BOT融资建设模式及合同谈判要点
BOT融资建设模式及合同谈判要点
(6)BOT项目由外国的公司或民营企业进行承包时,会给项目 所在国带来先进的技术和管理经验,既给承包商带来较多 的发展机会,也促进了国际经济的融合。
1、正确的签约主体
➢BOT合同签约时，首先应审查该政府部门 是否具有签订合同的权限。特许合同的特 性是政府通过授予投资人特许经营权以获 得投资，因此，合同甲方应该是有权力做 出该授权的政府部门。
➢《市政公用事业特许经营管理办法》中规 定：“直辖市、市、县人民政府市政公用 事业主管部门依据人民政府的授权（以下 简称主管部门），负责本行政区域内的市 政公用事业特许经营的具体实施。”根据
(2) 能减少政府的直接财政负担,减少政府的借款负债义务。 所有的负债项目融资责任都转移给项目的发起人,政府无 须保证或承诺支付项目的借款,从而也不会影响东道国或 发起人为其他项目融资的信用,避免政府的债务风险,政府 可将原来拟用于这些方面的资金转用于其他项目的投资与 开发。
(3)有利于转移和降低风险。国有部门把项目风险全部转给项 目发起人,BOT模式通过将发起人的投资收益与他们履行 合同的情况相联系,从而大幅度降低项目的超支预算风险 。
(4) 有利于提高项目的运作效率。BOT 多被视为提高设计管 理实效的一种方式。BOT项目一般项目周期长,有巨额资 本投入、项目周期长等因素带来的风险。同时,由于私营 企业的参与,贷款机构对项目的要求会比政府机构更加严 格;另一方面,私营企业为了减少风险,获得较多的收益,客观 上促使其加强管理,控制造价。因此,尽管项目的前期工作 量较大,但进入实施阶段,项目的设计、建造、运营效率会 比较高,用户也可以得到较高质量的服务。
bot合同签订要点
BOT合同谈判要点分析结合现行BOT法规、建设部公布的示范文本及相关实践经验，从投资人的角度详细论述了BOT合同在签约主体、项目立项审批、设施所有权、征地、担保、建设、限制竞争、或取或付条款、价格、调价公式、补偿条款、争议解决等方面的谈判要点，试图通过上述分析，使投资人在BOT合同谈判中把握要点，更好的维护投资人的合法权益。
关键词：BOT；合同：谈判要点BOT是一种新兴的公用事业投融资模式。
一些地方政府以及越来越多的基础设施投资企业已开始尝试采用该模式。
由于BOT在中国还没有十分完善的模式，并且缺乏法律规范，因此，完善BOT合同对项目的运作显得尤为重要。
1、正确的签约主体BOT合同签约时，首先应审查该政府部门是否具有签订合同的权限。
特许合同的特性是政府通过授予投资人特许经营权以获得投资，因此，合同甲方应该是有权力做出该授权的政府部门。
《市政公用事业特许经营管理办法》中规定：“直辖市、市、县人民政府市政公用事业主管部门依据人民政府的授权（以下简称主管部门），负责本行政区域内的市政公用事业特许经营的具体实施。
”根据此规定在签订特许协议时，应审查签约的政府部门是否有政府的合法授权。
2、项目的立项审批《市政公用事业特许经营管理办法》规定：实施特许经营的项目由省、自治区、直辖市通过法定形式和程序确定。
目前，除北京、湖南、山西、深圳等l2个省市外，各地方对基础设施特许经营法规的制定并不完善，对BOT项目的审批程序及运作程序没有具体的规定。
投资人投资1个项目时，需要考察发起项目的政府部门是否履行了完备的政府审批程序，也就是项目在程序上是否合法；同时，需要考察签约部门是否具备协调协议中可能涉及的其他政府部门职能的能力。
BOT项目不仅需要完成建设项目的审批程序，还需要就该项目采用BOT模式完成审批。
例如，《北京市城市基础设施特许经营条例》规定：“市发展改革部门确定市级实施特许经营的城市基础设施项目。
重大项目应当报市人民政府批准。
BOT项目洽谈指南
B O T 项目洽谈指南中航长城大地建工集团编著钟锋科目录第一章投资商在公路BOT项目中应注意的相关法律问题 (3)第二章 BOT项目投资商谈判要点及要点分析 (13)第三章 BOT 项目投资风险与规避 (25)第四章 BOT融资模式的风险分析及防范 (32)第五章实施BOT项目的若干法律问题 (41)第六章规范BOT项目的法律对策 (54)第一章投资商在公路BOT项目中应注意的相关法律问题近年来，越来越多的国内外投资商通过BOT （Build-Operate-Transfer）模式向中国各地的公路项目融资。
为维护在公路BOT项目中的合法权益，投资商在签订BOT 合同时应认真核查BOT项目的合法性，对BOT合同及相关合同作出整体安排，并根据公路项目的特点设定BOT合同条款，以规避项目中的法律风险。
以下就投资商在公路BOT项目中应注意的相关法律问题进行简要分析。
一、BOT项目的合法性问题对于投资商来说，在投资公路BOT项目时，首要问题就是要审查BOT项目的合法性。
若BOT项目的合法性方面存在瑕疵，将会动摇BOT合同的基石，给投资者带来很大的潜在法律风险。
投资商可主要从以下几个方面对BOT项目的合法性进行审查：1、立项核准文件的合法性，比如是否经有审批权限的机关核准为经营性公路项目、是否存在立项文件的内容与实际操作不一致的情形等等。
在实践存在着一些须经国务院及其相关部门核准的重大公路项目只有地方政府的核准批文的情形，因此，投资商投资之前最好对立项文件的合法性进行严格审查，若出现上述情形，须对立项文件进行补充和完善。
有的公路项目中，由于一开始并未核准为经营性公路，而在项目实施过程中采用了BOT的实施模式，就会存在立项文件的内容与实际操作不一致的情形，此时须根据实际操作情况调整立项文件。
2、特许经营权授予文件的合法性，包括授权主体是否合法，被授权主体是否合法，授权文件的形式是否合法。
实践中有些地方公路BOT项目是由地方交通主管部门出具特许经营权授予文件，由于相关法律法规规定公路收费权必须由有批准权限的人民政府授予，因此，在公路项目中，仅有当地相关交通主管部门批准授予特许经营权的文件是不够的。
国际BOT项目合同框架分析以及风险防范
国际BOT项目合同框架分析以及风险防范1. 引言BOT（Build-Operate-Transfer）项目是一种常见的基础设施投资和运营模式，在国际上得到了广泛应用。
BOT项目合同框架的分析及风险防范是保证BOT项目顺利进行及运维的关键。
本文将对国际BOT项目合同框架进行分析，并提供相关的风险防范措施，以帮助相关各方更好地管理和控制BOT项目。
2. BOT项目合同框架分析2.1 概述BOT项目合同框架是BOT项目合作各方之间约定的基础，包括项目所有权、融资、建设、运营及转让等方面的规定。
具体的合同框架可能因国家、地区和项目特点而有所不同，但通常具备以下主要内容：•项目描述：详细描述项目的性质、规模、地理位置等信息；•所有权及期限：明确项目的所有权归属及BOT期限；•融资与投资：规定融资方式、资金来源和投资回报机制；•建设与运营：约定项目建设及运营的责任分工以及服务标准等；•收益分配：确定项目收益的分配方式；•转让条件：明确项目转让的条件和程序。
2.2 合同框架风险点在国际BOT项目合同框架中存在一些常见的风险点，需要各方在签订合同时予以重点关注和防范，主要包括以下几个方面：2.2.1 法律与合规风险•法律合规性：各项合同条款是否符合当地法律法规的要求；•所有权风险：项目所有权转让的合规性和程序是否合法可行；•权益保护：各方权益是否得到充分保护，并明确违约责任与补偿机制。
2.2.2 融资与投资风险•融资条件：融资来源及其稳定性的评估，以及融资条件对各方的影响；•投资回报风险：收益的合理分配，投资回报的保障机制。
2.2.3 建设与运营风险•建设风险：项目建设的可行性、技术可行性及风险控制；•运营风险：运营商的资质、技术能力和管理水平等；•服务质量：明确运营商应提供的服务标准以及违约责任。
2.2.4 转让风险•转让条件：明确转让的条件、程序及相关手续的合规；•转让回报：明确转让后各方的回报和利益分配。
第七章BOT项目融资模式
第一节 概 述
二、BOT融资模式的主要内容
项目公司以同政府签订的“特许权协议”作为项 目建设开发和安排融资的基础。 项目公司将特许权协议等权益转让给贷款银团作 为抵押，并提供其它信用担保，安排融资。 工程承包商与项目公司签订承包合同进行项目建 设，并提供完工担保。 经营公司根据经营协议负责项目运行、维护，获 得投资收益并支付贷款本息。 特许经营期结束时将项目移交给政府。
（ Build-Operate-Transfer) ，即“建设—经营—移交”
方式，是指由政府与私人资本企业签定项目特许经 营协议，授权签约方的私人企业承担该基础设施的 融资、建设和经营，在协议规定的特许期内，项目 公司向设施的使用者收取费用，用于收回投资成本， 并取得合理的收益，特许期结束后，签约方的私人 企业将这项基础设施无偿转让给政府。
第二节 BOT项目融资模式的运作
二、BOT项目融资的运作程序
1. BOT项目的提出和预可行性研究 a. 项目识别
b. 确定是否以BOT方式执行 c. 预可行性研究
2. 合同采购 a. 确定采购方式：
公开招标、有限招标、独家谈判等 b. 确定项目建设与运营规则 c. 确定投标资格 d. 研究确定技术参数，准备招标文件 e. 确定投标评价准则 f. 投标者资格预审 g. 邀请投标
工程分 承包商 工程承 包集团 工程承 包合同 设备供应商 融资安排 贷款银团 政府出口 信贷机构 项目所在国政府 其它投资者 投资财团 股本 资金 股东协议 项目公司 融资 安排 特许权 协议 红利 经营 公司 经营协议 建设资金 最低收 入担保 销售 收入 项目
产品 或服务
国际金融机构
商业银行
用户
国际BOT投资合同
国际BOT投资合同全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：国际BOT投资合同是国际投资中一种常用的合同形式，它指的是投资者在国外投资建设一项具备公益或经济收益的项目，并由其经营和管理一定期限后，再移交给国外政府或国际组织的一种投资模式。
在国际投资中，BOT投资合同通常需要经过合同的谈判、签订、履行、监督及争端解决等一系列环节，以保障投资者的权益和项目的顺利进行。
一、合同主体：双方合同主体为投资者和国外政府或国际组织，双方需进行自愿、平等的洽谈，确定合作的项目、资金投入、项目建设的工期和投资者运营的期限等各项内容。
同时要明确各方的权利和义务，以及争端解决的方式。
二、合同内容：1. 项目的基本情况：包括项目的名称、位置、规模、投资额、建设周期、经营周期等。
2. 投资方的权利和义务：包括实施项目、出资额、项目的经营管理、利润分配等。
3. 政府或国际组织的权利和义务：包括对项目的支持、提供必要的便利条件、项目运营期间的监督和管理等。
4. 合同履行条件：明确项目建设的具体要求、达成运营目标等。
5. 投资者权益保护：包括在项目变动、亏损情况下的投资者权益保护措施。
6. 争端解决方式：对于合同履行过程中可能发生的争端，双方应事先确定解决方式，一般包括友好协商、仲裁和国际法院等。
三、合同签订：合同是投资合法性的证明和约束双方行为的依据，双方应当依法签订，明确合同的条款及履行细则。
合同签订需要科学、合理的分配项目的利益，形成了项目所有权、在项目建设期间的土地使用权和资金的使用权等。
四、合同履行：投资者在合同规定的建设和运营期间应按照合同约定进行项目建设和运营管理，确保项目按期建成并实现经营目标。
政府或国际组织则应给予项目必要的支持和协助，确保项目的顺利进行。
五、监督：在合同履行过程中，政府或国际组织应当对投资者的行为进行监督，确保其按照合同规定进行投资和经营管理。
投资者也应接受政府或国际组织的监督和检查，确保项目的合法性和规范性。
bot合作合同协议书范本5篇
bot合作合同协议书范本5篇篇1甲方（出让方）：_________乙方（受让方）：_________鉴于甲方和乙方经友好协商，同意就以下事项进行合作：一、合作内容1.1 甲方和乙方共同合作，开展______业务。
具体业务包括但不限于______。
1.2 双方将共同投入资源，包括人力、物力、财力等，以确保业务的顺利开展。
二、合作期限2.1 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。
2.2 双方同意，在合同有效期内，应共同努力，推动业务的持续发展和壮大。
三、合作方式3.1 甲方和乙方将共同设立一个联合工作小组，负责具体业务的开展和协调。
3.2 双方应定期举行会议，就业务进展、问题解决方案等进行沟通和讨论。
3.3 甲方和乙方应明确各自的职责和分工，确保业务的顺利进行。
四、权利义务4.1 甲方和乙方在合作期间，应相互尊重，友好协商，共同解决合作过程中遇到的问题。
4.2 甲方和乙方应严格遵守国家法律法规，以及双方约定的合作协议。
任何一方不得违反法律法规和合作协议的规定。
4.3 甲方和乙方应确保在合作期间，各自投入的资源能够满足业务的需要。
如果因资源不足或资源分配问题导致业务无法顺利开展，双方应共同协商解决。
4.4 甲方和乙方应确保在合作期间，各自的人员能够遵守相关法律法规和合作协议的规定，不得从事损害对方利益的行为。
五、违约责任5.1 如果甲方或乙方违反本协议的规定，导致业务无法顺利开展或给另一方造成损失的，违约方应承担相应的违约责任。
5.2 违约方应承担的违约责任包括但不限于：赔偿损失、支付违约金、承担因此产生的所有费用等。
具体责任和赔偿金额应根据违约行为的严重程度和给另一方造成的实际损失来确定。
六、争议解决6.1 如果甲方和乙方在合作过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。
如果协商无果，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
在诉讼过程中，双方应遵守法律法规和人民法院的判决结果。
bot的合同谈判内容流程注意事项
bot合同谈判在完成了资格预审、邀请投标、提交建议书和评标工作之后，就进入了合同谈判、签约和实施阶段。
从性质上讲，合同是一个契约，是法人和法人之间，法人和自然人之间以及自然人与自然人之间，为实现某种。
目的而确定相互权利义务关系的协议。
合同一经签定，即具有法律约束力。
合同必须以法律为依据，同时当事人双方的权利将受到法律保护，任何一方不履行合同或履行不当，都要承担法律责任。
bot项目的特许权协议属于涉外合同。
为了解决执行合同过程中可能遇到的不能通过协商解决的纠纷，在合同中需要约定适用法律和仲裁机构。
bot项目中涉及很多合同，如特许权协议、信贷协议、总承包合同、运营维护合同、投资人协议（合资协议）、燃料供应协议、仲裁协议、担保协议、保险合同，等等。
有的项目可能有多达几十个合同。
本章所指的合同谈判指特许权协议谈判，特许权协议的主体是东道国政府和项目公司（项目发起人），该协议是项目成功的核心和基础。
特许权协议不仅指特许权协议书，根据具体项目情况，还包括一些附录，如项目介绍、技术规范、政府的支持函、合同主体的法律意见书、履约保函、移交程序，图纸等等。
bot谈判内容特许权协议涉及bot项目的产品性能和质量、建设期、特许期、项目公司结构、资本结构、备用资金原料和燃料供应、项目收费和价格调整方式、最低收入担保外汇安排、贷款人的权利、不可抗力、项目建设规范、维修计划、移交条件、奖惩以及仲裁等内容。
bot项目特许权协议的条款分为基本条款和特殊条款两种。
为了节省谈判时间并使投标者目标明确，政府在制定bot项目招标文件时总要安排些基本合同条款，这些条款对所有投标人的要求是一样的，是投标人不能改变的。
例如，项目收费和特许期是项目中两个关键而又密切相关的因素，如果保留两个因素全都由投标人在建议书中提出，将很难选择一个合理的投标标准，因此要固定这两个因素中的一个，另一个因素由投标人在建议书中提出并作为评标时的主要评价对象，在这种情况下投标人在投标时就不能改变由政府固定的因素。
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BOT融资建设模式及合同谈判要点
BOT（建造-运营-转让）是中国近年来引入的一种新型融资、
建设和运营模式。
BOT模式是指政府或公共机构按照一定要
求和标准，通过合作方式委托民间企业（BOT公司）在一定
期限内投资、建设和运营相关项目，最终按约定向政府或公共机构转让项目。
BOT模式将公共资金投入减少，减轻政府财
政负担，提高投资效益，成为我国基础设施建设的主要融资方式之一。
BOT融资建设模式的核心是民间资本的参与，而合同谈判则
是BOT项目顺利推进的关键。
下面，本文将从BOT融资建设模式的基本流程和BOT合同谈判的要点两个方面进行阐述。
一、BOT融资建设模式的基本流程
1.项目确定阶段：政府或公共机构在确定需要进行BOT项目时，首先明确项目的规模、性质和区域，并确保可通过BOT
模式进行建设和运营。
2.招标阶段：政府或公共机构通过公开招标，选择合适的BOT 公司作为合作伙伴进行建设和运营。
BOT公司通常有较强的
资金实力和经验，能够为项目提供全面的合作方案。
3.合同签署阶段：BOT公司与政府或公共机构签署BOT合同。
合同应明确项目的投资额、投资回报方式、建设和运营期限、转让时间和条件等关键内容，确保双方利益得到保障。
4.建设阶段：BOT公司按照合同要求进行项目建设，承担工程设计、施工、采购等责任。
政府或公共机构应提供相应的支持和配合，确保项目按时、按质完成。
5.运营阶段：BOT公司负责项目的日常运营和维护，同时也享有由此获得的经营收益。
政府或公共机构可选择收取建设和运营期间的一定费用。
6.转让阶段：在合同约定的时间到期后，BOT公司将项目转让给政府或公共机构。
转让价款的支付方式和金额应在合同中明确，并确保BOT公司能够获得预期的投资回报。
二、BOT合同谈判的要点
BOT合同谈判是BOT项目推进的重要环节，谈判的结果直接
影响到项目的顺利进行和双方的利益保障。
下面列举了BOT
合同谈判的要点。
1.项目可行性研究报告：BOT公司应提供详细的项目可行性研究报告，包括市场需求、资金回报、风险评估等内容，政府或公共机构需对报告进行审查和确认。
2.投资额和投资回报：合同应明确项目的总投资额和BOT公
司的投资额，以及投资回报的方式和期限。
双方应协商确定合理的投资回报率和收益分配方案。
3.建设和运营期限：合同应明确项目的建设和运营期限，双方
需充分考虑项目的实际情况和市场需求，确保期限合理且可行。
4.转让时间和条件：合同应明确项目的转让时间和条件，政府或公共机构需考虑到项目建设完成后的运营情况，确保BOT 公司能顺利转让项目并获得合理的转让价款。
5.风险分担和责任承担：合同应明确双方在项目建设和运营中的风险分担和责任承担方式，确保各项责任得到充分落实。
6.合同变更和解除：合同应明确变更和解除的条件和程序，双方需达成一致意见，并确保合同的变更和解除符合法律法规的要求。
总结起来，BOT融资建设模式是我国基础设施建设的重要方式，BOT合同谈判是确保项目顺利进行的关键环节。
政府或公共机构和BOT公司应在谈判中充分沟通，确保合同内容明确、合理，并根据项目的实际情况和市场需求进行适当调整，以实现双方的利益最大化。
同时，政府或公共机构也应加强监管和审计，确保BOT项目按照合同约定进行，实现预期的经济和社会效益。
三、BOT模式的优势和挑战
1. 优势
（1）降低政府财政压力：BOT模式将项目的建设和运营转移到民间资本，减少了政府的财政压力，提高了公共财政资源的利用效率。
（2）加速项目建设进度：BOT公司通常拥有更强的资金实力和技术经验，能够快速启动项目建设，并按时交付。
相比于传
统的政府建设模式，BOT模式能够加快项目建设进度，提高项目效益。
（3）分散投资风险：BOT模式中，投资风险由BOT公司承担，政府或公共机构能够分散和减少投资风险。
同时，BOT 公司能够通过市场竞争选择最佳的投资方案，提高了项目质量和经济效益。
（4）提高资金使用效率：BOT模式通过引入民间资本，将公共资金用于其他领域，提高了资金使用效率。
同时，BOT公司通常能够通过自有资金和融资渠道筹集建设资金，减少了政府的财政压力。
2. 挑战
（1）合同约定和风险转移：BOT合同的签订需要确保双方利益得到平衡，BOT公司能够合理分担风险。
同时，政府或公共机构需要加强监管，确保BOT公司按照合同约定进行建设和运营，以避免风险转移不到位的问题。
（2）市场风险和收益不确定性：BOT模式中，项目建设和运营由BOT公司负责，其收益来源主要依赖于市场需求和运营效益。
项目的经营风险和收益不确定性需要通过项目可行性研究及合同谈判阶段的充分沟通和协商得到解决。
（3）项目退出机制：BOT模式下，项目合同通常有一定的期限，合同到期后需要进行项目转让。
政府或公共机构需要在合
同中明确转让时间和条件，并确保BOT公司能够顺利退出并
获得合理的回报。
（4）政策支持和市场环境：BOT模式在落地过程中需要政策
和市场环境的支持。
政府或公共机构需制定相应的政策和规范，提供优惠政策和协调服务，为BOT项目的推进提供良好的市
场环境。
四、BOT模式在中国的应用与发展
BOT模式自20世纪80年代引入中国以来，在我国基础设施
建设中得到了广泛应用。
特别是在交通、水利、能源等领域，BOT模式已成为融资建设的重要方式。
1.交通领域
BOT模式在高速公路、桥梁、港口码头等交通基础设施建设
中得到广泛应用。
例如，中国的高速公路建设中，很多都是通过BOT模式实施的。
BOT公司通过投资建设和运营，通过收
取过路费和其他经营收入实现项目的收益，一定程度上缓解了政府的财政压力。
2.水利领域
BOT模式在水利工程中也有较大应用。
例如，水库、水厂、
污水处理厂等水利工程就可以通过BOT模式实施。
BOT公司
通过投资建设和运营，通过收取水价或处理费用等实现项目的收益，提高了水利工程建设和运营的效益。
3.能源领域
能源领域也是BOT模式的重点应用领域之一。
例如，发电厂、燃气站、石油化工厂等都可以通过BOT模式进行建设和运营。
BOT公司通过投资建设和运营，通过销售能源或分红等方式
实现项目的收益。
总体而言，BOT模式作为一种灵活和多样化的融资建设方式，逐渐在我国基础设施建设中得到广泛应用。
在未来，随着政府对基础设施建设的需求增加，BOT模式将在更多领域得到应用，同时也需要进一步完善相关政策和法规，加强监管机制，确保BOT项目的透明性和公正性。