目进度及向乙方提供相关文件。
本融资方联系确认函具有法律效力，一式四份，甲乙双方各执两份，自双方及其法人（授权）代表签字盖章后正式生效。
甲方：（盖章）乙方：（盖章）
法人（授权人）：（签字）法人（授权人）：（签字）年月日年月日。