《上海市银行业金融机构重大事项自查报告》模板
上海邮政金融安全自查报告（共17篇）
上海邮政金融安全自查报告（共17篇）第1篇：金融安全隐患自查报告*** 金融安全隐患自查报告为贯彻国务院《企事业单位内部治安保卫条例》、《公安机关监督检查企事业单位内部治安保卫工作规定》（公安部第93号令）和《关于加强银行业金融机构安全隐患排查整改的通知》（***公治明发…2012‟133号）的有关规定，促进我行进一步加强安全防范工作，提高防范能力，确保安全稳定，我行在制度建设、人防、物防、技防设施建设等方面进行了全面严格的自查，现将我行的自查情况汇报如下：我行积极落实从严治行的方针，切实做好银行内部安全保卫工作，查思想、查管理、查现场、查隐患，强化内部管理，认真落实人防、物防、技防设施建设和各项安全防范规章制度，防范金融风险，杜绝案件事故的发生，取得了较好的成效，保证了我行安全稳健高效经营。
一、完善制度建设，推动金融业务稳健开展***坚持以安全保卫制度建设为基础，确保各项金融业务稳定健康开展，制定了《安全保卫管理办法》、《***计算机信息系统安全监控作业标准》、《***计算机信息系统病毒防范作业标准》、《***河市***有限责任公司突发信息网络事件应急预案（试行）》，规范安全保卫职责，规范信息技术安全，指导监督各部门使用科技含量高、防范功能强的安防技术产品，有效保障金融安全，杜绝了银行业金融安全隐患的1 发生。
二、加强人防建设，提升整体安全防范意识***始终注重人防建设，针对新晋员工，我行专门开设“金融安全隐患知识培训”课程，使新员工在入行之初就能树立其正确的人生观、价值观，增强其忧患意识和紧迫感，建立起全方位的安全防范意识。
在全行定期开展金融安全隐患排查工作，做到全面检查不留死角，发现隐患坚决消除，提高意识绝不懈怠。
针对金融安全隐患多发部门，如营业部、信贷部、计划财务部，我行制定《金融安全日常检查工作方案》，采取随机抽查、临时检查等方式，检查安全学习教育培训是否及时有效，员工对各项制度、预案熟悉程度和日常操作是否合规，确保我行人员在风险防范意识上能够时刻保持警惕，杜绝各类安全隐患的发生。
《上海市银行业金融机构重大事项自查报告》模板
《上海市银行业金融机构重大事项自查报告》模板自查报告模板
一、重大事项概述
1.1 报告目的
自查报告的目的是总结上海市银行业金融机构在特定时期内的自查情况，向监管机构和上级主管部门提供相关信息，确保金融机构的合规性和风险管理。
1.2 自查对象
本次自查报告针对上海市银行业金融机构。
1.3 自查时间
自查时间为XX年XX月XX日至XX年XX月XX日。
1.4 自查范围
自查范围包括但不限于：
- 业务合规性
- 风险管理
- 内部控制
- 信息披露
二、自查内容
2.1 业务合规性
（自查内容自行添加）
2.2 风险管理
（自查内容自行添加）
2.3 内部控制
（自查内容自行添加）
2.4 信息披露
（自查内容自行添加）
三、自查结果
3.1 发现的问题
总结自查过程中发现的问题，包括但不限于违反法律法规、监管要求，存在的风险隐患等。
3.2 整改措施
针对自查发现的问题，制定具体的整改措施，明确责任部门和整改时限。
3.3 整改进展
报告自查发现的问题的整改进展情况，包括已完成的整改和正在进行中的整改。
四、自查工作总结
总结本次自查的经验教训，提出建议和改进措施，以提高金融机构的合规性和风险管理。
五、报告附件
（自查报告应附带相应的附件，如各部门自查报告、整改措施和进展情况等）。
银行重大事项自查报告（范文五篇）
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第一篇：银行自查报告为建立健全我行舆情监测体系，有效保障我行声誉，消除负面舆情特别是网络负面舆情对我行的不良影响；及时收集民意及客户回馈，保障客户及我行、行内员工的正当利益和合法权益，我行自接到相关文件后，领导高度重视并在第一时间组织开展如下工作：一、明确我行舆情工作承责部门及联系人员。
为保证网络舆情监测及银行声誉风险排查的有效开展，经领导研究决定，我行的舆情监测部门有稽核监保部负责并由该部门指派相关人员负责具体工作的实施以及相关信息的上报、轮值监测等工作。
二、开展行内自查工作。
为及时掌握行内员工的异常行为动向，及时防范员工参与非法集资或借用银行声誉从事违规违法行为，我行已在近期在行内组织开展员工的异常行为排查，排查事项涵盖工作中的异常行为表现、组织纪律方面的异常行为表现、个人行为方面的异常行为表现以及涉嫌“黄赌毒”等的九种人排查。
并采取背向交互判断以及抽查谈话,等方式确保信息来源的真实有效。
经过此次排查，暂未发现有异常行为员工。
三、建立与地方政府部门及监管机构的接访部门的信息交流渠道。
为了保证在第一时间获得群众、客户、员工的信息以及上访原由，直面问题，及时查找自身不足，我行积极与地方政府及监管机构的接访部门联络，确保出现相关信访问题后，及时接受信息，及时查找事由，接受监督。
四、我行继续开放信函、电话、传真、直接来访、网络等形式的信访接待工作渠道。
及时接收信访信息，并保证每一个信访问题都得到及时、认真的回复。
此外，我行不定期核查客户意见簿所登记的客户投诉及建议，并对异常情况实施问责制度。
截至报告日，我行暂未发现行内、行外及网络负面舆情风险，在今后的工作中我行将不断强化工作力度，综合采取多种措施，切实防范我行声誉风险。
金融自查报告范文
金融自查报告范文金融行业是财富的重要创造者，也是经济发展的重要推动力。
然而，金融行业虽然重要，但同时也存在着很多的问题，例如不当的行为、不良的信用记录、内部控制不足等等。
为了加强金融监管，保护金融消费者的权益，金融机构需要对自身进行全面的自查，并且将自查结果进行报告，以便监管机构对其进行监督、检查和评估。
一、自查背景作为一家金融机构，自查是保证良好经营、规避经营风险、加强内部管控的基本要求，对于规范机构内部运营、提高经营管理水平、增强社会责任感具有重要的意义。
本次自查主要是为了更加深入地识别和审查机构发展和运营过程中存在的各项风险，诊断机构内部管理漏洞，保证机构稳健发展，为监管和社会公众提供更高质量的产品和服务。
二、自查范围1.产品业务范围：对所涉及的所有产品进行全面自查，包括信用卡、贷款、理财、保险等。
2.所有机构参与范围：全公司所有机构、部门以及员工均参与本次自查活动。
3.政策法规审查范围：对最新发布的金融监管政策、法规进行审查，并制定符合规定的管理办法、制度等。
三、自查内容1.运营及管理本次自查合理运营及管理的评估，包括机构治理、内部管理、投资管理等因素。
其中，机构治理包括了机构合理性审核、董事会组成及运作、高管任命及问责管理等；内部管理包括了人事管理、会计管理、风险管理等；投资管理则包括了定期报表制度、投资管理等。
2.监管合规通过对公司的企业文化、内部控制制度、内部行政管理、企业运作等方面进行审核，评估公司在风险控制、合规检查、监管合规方面的表现和水平，确保公司的合规风险得到真正监管。
3.风险管理对公司的风险管理体系进行检查，确定是否存在重大、涉及企业生命线的风险，并采取必要措施加以缓解和降低风险，确保公司稳健经营。
同时，结合市场整体风险情况，制定公司稳健风险管理策略。
4.客户权益保护合理保护客户权益，对公司在服务细节、客户隐私保护、投诉受理等方面进行全面评估。
同时，确保公司的产品和服务具有透明性、公正性、规范性、合法性，为客户提供更好的金融服务。
金融机构自查报告范文
金融机构自查报告范文---1. 引言本自查报告旨在对本金融机构进行全面的自查，以确保符合监管要求，并发现和解决可能存在的问题。
本报告包括了金融机构的组织结构、内部控制、风险管理等方面的自查内容。
---2. 组织结构自查金融机构的组织结构自查主要包括以下内容：- 机构架构：描述金融机构的组织结构，包括部门设置、岗位职责等。
- 决策流程：梳理金融机构的决策流程，确保合规性和高效性。
- 内外部协调机制：评估金融机构与内外部合作伙伴的协调机制，包括合作政策、沟通渠道等。
---3. 内部控制自查金融机构的内部控制自查应涵盖以下方面：- 内部控制制度：评估金融机构的内部控制制度的完善程度，包括制度的建立、执行情况等。
- 风险评估与管理：检查金融机构的风险评估和风险管理措施，确保有效管理各类风险。
- 审计与监控：评估金融机构的审计和监控机制，包括内部审计、外部审计等。
---4. 风险管理自查金融机构的风险管理自查主要包括以下内容：- 信用风险管理：检查金融机构的信用风险管理措施和风险评估方法。
- 市场风险管理：评估金融机构的市场风险管理策略和风险控制措施。
- 流动性风险管理：检查金融机构的流动性风险管理政策和应急措施。
---5. 结论本金融机构的自查结果显示，在组织结构、内部控制和风险管理方面存在若干问题。
针对这些问题，本金融机构将采取相应的措施，以满足监管要求，提高金融机构的合规性和风险管理能力。
以上为金融机构自查报告的范文，仅供参考。
---注意：该报告为虚构范文，不代表任何真实金融机构的自查结果。
请根据实际情况进行具体自查并撰写报告。
金融机构重大事项报告
金融机构重大事项报告
尊敬的领导：
我司于近日发生了一件重大事项，特此向您进行报告。
据我司相关人员反映，2019年10月1日，我司在固定资产采购项目中发生了滥竞争事件。
其中，某供应商通过行贿手段获得了采购人员的赞同，并最终中标。
此次采购金额高达5000万元，因此影响极为恶劣。
我司已经展开内部调查，并采取了严厉的制度措施。
针对参与此次事件的相关人员，我司已经给予了停职、解除合同、立案调查等必要处罚。
同时，我司还将根据我国法律法规和集团公司制度，对事件进行深入调查，追究责任。
为了避免类似的事件再次发生，我司决定陆续开展员工教育培训，并进一步完善内部管理制度，强化内部监管，加强对疑似违反国家法律法规和公司内部制度的行为进行监管和处理。
该事件已向上级行政主管部门进行了报告，并得到了相关部门
的支持和引导。
我们保证会全力配合各级部门做好善后工作，确
保事件不会对外界造成过大的影响，同时继续做好内部整改工作，精益求精，为公司的声誉和发展做出更大的贡献。
此致
敬礼！
报告人：XXX
日期：2019年10月2日。
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《上海市银行业金融机构重大事项自查报告》模板【--个人简历模板】自查报告是一个单位或部门在一定的时间段内对执行某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。
以下是本站为大家带来的关于《上海市银行业金融机构重大事项自查报告》模板，以供大家参考!《上海市银行业金融机构重大事项自查报告》模板及重要信息报告工作，按照《中国人民银行关于进一步加强银行业金融机构重大事项报告工作的通知》(银发〔2014〕293号)要求，我分行修订了《上海市银行业金融机构重大事项及重要信息报告制度》(附件一，以下简称《报告制度》(修订版))。
现印发给你们，并就有关事项通知如下，请遵照执行。
一、各单位应认真研究落实《报告制度》(修订版)，结合实际，修改完善本单位重大事项及重要信息报告制度，力求报告流程清晰有序、及时有效，进一步明确报告的具体要求和相关责任人员。
二、各单位应明确专门负责重大事项及重要信息报告的部门及负责人，并指定两名联络员，互为A、B角，确保联络渠道顺畅。
联络员如有变更，须立即上报。
三、重大事项应一事一报。
具体报送格式参见《上海市银行业金融机构重大事项报告》(附件二)。
四、各单位应每半年开展一次重大事项报告制度执行情况自查工作，每半年后10个工作日内向我分行报送《上海市银行业金融机构重大事项自查报告》(附件三)，并逐项填写《上海市银行业金融机构重大事项自查表》(附件四)，作为自查报告附件同时报送。
若报告期内无重大事项发生，仍需报送零报告，《上海市银行业金融机构重大事项自查表》(附件四)逐项填零。
五、对我分行要求报送的其他各类信息，各单位仍应按照相关文件要求及时报送，《关于印发〈上海市银行业金融机构稳健性评估暂行办法〉的通知》(上海银发〔2011〕) 188号)、《中国人民银行上海分行关于开展大型有问题企业风险监测工作的通知》(上海银发[2013]175号)、《中国人民银行上海分行关于配合开展上海市金融稳定评估系统试运行银行数据填报工作的通知》(上海银函〔2013〕130号)、《中国人民银行上海分行关于加强上海市企业集团财务公司信息报送工作的通知》)(上海银函〔2014 〕9号)、《中国人民银行上海分行关于加强上海市信托投资公司信息报送工作的通知》(上海银函〔2014〕10号)等文件中涉及的金融稳定信息报送工作，仍按照上述文件相关要求执行，并参照重大事项及重要信息管理办法，纳入现场核查和综合评价范围。
金融自查报告
金融自查报告尊敬的领导：经过我们金融部门的自查，特此向您报告自查结果。
本次自查的目的是为了确保我们的金融业务合规性、风险管理以及内部控制的有效性，以维护公司的声誉和利益。
1. 背景介绍我们金融部门是公司的核心部门之一，负责管理公司的资金、投资和融资等金融活动。
在金融行业，合规性和风险管理至关重要，任何违规行为和缺失可能对公司造成严重的影响。
因此，定期对金融业务进行自查是非常必要的。
2. 自查内容我们的自查主要关注以下几个方面：2.1 合规性检查：我们对公司的金融业务是否符合相关法律法规和政策进行了全面检查。
对于过去一年的交易和操作，我们逐一进行了梳理和分析，确保所有业务活动都符合相关合规要求。
2.2 风险管理评估：我们对公司金融业务的风险管理措施进行了评估。
通过分析各类风险的发生概率和影响程度，我们制定了相应的应对策略，并对目前的措施进行了发现、识别和处理风险的能力评估。
2.3 内部控制审计：我们对金融部门的内部控制进行了审计。
通过对各部门、各流程的梳理和细致的检查，我们发现了一些内部控制问题，并及时采取了纠正措施。
3. 发现与处理在自查过程中，我们发现了一些问题，并采取了相应的处理措施，具体如下：3.1 合规性问题：（1）某笔业务未按照相关规定进行备案，我们立即启动备案流程，并对相关人员进行了警示教育。
（2）一位员工存在信息保密方面的违规行为，我们对其进行了立案调查，并暂停其相关权限，以便进一步核查。
3.2 风险管理问题：（1）在某项投资中，我们发现了潜在的信用风险，并及时进行了调整和控制，以降低风险的发生概率。
（2）对于某项涉及大额交易的金融活动，我们的风险管理措施尚不完善，我们将加强监控和限制措施，以避免风险的进一步扩大。
3.3 内部控制问题：（1）在某个流程中，我们发现了一些操作失误和不规范的情况，我们立即制定了相关操作手册，并对员工进行了培训，以提高工作的准确性和规范性。
4. 结论与建议根据自查的结果，我们认为金融部门在大部分方面都能够符合合规要求，并有效进行风险管理和内部控制。
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及重要信息报告工作，按照《中国人民银行关于进一步加强银行业金融机构重大事项报告工作的通知》(银发〔2014〕293号)要求，我分行修订了《上海市银行业金融机构重大事项及重要信息报告制度》(附件一，以下简称《报告制度》(修订版))。
现印发给你们，并就有关事项通知如下，请遵照执行。
一、各单位应认真研究落实《报告制度》(修订版)，结合实际，修改完善本单位重大事项及重要信息报告制度，力求报告流程清晰有序、及时有效，进一步明确报告的具体要
求和相关责任人员。
二、各单位应明确专门负责重大事项及重要信息报告的部门及负责人，并指定两名联络员，互为A、B角，确保联络渠道顺畅。
联络员如有变更，须立即上报。
三、重大事项应一事一报。
具体报送格式参见《上海市银行业金融机构重大事项报告》(附件二)。
四、各单位应每半年开展一次重大事项报告制度执行情况自查工作，每半年后10个工作日内向我分行报送《上海市银行业金融机构重大事项自查报告》(附件三)，并逐项填写《上海市银行业金融机构重大事项自查表》(附件四)，作为自查报告附件同时报送。
若报告期内无重大事项发生，仍需报送零报告，《上海市银行业金融机构重大事项自查表》(附件四)逐项填零。
五、对我分行要求报送的其他各类信息，各单位仍应按照相关文件要求及时报送，《关于印发〈上海市银行业金融机构稳健性评估暂行办法〉的通知》(上海银发〔2011〕) 188号)、《中国人民银行上海分行关于开展大型有问题企业风险监测工作的通知》(上海银发[2013]175号)、《中国人民银行
上海分行关于配合开展上海市金融稳定评估系统试运行银行数据填报工作的通知》(上海银函〔2013〕130号)、《中国人民银行上海分行关于加强上海市企业集团财务公司信息报送工作的通知》)(上海银函〔2014 〕9号)、《中国人民银行上海分行关于加强上海市信托投资公司信息报送工作
的通知》(上海银函〔2014〕10号)等文件中涉及的金融稳定信息报送工作，仍按照上述文件相关要求执行，并参照重大事项及重要信息管理办法，纳入现场核查和综合评价范围。
六、重大事项及重要信息均需报送正式文件和电子文件。
情况紧急时，可以通过电话、传真等渠道报告，并于2个工作日内书面报告。
性质复杂且处置时间长的重大事项，根据我分行的有关要求，实行日报制度，必要时增加报告频次。
涉密重大事项应通过保密渠道报送。
报送方式：正式文件加盖单位公章，通过纸质或扫描后电子报送。
电子文件通过上海城市金融网邮件系统报送至人民银行上海分行信息报送/人民银行/Banks;未开通城市金融网邮箱的机构，与我分行对口联系人商定。
向日常监管部门报送、抄送我分行的重要信息，可直接报送电子文件。
我分行联系人：
中资国有商业银行、股份制银行上海(市)分行及上海浦东发展银行、上海银行、上海农商银行请联系：谢斌，20897296。
其他中资银行请联系：王同江，20897301。
外资银行在沪法人银行及其上海分行
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一、健全组织，强化领导
为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。
二、严格清查，不走过场
成立清查小组，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。
做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。
三、认真自查，及时自纠
按照《绵竹市财政局关于开展全市财政资金安全检查工作的通知》的要求，我局对本单位内部控制制度、财务管理制度和财政资金的管理情况进行了自查。
1、建立健全行政事业单位内部控制制度。
我局严格按照收支两条线原则，所有的业务收入都全额缴入财政国库，并按时间、单位、票据票号、金额做好每笔收入台账，每月末按时与财政国库科对账;每一笔业务支出都严格按照经办人部门负责人财务审核分管领导审核领导审批的审批程序执行财务报销制度。
2、财政票据指派专人专管，建立了票据领用、核销台账，年底按财政票据管理要求进行清零并注销。
3、我局财务印章管理原则是：分开存放保管，监督审批使用。
财务专用章由会计负责保管，法人印章由出纳保管。
财务印章保存在安全地方，并且经常检查，非保管人员不得使用，非经单位负责人同意，不得携章外出。
禁止非财务事项加盖财务印章，严禁财务印章外借。
4、财务科的职能职责明确，下设会计和出纳两个岗
位，各自职责分工明确，会计与出纳之间，相互协调配合，并相互制约。
月末出纳的现金、银行日记账与会计的账务相核对，会计的账务必须与银行和财政的相核对，确认无误后方可结账。
会计并定期与不定期的对出纳的库存现金进行抽查。
5、我局财务核算基本按照行政事业单位会计制度进行核算与管理，但还不够完善，下步应按照要求进一步完善会计核算。
6、无违规开设银行账户，现有账户按照要求管理使用，对账制度每月末认真落实。
7、财政资金按相关规定进行管理与使用，财政资金拨付流程科学规范，财政资金审核及时到位，无财政资金未纳入国库集中支付。
这次自查自纠，是促使我局财务工作自我完善的一次切实可行的行动，使我们及时发现问题，并针对存在的问题及
时加以整改，从而使我局财务工作更加完善有效。
《上海市银行业金融机构重大事项自查报告》模板
**人民银行：
根据《中国人民银行**支行执法检查通知书》(郧银检字[2013]第3号)要求，我行高度重视，对近年来有关涉及《湖北省金融机构重大事项报告制度》第五、六条规定需向人民银行报告的事项进行了自查，现将自查情况报告如下：
近年来，**农行未发生且无不报、漏报、瞒报下列应在第一时间报告的事件：
1、未发生违规经营、投资失误导致重大影响的事件;
2、未发生被诈骗、抢劫、盗窃等事件;
3、未发生因IT系统故障导致金融业务中断的事件;
4、未发生因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等引发的无法正常经营的事件;
5、未发生重大涉诉事件;
6、未发生其他对当地金融稳定具有重大影响的事件。
对涉及支行班子成员变动的事项，我行都及时以《**银行业金融机构重大事项报告登记备案表》形式书面向县人行进行了报告。
特此报告
中国农业银行**支行。