西藏2015年上半年基金从业资格：股票价值及价格考试题
西藏2015年上半年证券从业《证券市场》：证券投资人二试题
西藏2015年上半年证券从业《证券市场》：证券投资人二试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。
A．R日(R为到期日)14:00B．R+1日(R为到期日)14:00C．R日(R为到期日)17:00D．R+1日(R为到期日)17:002、基金评价的一个隐含假设是__。
A．基金本身的情况是稳定的B．基金本身的情况是不稳定的C．组合风险是可测的D．组合收益是可测的3、（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A．证券投资基金B．股票C．封闭式基金D．开放式基金4、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的__以上。
A．10%B．20%C．25%D．30%5、股权登记日简记做“__”。
A．T日B．D日C．R日D．F日6、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。
A．9%B．10%C．11%D．12%7、当采取网下、网上同时定价发行方式时，__日，刊登网下发行结果公告。
A．T-2B．TC．T+3D．T+48、证券公司营销人员风险主要是__。
A．促销风险B．道德风险C．合规风险D．营销责任风险9、证券自营业务的收入来源是__。
A．买卖价差B．佣金C．股利和利息D．税利10、某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进，那么这一行业最有可能处于生命周期的__ A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期11、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。
(完整版)基金从业资格考试真题及答案(50题)
基金从业资格考试真题及答案1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括(C)。
Ⅰ员工的诚信、道德价值观和胜任能力Ⅱ管理层的理念和经营风格Ⅲ管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式Ⅳ董事会给予的关注和指导A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅳ2、关于指数基金,以下表述错误的是(B)A．指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券B．ETF 联接基金是一种指数基金C．ETF 基金是一种特殊的指数基金D．指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现3、封闭式基金上市交易的条件包括(B）I 基金合同期限5 年以上Ⅱ基金募集金额不低于2 亿元人民币Ⅲ基金份额持有人不少于1000人Ⅳ公司自有资金认购不少于1000 万元人民币4、关于基全分类,以下说法正确的是(C）A．基金资产60%投资于债券的为债券型基金B．基金资产60%投资于殷票的为股票型基金C．货币市场基金仅投资于货币市场工具D.基金中的基金仅投资于其他基金份额5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为(B )。
A. 0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元6、基金招募说明书的内容不包括以下(D )方面。
A.风险警示内容B.基金份额发售方式C.基金合同摘要D.基金持有人结构及前十名基金持有人7、某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于(C)人A．1B．2C．3D．48、开放式基金合同生效后每( C)个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A．1B．6C．3D．129、以下基金中，不需要披露上市交易公告书的是（A）A．中证500ETF联接基金B．积极配置证券投资基金（LOF）C．创业板ETFD．上证50ETF10、基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险。
其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的风险，属于（C）。
2015年基金从业资格考试真题及答案
2015年基金从业资格考试真题及答案一、单项选择题(共 80 题，每题 0.5 分)以下各小题所给出的 4 个选项中，只有 1 个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
1.按()的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
A.证券购买主体B.证券承销主体C.证券发行主体D.证券销售主体2.以下关于货币证券的说法正确的是()。
A.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券C.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券D.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券3.证券是指各类记载并代表一定权利的()。
A.商品凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证4.公募证券是指发行人通过中介机构向()公开发行的证券。
A.不特定的社会公众投资者B.特定的机构投资者C.特定的社会公众投资者D.原有的证券持有人5.证券市场服务机构不包括()。
A.证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构B.会计师事务所、律师事务所C.证券信用评级机构D.证券交易所6.证券业协会属于()。
A.证券监管机构B.证券市场中介机构C.自律性组织D.证券服务机构7.股票按股东享有权利的不同，可以分()。
A.普通股募和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票网址：/8、()指在中国境外注册、在我国香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票A.红筹股B.蓝筹股C.外资股D.国家股9.以下关于记名股票的说法不正确的是()。
A.是在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票B.股份有限公司向法人发行的股票应当为记名股票C.股份有限公司向发起人发行的股票可以另立户名D.公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票10.以下关于债券的叙述错误的是()。
西藏2015年证券从业资格《证券市场》：基金资产估值考试试卷
西藏2015年证券从业资格《证券市场》：基金资产估值考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、上市公司在履行信息披露义务时，可以负责信息披露事务的是该公司的（）。
A．董事B．监事C．董事会秘书D．独立董事2、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。
A．会计主体是基金管理公司B．会计分期细化到日C．会计年度为公历每年1月1日至12月31日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债3、股票买卖印花税最后由__统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券公司4、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。
A．真实资本B．虚拟资本C．财产直接使用权D．实物直接使用权5、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的__A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B．将所购买的证券存放在托管银行C．存券银行命令托管银行移送证券D．存券银行发出ADR6、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是__。
A．收益公司债券B．信用公司债券C．保证公司债券D．附认股权证的公司债券7、我国目前遵循的是__的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
A．法定资本制B．授权资本制C．折中资本制D．审核资本制8、首次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。
A．协商定价B．询价C．累计投标询价D．上网竞价9、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。
A．现金B．可转换债券C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券10、美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。
西藏2015年上半年证券从业资格考试：证券服务机构考试试题
西藏2015年上半年证券从业资格考试：证券服务机构考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、最常见的股票是（）。
A.优先股股票B.普通股股票C.无面额股票D.无记名股票2、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A.监事会B.董事会C.监事会秘书D.董事会秘书3、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A.财务指标B.财务目标C.财务比率D.财务分析4、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债5、引起股价变动的直接原因是（）。
A.公司的经营情况B.宏观经济发展水平和状况C.证券市场运行状况D.供求关系的变化6、其他组织或个人。
A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利7、下列选项中，不属于债券基本性质的是()。
A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本8、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT),进一步丰富了证券组合投资理论。
A.马柯威茨B.理查德•罗尔C.史蒂夫•罗斯D.威廉•夏普9、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于 ()。
A.可转换优先股B.参与优先股C.非累积优先股D.累积优先股10、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A.大于B.小于C.等于D.不等于11、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是()元人民币。
A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-1128000012、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。
A.该组合中各种证券的权数满足x1+x2+・・・+xn=1B.该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+・・・+xnbn=0C.该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+-xnE(rn)>0D.如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会13、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
西藏证券从业资格考试：证券价格指数试题
西藏证券从业资格考试：证券价格指数试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券交易所的会员__。
A．可以自行转让交易席位B．转让交易席位必须由证监会审批C．转让交易席位必须由证券交易所审批D．不得转让交易席位2.据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到__以上。
A．90%B．80%C．70%D．60%3.（）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
A．欧洲债券B．外国债券C．亚洲债券D．龙债券4.股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循__。
A．资本实存原则B．资本维持原则C．资本确定原则D．资本不变原则5. 在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。
A．投资组合保险策略B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．买入并持有策略6. 辅导对象如发生__情况，可以不重新进行辅导。
A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更C．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更7. 股票的内在价值是指__。
A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值8. 红筹股是指在______注册，在______上市，主要业务在______或大部分股东权益来自______的股票。
__A．香港；中国境外；中国内地；中国内地B．香港；中国境外；香港；香港C．中国境外；香港；中国内地；中国内地D．中国内地；香港；香港；香港9. 基金__是证券投资基金投资的起点。
A．募集B．交易C．登记D．赎回10. 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定（）。
2015年西藏证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值试题
2015年西藏证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A．市盈率B．市净率C．净资产倍率D．周转率2、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法3、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿4、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。
A．12%B．10%C．7%D．5%5、关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任6、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。
A．快速上涨C．平稳波动D．呈慢牛态势7、垄断竞争型市场特点不包括__。
A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动B．生产的产品同种但不同质C．产品之间存在着差异D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力8、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产B．公司的股利政策C．股份分割D．市场因素9、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险10、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。
西藏2015年基金从业资格：基金的估值试题
西藏2015年基金从业资格：基金的估值试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费2.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。
A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查3.__是基金管理公司最基本的一项业务。
A．基金的募集与销售B．投资管理业务C．基金运营D．投资咨询服务4.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。
A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率5. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构6. 债券和其他证券三大类。
A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质7. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统8. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
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XX2015年上半年基金从业资格：股票的价值与价格考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列职权中，应该由股东会行使的是____A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章2、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户3、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试4、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月5、平衡型基金是指__。
A．既注重资本增值，又注重当期收入的一类基金B．由各种基金混合而成的基金C．投资于各种股票的基金D．同时以股票、债券为投资对象的基金6、买入返售金融资产收入属于____A：利息收入B：投资收人C：其他收入D：公允价值变动损益7、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。
A：基金注册登记结构B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构8、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。
A．申购和赎回渠道B．申购与赎回的开放日及时间C．申购与赎回的程序、原则D．拒绝或暂停申购的情形9、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．3B．5C．8D．1010、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款11、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。
A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定12、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
A．3B．6C．9D．1013、被动型基金的投资理念是__。
A．跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益D．超越整体市场的收益14、配股与转增股本的表述正确的有__。
A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B．转增股本使得股东权益总量发生变化C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本15、2004年6月1日__的实施；推动基金业迎来健康发展时期。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》16、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准17、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权____管理。
A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券交易所D：中国人民银行18、以下不属于基金设立申报材料的是____A：申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D：招募说明书草案19、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。
A．投资者的目标B．风险承受能力C．预期收益率D．投资偏好20、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。
A：递增B：递减C：不变D：无法确定21、关于基金评级的运用，下列说法错误的有__。
A．应重点关注基金的短期评级B．基金评级具有预测性C．可以直接根据基金等级进行投资D．无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好22、根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO23、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
A．国家信用B．公司信用C．银行信用D．商业信用24、以下关于债券的说法正确的有__。
A．属于有价证券B．是虚拟资本C．是所有权关系的表现D．是有期证券25、基金销售费用包括基金的__。
A．申购费B．认购费C．赎回费D．销售服务费二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、证券发行市场的作用主要表现在__。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道B．为政府宏观部门调控经济提供了手段C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化2、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。
A．监事会B．股东大会C．董事会D．公司职工代表大会3、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。
A．不会有变化B．将会上升至1.3900元C．将会下降至1.2900元D．不确定4、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度C．采取投资风险管理技术和控制程序D．实行内部监察稽核控制5、____的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。
A：私募基金B：被动型基金C：公募基金D：收入型基金6、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指__。
A．ETF基金B．LOF基金C．QFII基金D．QDII基金7、根据跟踪误差产生的原因，指数型基金跟踪误差可以分为__。
A．仓位型跟踪误差B．交易型跟踪误差C．结构型跟踪误差D．费用型跟踪误差8、2007年6月18日，中国证监会颁布的____规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A：《证券投资基金管理暂行办法》B：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》C：《中华人民XX国证券投资基金法》D：《开放式证券投资基金试点方法》9、拟募集基金不应存在__的情况。
A．与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B．投资方向不明确C．其基金管理公司设立、运作未满1年D．基金名称存在欺诈、误导投资人10、对处于形成期的家庭来说，投资应该以__为主。
A．长期投资的权益投资工具B．偏进取的平衡资产配置C．偏保守的平衡资产配置D．固定收益工具11、以投资的标的来划分，QDⅡ基金可分为__。
A．以股票投资为主的基金B．以债券投资为主的基金C．以浮动收益投资为主的基金D．以固定收益投资为主的基金12、基金合同当事人包括__。
A．基金销售代理人B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人13、基金销售机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准14、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的____时，基金不得成立。
____A：50%B：70%C：80%D：100%15、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。
A．向他人贷款或者提供担保B．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C．从事承担无限责任的投资D．买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)16、__可采用不同币种申购基金份额。
A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金17、基金销售业务的风险主要包括__。
A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险18、中国的第一家证券交易所——XX证券交易所于__成立。
A．1990年7月B．1990年12月C．1991年7月D．1991年12月19、金融衍生工具的基本特征包括__。
A．跨期性B．杠杆性C．稳定性D．高风险陛20、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32B．40C．50D．8021、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。
A．有效控制不公平交易行为B．有效控制利益输送的交易行为C．为公司的业绩考核提供部分量化指标D．通过分散投资降低系统性风险22、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。
A．各类数据的采样不同B．其分析更多基于预测数据C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致23、__属于证券投资的系统性风险。
A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险24、下列关于ETF的说法，正确的有__。
A．ETF本质上是一种指数基金B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D．我国首只ETF采用的是抽样复制25、下列选项中，__不是国际证监会证券监督的目标。
A．保护投资者B．保护证券市场的公平、效率和透明C．降低系统性风险D．提高证券收益。