公司年度内部稽核计划表
稽核组年度工作计划表
稽核组年度工作计划表一、引言稽核是企业内部管理的重要环节，它通过对企业运营情况的审查和评价，发现存在的问题，并提出改进建议，保障了企业的整体运营质量和效率。
本文将对稽核组年度工作计划进行详细阐述，以期为企业的稽核工作提供指导和支持。
二、稽核组年度工作计划1. 稽核目标（1）加强对企业内部风险控制的监督和评估，促进企业内部管理水平的提高。
（2）严格执行稽核计划，确保稽核组工作的有效开展，达到预期目标。
（3）不断提升稽核组成员的专业素质和业务水平，为企业提供更优质的服务。
2. 工作内容（1）对企业内各个部门进行全面的稽核和评估，发现隐患和问题。
（2）审查企业内部流程和流程管理，提出优化建议，促进流程的规范化和优化。
（3）针对发现的问题，提出改进建议，制定改善措施，并监督改善效果。
（4）了解企业内部员工的工作情况和素质，提供相关方案和培训计划，促进员工的进步和提高。
3. 人员安排（1）稽核组成员将参与对各部门的稽核工作，根据各自擅长和专业特长进行分工和安排。
（2）配备专业稽核工具和设备，确保稽核工作的高效进行。
4. 工作计划（1）每季度制定详细的稽核计划表，针对不同的部门和关键环节，进行不同层次的稽核和评估。
（2）每月对某一部门或环节进行专项稽核，重点关注风险点，寻找问题。
（3）及时跟进改善措施的执行情况，确保改善效果。
5. 工作绩效（1）建立稽核工作的绩效评估标准，对稽核成果和发现的问题进行评价和考核。
（2）对于稽核工作出色的成员，可以给予奖励和表彰，激励其继续为企业提供优质的服务。
（3）对于稽核工作不尽如人意的成员，要进行及时的指导和培训，提高工作水平。
6. 风险控制（1）了解和分析企业内部各部门的风险点，建立风险控制机制，降低企业内部的经营风险。
（2）建立稽核发现隐患和问题的报告制度，及时向企业高层管理层汇报，让其有关可以采取措施，促进问题的解决。
7. 专业提升（1）持续加强稽核组成员的培训和学习，关注行业最新动态和企业内部管理发展趋势。
内部稽核管理程序
内部稽核管理程序1.目的：为确保本公司的所有管理与运作均能得到有效监控，特制定本程序。
2.适用范围所有管理与动作的监控。
3.实施程序3.1.体系维护的日常稽核3.1.1.日常稽核计划的拟定（1）稽核员每月底根据年度计划，综合本月客诉处理，部门联络单，设变通知单等信息做出下月的日常《稽核细部计划表》，由稽核单位主管审核后发放或E-mail至各被稽核单位。
（2）稽核员应依据生产情况，针对进料检验、机加首件检验、装配首箱检验、装配巡检、成品检验等重点岗位工作站，于每月28日作出下月稽核计划。
3.1.2 日常稽核作业的实施（1）稽核前准备:——稽核员依照稽核计划表之安排，根据稽核信息及稽核目的，分析稽核要点及数据和记录的需求，可能涉及的部门，必要时编写《查检表》。
——准备好所需资料，提前通知被稽核部门。
（2）稽核过程:——稽核时必须首先向被稽核部门主管(课级以上)讲明稽核的来因及目的，需提供的数据及需配合部门，由被稽核部门主管确认陪同人员或联系人。
——稽核员在稽核过程中应恪守稽核员的职业道德，尊重客观事实，并避免与被稽核单位发生正面冲突。
——稽核员应将稽核结果如实记录于《稽核查检表》中.对于稽核中发现的异常点，必须向相关责权人员及被稽核部门主管说明，并由相关责权人员及被稽核部门主管签字证明记录的客观性。
能够取得的佐证数据，必须作为记录附件。
3.1.3日常稽核缺失项目的纠正与预防（1）针对日常稽核所发现的观察项，稽核员直接将《查检表》复印反馈被稽核单位进行改善，并由立案单位做改善效果追踪。
（2）对于不符合项，在稽核完毕后的一个工作日内，稽核员应整理好稽核记录及佐证数据，将异常点标识清楚，并做初步判断，按流程送签，由部门主管确定立案项目。
（3）在稽核记录签核后的一个工作日内，稽核员应根据主管批示发《纠正预防单》交责任单位依《纠正与预防作业标准》做纠正与预防改善，填写应详实客观，并判定缺失类型及违反的文件条款。
年度稽核计划表【范本】
核******有限公司
年度: 2020年 序号 审核名称
計劃/實際時間
年度稽核計畫表
审核的时间 审核对象
1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月
审核的组 织
审核的依 据
备注
1 产品审核
2 过程审核
3 体系审核 备 注: 藍色 核 准：
計劃時間 實際時間 計劃時間 實際時間 計劃時間 實際時間
公司的汽车 产品
产品审核作业 产品审核员 指导书和
VDA6.5
公司各过程
过程审核员
过程审核作业 指导书和 VDA6.3
过程审核含审支持性场 所：即台湾业务、广州研 发和采购
公司管理体 系对应各过
程
IATF16949标 体系审核含审支持性场
内审小组成 准ISO 9001 所：即台湾业务、广州研
员
标准和内部审 发和采购
会计稽核员及稽核工作相关表格
会计稽核员及稽核工作相关表格5．稽核人员前往稽核之前，应先准备及收集有关资料，拟订计划及进度表，事前并应将各。
单位已往及检查报告详予研究以作参考。
6．稽核人员于执行任务时，应先准备及收集有关资料，拟订计划及进度表，事前并应将各。
单位已往及检查报告详予研究以作参考。
7．稽核人员有保守职务上所稽得秘密的责任，除呈报外，不得泄漏或预先透露予检查单位。
8．稽核事务如涉及其他部门时，应会同各该有关部门办理，且应做会同报告。
如遇有意见不一致时，须单独提出，与书面报告，一并呈核。
9．稽核人员对本公司各单位执行稽核事务时，如有疑问，可随时向有关单位详尽查询，并调阅帐册、表格及有关档案，必要时并得请其出具书面说明。
10．稽核人员执行工作时，除将稽核凭证（或公文）交由受稽核单位主管验明外工作态度应力求亲切，切忌傲凌或偏私。
11．稽核人员于稽核事务完妥后，就据实缮写检查报告书呈核。
附件3稽核工作计划表稽核项目计数量抽样数量时间稽核人员会同人员备注日常定期不定期起讫附件4帐务稽核表稽核记录记帐凭证的审核或检查时，应注意下列事项1．每一交易行为发生，是否按规定填制传票，如有积压或事后补制者，应查明其原因。
2．会计科目、子目、细目有无误用，摘要是否适当，有无遗漏、错误以及各项数字的计算是否正确。
3．转帐是否合理，借贷方数字是否相符。
4．应加盖的戮记编号手续是否合乎规定、齐全、确实及手续是否完备。
5．传票所附原始凭证是否合乎规定、齐全、确实及手续是否完备。
6．传票编号是否连贯，有无重编、缺号现象，装订是否完整。
7．传票的保存方法及放置地点是否妥善，是否已登录日记簿或日计表。
8．传票的调阅及拆阅是否依照规定手续办理。
帐簿检查时，应注意下列事项１．各种帐簿的记载，是否与传票相符应复核者，是否已复核，每日应记的帐，是否当日记载完毕。
２．现金收付日记帐收付总额，是否与库存表当日收付金额相符。
３．各科目明细分类帐户或子目之和或未销讫各笔之和是否与总分类帐各该科目之余额相等，是否按日或定期核对。
制度稽核计划进度表
20-Nov
今天 22-Nov 22-Nov 22-Nov 22-Nov 22-Nov 22-Nov
开始日期 28-Oct 28-Oct 1-Nov 7-Nov 11-Nov 11-Nov
ห้องสมุดไป่ตู้
天数 1 15 14 11 8 9
结束日期 28-Oct 11-Nov 14-Nov 17-Nov 18-Nov 19-Nov
一、文件稽核计划表 工作项目 成立稽核团队 梳理制造部管理制度&作业流程 补充完善管理制度&程序文件 评审程序文件 会签、审批程序文件 标准化受控发行 二、项目计划进度图
26-Oct 成立稽核团队 梳理制造部管理制度&作业流程 梳理制造部管理制度 作业流程 补充完善管理制度&程序文件 补充完善管理制度 程序文件 评审程序文件 会签、审批程序文件 会签、 标准化受控发行 31-Oct 5-Nov 10-Nov 15-Nov
内审实施计划表QR045
1.0目的：检查本公司建立GB/T19001:2008版质量体系是否有效实施,是否持续满足质量体系要求。
2.0范围：本厂质量手册所覆盖的任何部门和相关要素.
3.0依据：GB/T19001:2008标准、质量手册、程序文件、作业指引书及相关文件、法律法规、客户要求.
4.0审核组长：
5.0审核员：
6.0审核日期：NO.
审核小组
审核员
时间安排
被审核部门
审核涉及要素
备注
1.各部门接到通知后,做好接受审核的准备. 2.首次会议定于年月日时召开.
2.末次会议定于年月日召开. 4.审核报告预计在年月日后发放.
5.其它:
QR-045-Aห้องสมุดไป่ตู้0
制定:审核:批准:日期:
QSA内部品质稽核查核总表
控制计划是否包括 QS-9000 标准附录 J “控制计划”中 规定的内容
控制计划是否按顾客的要求包括了样件、试生产和生产三 个阶段
当发生下列情况时, 控制计划是否进行适当的评审和更 新: - 产品和过程更改; - 过程不稳定或过程能力不足; - 检验的方法、频次等发生改变
产品批准程序
供方是否完全遵守生产件批准程序 PPAP 手册中提出的所
供方是否具备 PS-7300 标准的有关知识
除非另有规定, 是否每年进行一次内部质量审核
除非另有规定, 是否所有新产品和现行产品在每个车型年至少 进行一次设计确认/生产验证
对所有不合格是否都完成了克莱斯勒的 7 步报告
是否所有的外观项目都经克莱斯勒的设计部门批准
供方是否熟悉克莱斯勒在包装、发运和标识方面的要求
值使用
是否制定了评价现有操作及过程效果的方法, 并考虑了
如下因素:总体工作计划、适当的自动化、人机工程与人
的因素、操作者与生产线的平衡、贮存与周转库存量和增
值劳动
问
题
供方是否建立并实施了工装管理体系, 其中包括维护与
修理的设施和人员、贮存与修复、工装准备、易损工装的
修复计划、工装更改包括工装设计更改
发运标识是否包含了最新更改的序号和日期
供方是否有具体的行动计划以解决 2000 年 Y2K 时, 与产品、业 务运行系统、提供独立总成的分承包方和提供试验的企业的有 关问题
适用时, 供方是否符合通用公司 GM—NAO 系统关于电子通讯和 预先发运通知的要求
供方是否有其它质量体系要求需要在现场进行审核.
问
题
设计输出
设计输出是否形成文件, 并以能够对照设计输入要求进
行验证和确认的形式来表达
稽核部门年度工作计划
稽核部门年度工作计划前言：稽核部门是企业内部的重要部门之一，承担着对企业内部运营状况和财务状况的审计和检查工作。
稽核部门的工作计划是为了达到对企业内部各个方面进行全面审计的目标，并确保企业的运营按照合规和规范的方式进行。
本文将分析稽核部门年度工作计划的制定，并根据实际情况给出一个具体的工作计划。
一、制定年度工作计划的目的和意义制定稽核部门的年度工作计划是为了规划和组织稽核工作的重要方式。
通过制定年度工作计划，可以实现以下目的和意义：1. 确定工作目标和重点，明确工作重心。
通过制定工作计划，可以明确稽核部门在年度内的工作目标和重点，有效分配资源和时间，确保工作的有序进行。
2. 保证工作质量和效益。
通过合理规划和安排工作计划，可以提高稽核工作的质量和效益，促进企业内部合规运营。
3. 提高稽核人员的工作积极性和工作满意度。
通过参与工作计划的制定，稽核人员可以更好地了解自己的任务和工作重点，从而提高工作的积极性和满意度。
4. 提高工作的透明度和可追溯性。
工作计划可以明确工作过程和工作步骤，使工作过程更加透明，并能进行有效的跟踪和追溯。
二、制定年度工作计划的原则和要求在制定年度工作计划时，应遵循以下原则和要求：1. 综合考虑企业的整体情况和发展需求。
工作计划应与企业的发展战略相匹配，充分考虑企业的实际情况和需求。
2. 突出重点，注重实效。
工作计划应明确工作的重点和重点领域，注重解决实际问题，推动企业的持续改进。
3. 合理分配资源和时间。
工作计划应合理分配稽核资源和时间，确保工作的高效运行。
4. 确保工作的独立性和公正性。
稽核部门在制定工作计划时应注重工作的独立性和公正性，保证稽核工作的客观和公正。
三、稽核部门年度工作计划的具体内容和流程根据稽核部门的工作特点和需求，可将年度工作计划分为以下几个方面：1. 审计计划。
审计计划是稽核部门每年工作计划的核心部分。
根据企业的运营状况和风险状况，确定需要进行审计的领域和重点，并制定相应的审计计划。