负责任矿产尽职调查审核清单RMI DueDiligence Checklist
矿业尽职调查文件清单
矿业尽职调查资料清单目录一、企业的组织性文件 (2)二、企业的业务性文件 (5)三、重大资产 (6)四、重大业务合同 (7)五、融资文件 (7)六、税务 (7)七、环境保护 (8)八、安全生产 (8)九、人员及社保 (8)十、财务资料 (9)附录： (10)矿业尽职调查资料清单一、企业的组织性文件1.提供由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、截止日期为2011年3月31日或之后的《公司注册登记资料查询单》（原件）。
该查询单应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；董事会成员；注册资本；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例。
2.企业历史沿革的简要说明（包括企业之前身最初设立的名称、注册地址、法定代表人、经济性质、企业类型、注册资本、股权结构、主管部门、经营范围及设立时间，上述各项目每次变更的时间及具体内容）；企业设立及前述历次变更的批准文件（含批准证书）以及与成立、组建、改组有关的任何其它政府批文（包括任何对该等文件进行修改的修改文件）；前述历次变更的工商登记证明文件。
3.投资人就企业的设立及变更签署的出资协议或者发起人协议，包括名义投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的信托协议、委托书或其他类似协议（如有），如存在前述事项而无相关协议，请书面说明有关安排。
4.公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）。
5.公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）。
6.企业完整的组织结构图，包括各股东及直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、营业部、代表处、中心等，下同）。
结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量、最终实际拥有人的拥有权。
负责任矿产保证流程rmap
负责任矿产保证流程rmap英文回答：The responsible mineral assurance process (RMAP) is a mechanism designed to ensure that minerals are sourced and produced in a responsible manner, without contributing to conflict, human rights abuses, or environmental damage. It provides a framework for companies to demonstrate their commitment to responsible sourcing and for consumers to make informed choices about the products they purchase.One of the key components of the RMAP is the establishment of due diligence practices. This involves companies conducting thorough assessments of their supply chains to identify any risks or potential issues related to the sourcing of minerals. By implementing due diligence, companies can identify and address any concerns, such as the use of child labor or involvement in conflict zones, before the minerals enter their supply chains.Another important aspect of the RMAP is the certification process. Companies that successfully implement responsible sourcing practices can seek certification from independent third-party auditors. This certification provides assurance to consumers that the minerals used in the products they purchase have been responsibly sourced. It also incentivizes companies to continuously improve their responsible sourcing practices and maintain transparency throughout their supply chains.In addition to due diligence and certification, the RMAP also promotes transparency and accountability. Companies are encouraged to publicly disclose information about their responsible sourcing practices, including the steps they have taken to address any identified risks or issues. This transparency allows stakeholders, including consumers, investors, and civil society organizations, to hold companies accountable for their actions and make informed decisions.The RMAP covers a wide range of minerals, including gold, tin, tantalum, and tungsten, which are commonly usedin various industries, such as electronics, jewelry, and automotive. By addressing the responsible sourcing of these minerals, the RMAP aims to create a more sustainable and ethical supply chain for these industries.中文回答：负责任矿产保证流程（RMAP）是一个旨在确保矿产以负责任的方式采购和生产的机制，以避免对冲突、人权侵犯或环境破坏的贡献。
负责任矿产尽职调查审核清单RMI DueDiligence Checklist3
负责任矿产尽职调查审核清单
RMI DueDiligence Checklist
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Production and Processes
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1 Name姓名
2 Title职位
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General Information基本信息
Questions问题Responses回答Supporting Documentation支持文档
1 Full legal name of company公司依法登记的全称
2 Full company name in local language按照当地语言，公司的全称
3 Has your company conducted business under any other name than listed in the answer to #1 above in the last 5 years? If yes, please list
the name(s). 公司在过去五年是否有在非第一个问题列出的公司名字下面做过业务? 如果是，请列出公司的名字。
1 / 3。
矿业项目尽职调查清单
矿业项目尽职调查清单清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：1.如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“ √ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
2.如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
3.对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单注：本清单适用于各拟合作项目之控股公司及项目公司。
附表目录附表一：银行结算账户明细表附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表附表四：或有负债明细表附表五：对外投资明细表附表六：财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七：财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八：企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
矿产资源项目尽职调查清单超详细模板
矿产资源项目尽职调查清单超详细关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一三年1月清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础, 请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整, 并请注意如下问题:( 1) 如贵公司能够提供清单列出的某项文件, 请在这项文件”有”一栏处画”√ ”, 并请提供完整、准确的文件文本( 包括其附件及任何修订、补充文件) 复印件; 若文件以几种文字写成, 请提供该文件的各种文字版本。
( 2) 如贵公司查明没有清单列出的某项文件, 请在该项文件”无”一栏处画”X”; 如该项文件尚未取得, 请在该项文件”备注”一栏中注明”尚未取得”并写明预计取得的时间。
( 3) 对于贵公司提供的文件复印件及书面说明, 请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件, 请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时, 应提供完整的复印件, 包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考, 请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件, 敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要, 我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问, 请随时与项目组相关人员联系, 确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合, 项目组全体深表感谢!尽职调查清单注: 本清单适用于各拟合作项目之控股公司及项目公司。
附表目录附表一: 银行结算账户明细表附表二: 银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三: 银行等金融机构对公司的授信明细表附表四: 或有负债明细表附表五: 对外投资明细表附表六: 财务报表应收帐款、其它应收款、预付帐款分析表附表七: 财务报表应付帐款、其它应付款、预收帐款分析表附表八: 企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表, 如贵公司能够提供, 请填实相关数据及内容; 如贵公司查明没有或无法填列下述附表, 请简要说明无法填列的原因; 如该表数据尚未取得, 请在该表上注明”尚未取得”并写明预计取得的时间。
矿业项目尽职调查清单
矿业项目尽职调查清单要点此文本是关于矿业项目的尽职调查清单，包括基本情况、债权债务、历史沿革、经营情况、重大合同、财务资料、主要资产、土地资产、保险等各个方面。
矿业项目尽职调查清单清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整, 并请注意如下问题：1. 如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件有”一栏处画“ y并请提供完整、准确的文件文本(包括其附件及任何修订、补充文件)复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
2. 如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件无”一栏处画“ X如该项文件尚未取得，请在该项文件备注”一栏中注明尚未取得”并写明预计取得的时间。
3. 对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单注：本清单适用于各拟合作项目之控股公司及项目公司。
备注序号文件明细有无第一部分公司文件一、基本情况1. 公司最新的证照文件等，包括：(1) 营业执照文件明细有无备注（ 2）外商投资企业批准证书（适用于外资企业）（ 3）组织机构代码证（ 4）税务登记证（税务部门年检合格）（ 5）外汇登记证（适用于外资企业）（ 6）银行开户许可证（ 7）银行信贷登记咨询系统贷款卡（8）社会保险登记证 / 表（ 9）外债登记证（适用于外资企业）（ 10）法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内）（ 11）公司信用等级证书等资质评价证书（如适用）（ 12）公司享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）和社会公共关系（ 13）其他（根据公司经营范围决定）2. 公司最新章程3. 公司股权结构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等（上溯至每一个自然人股东））4. 公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍5. 公司组织架构图6. 公司员工期权安排方面的相关协议7. 企业主要控制人的重要资产清单二、历史沿革1. 加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检。
尽职调查清单(矿)
公司历次变更情况
1.4.1
公司注册资本历次变更时，股东涉及以非货币资产出资的，提供财产出资转移文件
1.4.2
公司股东历次变更情况（提供股权转让协议、股东会决议及其他股东放弃优先购买权的承诺等）
1.5
公司分支机构
1.5.1
公司全部分支机构名单及营业执照（包括但不限于分（子）公司、办事处、培训中心、研发中心等）
2.2.2
土地使用权出让合同
2.2.3
土地出让金缴款凭证
2.2.4
国有土地使用证
2.2.5
系划拨土地的，提供划拨土地批文及征地费用凭证
2.2.6
系临时用地的，提供临时用地批文
2.2.7
请书面确认所提供的土地使用证的内容与土地使用现状是否相符，如有变更土地实际用途而土地使用权证中对变更没有记录，请以列表的方式说明各宗土地的变更情况
尽职调查清单
序号
资料名称
已提供
待提供
不适用
1
目标公司主体资格
1.1
公司证照
1.1.1
公司营业执照
1.1.2
公司组织机构代码证
1.1.3
公司税务登记证（国税、地税）
1.1.4
公司开户许可证
1.1.5
涉及行政许可或认证、备案的资质文件
1.2
公司工商登记及年检情况
1.2.1
提供注册地工商局查询的《公司注册登记资料查询单》、全套工商登记档案资料（“工商档案查询专用章”）
5.10
公司不在正常业务范围内的协议、合同及承诺
5.11
公司在正常业务以外，放弃价值重大的索赔或权利的任何协议，以及在正常义务以外，对应收账款目作出的重大的降低账面值，或注销账面值的任何文件
矿产资源项目尽职调查清单(超详细)
矿业项目尽职调查清单关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一三年1月清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
（2）如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
（3）对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单矿业项目尽职调查清单11矿业项目尽职调查清单附表目录附表一：银行结算账户明细表附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表附表四：或有负债明细表附表五：对外投资明细表附表六：财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七：财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八：企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
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Has the company undergone another 3rd party audit?公司是否有接受过其它第三方的审核?
7
If so, which one and what were the results?如果是，是哪个机构，审核结果是什么?
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Production and Processes
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Questions问题
Responses回答
1
Name姓名
2件
4
Phone number电话号码
5
Does the company provide training related to Anti-Corruption laws, for example, U.K. Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), or other anti-corruption laws?公司是否提供关于反腐败法律的培训?比如反海外腐败法(FCPA)，英国反贿赂法案，或其它反腐败的法律
4
Tax Identification Number or other company identification number (e.g., Business License number, Business Identification number)税务登记号码或者公司其它身份识别号码(比如营业执照号码，业务登记号码)
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Questions问题
Responses回答
Supporting Documentation支持文档
1
With which metal(s) does the company process (tin, tantalum, tungsten or gold)?公司加工哪(些)种金属(锡，钽，钨或者黄金)?
Does your Institution have policies covering relationships with politically exposed persons consistent with industry best practices?公司是否有关于与政界人士的关系保持和行业最佳实践一致的政策?
4
Has the company ever been found to be in violation of the U.S. Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), UK Bribery Act, or other anti-bribery or anti-corruption laws or regulations?公司是否有违反过美国反海外腐败法(FCPA)，英国反贿赂法案，或其它反贿赂或反腐败的法律法规?
3
Has your company conducted business under any other name than listed in the answer to #1 above in the last 5 years? If yes, please list the name(s).公司在过去五年是否有在非第一个问题列出的公司名字下面做过业务?如果是，请列出公司的名字。
5
Country of incorporation注册国家
Is the company publically traded?公司是否做公开的贸易?
6
How many employees are in your company? Please include all subsidiaries, related companies, and owned factories.公司有多少员工?包括所有子公司，相关公司，和拥有的工厂。
General Information基本信息
Questions问题
Responses回答
Supporting Documentation支持文档
1
Full legal name of company公司依法登记的全称
2
Full company name in local language按照当地语言，公司的全称
2
Please list the principal areas of business in which your institution participates in terms of contribution to revenue.请列出公司在收入贡献方面经营的主要业务领域
3
Does the company have a policy to conduct due diligence on your raw materials supply chain?公司是否有政策来进行原材料供应链的尽职调查?
7
Identity of beneficial owner受益所有者身份
8
Company's principals, owners, and/or officers: Name and title公司负责人，拥有人或者管理人员：名字和职位
Business Practices, Ethics and Compliance商业惯例，道德和合规