合同行政监督060307

• （一）合同违法行为的客观方面是实施了 利用合同形式，获取非法利益的行为，以 及由该行为所引起的危害国家利益、社会 公共利益或者他人利益的结果。合同只是 被利用的形式，行为的实质是危害国家利 益、社会公共利益和他人利益，违法行为 与危害结果之间要有必然的因果关系。 • （二）合同违法行主体是合同当事人，包 括自然人、法人或者其他组织。合同当事 人以外的第三人在与合同当事人共同实施 合同违法行为的情况下，可以成为共同违 法主体，但第三人不能单独成为合同违法 行为主体。
• 6、举办拍卖活动之前未发布拍卖公告和对 、 标的物进行展示的。 • 7、拍卖企业以财物或其他手段进行贿赂以 、 争揽业务。（目前拍卖业经营风险很小， 利润丰厚，竞争激烈贿赂以争揽业务处处 都存在） • 8、拍卖企业利用拍卖公告或者其他方法， 、 对拍卖标的作引人误解的虚假宣传。 • 9、捏造事实，损害其他拍卖企业商业信誉。 、 • 10、以不正当手段获取商业秘密。 、
• （一）以欺诈、贿赂、胁迫等手段订立合同损害国家利益 以欺诈、贿赂、 和社会 • （二）利用合同经销国家禁止或者特许经营、限制经营物 利用合同经销国家禁止或者特许经营、 资； • （三）利用合同非法发包、分包、转包，牟取非法利益； 利用合同非法发包、分包、转包，牟取非法利益； (后面讲案例时重点讲解 (后面讲案例时重点讲解) 后面讲案例时重点讲解) • （四）用合同垄断经营、限制竞争，破坏市场公平竞争 用合同垄断经营、限制竞争， 秩序； 秩序； • （五）利用合同危害国家利益、社会公共利益的行为： 利用合同危害国家利益、社会公共利益的行为： 某市老干部活动中心年利用房屋租赁合同造成国有资产 收益流失案 [案情介绍 案情介绍] 案情介绍
（三）合同违法行为的认定和具备 的构成要件
• 前面从《条例》归类介绍合同违法行为和 工商查处范围，所谓合同违法，合同违法 指自然人、法人或者其他 组织以牟取非法利益为目的，违反法律、 行政法规，利用合同危害国家利益、社会 公共利益或者他人利益，依法应受行政处 罚的行为。构成合同违法行为，必须具备 以下四个个方面要件：
第八条 合同当事人不得有下列损害 他人利益的行为： 他人利益的行为：
• （一）以虚假的财产权利提供合同担保； 以虚假的财产权利提供合同担保； • （二）以虚构的单位或者冒用他人的名义订立合同； 以虚构的单位或者冒用他人的名义订立合同； 虚构主体资格、虚构货源或合同标的行为） （虚构主体资格、虚构货源或合同标的行为） • （三）虚假广告或信息，以高额利润诱使他人订立合同， 虚假广告或信息，以高额利润诱使他人订立合同， 中介费、立项费、保证金、培训费、设备费等费用； 骗取 中介费、立项费、保证金、培训费、设备费等费用； • （四）当事人无实际履约能力，采取欺诈手段订立或者履 当事人无实际履约能力， 行合同，骗取对方当事人的价款、酬金或者货物； 行合同，骗取对方当事人的价款、酬金或者货物； • （五）实施合同违法行为提供印章、营业执照、证明、银 实施合同违法行为提供印章、营业执照、证明、 行帐号、凭证及其他便利条件； 行帐号、凭证及其他便利条件； • （六）其他以欺诈、胁迫手段订阅合同损害他人利益的 其他以欺诈、胁迫手段订阅合同损害他人利益的。
上述四个要件必须同时具备，缺一不可。 上述四个要件必须同时具备，缺一不可。 否则，不能构成合同违法行为。 否则，不能构成合同违法行为。
三、合同违法行为易发生领域的查 处方法与策略
（一）查处建设工程违法合同的法理基础和现 实基础 1、建设工程合同的定义 、 分包具备的条件： 分包具备的条件：
• • • 第一、 第一、工程分包须经过发包人的同意 第二、分包的工程只能是承包人、勘察人、 第二、分包的工程只能是承包人、勘察人、 设计人、施工人承包的部分工作。 设计人、施工人承包的部分工作。 第三、分包人需具备相应资质， 第三、分包人需具备相应资质，且只能分包 一次。 一次。
（二）、对委托人的规范管理 ）、对委托人的规范管理
委托人——是指委托拍卖人拍卖物品或者财 是指委托拍卖人拍卖物品或者财 委托人 产权利的公民、法人或者其他组织。 产权利的公民、法人或者其他组织。 第二十八条： 第二十八条： 委托人有权确定拍卖标的的保 留价并要求拍卖人保密。 留价并要求拍卖人保密。 拍卖国有资产， 拍卖国有资产，依照法律或者按照国务院规 定需要评估的， 定需要评估的，应当经依法设立的评估机构 评估， 评估，并根据评估结果确定拍卖标的的保留 价。 第三十条： 委托人不得参与竞买， 第三十条： 委托人不得参与竞买，也不得委 托他人代为竞买。 托他人代为竞买。
（三）拍卖师的监督管理
• 第十四条 拍卖活动应当由拍卖师主持。 • 第十五条 拍卖师应当具备下列条件： • （一）具有高等院校专科以上学历和拍卖专 业知识； • （二）在拍卖企业工作两年以上； • （三）品行良好。被开除公职或者吊销拍卖 师资格证书未满五年的，或者因故意犯罪受 过刑事处罚的，不得担任拍卖师。 • 第十六条 拍卖师资格考核，由拍卖行业协会统 一组织。经考核合格的，由拍卖行业协会发给拍 卖师资格证书。
委托人参与竞买或者委托他人代为竞 买行为。
• 认定依据：《拍卖法》第三十条。 认定依据： • 处罚依据：《拍卖法》第六十六条规定。 处罚依据： • 处罚种类及幅度：拍卖无效。对参与恶意 处罚种类及幅度： 串通的竞买人处最高应价百分之十以上百 分之三十以下的罚款，对参与恶串通的拍 卖人处以最高应价百分之十以上百分之五 十以下罚款。
二、工商监管拍卖市场的法理基础
• 1996年7月5日第八届全国人民代表大会常务委员 年 月 日第八届全国人民代表大会常务委员 会第二十次会议通过了《 会第二十次会议通过了《中华人民共和国拍卖 于次年1月 日开始施行 日开始施行。 法》，于次年 月1日开始施行。该部法律明确了 工商行政管理机关是它的主要执法主体， 工商行政管理机关是它的主要执法主体，代表国 家履行对拍卖市场的监督管理职责。 家履行对拍卖市场的监督管理职责。 • 2001年1月15日，国家工商局为了进一步规范全 年 月 日 国拍卖市场，加大工商执法力度，颁布了第101 国拍卖市场，加大工商执法力度，颁布了第 号令， 拍卖监督管理暂行办法》 号令，即《拍卖监督管理暂行办法》。这一法一 规章对拍卖主体、 规章对拍卖主体、拍卖活动和拍卖的各个环节作 了非常具体规定， 了非常具体规定，为工商部门监督管理拍卖市场 提供充分的法理保证， 提供充分的法理保证，拍卖市场经过几年的培育 已初具规模。 已初具规模。
• （三）合同违法行为的主观方面是故意的， 行为人的目的是牟取非法利益。为牟取非 法利益，行为人往往希望积极追求危害结 果的发生。 • （四）合同违法行为的客体是复杂客休体。 它既违反了国家的有关法律，法规，又侵 犯了市场秩序，破坏了交易安全，同时也 侵害了受法律所保护的合同关系，损害了 合同相对人的财产、利益。
（一）对拍卖人——拍卖企业的管理 对拍卖人 拍卖企业的管理
拍卖活动中拍卖企业常见的十种违法行为： 拍卖活动中拍卖企业常见的十种违法行为： • 1、未经许可登记设立拍卖企业擅自开展拍卖经营 、 活动。 • 2、拍卖人及其工作员在自己组织的拍卖活动中参 、 与竞买者委托他人代为竞买。 • 3、拍卖人在自己组织的活动中拍卖自己的物品或 、 者财产权利的。 • 4、拍卖企业举办拍卖活动，未到工商行政管理机 、 关办理备案手续。 • 5、未公布工商部门举报电话及向现场监督人员提 、 供工作条件的。
法理基础分析： 法理基础分析： 现实基础分析： 现实基础分析：
2、案例分析 、
湖北某工程公司利用公路及桥涵施工合同非 法转包案： 法转包案：
关于本案处理意见的分析： 关于本案处理意见的分析：
（二）查处违法建设工程合 同的方法和策略
• • • • • • • • • 一、深挖掘“暗合同”。 深挖掘“暗合同” 查劳动工资关系。 二、查劳动工资关系。 查工程款走向。 三、查工程款走向。 查材料款及业务费报销主体。 四、查材料款及业务费报销主体。 查是否交管理费。 五、查是否交管理费。 查税金交纳和填补状况。 六、查税金交纳和填补状况。 查施工的责任风险由谁承担。 七、查施工的责任风险由谁承担。 查营业执照。 八、查营业执照。 查办公司地点。 九、查办公司地点。
有关案例分析： 有关案例分析：
三、工商加强拍卖市场监管的现实基础 • 目前、企业改制,转让、司法机关和行政机关 的罚没物质等国有资产是通过拍卖的形式进 行交易处理，处理这些物品环节复杂，价格 政策体系和机制不完善，拍卖物品利润空间 很大，竞争激烈，拍卖活动中操着程序不规 范、不透明、使拍卖活动中委托人，拍卖人 参与竞卖和竞卖人之间存恶意串通等违法行 为、违规事件屡屡发生。拍卖市场上大量的 大案要案存在,影响了行业的健康发展。 • 近年来,随着拍卖市场的迅速发展,我省各地 工商行政管理机关积极参与监督管理,有力地 维护了拍卖市场秩序,取得了较好的社会效果, 但还远远不够。
(二)查处拍卖市场违法行为的法理基础和现实基础 二 查处拍卖市场违法行为的法理基础和现实基础 一、拍卖市场的基本情况 • 1、拍卖 是指以公开竟价的形式，将特定物品或 是指以公开竟价的形式， 、拍卖—是指以公开竟价的形式 者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。 者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。 • 2、拍卖市场监管 县级以上工商行政管理机关依 、拍卖市场监管—县级以上工商行政管理机关依 中华人民共和国拍卖法》 照《中华人民共和国拍卖法》及《拍卖监督管理暂 行办法》规定， 行办法》规定，对拍卖企业及拍卖活动实施监督管 主要职责是： 理，主要职责是： • ⑴ 依法对拍卖企业进行登记注册； 依法对拍卖企业进行登记注册； • ⑵ 监督拍卖企业、委托人、竞买人以及其他 监督拍卖企业、委托人、 参与拍卖活动的当事人遵照法律法规及规章 的规定参与拍卖活动； 的规定参与拍卖活动； • ⑶ 查处非法拍卖行为； 查处非法拍卖行为； • ⑷ 法律法规规章规定的其它职责。 法律法规规章规定的其它职责。
（一）加大合同行政执法力度，打 击合同欺诈违法行为；规范合同交 易行为，营造良好的社会信用环境。