投资者基本信息表参考模板(产品)
投资者基本信息表参考模板(机构)
期
联系
方式
座机
移动电话
办公
邮编
办公
地址
与该
机构
关系
是否
为下
列机
构
符合《证券期货投资者适当性管理办法》第8条第1款所规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司；或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；或者第3款所规定的合格境外机构投资者（QFII），人民币合格境外机构投资者（RQFII）。
投资者基本信息表参考模板（机构）
机构
名称
*机
构类
型
机构证件类型
机构
证件
编号
有效期
机构
资质
证明
资质证书编号
经营
范围
注册
地址
办公
地址
注册
资本
控股股东或实际控制人
法定
代表
或负
责人
姓名
性别
年龄
证件
类型
证件
号码
职务
电子
邮箱
证件
有效
期
联系
方式
座机
移动电话
办公
邮编
办公
地址
指定
授权
经办
人
姓名
性别
年龄
证件
类型
证件
号码
□是
□否
资产
规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，最近3个月月末净资产均不低于人民币万元。
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（），是（）请说明：
交易的实际受益人
本机构（），其他机构或个人（）请说明：
基本投资账户信息模板
基本投资账户信息模板
1. 账户基本信息
- 账户名称：[填写账户的名称]
- 账户类型：[填写账户的类型，如个人账户、公司账户等] - 账户编号：[填写账户的编号]
- 所有人姓名：[填写账户的所有人姓名]
- 联系[填写账户所有人的联系电话]
- 邮箱地址：[填写账户所有人的电子邮箱地址]
- 身份证号码：[填写账户所有人的身份证号码]
2. 银行信息
- 开户银行：[填写账户的开户银行]
- 开户地点：[填写账户的开户地点]
- 银行地址：[填写开户银行的地址]
- 银行账户：[填写账户的银行账号]
3. 投资偏好
- 投资类型：[填写账户的投资类型，如股票、基金、债券等] - 投资周期：[填写账户的投资周期，如短期、中期、长期等]
- 风险承受能力：[填写账户的风险承受能力，如保守型、稳健型、积极型等]
- 投资目标：[填写账户的投资目标，如资本增值、收入稳定等]
4. 其他信息
- 账户余额：[填写账户的当前余额]
- 账户开设日期：[填写账户的开设日期]
- 账户状态：[填写账户的状态，如正常、冻结、注销等]
以上是基本投资账户信息模板，供您参考使用。
如有需要，请根据实际情况填写相关信息，并做好保管。
如有任何变动，请及时更新账户信息。
P2P投资人信息登记表(1)
本人已阅知（签字）：
基
本
情
况投Leabharlann 人姓名身份证号码户籍所在地
实际居住地
联系方式（手机号码、微信、QQ等）
参与投资途径
获知投资信息渠道和投资理由（业务员姓名及联系方式）
购买理财产品种
线下门店地址
投资人姓名身份证号码户籍所在地实际居住地联系方式手机号码微信qq参与投资途径获知投资信息渠道和投资理由业务员姓名及联系方式购买理财产品种线下门店地址是否介绍他人投资提供姓名及联系方首次投资合同签订时间签订地点约定利息投资金额实缴金额缴款方式实际缴款人银行及账号实际收款人银行及账号实际损失累计投资次数累计投资本累计收息利息累计收回本涉及多次投资转期按时间顺序填写投资情况明细表实际损失公式
是否介绍他人投资
（提供姓名及联系方式）
首次投资
合同签订时间
签订地点
约定利息
投资金额
实缴金额
缴款方式
实际缴款人银行及账号
实际收款人银行及账号
收息
收息返本银行及账号
收息方式(按月或按年)
实际损失
累计投资次数
累计投资本金
累计收息利息
累计收回本金
涉及多次投资、转期、按时间顺序填写《投资情况明细表》
实际损失[公式：累计投资本金-累计（返利+返本））]
投资人信息登记表
填表时间:年月日
填表人:
私募基金投资者基本信息表参考模板(产品)
私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）要点私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。
投资者基本信息表参考模板（产品）产品名称产品产品备案机构类型成立备案时间时间产品备案产品存续期编号产品产品规模类别产品管理人产品托管人机构 证件 编号机构资质 资质证书编号 证明经营 范围注册 地址办公 地址经办 人职务 证件有效 期 办公邮编电子邮箱 联系方式 座机 办公地址移动电话与该机构 / 产品关系管理 人名 称机构 类型机构证件类型有效期注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口规模币 ___________________ 万元是否是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
机构/产品指定授权经办人签字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:复核人签章：年*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。
投资者名册(投资者信息汇总表)
投资者名册(投资者信息汇总表)投资者名册（投资者信息汇总表）
该文档记录了公司的投资者信息，包括投资者的姓名、联系方式和投资金额等重要细节。
它旨在提供一个全面的概述，以便公司管理层和股东能够了解投资者的背景和投资情况。
1. 投资者列表
2. 投资者详情
张三
- 姓名：张三
- 联系
- 投资金额：100,000 元
- 投资日期：2022年1月1日
李四
- 姓名：***
- 联系
- 投资金额：200,000 元
- 投资日期：2022年2月1日
王五
- 姓名：***
- 联系
- 投资金额：150,000 元
- 投资日期：2022年3月1日
这些详情旨在给出每个投资者的个人信息，以便公司管理层和股东更好地了解投资者的背景和贡献。
3. 其他信息
投资者名册还可以包括以下附加信息，以便进一步了解投资者：
- 投资人类型（个人/机构）
- 投资期限
- 持股比例
- 投资偏好或限制
以上信息可根据需要进行扩展和调整。
结论
投资者名册是一个重要的管理工具，它帮助公司管理层和股东
了解投资者的背景和投资情况。
通过记录投资者的信息，公司可以
更好地管理投资者关系，并为战略决策提供有价值的参考。
该名册
应定期更新，并与相关方共享，以确保准确性和可靠性。
投资者信息导入模板
指除QDII、RQFII外的境外机构出资，证件类型填写相关机构的证件类型。
是否必填
必填 必填 必填 满足条件必填 必填 满足条件必填 满足条件必填 满足条件必填
必填
必填
选填
1）指合伙企业等非法人机构； 2）《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，以合伙企业等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金 直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否 为合格投资者； 例如，合伙企业A是本基金投资者，甲和乙是合伙企业A的普通合伙人和有限合伙人。填写完A的信息 后，将模板成功导入至系统后，请点击“穿透填写投资人信息”手动添加甲和乙的信息。
境外机构
模板填写注意事项
解释说明
“投资者类型”建议从模板下拉列表中选择，复制粘贴已选择的单元格，不建议手动填写，以免因填写 笔误或格式问题导致模板数据无法成功导入。 “投资类型”详细介绍见表2。
投资者名称请手动填写“投资者名称”，投资者名称应填写全称。 “有效证件类型”介绍详见表2。 “有效证件类型”选择“其他”时，在此填写“其他”所指代的证件类型。 “有效证件号码”填写证件类型对应的证件号。 例如当证件类型为“身份证”时，本项填写对应投资者的身份证号。 当基金组织形式为“合伙型”时填写本项，“合伙人类型”包括“普通合伙人”和“有限合伙人”两项 。
境内法人机构(公司等)
境内非法人机构(一般合伙企业等)
本产品管理人跟投
私募基金产品
证券公司及其子公司资产管理计划 基金公司及其子公司资产管理计划 期货公司及其子公司资产管理计划 信托计划 商业银行理财产品 保险资产管理计划 慈善基金、捐赠基金等社会公益基 金 养老基金 社会保障基金 企业年金 政府类引导基金 财政直接出资 境外资金（QFII、RQFII等）
投资者基本信息表(产品)
经办人签字：
年月日
经办人签章：
募集机构章：
复核人签章：
年月日
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
投资者基本信息表（产品）
产品名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
产品类别
产品规模
产品管理人
产品托管人
指定授权经办人
姓名
性别
年龄证Leabharlann 类型证件号码职务电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构/产品关系
管理人名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
是否为下列机构
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
□是
□否
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（）,是（）请说明：
交易的实际受益人
本机构（），其它机构或个人（）请说明：
是否有不良诚信记录
否（）,是（）请说明：
投资者基本信息表参考模板
姓名 证件类型 国籍 职务 邮编 住址 金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入 不低于50万元人民币 *私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资 产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不 低于人民币50万元 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或 者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经 历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理 投资经历 办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人 员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和 律师。 是否存在实际控制关系 交易的实际受益人 是否有不良诚信记录 否（ ), 是（ ）请说明： 本人（ ），他人（ ）请说明： 否（ ), 是（ ）请说明： 资产规模 □是 □否 性别 证件号码 职业 联系方式 电子邮箱 座机 移动电话 年龄
□是
□否
□是
□否
本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其 承担责任。 投资者签字： 经办人签章： 复核人签章： 募集机构盖章： 年 月 日 期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的 规定
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
经办人签
字：年月
日
机构
资质
证明
资质证书编号
经营
范围
注册
地址
办公
地址
注册
资本
控股股东或实际控制人
是否
为下 列产 品
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投 资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、 期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行 业协会备案的私募基金，及第（一）款规疋机构发行的其匕理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善 基金等社会公益基金
□
是
□
否
资产
规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民
币万元
□
是
□
否
是否存在实际控制关系
否（），是（）请说明：
交易的实际受益人
本人（），他人（）请说明：
是否有不良诚信记录
否（），是（）请说明：
本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、 完整性，并对其承担责任。
投资者基本信息表参考模板（产品）
产品
名称
产品
类型
产品备案机构
成立
时间
备案时间
产品
备案
编号
产品存续期
产品
类别
产品规模
产品
管理
人
产品
托管
人
指定
姓名性别
年龄
Hale Waihona Puke 授权经办人证件类型
证件号码
职务
电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构/产品关系
管理
人名
称
机构
类型
机构证件类型
机构
证件
编号
有效期