cfa特许金融分析师职业道德与专业行为标准学习技巧
CFA中文道德指导规范与职业行为准则
第一章道德规范与职业行为准则【本章概要】本章主要讲解的是CFA考试的道德规范（六条）和职业行为准则（七条）以及全球投资业绩评价标准（GIPS）。
熟练掌握这一章的知识是通过CFA一级考试的必要条件。
道德部分在CFA一级的考试中占了15%的权重，且在CFA一级的考试中，有“一票否决’作用的传说，即使其他的部分全部达到优秀（>70%正确率），如果道德部分没有通过（<50%），也还是不能通过一级考试；而其他的知识性部分，即使小于50%，但是只要综合平均成绩达到了当年考试划定的分数线，就可以通过。
虽然这只是传说，但也希望考生可以对道德这一部分引起足够的重视。
道德规范，是纲领性的指导文件，比较抽象，并非一个实施细则，实际考试中以了解内容为目标。
考试的重点是对七条职业行为准则及其应用的理解和掌握上。
该准则的每一个条目下分别有几个子条，每个条目和子条目都要熟记，而且毫不夸张的说，几乎每一个小条都包含一个或几个考点。
在实际的考试中，通常会有一些人物和情节提供给考生，这些需要考生通过对道德规范以及职业行为准则的具体理解来判断某人是否遵守或是违反了职业道德或行为操守。
关于全球投资业绩评价标准，主要掌握GIPS标准的认证要求和GIPS标准的九个部分。
重要提示：除了阅读下面的关于道德规范内容的详尽总结，我们仍然建议所有的考生多读几次职业行为准则手册第十版（英文名称：Standards of Practice Handbook10th Edition（2010）），当中列举了大量的实际应用案例，对理解条目和通过考试很有帮助。
因为考生可以通过案例去理解教材中所描述的各个利益群体之间的关系，特别是对美国证券投资市场不熟悉的考生。
另外该教材在从CFA考试1级到3级都要考到，在1级打下一个扎实的基础，对于2,3级的学习也是非常有帮助的，在CFA官方寄送的课本第一册中包含这本道德准则的具体内容。
重点提醒：1.1道德规范与职业行为准则的基本内容1.1.1职业行为调查程序的基本结构和执业行为准则的监督执行CFA考试大纲描述CFA协会职业行为调查程序的基本结构和CFA职业行为准则的监督执行过程所有CFA会员（包括考生在内）都要严格遵守CFA协会制定的道德规范和职业行为准则。
CFA一级备考攻略—道德和职业伦理
CFA一级备考攻略—道德和职业伦理道德和职业伦理（Ethics and Professional Standards），是CFA协会制定的，用来规范金融从业人员行为规范的一系列准则。
自协会1963年成立以来，道德一直是CFA课程的重点科目，这是因为作为金融从业人员，我们担负着受托责任（fiduciary duty），必须要在道德的规范下，为客户的利益最大化服务。
道德这门课的内容非常像法律条文，但是应用起来需要大家学会在真实的场景下分析案例。
所以死记硬背条款肯定是不行的哦，与其花时间去看条款，不如多分析分析案例，从案例出发回归到具体的条款。
之前对于道德一直有个坊间传闻，就是这门课如果不及格，那么一级肯定过不了。
其实这样的说法是不准确的。
真实的原因是因为道德在所有科目的占比是最大的，为15%，即上午下午加起来一共有32道题目。
因此，将道德学好是非常重要的。
主要知识体系按照CFA协会2020年的最新考纲，道德部分的内容可以大致分为以下四个部分。
大家在学习道德之前，一定要在脑海里树立起框架感。
| Part1 |第一部分内容就是道德的第一个reading。
在正式讲解具体条款之前，Reading 1 介绍了一些基本的概念，例如什么是道德，道德的作用，道德和法律的关系等等，为我们之后的学习做一个提纲挈领。
| Part2|第二部分就开始讲解CFA codes and standards中的codes，即职业伦理道德的基本原则和总精神。
可以看做是一个总的纲领，道德的基本原则。
例如客户利益优先，促进资本市场诚信发展等等。
| Part3 |第三部分就开始展开standards的具体内容，即七大条准则，每条准则下还有很多小的条款。
这部分是考试的重点，需要大家结合案例去理解每个细则。
| Part4 |第四部分是GIPS，即全球投资业绩展示标准。
它是一个自愿遵守的标准，由CFA协会制定，是对那些有投资业绩的公司在业绩展示时的一个规范标准。
cfa知识点大全
CFA 知识点大全CFA（Chartered Financial Analyst）是一个全球性的金融投资领域的专业认证，被业界广泛认可。
CFA认证由美国特许金融分析师协会（CFA Institute）颁发，对于金融从业者来说，拥有CFA认证可以提升自己的职业发展。
本文将带领您逐步了解CFA考试的知识点和相关内容。
第一步：CFA认证的介绍首先，我们需要了解CFA认证的基本信息。
CFA认证是一个分为三个级别的考试，分别是CFA一级、CFA二级和CFA三级。
CFA考试内容涵盖了金融、投资和财务等领域的知识。
通过CFA考试，您可以获得CFA协会颁发的专业资格证书，这将对您的职业发展产生积极的影响。
第二步：CFA一级考试知识点概述CFA一级考试的内容主要包括经济学、财务报表分析、债券投资、权益投资、衍生品、定量分析、投资组合管理、伦理与职业标准等。
这些知识点涵盖了金融投资领域的基本知识和技能要求。
第三步：CFA二级考试知识点概述CFA二级考试的内容相对更加深入和复杂。
它包括了资产估值、公司财务报告分析、经济学、市场组织与监管、债券投资、权益投资、衍生品、定量分析、投资组合管理、伦理与职业标准等。
通过CFA二级考试，您将更加深入地了解金融投资领域的各个方面。
第四步：CFA三级考试知识点概述CFA三级考试是CFA认证的最高级别考试，它要求考生具备深入的理论知识和实践经验。
三级考试的内容包括资产分配、产品策略与财富管理、市场组织与监管、估值与投资工具、私募股权与风险投资、伦理与职业标准等。
通过CFA三级考试，您将全面掌握金融投资领域的知识与技能。
第五步：备考建议在备考CFA考试时，有几点建议可以帮助您更好地准备考试。
首先，要制定合理的学习计划，合理安排时间。
其次，要深入理解每个知识点的概念和原理，掌握解决问题的方法和技巧。
另外，多做题目并进行模拟考试，以提高解题速度和准确性。
最后，要合理分配精力，不要只关注某个知识点而忽视其他内容。
cfa一级10个科目备考顺序
cfa一级10个科目备考顺序备考CFA一级考试时，科目的备考顺序可以根据个人情况和学习习惯有所不同，但一般来说，以下是一个常见的备考顺序建议：1. 伦理与专业行为准则（Ethical and Professional Standards），这门科目是CFA考试的基础，建议首先学习，因为伦理与专业行为准则贯穿于整个考试内容中。
2. 定量方法（Quantitative Methods），这门科目涉及基本的数学和统计学知识，建议在伦理与专业行为准则后学习，因为它为后续科目打下基础。
3. 金融市场与产品（Financial Markets and Products），这门科目涉及金融市场和金融产品的基本知识，可以在学习定量方法后进行。
4. 金融报表分析（Financial Statement Analysis），这门科目涉及财务报表分析，建议在学习了前面的科目后进行，因为它需要一定的财务基础知识。
5. 企业财务（Corporate Finance），这门科目涉及公司融资和投资决策，建议在学习了金融报表分析后进行。
6. 资产估值（Equity Investments），这门科目涉及股票和股权投资，可以在学习了前面的科目后进行。
7. 固定收益投资（Fixed Income Investments），这门科目涉及债券投资，建议在学习了前面的科目后进行。
8. 衍生工具（Derivatives），这门科目涉及衍生工具的基本知识，可以在学习了前面的科目后进行。
9. 可替代投资（Alternative Investments），这门科目涉及另类投资，建议在学习了前面的科目后进行。
10. 经济学（Economics），这门科目涉及宏观经济和微观经济学的知识，可以在学习了其他科目后进行。
以上仅是一种备考顺序的建议，实际的备考顺序可以根据个人情况和学习习惯进行调整。
重要的是要充分理解每个科目的内容，掌握考试的重点和难点，做好充分的复习准备。
CFA特许金融分析师中文学习精要
CFA特许金融分析师中文学习精要CFA（Chartered Financial Analyst）是国际知名的金融分析师资格认证考试。
该认证由美国CFA协会主办，旨在培养专业的金融分析师，提升其在投资、风险管理、资产评估等领域的能力和知识水平。
下面是关于CFA中文学习的精要，帮助考生更好地备考。
CFA考试主要包括三个级别，分别是Level I、Level II和LevelIII。
每个级别都有一定的知识范围和要求。
下面分别介绍每个级别的学习内容：Level I：Level I是CFA考试的入门阶段，主要考察金融和投资的基础知识。
学习内容包括伦理和职业标准、经济学、财务报表分析、企业金融、投资组合管理等方面的知识。
考生需要熟悉各种金融工具、市场指标以及资产定价模型等。
Level II：Level II是CFA考试的进阶阶段，主要考察金融分析和估值的能力。
学习内容包括公司金融、财务报告和分析、资产定价、固定收益投资、衍生品等方面的知识。
考生需要掌握财务报表分析、投资组合管理、资产定价等相关理论和方法，具备解决实际投资问题的能力。
Level III：Level III是CFA考试的高级阶段，主要考察投资组合管理和财富管理的能力。
学习内容包括投资管理、私募股权和房地产投资、风险管理等方面的知识。
考生需要具备独立分析和决策的能力，能够有效管理投资组合，实现财富增值。
CFA考试的学习过程需要一定的时间和专注力。
以下是几点学习建议：1.制定学习计划：根据自己的时间和能力制定合理的学习计划。
将各个知识点进行分类和分配学习时间，合理安排复习和练习的时间。
2.系统学习：按照CFA考试官方提供的官方教材进行学习，这是最权威和完整的学习资料。
根据教材进行系统地学习和复习，注重理解和掌握基本概念和原理。
3.参加培训课程：可以选择参加CFA培训课程，这样可以系统地学习和掌握考试内容，同时与其他考生交流和共同学习。
4.做题练习：CFA考试注重应用能力，所以做题练习是非常重要的。
CFA一级知识点总结
引言概述CFA（CharteredFinancialAnalyst）一级考试是金融领域从业人士的重要认证之一。
该考试涵盖了金融和投资管理领域的广泛知识，包括经济学、会计学、伦理和道德、投资工具和资产评估等方面。
本文将对CFA一级考试的主要知识点进行总结。
正文内容一、宏观经济学（MacroEconomics）1.经济增长：解释GDP（国内生产总值）增长和衰退的因素，如劳动力、资本、技术进步等。
2.通货膨胀：衡量和解释通货膨胀水平、影响因素和货币政策对通胀的影响。
3.失业：解释失业的类型、原因和经济政策对就业的影响。
4.国际贸易和资本流动：解释贸易平衡、国际收支、汇率和政府对贸易和资本流动的控制。
5.货币供应和利率：描述货币供应的类型、货币政策的工具和货币市场利率的计算。
二、投资工具（InvestmentTools）1.证券市场参与者：介绍证券市场中的各类参与者，如个人投资者、机构投资者、证券分析师等。
2.金融工具：解释不同种类的金融工具，如股票、债券、衍生品等，以及它们的特点和风险。
3.证券市场指数：解释不同类型的指数，如股票市场指数、债券市场指数，以及它们对市场表现的测量和跟踪。
4.估值方法：介绍企业估值的不同方法，如股票的市盈率、债券的折现现金流量法等。
5.投资组合理论：解释资产配置的概念、风险和回报之间的关系，以及现代投资组合理论的基本原则。
三、财务报告与分析（FinancialReportingandAnalysis）1.财务报表分析：解释财务报表的目的、使用者和分析方法，如财务比率分析、现金流分析等。
2.财务陈述分析：解读财务陈述中的各项指标，如利润表、资产负债表和现金流量表。
3.企业财务风险评估：评估企业的财务风险，如偿债能力、流动性风险和盈利能力等。
4.财务报表的质量和准确性：分析财务报表的质量和准确性，如重大会计政策选择和估计的合理性。
5.财务报表分析的限制：讨论财务报表分析的局限性，如不完整信息、公司治理问题等。
CFA最新道德手册中文讲义
道德中文讲义Standard I Professionalism(专业性)A.Knowledge of the low(法律知识)一、定义Members and Candidates must understand and comply with all applicable laws,rules,and regulations(including the CFA Institute Code of Ethics and Standards of Professional Conduct)of any government,regulatory organization,licensing agency,or professional association governing their professional activities.(会员和考生必须理解和遵守由政府、监管组织、授权机关或管理职业活动的职业协会制定的所有适用的法律、法规或规章（包括CFA协会道德规范和职业行为标准）)In the event of conflict,Members and Candidates must comply with the more strict law,rule,or regulation.（如果发生冲突，会员和考生必须遵守最为严格的法律、法规或规章）Members and Candidates must not knowingly participate or assist in and must dissociate from any violation of such laws,rules,or regulations.（会员和考生不得有意参与或协助违反此类法律、法规或规章，并且必须回避这些违规行为）二、Guidance1、Must know and should know他们业务所在国家和地区的相关法律法规。
金融从业人员职业道德行为规范
金融从业人员职业道德行为规范1. 引言本文档旨在指导金融从业人员职业道德行为，以确保金融行业的健康发展和投资者的合法权益。
金融从业人员应始终遵守以下规范，展现良好的职业道德和行为操守。
2. 保护客户利益金融从业人员应以客户利益为首要考虑，保护客户的合法权益和利益。
具体行为规范如下：- 提供真实、准确的信息：金融从业人员应向客户提供真实、准确的信息，包括产品的风险和收益等相关信息，并在充分了解客户需求的基础上提供个性化的建议。
- 拒绝违法行为：金融从业人员不得为客户提供违法的金融产品或服务，并应积极防范和举报任何涉嫌违法行为。
- 保护客户隐私：金融从业人员应严格保护客户的个人隐私和商业秘密，不得私自泄露或滥用客户信息。
3. 公平竞争金融从业人员应遵守公平竞争原则，维护金融市场的公正和透明。
具体行为规范如下：- 不得操纵市场：金融从业人员不得参与任何市场操纵行为，包括虚假信息传播、内幕交易等。
- 尊重竞争对手：金融从业人员应尊重竞争对手的合法权益，不得采取不正当手段妨碍竞争。
- 公正披露信息：金融从业人员应及时、准确、全面地披露相关信息，确保投资者能够做出明智的决策。
4. 遵守职业道德金融从业人员应遵守职业道德规范，保持高尚的职业操守和道德品质。
具体行为规范如下：- 诚实守信：金融从业人员应诚实守信，不得故意误导、欺骗客户或他人。
- 研究更新知识：金融从业人员应不断研究、更新专业知识和技能，提高自身综合素质。
- 自律监管：金融从业人员应自觉遵守相关法律、法规和职业准则，接受行业监管机构的监督和纪律处分。
5. 后果和纪律措施金融从业人员应意识到职业道德行为规范的重要性，认识到违反规范的后果和纪律措施。
任何违反职业道德行为规范的行为都将受到相应的惩罚和法律责任。
6. 总结金融从业人员应始终以客户利益为导向，遵守公平竞争原则，保持职业道德和行为操守，以推动金融行业的健康发展。
只有持续遵守和践行职业道德行为规范，金融从业人员才能赢得客户的信任和尊重，为金融行业的可持续发展做出贡献。
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CFA特许金融分析师职业道德与专业行为标准学习技巧简介
CFA职业道德与专业行为标准（CFA Ethical and Professional Standards）向来是CFA一级和CFA二级考试的重点之一（CFA一级的比重达15%）。
在CFA考试中，涉及到职业道德与专业行为标准的考题往往最先出现。
迅速并准确解答这部分考题，不仅有助于从考试开始就建立起信心，也能提高通过考试的机率。
但是，很多考生在备考CFA时容易陷入两个误区。
第一个误区：CFA道德与标准是死规定，死准则。
因此，只要我记住每条准则就能应付考试；第二个误区：CFA是投资分析师考试，道德与标准在今后工作中的实际作用不大。
因此，掌握别的科目，比如股票分析等知识，更实际更重要。
这导致许多考生把道德与标准的学习安排在临考前复习冲刺的最后阶段。
针对第一个误区，在CFA考试中，考生绝不会碰见以下具有中国特色的题型：请问，CFA道德与专业行为标准第2条准则的第1条细则是什么?如果CFA协会也走中国特色，按照这样的思路来出题，我们相信不久以后，高顿中国将会成为全球CFA考试通过率最高的国家。
然而，CFA协会考查候选人（candidates）是否掌握CFA道德与标准的重要原则是：运用（Applications）。
每道CFA考题都是一个有针对性和典型的案例。
考生需要在富有工作生活借鉴的案例情景中做出正确判断。
仅仅知道每条准则的具体内容，却不熟悉每条准则的运用，并不能帮助候选人顺利通过CFA考试，更谈不上成为一名合格的投资分析师。
针对第二个误区，CFA道德与标准在金融投资行业的运用其实非常广泛。
在微观层面，公司建立严格，清晰的道德与专业行为标准能确保员工向客户提供规范而满意的投资服务，同时也能帮助员工正确处理工作中常遇见的道德困境（Ethical dilemmas）。
在宏观层面，通过鼓励企业遵守行业道德与专业行为标准，有助于提高整个金融市场的诚信和有效运作。
因此我们看到，不仅很多国家持续出台新的法律法规来完善金融市场，而且很多公司也建立起内部监管机制，比如防火墙（firewall, 也称Chinese wall），来规范员工专业行为和服务质量，从而提升企业信誉。
CFA一级考试要求候选人在6小时之内回答240道题目。
平均下来，候选人只有1分30秒时间来回答每一道题目。
要想高效并准确回答CFA道德与标准的考题，候选人应该做到以下几点：
1. 熟悉CFA七大条专业行为准则，以及每条准则下分布的若干细则。
2. 熟悉CFA协会推荐的准则遵守程序（recommended procedures of compliance）
3. 读懂案例，在案例学习中理解和掌握CFA道德与准则的正确运用。
各位考生，2015年CFA备考已经开始，为了方便各位考生能更加系统地掌握考试大纲的重点知识，帮助大家充分备考，体验实战，网校开通了全免费的高顿题库（包括精题真题和全真模考系统），题库里附有详细的答案解析，学员可以通过多种题型加强练习，通过针对性地训练与模考，对学习过程进行全面总结。