金属非金属露天矿山安全风险分级标准
金属非金属露天矿山风险分级管控和隐患排查治理体系建设指导手册0616
附件1金属非金属露天矿山安全风险分级管控和隐患排查治理体系建设实施指南（试用版）目录一、编制目的........................ 错误!未定义书签。
二、风险分级管控体系建设工作流程.... 错误!未定义书签。
（一）准备阶段............................ 错误!未定义书签。
（二）实施阶段............................ 错误!未定义书签。
（三）编制分级报告阶段.................... 错误!未定义书签。
（四）管控与公告.......................... 错误!未定义书签。
三、风险分级工作任务及实施.......... 错误!未定义书签。
（一）实施前的准备阶段.................... 错误!未定义书签。
（二）实施阶段............................ 错误!未定义书签。
四、风险管控........................ 错误!未定义书签。
五、风险公告与警示.................. 错误!未定义书签。
六、隐患排查治理................... 错误!未定义书签。
第一节隐患排查.......................... 错误!未定义书签。
第二节隐患治理.......................... 错误!未定义书签。
七、附件部分 ....................... 错误!未定义书签。
一、编制目的为贯彻落实省政府办公厅《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2 0 1 6〕3 6号）和省政府安委会办公室《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》（鲁安办字〔2 0 1 6〕10号）等文件的通知精神，牢固树立安全发展观念，强化安全生产责任落实，在金属非金属露天矿山企业建立安全风险分级管控体系，全面排查、辨识、评价安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对金属非金属露天矿山企业风险点实施标准化管控；建立完善隐患排查治理体系，全面排查、及时治理、消除事故隐患，对隐患排查治理实施闭环管理；建设信息平台，利用信息化手段对企业双重体系运行情况实施动态、精准监管，提升金属非金属露天矿山企业安全生产工作水平，确保安全生产形势持续稳定好转。
风险点划分和级别确定的管理制度
风险点划分和级别确定的管理制度1 目的为规范矿山生产全过程安全生产风险分级管理，降低矿山企业安全生产风险，坚持风险预控、关口前移，全面推行矿山安全风险分级管控，特制定本制度。
2 适用范围露天非煤矿山安全生产风险风险点划分和级别确定的管理。
3 职责3.1安全科负责矿山风险点划分和级别确定，并建立风险点清单。
3.2其他科室在其职责范围内对风险点划分和级别确定负责。
4内容和要求4.1风险点确定4.1.1风险点划分原则4.1.1.1风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则；4.1.1.2矿山应按照设备设施、部位、场所、区域等划分风险点；4.1.1.3矿山企业常规作业活动的风险归为相应的“设备设施类”风险点；4.1.1.4矿山企业非常规状态的作业活动，如检维修、高处作业、临时用电、动火作业等特殊作业活动，单独划为“作业活动类”风险点。
4.1.2风险点确定方法4.1.2.1矿山企业应组织采矿、机电、地测、安全等专业力量，发动全员参与，全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查，建立风险点排查台账。
4.1.2.2风险点的排查是基于现有安全知识、安全经验、法规及标准要求、事故教训等，由矿山企业负责人、安全生产管理人员、工程技术人员、职能部门人员、一线相关人员参加，在安全生产管理部门人员主持下，对风险点名称、覆盖范围、包含的危险源、潜在事故类型等做出的、达成共识的集体判断结果。
4.1.2.3矿山企业也可以聘请和征询外部专家人员意见。
4.1.3.1建立风险点排查台账矿山企业应将排查出的风险点实施台账管理，台账内容应包括：风险点名称、风险点详细位置、可能导致事故类型、风险等级、管控责任部门及责任人等信息。
4.2风险点的级别4.2.1按照风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。
4.2.2风险等级判定应遵循从严从高的原则。
露天矿山安全风险分级标准规定
3
安全投入
1分
安全生产费用
矿山企业及时、足额提取安全费用，并按规定使用
1
未按要求提取并使用安全生产费用的不得分，安全生产费用挪作他用的扣0.5分
4
隐患排查
治理
4分
建立隐患排查治理体系
建立隐患排查治理工作机制，做到整改方案、措施、责任、资金、时限五落实
2
每发现一处不符合要求扣0.5分
建立隐患排查治理奖惩制度、责任追究制度、重点督办和治理销号制度
否定项
大气降水量大，地下水量大，边坡稳定性差，岩土体有变形破坏，采取防治措施安全可靠，符合安全规程要求
1
10
工程地质条件
2分
矿山及其主要构筑物不受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁
2
矿山及其主要构筑物有受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁的可能，未采取可靠防治措施，不符合安全规程要求不得分直接定为D级
1.5
每发现一处不否扣0.5分
5
电气设备
3分
变电所
变电所有独立的避雷系统和防火、防潮及防止小动物窜入带电部位的措施
1.5
每发现一处不符扣0.2分
供电线路
露天采场的供电线路不应少于两回路，两班生产的采场或小型采矿场可采用一回路，排土场可采用一回路
1.5
每发现一处不符扣0.2分
6
机械化程度
3分
机械化设备
建立健全安全生产权力、责任清单、各种安全生产责任制、安全生产规章制度、安全生产操作规程、各工种操作规程等制度
3
每发现一处不符扣1分
2
管理机构
1分
设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员
设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员
非煤矿山企业安全生产风险分级标准
非煤矿山企业安全生产风险分级标准一、本标准适用的非煤矿山企业包括金属非金属地下矿山、露天矿山（含小型露天采石场）、尾矿库和陆上石油天然气开采企业。
二、非煤矿山企业按照风险程度从低到高分为A、B、C、D四类风险级别，总分100分及以上为A级，90分及以上100分以下为B级，75分及以上90分以下为C级，75分以下为D级。
三、非煤矿山企业安全生产风险级别评定总分为标准化分值、遵章守法分值、事故情况分值、企业特点分值、企业安全管理水平分值和专家“会诊”结果分值之和。
最低得分为0分。
各分项计分办法如下：1.标准化分值计分办法。
一级标准化计100分，二级标准化计90分，三级标准化计75分，未取得标准化等级的计0分。
2.遵章守法分值计分办法。
评定之日前1年内未受到安全生产行政处罚、挂牌督办的+5分，受到安全生产行政处罚或挂牌督办的或被举报上访经核查属实的每起-5分；排土场的行政处罚、挂牌督办、举报上访分值计入所属矿山。
3.事故情况分值计分办法。
评定之日前3年内未发生生产安全事故的+10分，发生生产安全事故的每死亡1人-10分；排土场的事故分值计入所属矿山。
4.企业特点分值计分办法。
（1）地下矿山：平硐或斜坡道开拓的+5分，其他开拓方式的-5分；开采深度不超过800米的+5分，超过800米的-5分；水文地质条件简单+5分，中等的-5分，复杂的-10分；当班入井作业人数9人及以下的+5分，10-29人的0分，30人以上的-5分；安全避险“六大系统”全部运行正常的+5分，有不能正常运行的-5分，未建设的-10分。
（2）露天矿山（含小型露天采石场）：穿孔、铲装、运输作业全部实现机械化的+5分，不能实现全部机械化的-5分；周边500米范围内没有生产生活设施的+5分，存在生产生活设施的-5分；边坡角度符合设计要求的+5分，不符合设计要求的-10分；边坡高度不超过60米的+5分，60米及以上的-5分，200米以上的-10分。
风险点划分和级别确定的管理制度
风险点划分和级别确定的管理制度风险点划分和级别确定的管理制度1 目的为规范矿山生产全过程安全生产风险分级管理，降低矿山企业安全生产风险，坚持风险预控、关口前移，全面推行矿山安全风险分级管控，特制定本制度。
2 适用范围露天非煤矿山安全生产风险风险点划分和级别确定的管理。
3 职责3.1安全科负责矿山风险点划分和级别确定，并建立风险点清单。
3.2其他科室在其职责范围内对风险点划分和级别确定负责。
4内容和要求4.1风险点确定4.1.1风险点划分原则4.1.1.1风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则；4.1.1.2矿山应按照设备设施、部位、场所、区域等划分风险点；4.1.1.3矿山企业常规作业活动的风险归为相应的“设备设施类”风险点；4.1.1.4矿山企业非常规状态的作业活动，如检维修、高处作业、临时用电、动火作业等特殊作业活动，单独划为“作业活动类”风险点。
4.1.2风险点确定方法4.1.2.1矿山企业应组织采矿、机电、地测、安全等专业力量，发动全员参与，全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查，建立风险点排查台账。
4.1.2.2风险点的排查是基于现有安全知识、安全经验、法规及标准要求、事故教训等，由矿山企业负责人、安全生产管理人员、工程技术人员、职能部门人员、一线相关人员参加，在安全生产管理部门人员主持下，对风险点名称、覆盖范围、包含的危险源、潜在事故类型等做出的、达成共识的集体判断结果。
4.1.2.3矿山企业也可以聘请和征询外部专家人员意见。
4.1.3.1建立风险点排查台账矿山企业应将排查出的风险点实施台账管理，台账内容应包括：风险点名称、风险点详细位置、可能导致事故类型、风险等级、管控责任部门及责任人等信息。
4.2风险点的级别4.2.1按照风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。
4.2.2风险等级判定应遵循从严从高的原则。
露天矿山风险分级管控体系建设参考内容
附件1露天矿山风险分级管控体系建设参考内容1.露天矿山评估单元划分序号主单元分单元子单元岗位（设备设施/作业活动）单元1 露天采场平台安全平台、清扫平台、运输平台、生产平台各平台作业相关人员，如滚石清理、运输作业等边坡采场边坡、道路边坡、工业场地边坡……及其监测边坡构筑、边坡维护、巡防等边界防护／巡防边界、防止非相关人员进入作业场所等安全警示／安全警示、安全标志设置等凿岩爆破凿岩、爆破、铲装凿岩工、爆破工、挖掘机司机、装载机司机、铲运机司机、信号工、电工、钳工、维修工、破碎司机等...... ...... ......2 开拓运输公路运输道路、警示、防护栏、避让、转载、照明筑路工、洒水司机、采运内外线运输司机、道路维修工等铁路运输线路、防护、警示、人行、安全通道、信号机车司机、信号工、检修工、电工、钳工、装载司机等带式输送机运输装料点、卸料点的空、满仓保护装置，带式输送机保护装置，电气保护装置，设备保护装置，安全护栏皮带机司机、电工、钳工、焊工、维修工、破碎机司机、防尘工、皮带巡视等...... ...... ......3 ...... ...... ...... ...... 备注：企业可根据露天矿山实际生产情况对评估单元进行增减或进一步划分。
2.露天矿山风险清单序号主单元岗位（设备设施/作业活动）单元危险有害因素安全风险辨识安全风险分析风险等级事故类型原因L(事故可能性)E（暴露于危险环境频率）C（事故后果）D=LEC（风险值）1 露天采场凿岩1.凿岩机电机裸露无防护2.电气设备绝缘不良爆破......铲装......2 开拓运输运输（公路、皮带）卸料/放矿......3 防排水截排水疏水......4 电气线路动力照明......5 排土场运输排土......6 ...... ......3、露天矿山主要岗位风险分级管控标准3.1凿岩工岗位风险分级管控标准项目内容1、岗位职责描述工作内容及范围工作面凿岩作业个人基本条件要求男，18-60岁，身体健康，无妨碍工作疾病岗前培训要求员工行为规范、岗位操作规程、岗位职责等。
金属非金属矿山企业风险分级监管实施办法
XX省金属非金属矿山企业风险分级监管实施办法第一条为促进全省金属非金属矿山安全生产监督管理工作的科学化，推动矿山企业全面落实安全生产主体责任，根据《国家安全监管总局非煤矿山安全生产风险分级监管工作的实施方案》（安监总管一（2015）91号），结合我省实际，制定本实施办法。
第二条本办法适用于XX省行政区域内金属非金属矿山企业（含尾矿库）安全生产风险（简称“风险”）的分级和监督管理。
第三条风险分级监管遵循突出重点、科学判定、动态分级、差异监管的基本原则。
第四条省安全生产监督管理局负责指导、协调全省金属非金属矿山企业的风险分级监管工作。
各省辖市、县（市、区）安全生产监督管理局按照属地监管的原则，负责实施辖区内金属非金属矿山的风险分级监管工作。
第五条本办法所称风险，是指安全生产事故发生的可能性及其严重程度。
企业的风险由固有风险和管理风险组成。
固有风险：是指企业生产过程中存在的固有危险所产生的风险；固有危险：是指企业生产过程中使用、储存、产生的能量或者有毒有害物质；使用、储存、产生的能量或者有毒有害物质的设备、设施等，称作风险源或危险源。
管理风险：是指企业对固有危险采取的控制措施（包括技术措施和管理措施）存在的缺陷所产生的风险。
第六条本办法所称隐患，是指因控制措施存在的缺陷所导致的处于危险状态的固有危险。
隐患的分类可参照GB/T13861《生产过程危险和有害因素分类与代码》进行。
第七条企业的风险从低到高分为A、B、C、D四个等级,A为最低等级：1、A级，一般风险：存在风险，需要注意。
2、B级，中等风险：需要重点关注的风险。
3、C级，重大风险：需要限期整改的风险。
4、D级，高度风险：需要立即停产整顿、整改的风险。
风险的判定标准和方法见附录A o企业存在违反国家安全生产法律、法规情形的，风险等级一律评定为D级。
鼓励企业采用GB/T27921《风险管理一风险评估技术》推荐的方法对本企业的安全生产风险进行分析、评估。
武汉市安全生产监督管理局关于印发《武汉市非煤矿山企业安全生产风险分级监管实施办法》的通知
武汉市安全生产监督管理局关于印发《武汉市非煤矿山企业安全生产风险分级监管实施办法》的通知文章属性•【制定机关】武汉市安全生产监督管理局•【公布日期】2018.07.30•【字号】武安监管规〔2018〕4号•【施行日期】2018.07.30•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】煤炭及煤炭工业正文武汉市安全生产监督管理局关于印发《武汉市非煤矿山企业安全生产风险分级监管实施办法》的通知武安监管规〔2018〕4号市安监局关于印发武汉市非煤矿山企业安全生产风险分级监管实施办法的通知各相关区安监局：为进一步加强全市非煤矿山安全监管，加快完善安全风险分级管控和隐患排查治理工作机制，构建科学有序的安全监管模式，防范和遏制较大及以上生产安全事故，市安监局制订了《武汉市非煤矿山企业安全生产风险分级监管实施办法》。
现印发给你们，请遵照执行。
武汉市安全生产监督管理局2018年7月30日武汉市非煤矿山企业安全生产风险分级监管实施办法第一条为进一步加强和规范我市非煤矿山企业安全监督管理，促进非煤矿山企业落实主体责任，建立健全非煤矿山企业安全风险分级管控工作制度和规范，有效防范和坚决遏制重特大生产安全事故，根据《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》《湖北省安全生产条例》《关于推进城市安全发展的意见》《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》《国家安全监管总局关于非煤矿山安全生产风险分级监管工作的指导意见》和《省安监局关于进一步完善非煤矿山安全生产风险分级监管工作的通知》等相关规定，结合我市实际，制定本实施办法。
第二条本市行政区域内依法取得安全生产许可证的非煤矿山企业（包括金属非金属地下矿山、金属非金属露天矿山、尾矿库，下同）的安全生产风险分级监管适用本办法。
第三条非煤矿山企业安全生产风险分级监管是指根据企业安全生产状况和风险程度对非煤矿山企业进行安全生产风险分级后，市、区安监部门按照属地监管、科学评定、分类指导和动态管理的原则，对非煤矿山企业实施有针对性的差异化监管。
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安全平台和清扫平台不符合设计要求的，每发现一处扣1分；工作平台宽度小于最小工作平台宽度不得分
6
封闭圈以下深度
1分
封闭圈以下深度小于100米
1
封闭圈以下深度超过100米不得分
7
排土场情况
3分
有符合资质的设计单位进行设计，排土场堆置参数符合设计要求，防洪措施到位
3
不符合设计要求的，每发现一处不符扣1分
金属非金属露天矿山安全风险分级标准
一、固有风险（29分）
序号
评审项目
评审容
标准分值
计分方法
实际得分
备注
1
安全设施“三同时”及证照情况
6分
安全设施“三同时”
手续
建设项目依法履行安全设施“三同时”手续
3
无相关安全监管部门备案、批复文件（2002年以前设计并投产的矿山需有现状评价报告，对2002年以后超出原设计围的部分需履行“三同时”手续，此项不得分且直接定为D级
否定项
3
安全投入
1分
安全生产费用
矿山企业及时、足额提取安全费用，并按规定使用
否定项
证照情况
许可证证照齐全且许可证在有效期
3
安全生产许可证不在有效期，此项不得分且直接定为D级（符合陕安监〔2016〕52号要求的除外）
否定项
2
边坡（排土场）高度
2分
边坡高度超过200米，进行在线监测，定期进行稳定性专项分析
2
在线监测和专项分析不符合要求的，每发现一处不符扣0.5分；未建立边坡管理和检查制度、未进行在线监测或未定期进行稳定性专项分析的不得分直接定为D级
危险性较大的设备设施定期检测检验
2
每发现一处不符扣0.5分
10
运输
2分
部道路运输
双车道的路面宽度应保证回车安全，弯道处的会车视距不能满足要求，应分设车道。急弯、陡坡、危险地段应有警示标志；卸矿平台应有足够的调车宽度，应有牢固的车档，车档不小于各种车辆最大轮胎的2/5
1
每发现一处不符扣0.2分
溜槽、平硐溜井运输
评审容
标准分值
计分方法
实际得分
备注
1
防洪设施
3分
防洪措施
作业单位有完善的防洪措施。对开采境界上方汇水影响安全的，设置了截水沟；对有可能滑坡的，采取了防洪排水措施
1.5
未按照设计要求设置防洪设施、采取防洪措施的，每发现一处扣0.2分
深凹露天矿山
深凹露天矿山应设置专用的防洪、排洪设施
1.5
防洪排洪设施不符合要求，每发现一处不符扣0.2分；未设置专用的防洪、排洪设施不得分直接定为D级
应合理选择溜槽的结构和位置。溜槽坡度不超过65度，接矿平台应有明显警示标志，溜矿时人员不能靠近；溜井的卸矿口应设挡墙，并设明显标志、良好照明和安全护栏，溜井作业时，无关人员不应在附近逗留
1
每发现一处不符扣0.2分
三、安全管理
序号
评审项目
评审分项
评审容
标准分值
计分方法
实际
得分
备注
1
规章制度
3分
安全生产权力、责任清单、安全生产责任制、安全管理制度、安全生产操作规程、各工种操作规程等制度
1.5
每发现一处不否扣0.5分
5
电气设备
3分
变电所
变电所有独立的避雷系统和防火、防潮及防止小动物窜入带电部位的措施
1.5
每发现一处不符扣0.2分
供电线路
露天采场的供电线路不应少于两回路，两班生产的采场或小型采矿场可采用一回路，排土场可采用一回路
1.5
每发现一处不符扣0.2分
6
机械化程度
3分
机械化设备
否定项
矿山其主要构筑物有受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁的可能，采取防治措施安全可靠，符合安全规程要求
1
11
周边环境
1分
相邻的采石场采矿许可围之间最小距离大于300米
1
相邻的采石场采矿许可围之间最小距离小于300米不得分直接定为D级
否定项
二、设备设施及管理（27分）
序号
评审项目
评审分项
建立健全安全生产权力、责任清单、各种安全生产责任制、安全生产规章制度、安全生产操作规程、各工种操作规程等制度
3
每发现一处不符扣1分
2Hale Waihona Puke 管理机构1分设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员
设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员
1
未设置安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人员的不得分直接定为D级
8
开采方式
3分
自上而下分台阶开采
3
未按照设计方式开采或使用的扩壶爆破、掏底崩落等开采方式的不得分直接定为D级
否定项
自上而下分层开采（小型露天采石场）
2
9
水文地质条件
2分
大气降水量小，地下水量小，边坡稳定性好，岩土体无变形破坏
2
大气降水量大，地下水量大，边坡稳定性差，岩土体有变形破坏，未采取安全可靠的防治措施，不符合安全规程要求不得分直接定为D级
否定项
大气降水量大，地下水量大，边坡稳定性差，岩土体有变形破坏，采取防治措施安全可靠，符合安全规程要求
1
10
工程地质条件
2分
矿山及其主要构筑物不受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁
2
矿山及其主要构筑物有受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁的可能，未采取可靠防治措施，不符合安全规程要求不得分直接定为D级
凿岩铲装运输作业全部机械化
3
每发现一处不符扣1分
7
设备设施技术水平
3分
生产、调度、管理及监控
较好应用《先进安全技术装备目录》中的先进工艺和设备
3
部分应用每一项得0.5分，最多不超过2分；未应用不得分
8
矿用安全标志
2分
矿用设备
矿用设备设施取得安全标志
2
每发现一处不符扣0.5分
9
定期检验检测
2分
矿用设备
否定项
2
警示标志
2分
警示标志
露天矿边界设置可靠的围栏或醒目的警示标志；开采境界应对有坠落危险的钻孔、井巷、溶洞、陷坑、泥浆地和水仓等加盖板或设棚栏，并设有明显的警示标志；露天采场应有人行通道，并设有安全标志和照明
2
每发现一处不符扣0.2分
3
工作面
4分
边帮浮石
采剥工作面无伞岩、空洞等；采场无边帮浮石
2
每发现一处不符扣0.5分
采剥设备
机电设备符合国家安全标准或行业安全标准；用电设备有接地、过流、漏电保护装置；机械设备按要求配备灭火器材
2
每发现一处不符扣0.2分
4
破碎系统
3分
除尘设施
破碎系统配备了除尘设施
1.5
除尘设备不符合要求，每发现一处扣0.2分
安全防护罩或护栏
破碎系统转动部位有符合要求的安全防护罩或护栏
否定项
3
边坡角
3分
工作帮和非工作帮的边坡角符合设计要求
3
不符合设计要求的，每发现一处不符扣1分
4
台阶高度
3分
按照设计台阶高度开采，机械开采时，不大于机械的最大挖掘高度的1.5倍；人工开采时，砂岩不大于1.8m、松软矿岩不大于3.0m、坚硬岩矿不大于6m
3
每发现一处不符扣1分
5
平台宽度
3分
安全平台、清扫平台和最小工作平台宽度符合设计要求