中国证券业协会远程培训系统C17001课后测验
16年协会培训课后测验
C16081课后测验得分：100分试题一、单项选择题1. 场外衍生产品交易协议主要内容不包括（）。
A. 明确签约双方的资质和交易内容，需要提交的文档，协议的适用范围B. 对违约行为和范围的定义，以及违约后的处理方法的解释和定义C. 对提前终止事件的定义D. 对信用风险的测算E. 对法律仲裁方面的定义描述：交易对手信用风险您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 风险管理的主要流程不包括（）。
A. 风险识别B. 风险计量C. 风险提示D. 风险控制E. 风险报告描述：金融市场和风险管理-风险管理流程您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 以下业务中（）不是产生信用风险的来源。
A. 银行贷款B. 股票质押C. 融资融券D. 股票投资E. 远期交易描述：信用风险概述您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 证券公司在日常的业务开展过程中，会遇到哪些类风险（）A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 流动性风险描述：金融市场和风险管理-风险类型您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：10.05. 在信用风险计量过程中，期望损失涉及到的风险因子包括（）。
A. 违约率(PD)B. 违约损失率(LGD)C. 久期(D)D. 经济资本（EC）E. 违约风险暴露(EAD)描述：信用风险度量您的答案：A,E,B题目分数：10此题得分：10.06. 衍生产品违约风险敞口包括（）。
A. 期望风险敞口(Expected Exposure)B. 期望正风险敞口(Expected Positive Exposure)C. 期望负风险敞口(Expected Negative Exposure)D. 最大可能风险敞口(Maximum Likely Exposure)E. 未来可能风险敞口(Potential Future Exposure)描述：信用风险度量您的答案：B,E,A,D题目分数：10此题得分：10.07. 发行人信用风险缓释方法包括如下哪些（）。
C13017 了解客户 课后测验 90分
C13017 了解客户课后测验C13017课后测验2012-02-09 00:00:00至2112-02-09 00:00:00 2013-06-25 得分：90 已考：2次最多：5次已经通过课后测验一、单项选择题1. 证券公司了解客户的基本信息以外的其他信息时，可以通过客户填写的（）获取。
A. 《专业投资者申请书》B. 《客户基本信息表》C. 《客户风险承受能力问卷》D. 《客户未按要求提供信息的风险提示书》2. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司应当及时更新客户信息的重大变化，经重新评估调整客户风险承受能力等级的，应当将（）交客户签署确认。
A. 风险揭示书B. 投资期限C. 投资产品D. 风险承受能力评估结果3. 需申请的专业投资者，若为其他机构，其最近一年的净资产不得低于（）万人民币。
A. 3000B. 5000C. 2000D. 1000二、多项选择题4. 需申请的专业投资者申请成为专业投资者时，应遵循以下程序（）。
A. 客户向证券公司提出书面申请并提供财产状况、交易情况、工作经历等证明材料B. 无需申请C. 证券公司复核通过后书面告知客户D. 客户以书面方式承诺，已了解证券公司对专业投资者和非专业投资者在履行投资者适当性职责方面的差别5. 客户应当如实提供《证券公司投资者适当性制度指引》第七条和第八条规定的信息及证明材料，并对其（）负责A. 完整性B. 准确性C. 可用性D. 真实性三、判断题6. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户经申请成为专业投资者的，证券公司应当定期对其成为专业投资者的条件进行确认。
确认不符合条件的，不再将其划分为专业投资者。
（）正确错误7. 对于需申请专业投资者，购买产品和服务时，证券公司不需提供专门的风险揭示书。
（）正确错误8. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》,客户提供的信息发生重大变化的，应当及时告知证券公司。
（）正确错误9. 对于当然专业投资者，证券公司也需要了解投资者的风险承受能力和投资期限、投资目标。
中国证券业远程培训课后测试分答案
中国证券业远程培训课后测试分答案2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案一、单项选择题1. 隐含波动率是根据期权定价公式从期权价格倒算出来的波动率，反映了（）。
A. 以往数据的变化情况B. 市场对未来的预期C. 波动率变化对期权价格的影响D. 标的资产真实的波动情况您的答案：B题目分数：10此题得分：2. 当期权标的资产价格变化较大时，仅使用Delta度量标的资产价格变化对期权价格的影响会产生较大的估计误差，此时需要引入另一个希腊字母（）。
A. VegaB. VommaC. GammaD. Theta您的答案：C题目分数：10此题得分：3. 以下哪种金融工具不属于线性衍生产品（）A. 远期B. 期货C. 掉期D. 期权您的答案：D题目分数：10此题得分：二、多项选择题4. 分散化投资对于风险管理的意义在于（）。
A. 只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两种资产就能降低风险B. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的非系统性风险C. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的系统性风险D. 当各资产间的相关系数为负时，风险分散效果较差您的答案：A,B题目分数：10此题得分：5. 以下哪些因素会影响利率的变动（）A. 通货膨胀预期B. 货币政策预期C. 经济周期D. 国际利率水平您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：三、判断题6. 美元汇率的变动会影响大宗商品的价格。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：7. 利率是汇率、股票、商品/期货、期权等金融资产的定价基础和重要影响因素。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：8. 风险对冲是指通过投资或购买与被对冲资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销被对冲资产潜在损失的一种策略。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：9. 外币资产投资或负债的汇率风险，体现为外币资产增值或外币负债规模减小的风险。
中国证券业协会远程培训答案C12002证券市场内幕交易
C12002证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析随堂练习一
1、按照《中华人民共和国证券法》的规定，公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动的情况，属
于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。
（正确）
2、按照《中华人民共和国刑法》的规定，单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息
优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节严重的，处（B）有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A、三年以下
B、五年以下
C、五年以上十年以下
D、十年以上
详细的测试答案请点击
C12002证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析随堂练习二
1、按照《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理
人员，公司的诗句控制人及其董事、监事、高级管理人员是证券交易内幕信息的知情人。
（正确）
2、内幕信息，是指上市公司（ABCD）等对证券价格有重大影响但未正式公开的信息。
A、经营
B、财务
C、并购重组
D、重要人事变动
实际测试：90分
不负责任的说：
分割线之前网友号称满分，分割线之后是自己查资料做的
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中国证券业协会培训测试题答案
《上海证券交易所股票上市规则》解读1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。
A 5% B15% C20% D10%2按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。
A正负30% B正负10% C正负20%D正负15%3按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司发生的交易（提供担保外）达到交易标的的（如股权）在最近一个会计粘附相关的净利润占上市公司最近一个会计粘附经审计（），应当及时披露。
A净利润10%以上，且绝对金额超过1000万元B净利润50%以上，且绝对金额超过1000万元C净利润50%以上，且绝对金额超过500万元D净利润10%以上，且绝对金额超过100万元4，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司最近两年连续亏损，其股票交易被实行退市风险警告后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损，由上海证券交易所决定（）。
A终止其股票上市B暂停其股票上市C对该公司高管人员公开谴责D对该公司股票交易实行特别处理5．按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司和相关信息披露义务人应当建立（）的信息披露理念。
A 适时披露B自愿披露C及时披露D强制披露6A上市公司于2008年1月，披露业绩快报预计2007年度净利润为500万元，公司2007年年报显示净利润为250万元。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司（）。
A披露业绩快报更正公告并说明原因B及时披露定期报告并说明原因C披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行道歉，说明公司内部责任人的认定情况D无需另行披露7按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员违反交易所规定，证券交易所可以视情节轻重给予以下（多选）惩戒。
2017年度证券业协会后续培训课后答案
一、单项选择题1. 下列风险事项中，哪一项为可接受风险正确的定义（）。
A. 进行风险处置的成本高于风险造成的损失B. 风险无法完全规避C. 期望损失非常小D. 风险发生概率非常小描述：可接受风险您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 采用风险矩阵进行风险分析，相较于期望损失的优势不包括（）。
A. 对风险发生概率与风险暴露有更详尽的描述B. 对风险分析的可视性更强C. 对风险发生概率大但风险暴露小与风险发生概率小但是风险暴露较大这两类进行区别D. 对风险数据通过二维矩阵进行测评，更加精确描述：风险矩阵您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 假设某投资经理持有一张信用违约互换（CDS），为对冲风险，该投资经理最可能使用下列哪组对冲工具（）。
A. 债券、利率互换B. 指数期权、指数期货C. 汇率互换、债券D. 利率互换、指数期货描述：风险缓释方法您的答案：C题目分数：10此题得分：0.04. 下列关于VaR值的表述正确的是（）。
A. 蒙特卡洛模拟法相较于历史法更为简便B. 目前无论国内外，大多数券商仍采用历史法计算VaR值，是因为历史法更为精确C. 一年期的VaR和10天期的VaR相比，由于时间跨度较长，覆盖面较广，因此对近期市场变化更为敏感D. 在时间赋权VaR中，1年前某个交易日的损益数据相较于10日前某交易日损益数据对VaR值影响更小描述：VaR值您的答案：D题目分数：10此题得分：10.05. 某投资经理持仓有一个投资组合Z,现投资经理试图采用历史法计算出该投资组合的5%VaR值，通过对过去100交易日每日损益进行排序，该投资经理得到数据有：第93，-100；第94，-101；第95，-102；第96，-103，因此投资经理可以认为（）。
A. VaR值应为-101.5B. VaR值应为101.5C. VaR值应为103D. VaR值应为-102.5描述：VaR值您的答案：C题目分数：10此题得分：10.06. 下列风险事项中，最有可能进行完全规避以进行风险缓释的是（）。
中证协培训C17012 投资者适当性管理100分答案
一、单项选择题1. 《证券期货投资者适当性管理办法》中要求同时符合多项条件的自然人才能成为专业投资人，以下条件正确的是（）。
A. 金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元B. 具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历C. 金融资产不低于1000万元D. 具有3年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历描述：投资者与产品或服务的匹配您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 以下关于《证券期货投资者适当性管理办法》的说法，说法错误的是（）。
A. 《办法》核心逻辑是强化经营机构的适当性义务B. 标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本确立C. 《办法》的一条基本思路是要督促引导经营机构实现适当性管理理念的转变D. 是投资者适当性管理的原则规定和底线要求，不适用于新三板描述：《办法》解决的主要问题您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A. 3个月B. 半年C. 1年D. 2年描述：内部控制制度您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 关于《证券期货投资者适当性管理办法》中所规定的自律组织的适当性管理职责，下列说法正确的有（）。
A. 各交易场所应制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则B. 行业协会应制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，供经营机构参考C. 行业协会应制定《办法》规定的风险承受能力最低的投资者类别，供经营机构参考D. 各交易场所、行业协会应督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注低风险产品或者服务的适当性安排描述：自律职责您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：10.05. 《证券期货投资者适当性管理办法》的出发点是基于适当性管理实践中出现的现实问题，表现在以下方面（）。
C14003课堂练习和课后测验（推荐阅读）
C14003课堂练习和课后测验（推荐阅读）第一篇：C14003课堂练习和课后测验一、单项选择题1. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，（）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
A. 证券交易所B. 国务院证券监督管理机构C. 基金行业协会D. 中国证券业协会您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人未按规定建立证券投资申报等管理制度的，责令改正，处（）罚款。
A. 一万元以上三万元以下B. 三万元以上十万元以下C. 十万元以上一百万元以下D. 一百万元以上您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，未按规定申报证券投资情况，责令改正，处（）罚款。
A. 一万元以上三万元以下B. 三万元以上十万元以下C. 十万元以上一百万元以下D. 一百万元以上您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题4. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列措施：（）。
A. 通知出境管理机关依法阻止其出境B. 限制人身自由C. 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产D. 在财产上设定其他权利您的答案：C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金行业协会应履行的职责包含（）等。
A. 制定和实施行业自律规则B. 监督、检查会员及其从业人员的执业行为C. 制定行业执业标准和业务规范D. 依法办理非公开募集基金的登记、备案您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0三、判断题6. 被采取证券市场禁入措施的人员在禁入期内，不得在原机构从事证券业务或担任原机构的董事、监事、高级管理人员职务，但可以在其他机构中从事证券业务或者担任董事、监事、高级管理人员职务。
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中国证券业协会远程培训系统C17001课后测验
一、单项选择题
1. 基金卖出股票按何比例征收印花税？（）
A. 1‰
B. 2‰
C. 3‰
D. 4‰
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 基金托管人职责核心是（）。
A. 资金清算
B. 会计复核
C. 资产保管
D. 投资运作监督
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
3. ETF的申赎时间为（）。
A. 上午9:30-11:30；下午1:00-3:00
B. 上午9:15-11:30；下午1:00-3:00
C. 9:30-11:45；下午1:00-3:00
D. 上午9:30-11:30；下午2:00-4:00
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 基金信息披露实质性原则不包括（）。
A. 真实性
B. 准确性、完整性
C. 及时性
D. 规范性
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
5. 基金收益来源主要包括（）。
A. 利息收入
B. 投资收益
C. 公允价值变动
D. 其他收入
您的答案：A,B,D
题目分数：10
此题得分：0.0
6. 在基金申请募集期间主要工作准备有（）。
A. 基金申请报告
B. 基金合同草案
C. 基金托管协议草案
D. 招募说明书草案
您的答案：B,C,A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 基金市场的主要参与者包括（）。
A. 当事人
B. 服务机构
C. 监管机构
D. 行政单位
您的答案：C,B,A
此题得分：10.0
8. 封闭式基金的主要特点有（）。
A. 规模固定
B. 长期投资
C. 存续期固定
D. 场内交易
您的答案：A,C,B,D
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
9. 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，需要征营
业税。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集
中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：90.0。