第五讲霸权稳定论和新现实主义 国际政治经济学课件
0-2、霸权稳定论与新现实主义
PART ONE
01 理论来源
I. 霸权稳定论与国际公共产品理论
• 国际公共产品理论是经济学中公共产品理论在国 际关系中的发挥和应用
• 公共产品具有非分割性、非竞争性、非排他性、 “搭便车”问题
• 国际公共产品理论是霸权稳定论的灵魂
I. 霸权稳定论与国际公共产品理论
金德尔博格和奥尔森列举国际公共产品如下：
搭便车现象是对霸权国经济的损耗，为了弥补损耗，霸权 国必须保持强大的生产能力以拥有充分的“经济剩余”。
III. 霸权的兴衰趋势
霸权必衰： 市场机制角度。一国经济科技实力建立在该国经济自我
改造和全球经济变化的适应能力之上，这种能力难长时 间保有。竞争机制使得市场上经济力量的分布和格局不 断发生深刻的变化。 成本收益角度。在边际成本递增、边际成本递减规律的 作用下，霸权国经济剩余逐渐减少以至于消耗殆尽。 “搭便车”。霸权国为保证公共产品的供应而付出远远 超出其应承担的成本。
沃勒斯坦的世界体系论：
有霸则稳、无霸则乱 霸权国的衰落必然引起霸权争夺战，新霸权国 诞生后将确立新的国际秩序，如此循环往复 霸主兴起之时即资本主义上升期，反之则是资 本主义下降期
III. 霸权稳定论与霸权周期说
莫德尔斯基对霸权周期的研究发现：
1、霸权国必然衰退并被另一个霸主所代替 2、霸权的交替只能以战争方式解决 3、霸主国最主要的威胁来自于它所建立的国际秩 序中发展最快、实力最接近的大国 4、霸主国和挑战国有可能两败俱伤
霸权和自由经济的关系： 市场经济制度是霸权的产物，没有霸权就没有 自由经济的发展 霸权是为世界资本主义自由经济体制充分发挥 作用、顺利运行而存在的 自由市场体系的出现和发展3个前提：霸权、自 由意识形态、共同利益，后两者服务于前者
当代经济与政策-霸权稳定论
对霸权稳定论的理解和看法
“霸权稳定论”是西方国际关系理论界很有影响的一种理论。它最初是关于霸权与稳定的多边自由国际经济体系之间关系的理论 ,后来也被推广到政治、安全领域。它认为，一个超强的霸权国的存在有利于维持和促进国际稳定。该理论提出之初即在学术界是由于各国间实力发展的不平衡，国际体系就会由平衡转向失衡状态。在整个历史进程中，国际体系变革的主要机制一直是战争，特别是霸权战争。只有在霸权战争尘埃落定之后，才有可能进行重新安排国际体系的政治、领土及其他问题的和平协议。霸权稳定论主要关注的是国际体系“系统性变化”的问题。实际上，这种变化就是国际体系的那些居支配地位的国家和帝国的兴衰变迁、这时的霸权稳定论恰恰解释了当代国际关系的演变。霸权力量倾向过度扩张其势力，而新的竞争对手会日渐强大，最后取代或制衡减弱的霸权力量。其他强国则可能因美国的大量军费开支导致的衰落而受惠，最后取代美国的领导地位。这是一种单极向多极化方面的演变。现实也极力的佐证了这一点。中国、印度、俄罗斯和欧洲联盟崛起，并拥有强大的经济与政治实力，显示多极世界可能出现。而我国在整个亚太地区的影响力,也是一种霸权威胁性的可能.虽然我在前文中也有提到其他强国可能因大量的军费开支而衰落的美国受惠，最后取代其领导地位。而这个”其他强国”也的确极有可能是发展迅猛的中国。不过一直奉行和平与发展,开展防御性战略方针以及积极推行世界多极化的我国，在历史的趋势里势必将成为一个优秀而稳定的大国,不过她是和谐的,不是霸权的.正如温总理所说的那句:"中国,将永不称霸"。
以上便是我对霸权稳定论的一点肤浅的理解和看法.如果不妥之处,还望老师海涵.
我们清楚的意识到得,霸权并不产生稳定，霸权主义实际上是当前局部战争、局部动荡和局部紧张的主要原因之一。而霸权稳定论的阐述和演变也告诉了我们,为维护世界和平与发展，我们就必须反对霸权主义，建立以和平共处五项原则为基础的国际政治经济新秩序，加强国际合作与协同，统筹兼顾各方利益，特别是要建立多极化的世界政治格局，以平衡各方力量，用均势来维护世界稳定。
霸权稳定论和国际政治经济学
2010年第4期霸权稳定论与国际政治经济学研究3钟飞腾 【内容提要】 作者探讨了霸权稳定论如何推动国际政治经济学研究。
20世纪70年代,学者对不同国际经济问题领域的研究催生了霸权稳定论,其核心主张是国家间权力的霸权式分布有利于国际经济秩序稳定。
80年代以后,年轻学者从两个方面拓展了霸权稳定论的研究:第一,霸权稳定论的逆否命题———霸权衰落导致霸权国干预国际经济政策的力度加强———成为80年代富有影响力的理论假设和政策辩论主题。
第二,从核心概念、理论基础、历史类比和地区扩展等四个层面深化霸权稳定论的学理内涵。
到90年代初,学者们认为权力分布和自由体系之间呈现出一种U 关系,即国家间权力的差距过大或者过小时国际经济体系都呈现出开放状态。
欧美学者围绕霸权稳定论长达20多年的争鸣,以霸权国的对外经济政策和国际体系的开放还是保护为分析对象,推动了国际政治经济学研究从体系层面向国内层面的转型。
霸权稳定论的发展对国际政治经济学研究而言,至少在区分问题领域、多学科发展以及学术分工这三点上需引起重视。
【关键词】 霸权稳定论;国际政治经济学;对外经济政策;学术史【作者简介】 钟飞腾,中国社会科学院亚洲太平洋研究所助理研究员。
(北京邮编:100007)【中图分类号】 D80 【文献标识码】 A 【文章编号】 1006-9550(2010)04-0109-143本文为提交给2009年7月11～12日在清华大学举办的第二届“政治学与国际关系学术共同体会议”论文,作者感谢会议举办方的邀请,同时对I PE 专场主持人田野的评论表示感谢。
本文的一些观点形成于同王正毅教授的探讨,曲博、杨毅在本文写作中提出不少意见。
另外,《世界经济与政治》杂志两位匿名评审人认真审读本稿并给出了十分重要的意见。
笔者对以上诸位学者的批评和帮助表示感谢,当然文中存在的错误和纰漏由笔者承担。
国际政治经济学一 导言回顾国际政治经济学(I PE)的发展历程,霸权稳定论(hege monic stability theory)是推动其发展的重要理论之一,这一理论认为霸权国和国际开放经济秩序之间存在因果关系。
(中职)国际政治经济学概论PPT完整版课件全套ppt教学教程(最新)
三大思想传统，即重商主义、自由主义和马克思主义。
1.2 国际政治经济学的思想传统
1.2.1 重商主义
➢重商主义的政治经济思想既带有现代民族国家刚刚形成 的时代特征，又打着早期殖民主义对外扩张的印记。在 政治哲学上，重商主义者信奉的是修昔底德、马基雅弗 利、霍布斯等人的“自然状态”学说和霸权理论，即认 为国际社会处于一种彼此争夺权力与财富的无政府状态， 国家间的相互关系是一种“一方之所失必为另一方之所 得”的零和博弈 。
2.1.1霸权稳定理论的逻辑基础
➢ 经济学家查尔斯·金德尔伯格 (Charles Kindleberger)率 先将奥尔森的逻辑应用到国际经济领域，以此解释国际经 济中的稳定与动荡。
➢ 公共物品的分析也适用于国际经济。私人物品就可以理解 为国家的收益。公共物品就可以理解为保持世界经济。世 界遭受公共物品不足之苦的主要原因并不在于贪婪的利益 和支配或剥削，而在于“搭便车”的原则。正是在这一理 论逻辑的运用中，霸权稳定理论提出了关于国际权力结构 与国际经济机制相关性的两个重要命题:其一，霸权国的存 在将会导致自由贸易这样的稳定国际机制的提供。其二， 虽然霸权国从这一局势中受益，但小国将得到更多的收益 。尽管小国没有承担成本，却能分享其收益。
1.3 国际政治经济学的形成发展
1.3.3 国际政治经济学的新发展
➢随着时代的发展，在现实需求与智识积累的基础上，“开放经济 政治学”(open economy politics，OEP)作为新兴的学术领域出现 了，并且在20世纪90年代以后成为国际政治经济学的主流。其中， 经济利益、国内制度与国际议价构成了开放经济政治学的三个必要 组成部分
1.3 国际政治经济学的形成发展
第五讲霸权稳定论和新现实主义 国际政治经济学课件
世界霸权国的交替周期
全球性战争
1945-1516 意大利战争和印 度洋战争 1580-1609 西班牙荷兰战争 1688-1713 路易十四战争 1792-1815 法国大革命和拿 破仑战争 1914-1945 一战和二战
世界领导大国
1516-1539 葡萄牙霸权
1609-1639 荷兰霸权 1714-1739 英国第一次霸权 1825-1849 英国第二次霸权
1、国际社会中的公共产品 2、霸主国与国际公共产品 3、对国际公共产品说的批判
霸权与国际体系
伊曼纽尔·沃伦斯坦的霸权与国际体系理论 《现代世界体系》、《历史资本主义》
“有霸则稳，无霸则乱” 霸权的兴衰 沃伦斯坦的霸权定义
国际体系的一种状态，即大国竞争中，一个大 国能够在多大程度上将他在政治、经济、军事 外交乃至文化上的原则和意愿强加给国际体系。
1945-1973 美国霸权
霸权丧失的过程 权威的丧失 挑战国
1540-1516 1516-1580 西班牙
1640-1660 1740-1763 1850-1873
1660-1688 法国
1764-1688 法国
1874-1914 德意志
1973-2000 2000-2030
霸权稳定论与新现实主义
霸权不再，机制犹存 制度形成之后，即使霸权衰落，惯性的作用也能使国 际制度维持下去
新建霸权成本太高，不如通过国际合作来维持现状 主要国家的制度合作依然可以维持国际秩序的稳定
霸权稳定论的理论来源
伊曼纽尔·沃伦斯坦：霸权与国际体系 乔治·莫德尔斯基（George Modelski）：霸权周期 国际公共产品说
新现实主义的兴起 20世纪60-70年代，新现实主义兴起
国际政治经济学之霸权稳定论
霸权稳定论内容霸权稳定论大体上经历了两个发展阶段：一是早期由查尔斯·金德尔伯格首创，由罗伯特·吉尔平加以完善的霸权稳定论；二是后期经罗伯特·基欧汉修正的“后霸权合作论”，即后霸权主义。
两者虽在理论形态上同属霸权稳定论范畴，但其理论命题和主要观点却有很大差别。
一、霸权稳定论的理论来源1．霸权稳定论与国际公共产品理论公共产品都具有非分割性、非竞争性、非排他性以及“搭便车”问题。
金德尔伯格把国内公共产品理论推广到国际上去，而且还指出了国际公共产品的3特性：一是国际政治体系中不存在通过投票建立按大多数国家偏好去提供国际公共产品的世界政府，没有一个大家所公认的国际权威来为国际公共产品筹集和支付成本。
二是国际政治体系中“搭便车”现象不仅严重而且无法消灭，从而导致国际公共产品的供应永远赶不上需求。
吉尔平在此基础上进一步提出所谓霸主就是这样一个为国际社会提供国际公共产品的领导者。
他认为国际公共产品的提供者不是世界政府或其他国际权威，而是世界政治中拥有压倒性优势的超强国家，也就是国际体系中的霸主. 霸权国家为什么要提供公共产品，理由非常简单。
“因为只有对国际公共产品有最大偏好的国家，才会在自我利益最大化前提下提供公共产品全额成本费用。
”顺着这一思路，吉尔平在分析霸权兴衰时所使用的边际成本收益说就可以一目了然了。
所谓霸权国家，是指在政治、军事和经济上具有压倒优势的国家，因此它有支付国际公共产品成本的能力。
为了取得其他国家对它所要建立国际秩序的认同，霸权国家必须为它们提供具有非分割性、非竞争性、非排他性和容忍“搭便车”的公共产品。
取得其他国家对国际秩序的认同是霸权国家得到的收益，提供公共产品和容忍“搭便车”则是霸权国家付出的成本。
由于这一成本支出是要从霸主国的经济剩余中扣除的，因此霸主国在政治、军事、经济上的优势是至关重要的。
然而，霸主国的优势又是同它所建立的国际秩序联系在一起的，是从其他国家对它的认同和接受其领导中得来的。
霸权稳定论
霸权稳定论
主要内容： 2. 霸权必衰，并且会带来国际体系的不稳定。 保护现有的领土划分、势力范围、体系的规则以及国际 经济所需的成本与用于资助这些安排的必要收益之间的 分离，导致了失衡。成本与资源之间的背离造成了支配 国的财政危机。持续的失衡以及财政的枯竭如果不能解 决，最终将导致支配国经济和政治的衰落。(p.162) 由于衰落的大国试图保持其地位，而新兴国家试图把这 一体系纳入促进自己利益的轨道。作为这一持续不平衡 的结果，国际体系将被紧张、不稳定和危机所困扰。 (p.199) 3.霸权的衰落并不是不可挽回。
霸权战争与国际变革
• 增加资源，减少成本
• 如果大国为防止衰落所采取的以上两种策 略失败的话，那么解决国际体系的不平衡 的主要手段就是战争，尤其是霸权战争。 它是对现存体系中大国相对地位转变的最 终测定。
世界政治中的变革与持续性
• “修昔底德的历史为今天提供的见解同公元前五 世纪写作时是一样的。人们一定觉得，如果修昔 底德被置于我们中间，他将毫不费力地了解我们 时代的权力斗争。”(p.214) • 核武器并未改变不恰当的诉诸武力；经济相互依 存还不能保证合作将取代冲突；全球共同体的共 同价值观尚未取代国际无政府状态。 • 当今世界国际关系的基本问题仍是对国家间权力 反战不平衡的后果进行和平调整的问题。国际社 会不可能也尚未形成。由于世界正处于从一个腐 朽的国际体系向另一种国际体系的创生的转变中， 战争和暴力的可能性依然严重存在。 • 谨慎乐观
our opinions
• 吉尔平是一位“温和的现实主义者”，在 研究中体现“中庸之道”。经济学和社会 学的结合，国际政治与国际经济的结合， 国内问题与国际问题的结合，关注体系中 的行为体。
左
右
our opinions
霸权稳定论与国际政治经济
霸权稳定论与国际政治经济霸权稳定论与国际政治经济研究的互动摘要：回顾国际政治经济学的发展历程，霸权稳定论一直以来都是推动国际政治经济发展的重要因素之一。
霸权稳定论认为霸权国和国际开放经济秩序之间存在因果关系。
经济领域上的国际组织结构从二战后的布雷顿森林体系到关贸总协定发展到现在的区域性国际组织，都有着霸权国家主导的影子。
至今国际社会已经不存在绝对的霸权国家之说，有的只是大国之间由利益互动形成的霸权稳定结构。
在此全球化背景下霸权稳定论与国际政治经济之间的互动模式及其带来的影响值得深入探究，本文将从这点入手探析二者的联系。
关键词：霸权稳定论国际政治经济国际体系一、引言中国学术界从20世纪80年代末期开始围绕一个自由稳定的国际经济秩序是否需要一个霸权国家的领导以及单一霸权国的存在是否一定早就稳定的国际经济秩序等问题进行深入的探讨1。
这些学者的工作为我们理解霸权稳定论的产生和影响起了重要的作用。
本文基于前辈们的研究基础将从霸权稳定论与国际经济的起源与发展、二者互动模式及二者互动模式的影响这几个方面进行探讨。
二、霸权稳定论的起源与发展霸权稳定论认为国际经济关系的本质仍然是冲突的，国家为争夺经济资源和财富的斗争同样激烈，仍要求各国全力竞争。
而此时一个信奉自由主义原则的霸权国的存在，是国际市场充分发展的必要条件。
霸权稳定论最终在国际关系的路线下而非经济学的路线下成长为国际政治经济学的主导范式，很大程度上与其出现之前国际社会中关于一体化进程、公共物品等问题的探讨有重要关系。
当著名经济学家查尔斯·金德尔伯格1973年出版的《世界大萧条：1929~1939》提出一个自由的国际经济秩序需要政治领导力这样一个命题时，霸权稳定论的雏形开始出现。
这一理论的提出完全挑战了主流经济学对美国货币政策失误的解释——货币主义对大萧条缘起于美国货币政策的失误，金德尔伯格认为之所以发生大萧条时因为作为霸权国家的英国失去了继续领导国际经济发展的能力，而能力上能担当这一角色的美国则缺乏意愿，在这种情况下，国际经济秩序的失序是不可避免的。
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世界霸权国的交替周期
全球性战争
1945-1516 意大利战争和印 度洋战争 1580-1609 西班牙荷兰战争 1688-1713 路易十四战争 1792-1815 法国大革命和拿 破仑战争 1914-1945 一战和二战
世界领导大国
1516-1539 葡萄牙霸权
1609-1639 荷兰霸权 1714-1739 英国第一次霸权 1825-1849 英国第二次霸权
1、国际社会中的公共产品 2、霸主国与国际公共产品 3、对国际公共产品说的批判
霸权与国际体系
伊曼纽尔·沃伦斯坦的霸权与国际体系理论 《现代世界体系》、《历史资本主义》
“有霸则稳，无霸则乱” 霸权的兴衰 沃伦斯坦的霸权定义
国际体系的一种状态，即大国竞争中，一个大 国能够在多大程度上将他在政治、经济、军事 外交乃至文化上的原则和意愿强加给国际体系。
霸权稳定论重要著作 霸权的战略目标 霸权的运转机制 霸权必衰法则
霸权稳定论重要著作
金德尔伯格，《1929-1939世界大衰退》，1973 吉尔平，《战争和世界政治变革》，1981 吉尔平，《国际关系政治经济学》，1987 吉尔平，《全球政治经济学－解读国际经济新秩
序》，2001
霸权的战略目标
霸权的运转机制
国际公共产品 1、开放的国际贸易制度； 2、稳定的国际货币体系； 3、可靠的国际安全机制； 4、有效的国际援助体系；
霸权国或领导者有责任提供公共产品，并承担 全部成本，即使有搭便车者的存在。
霸权必衰
吉尔平的霸权必衰论 1 市场的力量——竞争优势的转移 2 成本/收益分析——边际成本递增 3 “搭便车”效应——经济剩余的消耗
美国霸权
1897-1913 1913-1967 1945-1967 1967-
世界政治中的长周期
莫德尔斯基《世界政治中的长周期》，1987 霸权周期的四个规律
1、霸主国必然衰退并被另一个霸主替代； 2、霸权交替只能以战争方式解决； 3、挑战者来自霸主体系中发展最快实力接近
的大国； 4、霸主国和挑战国可能两败俱伤 世界霸权国的交替周期
1945-1973 美国霸权
霸权丧失的过程 权威的丧失 挑战国
1540-1516 1516-1580 西班牙
1640-1660 1740-1763 1850-1873
1660-1688 法国
1764-1688 法国
1874-1914 德意志
1973-2000 2000-2030
霸权稳定论与新现实主义
霸权衰落的对策 1、自我约束的三条对策,《战争与世界政治的变革》 2、责任分担的日美合作世界,《国际关系政治经济学》
后霸权主义 霸权后合作，基欧汉，《霸权之后》
软权力论
硬权力：通过惩罚的威胁或回报的承诺迫使他 人去做其本来不想做的事情的能力，包括军事、 经济科技力量和资源禀赋等；
软权力：通过吸引而非强迫他人去做其不想做 的事情并获得预期结果的能力，包括一国的文 化所具有的普遍性和确立国际规范及国际制度 的能力
相对权力论
权力概念的两层含义： 1、 强迫他人行事的能力 2 、对结果控制的能力
权力的基础与对结果的控制能力有严格区别 权力基础的弱化不一定导致对结果控制能力的
衰竭
霸权国的自我约束
吉尔平关于霸权国自我约束的三条对策 1、 消灭不断增加的导致高成本的原因 2 、界定一个比较廉价的防务范围 3 、减少国际承诺
霸权的兴衰
沃伦斯坦的霸权兴衰周期
哈布斯堡王 荷兰霸权 朝时期
挑战霸权期 1450-
1575-1595
获得霸权期
1590-1620
霸权成熟期
-1559 1620-1650
霸权衰落期 1559-1575 1650-1672
英国霸权
1798-1815 1815-1850 1850-1873 1873-1897
自我约束可以降低霸权国的成本，提高收益 将损害霸权国国际地位
责任分担设想
吉尔平关于责任分担的设想 霸权衰落并不必然导致霸权国确立的制度和原 则的废弃； 国际秩序应共同维护 共同提供国际公共商品
“日美合霸论” 由日本等盟国分担部分维持霸权体系的成本
后霸权合作
制度是霸权的一部分 国际制度形成之初，需要霸权来维护
推动自由市场经济体系，维护共同利益 1 提供公共产品 2 维持自身强大的经济实力以显示市场经济的优势 3 控制自然资源和原料、金融和资本来源、市场以 及特殊技术，以通过经济相互依存机制来加强 对国际市场经济的管理和支配 4 在重要的经济强国之间进行斡旋和调停
维护共同的意识形态 霸权国的社会目标和国内权力分配必须有利于国 际自由秩序
新现实主义的兴起 20世纪60-70年代，新现实主义兴起
霸权稳定论与新现实主义 吉尔平等对传统现实主义的修正
1. 对经济在国际权力斗争中的作用的理论定位； 2. 对权力政治中的零和游戏和经济活动的双赢
游戏的结合进行尝试； 3. 在政治框架和经济制度性质的相互关系上全
部继承传统现实主义的观点；
新现实主义的兴起
第五讲 霸权稳定论和新现实主义
本讲在阐述霸权稳定论的理论内涵、政策主 张的基础上，分析霸权稳定论与新现实主义 的相互关系。
霸权稳定 论的理论
结构
霸权衰 落的对
策
霸权稳定 论的理论
来源
霸权稳定 论与新现 实主义
霸权稳定论的理论结构
霸权稳定论的要点：1、霸权带来世界政治经济的稳定；2、 霸主自我牺牲；3、霸权必衰；4、霸权丧失导致世界政治 经济的不稳定。
筱原三代平关于美国霸权衰落的原因分析 对内：1 美国政府对凯恩斯主义的滥用 2 政府需要实现充分就业和增加
社会保障 3 美国民众的过度消费 对外：1 承诺保障盟国和准盟国的安全 2 跨国公司大量的对外投资和出
口技术 3 美元长期充当国际基轴货币
霸软权力论，《注定领导》，1990 布鲁斯•拉塞特（Bruce M. Russett）的相对权力论
新现实主义的主要流派 1 以肯尼斯·沃尔兹为代表的结构现实主义 2 以罗伯特·吉尔平为代表的霸权稳定论
新现实主义的“新” 1 研究思路的变化，主张从政治经济相结合的角度去 研究国际权力； 2 研究内容的变化，从新自由主义等学说中汲取新 的营养； 3 研究方法的变化，引进了定量分析等方法。
霸权不再，机制犹存 制度形成之后，即使霸权衰落，惯性的作用也能使国 际制度维持下去
新建霸权成本太高，不如通过国际合作来维持现状 主要国家的制度合作依然可以维持国际秩序的稳定
霸权稳定论的理论来源
伊曼纽尔·沃伦斯坦：霸权与国际体系 乔治·莫德尔斯基（George Modelski）：霸权周期 国际公共产品说