东兴证券条件单风险知识测试8题

东兴证券条件单风险知识测试8题

布局金融科技,转型财富管理,赋能业务链条,提效用户服务券商APP作为线上服务重要窗口,业务纽带,精细运营重要载体作为一家券商的智能化、数字化、平台化水平的体现,更承载着各家券商业务转型路上的创新与尝试。当下,券商APP作为工具型产品,虽然其线上功能已极为丰富,但随着互联网的发展日新月异,券商APP也需与时俱进,更好的服务投资者。另外,今年以来,随着短视频内容与私域概念的崛起,券商在上述两方面服务的深耕愈发重要。未来,券商如何紧跟时代风口,提供给投资者更好的垂直体验?成为了行业当下的共同思考。带着上述思考与对未来行业发展的期许,更是为不断提升投资者服务体验与促进该领域合作交流,新浪财经第七届券商APP评选网络投票于2021年12月31日重磅开启,网络票选时间为12月31日-1月10日12点,您的一票,至关重要!此外,新浪财经将力邀业内大咖共聚云端,探讨券商APP发展赋能!券商财富管理创新峰会暨第七届券商APP风云榜盛典年终启幕!更有百家券商APP将角逐九大桂冠!本届风云榜将更加注重用户参与反馈与券商互动交流,旨在为各大券商提供一个全方位展示APP特色发展、创新功能的平台,为投资者寻找最佳投资工具。本期,我们走进。(点击投票)近年来,东兴证券依靠自研力量,建设东兴198APP、大数据平台、智能营销系统、东兴魔方、客客通工作平台等数字化平台,从2B、2C两个条线赋能公司客户和分支机构一线人员,在利用金融科技进行线上引流、业务智能化、长尾客户服务、金融产品精准营销等领域进行了积极的探索和实践,业务数字化初见成效。东兴证券将财富管理服务与科技深度融合,线下线上协同发展,秉承“以客户为中心”的理念,从客户旅程视角出发,为客户提供全生命周期、陪伴式的财富管理服务。服务便捷化,

提供现场开户、网上开户、网上交易、极速交易以及移动APP等安全、方便、快捷的经纪服务;服务数智化,通过构建预约打新、条件单、量化交易、智能投顾、智能决策、智能资讯等多重场景智能化服务体系,提升客户投资体验;服务全面化,为客户提供股票、基金、理财、债券、港股通以及国债逆回购等全周期、全品种的金融证券产品。

东兴证券条件单风险知识测试8题

东兴证券条件单风险知识测试8题 布局金融科技,转型财富管理,赋能业务链条,提效用户服务券商APP作为线上服务重要窗口,业务纽带,精细运营重要载体作为一家券商的智能化、数字化、平台化水平的体现,更承载着各家券商业务转型路上的创新与尝试。当下,券商APP作为工具型产品,虽然其线上功能已极为丰富,但随着互联网的发展日新月异,券商APP也需与时俱进,更好的服务投资者。另外,今年以来,随着短视频内容与私域概念的崛起,券商在上述两方面服务的深耕愈发重要。未来,券商如何紧跟时代风口,提供给投资者更好的垂直体验?成为了行业当下的共同思考。带着上述思考与对未来行业发展的期许,更是为不断提升投资者服务体验与促进该领域合作交流,新浪财经第七届券商APP评选网络投票于2021年12月31日重磅开启,网络票选时间为12月31日-1月10日12点,您的一票,至关重要!此外,新浪财经将力邀业内大咖共聚云端,探讨券商APP发展赋能!券商财富管理创新峰会暨第七届券商APP风云榜盛典年终启幕!更有百家券商APP将角逐九大桂冠!本届风云榜将更加注重用户参与反馈与券商互动交流,旨在为各大券商提供一个全方位展示APP特色发展、创新功能的平台,为投资者寻找最佳投资工具。本期,我们走进。(点击投票)近年来,东兴证券依靠自研力量,建设东兴198APP、大数据平台、智能营销系统、东兴魔方、客客通工作平台等数字化平台,从2B、2C两个条线赋能公司客户和分支机构一线人员,在利用金融科技进行线上引流、业务智能化、长尾客户服务、金融产品精准营销等领域进行了积极的探索和实践,业务数字化初见成效。东兴证券将财富管理服务与科技深度融合,线下线上协同发展,秉承“以客户为中心”的理念,从客户旅程视角出发,为客户提供全生命周期、陪伴式的财富管理服务。服务便捷化,

港股通测试题及答案-东兴证券

港股通 1、港股通指的是内地投资者委托内地证券公司,经由()设立的证券服务公司,向()进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票。 A.上交所上交所 B.联交所联交所 C.上交所联交所 D.联交所上交所 2、内地券商接受港股通投资者委托后,直接向()进行申报。 A.上交所 B.上交所SPV C.联交所 D.联交所SPV 3、根据上交所规定的港股通准入条件,个人投资者申请港股通权限时点资产应不低于() A.10万元 B.30万元 C.50万元 D.100万元 4、业务开展初期,下列哪个不属于港股通的股票投资标的范围() A.恒生综合大型股指数成分股 B.恒生综合中型股指数成分股 C.上交所和联交所同时上市的A+H股 D.深交所和联交所同时上市的A+H股 5、业务初期,港股通放开的标的市值占港股市值的比重在()范围内? A.10%-20% B.30%-40% C.60%-70%

D.80%-90% 6、在港股通开市前阶段,客户可以使用竞价限价盘在()时间段进行下单? A.9:00—9:15 B.9:00—9:20 C.9:00—9:25 D.9:00—9:30 7、港股通交易日中,港股通不可以接受的撤单时间为()。 A.9:00—9:15 B.9:15—9:30 C.9:30—12:00 D.12:30—16:00 8、在港股通连续交易时段,港股通投资者可以通过()报价方式进行港股通交易。 A.竞价限价盘 B.增强限价盘 C.特殊限价盘 D.以上都可以 9、()为港股通交易日。 A.港股交易日 B.A股交易日 C.两地市场都可已进行正常交易和结算的交易 D.以上均可 10、港股通以()报价,以()交收。 A.人民币人民币 B.人民币港币 C.港币人民币

东兴证券股份有限公司合规专员岗位笔试题目含笔试技巧

东兴证券股份有限公司 合规专员岗位笔试题目(精选) 以下是15个东兴证券股份有限公司公司合规专员岗位的笔试题目,包括10个选择题和5个问答题。 选择题: 1. 在下列合规管理原则中,哪一项原则是错误的? A. 公正性原则 B. 准确性原则 C. 及时性原则 D. 安全性原则 参考答案: D. 安全性原则是错误的,合规管理原则不包括安全性原则。 2. 下列哪个部门是负责制定合规管理规定的? A. 合规部 B. 人力资源部 C. 财务部 D. 市场部 参考答案: A. 合规部是负责制定合规管理规定的部门。 3. 合规风险是指什么? A. 合规风险是指企业面临的因违反法律法规而导致的法律责任和声誉损失的风

险。 B. 合规风险是指企业面临的因违反内部规章制度而导致的法律责任和声誉损失的风险。 C. 合规风险是指企业面临的因违反行业标准而导致的法律责任和声誉损失的风险。 D. 合规风险是指企业面临的因违反道德准则而导致的法律责任和声誉损失的风险。 参考答案: A. 合规风险是指企业面临的因违反法律法规而导致的法律责任和声誉损失的风险。 4. 当企业涉嫌违规时,合规专员应该如何处理? A. 应立即向监管部门报告 B. 应立即向公司领导报告 C. 应立即向合规部报告 D. 应立即向公众披露 参考答案: C. 当企业涉嫌违规时,合规专员应该立即向合规部报告。 5. 下列哪个全国对证券公司的合规管理提出了明确要求? A. 美国 B. 英国 C. 中国 D. 日本 参考答案: C. 中国对证券公司的合规管理提出了明确要求。 6. 合规文化的核心是什么?

A. 诚信经营 B. 合规管理 C. 社会责任 D. 风险防范 参考答案: B. 合规文化的核心是合规管理。 7. 合规管理的基本原则不包括哪一项? A. 公正性原则 B. 及时性原则 C. 效益优先原则 D. 准确性原则 参考答案: C. 效益优先原则不是合规管理的基本原则之一。合规管理的基本原则包括公正性原则、及时性原则和准确性原则。 8. 下列哪个是合规风险管理体系的基本要素? A. 合规风险的识别、评估、控制、监测和报告 B. 合规风险的识别、评估、控制、监测和应对 C. 合规风险的识别、评估、控制、监测和持续改进 D. 合规风险的识别、评估、控制、监测和定期报告 参考答案: C. 合规风险管理体系的基本要素是合规风险的识别、评估、控制、监测和持续改进。 9. 合规管理部门的职责之一是组织开展什么工作? A. 合规检查 B. 合规咨询

东兴条件单知识测评

东兴条件单知识测评 1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件(B)。 A. 申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低 于人民币50 万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券) B.具有6个月以上的证券交易经验 C.参与证券交易24 个月以上 D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估 2、投资者参与科创板股票交易,应当使用(B)。 A.衍生品合约账户 B.沪市A股证券账户 C.在证券公司开立的TA账户 D.深市证券账户 3、投资者参与科创板股票交易的方式,不包括(D)。 A.竞价交易 B.盘后固定价格交易 C.大宗交易 D.场外交易 4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述,不正确的是(D)。 A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 至 11:30、13:00 至15:30 B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间,当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易

C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的,应当提交收盘定价委托指令 D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报 5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易,不包括以下(C)。 A.最优五档即时成交剩余撤销申报 B.最优五档即时成交剩余转限价申报 C.双方最优价格申报 D.对手方最优价格申报 6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是(C)。 A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制 B.首次公开发行上市的科创板股票,上市后的前5 个交易日不设价格涨跌幅限制 C.首次公开发行上市的科创板股票,仅在上市首日不设价格涨跌幅限制 D.首次公开发行上市的科创板股票,上市后第6个交易日开始,适用20%的涨跌幅限制 7、科创板股票自(D)起可作为融资融券标的。 A、上市交易满1个月 B、上市交易满2个月 C、上市交易满3个月 D、上市首日

东兴证券科创板测试题答案

1. 投资者以市价申报的方式参与科创股票交易,不包括以下()。(单选) A、最优五档即时成交剩余撤销申报 B、最优五档即时成交剩余转限价申报 C、双方最优价格申报 D、对手方最优价格申报 答案:C 2. 以下关于科创板股票退市流程的表述,不正确的是()(单选) A、科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节 B、已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节 C、科创板股票的退市整理期的交易期限为30个交易日 D、科创板公司股票进入退市整理期的,投资者将不可阅读上市公司公告答案:D 3. 科创板发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的,应当经出席股东大会股东所持()以上的表决权通过。(单选) A、二分之一 B、三分之一 C、三分之二 D、四分之三 答案:C

4. 个人投资者参与科创板股票交易,应满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)日均不低于人民币()万元。(单选) A、50 B、70 C、90 D、100 答案:A 5. 个人投资者参与科创板交易,除应符合适当性管理要求外,还应当通过()组织的科创板股票投资者适当性综合评估。(单选) A、上海证券交易所 B、证券公司 C、中国证监会 D、中国证券业协会 答案:B 6. 证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况,至少每()年进行一次风险承受能力的后续评估。(单选) A、半 B、1

C、2 D、3 答案:C 7. 盘后固定价格交易是在收盘集合竞价结束后,交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合,并以当日()成交的交易方式。(单选) A、最高价 B、最低价 C、收盘价 D、开盘价 答案:C 8. 个人投资者参与科创板股票网上申购时,持有市值需满足以下哪项要求?()(单选) A、持有上海市场非限售A股股份总市值在5000元以上(含5000元) B、持有非限售A股股份和非限售存托凭证总市值在5000元以上(含5000元) C、持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值在1万元以上(含1万元) D、持有非限售存托凭证总市值在1万元以上(含1万元) 答案:C

港股通测试题及答案-东兴证券

港股通测试题及答案-东兴证券 港股通 1、港股通指的是内地投资者委托内地证券公司,经由()设立的证券服务公司,向()进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票。 A.上交所上交所 B.联交所联交所 C.上交所联交所 D.联交所上交所 2、内地券商接受港股通投资者委托后,直接向()进行申报。 A.上交所 B.上交所SPV C.联交所 D.联交所SPV 3、根据上交所规定的港股通准入条件,个人投资者申请港股通权限时点资产应不低于() A.10万元 B.30万元 C.50万元 D.100万元 4、业务开展初期,下列哪个不属于港股通的股票投资标的范围() A.恒生综合大型股指数成分股 B.恒生综合中型股指数成分股 C.上交所和联交所同时上市的A+H股 D.深交所和联交所同时上市的A+H股 5、业务初期,港股通放开的标的市值占港股市值的比重在()范围内? A.10%-20% B.30%-40%

C.60%-70% D.80%-90% 6、在港股通开市前阶段,客户可以使用竞价限价盘在()时间段进行下单? A.9:00—9:15 B.9:00—9:20 C.9:00—9:25 D.9:00—9:30 7、港股通交易日中,港股通不可以接受的撤单时间为()。 A.9:00—9:15 B.9:15—9:30 C.9:30—12:00 D.12:30—16:00 8、在港股通连续交易时段,港股通投资者可以通过()报价方式进行港股通交易。 A.竞价限价盘 B.增强限价盘 C.特殊限价盘 D.以上都可以 9、()为港股通交易日。 A.港股交易日 B.A股交易日 C.两地市场都可已进行正常交易和结算的交易 D.以上均可 10、港股通以()报价,以()交收。 A.人民币人民币 B.人民币港币 C.港币人民币 D.港币港币 11、港股通交易,在()日进行交收。

东兴证券股份有限公司财务人员岗位笔试题目含笔试技巧

东兴证券股份有限公司 财务人员岗位笔试题目(精选) 以下是15个东兴证券股份有限公司公司财务人员岗位的笔试题目,包括10个选择题和5个问答题。 选择题: 1. 在下列四种证券中,哪种证券的波动性通常非常高? A. 国债 B. 公司债 C. 股票 D. 基金 参考答案:C. 股票的波动性通常非常高。因为股票的价格会受到公司业绩、市场情绪等多种因素的影响,其波动性相对较高。 2. 下列哪个指标通常用于衡量一个公司的财务健康状况? A. 市盈率 B. 市净率 C. 每股收益 D. 销售毛利率

参考答案:C. 每股收益通常用于衡量一个公司的财务健康状况。这个指标反映了公司每股收益的能力,是投资者做出投资决策的重要参考。 3. 在下列四种金融产品中,哪种产品的风险性非常高? A. 股票 B. 债券 C. 基金 D. 银行理财产品 参考答案:A. 股票的风险性非常高。因为股票价格波动较大,受公司业绩、市场情绪等多种因素影响,投资者需要承担较高的风险。 4. 下列哪个全国或地区的证券市场非常为发达? A. 美国 B. 欧洲 C. 日本 D. 中国 参考答案:A. 美国的证券市场非常为发达。美国的市场规模大、交易活跃、监管完善,拥有世界上许多大型公司的股票和债券,是全球非常大的证券市场之一。

5. 下列哪个行业通常具有非常高的市盈率? A. 能源行业 B. 科技行业 C. 消费品行业 D. 金融行业 参考答案:B. 科技行业通常具有非常高的市盈率。因为科技行业通常具有高成长性和高利润率,投资者对其未来的发展前景较为乐观,因此给予较高的市盈率。 6. 在下列三种投资策略中,哪种策略的风险非常低? A. 买入并持有策略 B. 固定比例投资策略 C. 动态调整策略 参考答案:A. 买入并持有策略的风险非常低。这种策略是在买入股票或其他投资品种后,长期持有,不进行频繁的交易,从而避免了过度交易带来的风险。 7. 下列哪个指标是用来衡量一个公司盈利能力的重要指标? A. 市盈率 B. 市净率 C. ROE(净资产收益率) D. PEG(市盈增长比率)

东兴证券科创板测试题标准答案

东兴证券科创板测试题标准答案 1、在上交所新设科创板,坚持面向(D ) A、世界科技前沿 B、经济主战场 C、国家重大需求 D、以上均是 2、《科创板股票交易特别规定》由(B )制定。 A、中国证监会 B、上海证券交易所 C、深圳证券交易所 D、中证中小投资者服务中心有限责任公司 3、发行人具有表决权差异安排的,应当充分、详细披露相关情况特别是(A)等信息,以及依法落实()规定的各项措施。 A、风险、公司治理,保护投资者合法权益 B、公司财务,公司治理 C、公司收入,信息披露 D、公司盈利,公司治理 4、发行人申请股票首次发行上市的,交易所自受理发行上市申请文件之日起(C )个月内出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。 A、1 B、2

C、3 D、4 5、证监会在(D)个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。 A、5 B、10 C、15 D、20 6、证监会同意注册的决定自作出之日起(A )年内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票。 A、1 B、2 C、3 D、4 7、上市公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息,保证所披露的信息的( D ) A、真实 B、准确 C、完整 D、以上均应符合 8、申请在科创板发行上市的发行人信息披露内容不应(B ) A、浅白平实

B、晦涩难懂 C、简明易懂 D、便于投资者阅读、理解 9、科创板上市公司应当充分披露(D ),便于投资者决策。 A、公司业务、技术、财务等方面的重大信息 B、公司治理、公司竞争优势等方面的重大信息 C、公司产业政策、行业趋势方面的重大信息 D、以上都是 10、科创板上市公司和相关信息披露义务人可以按照相关规定,豁免披露(D )信息。 A、商业秘密 B、国家秘密 C、商业敏感信息 D、以上都是

港股通测试题及答案东兴证券

作者:ZHANGJIAN 仅供个人学习,勿做商业用途 港股通 1、港股通指的是内地投资者委托内地证券公司,经由()设立的证券服务公司,向()进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票。 A.上交所上交所 B.联交所联交所 C.上交所联交所 D.联交所上交所 2、内地券商接受港股通投资者委托后,直接向()进行申报。 A.上交所 B.上交所SPV C.联交所 D.联交所SPV 3、根据上交所规定的港股通准入条件,个人投资者申请港股通权限时点资产应不低于() A.10万元 B.30万元 C.50万元 D.100万元 4、业务开展初期,下列哪个不属于港股通的股票投资标的范围() A.恒生综合大型股指数成分股 B.恒生综合中型股指数成分股 C.上交所和联交所同时上市的A+H股 D.深交所和联交所同时上市的A+H股 5、业务初期,港股通放开的标的市值占港股市值的比重在()范围内? A.10%-20% B.30%-40% C.60%-70% D.80%-90% 6、在港股通开市前阶段,客户可以使用竞价限价盘在()时间段进行下单? A. 9: 00—9: 15 B. 9: 00—9: 20 C. 9: 00—9: 25 D. 9: 00—9: 30 7、港股通交易日中,港股通不可以接受的撤单时间为()。 A.9: 00—9: 15 B.9: 15—9: 30 C.9: 30—12: 00 D.12: 30—16: 00

&在港股通连续交易时段,港股通投资者可以通过()报价方式进行港股通交易 A.竞价限价盘 B.增强限价盘 C.特殊限价盘 D.以上都可以 9、()为港股通交易日。 A.港股交易日 B.A股交易日 C.两地市场都可已进行正常交易和结算的交易 D.以上均可 10、港股通以()报价,以()交收。 A.人民币人民币 B.人民币港币 C.港币人民币 D.港币港币 11、港股通交易,在()日进行交收。 A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3 12、下面()不属于港股通交易的应交税费? A.交易征费 B.系统使用费 C.印花税 D.经手费和证管费 13、港股通交易包含如下什么风险?() A.股价波动的风险 B.交易成本的风险 C.外汇风险 D.上市公司道德风险 E.以上全对 14、在()日期内,港股通将没有午市交易? A.圣诞节前夕(12.24 ) B.新年前夕(12.31 ) C.农历新年前夕 D.中秋节前夕 E.圣诞节前夕(12.24 ),新年前夕(12.31 ),农历新年前夕

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