第4章 合法性分析
重大项目社会稳定风险评估报告
重大项目社会稳定风险分析评估报告（项目名称）第一章、项目概况第二章、重大建设项目的合法性分析****项目符合法律法规、符合党和国家的方针政策，符合国民经济和社会发展总体规划、专项规划和区域规划等要求。
第三章、重大建设项目的合理性分析一、项目选址及用地方案****项目选址在，规划总用地面积，建筑面积约万平方米。
项目建设不会造成不利影响，项目建设范围内无文物、水库、河流和军事设施，不会影响城市防洪、排涝，不会影响通航和军事设施。
二、土地利用合理性分析****项目符合土地利用规划要求，占地规模合理，符合集约和有效使用土地的要求，土地征、拍均按国家相关规定履行完善手续和资金补偿。
三、征地拆迁安置方案****项目除一居民户未签订协议外，均已依法征用。
补偿的原则范围、方式符合保障拆迁移民合法权益，满足拆迁移民生存及发展需要。
四、生态环境影响分析****项目的主要污染为建造地下室爆破及施工过程中的噪音污染，项目建设对水土流失不会造成影响。
因此，该项目对生态环境不会有大的影响，对流域或区域环境及生态系统不造成影响，项目诱发地质灾害的可能性较小。
第四章、重大建设项目的可行性分析一、项目建设条件分析****项目建设已经过科学的方案设计，充分考虑了各种相关制约因素。
项目建设设计内容基本完成，项目建设过程中不会引发大的不稳定因素。
二、经济费用效益或费用效果分析从社会资源优化配置的角度，通过经济费用或费用效果分析，****项目投资与经济收益是合理的，会带来良好的社会效益和经济效益。
三、宏观经济影响分析****项目虽投资规模较大，对国民经济有积极的作用，但对宏观经济不会有大的影响。
第五章、重大建设项目的安全性分析一、社会影响效果分析****项目的建设及运营活动对****县当地经济有积极的带动作用，一定程度上缓解了县域内综合市场资源紧张局面，解决了城镇及农村剩余劳动力的就业问题，为税收和财政增收，带动当地经济的发展等，会产生良好的社会影响和带来良好的社会效益。
地大《国际私法》第四章与冲突规范适用有关的制度课堂笔记
地大《国际私法》第四章与冲突规范适用有关的制度课堂笔记◆主要知识点掌握程度在本章中我们要学习国际私法特有的一些制度：识别、反致、法律规避、公共秩序保留、外国法内容的查明。
通过学习，帮助我们建立起国际私法的思维模式，明确适用外国法的基本制度，并学会理论分析的方法。
本章内容重在理解，不能满足于死记硬背基本概念。
◆知识点整理第一节先决问题的解决先决问题（Preliminary question）又称为“附随问题”，是相对于冲突法中的“主要问题”而言的。
它是指确定涉外民事案件中主要争议或主要问题的准据法时，必须首先解决的独立的从属性争议。
二、先决问题的准据法在理论上也存在较大的分歧，主要有以下两种主张。
一种主张认为：先决问题的准据法应当依据法院地国的冲突规范来确定；另一种主张则认为：先决问题的准据法应当依据主要问题准据法所属国的冲突规范来确定。
第二节识别国际私法上的识别（Qualification），是指依据一定的法律制度，对有关事实和问题进行定性和分类，将其归入一定的法律范畴，从而确定应援用的冲突规范，并对有关冲突规范进行解释的过程。
识别的过程包括两个相互制约和影响的内容:其一，对有关的法律事实或问题进行识别，从而确定应援用的冲突规范。
其二，是对冲突规范本身的识别，即对冲突规范“范围”和“连接点”中的有关法律概念进行解释。
识别制度的基本作用在于保障法院在审理涉外民事案件过程中正确地适用冲突规范，正确地确定适用于特定涉外民事法律关系的准据法。
识别在客观上还具有另一个作用，即识别实际上具有限制和解释内国冲突规范，从而限制或排除有关外国法适用的作用。
二、识别的依据识别的依据指依何国法律或何种法律观念进行识别的问题，是识别问题的关键所在。
概括起来有下列不同主张：1、依法院地法；2、依分析法学和比较法学的方法；3、依准据法；4、对不同情况采用不同的依据进行识别。
“二级识别”的概念是由英国学者戚希尔首先提出来的，并受到一些学者的支持。
法律服务行业诉讼策略作业指导书
法律服务行业诉讼策略作业指导书第1章法律服务行业概述 (3)1.1 法律服务行业的发展现状 (3)1.2 法律服务行业的特点与挑战 (3)第2章诉讼策略的重要性 (4)2.1 诉讼策略的定义与作用 (4)2.2 诉讼策略的制定原则 (4)第3章诉讼案件分类与筛选 (5)3.1 诉讼案件的类型及特点 (5)3.1.1 民事诉讼案件 (5)3.1.2 行政诉讼案件 (5)3.1.3 刑事诉讼案件 (5)3.1.4 商事诉讼案件 (5)3.2 案件筛选的标准与方法 (5)3.2.1 事实清楚、证据充分 (5)3.2.2 法律适用明确 (5)3.2.3 具有胜诉可能性 (6)3.2.4 案件价值 (6)3.2.5 当事人配合程度 (6)3.2.6 诉讼成本与收益 (6)第4章诉讼目标设定与风险评估 (6)4.1 诉讼目标的确定 (6)4.1.1 分析案件事实与法律关系 (6)4.1.2 确定诉讼请求 (6)4.1.3 评估诉讼目标的合理性与可能性 (6)4.2 风险评估与应对措施 (7)4.2.1 风险识别 (7)4.2.2 风险评估 (7)4.2.3 风险应对措施 (7)第5章证据收集与整理 (7)5.1 证据的种类与收集方法 (7)5.1.1 证据的种类 (7)5.1.2 证据的收集方法 (8)5.2 证据的整理与分析 (8)5.2.1 证据的整理 (8)5.2.2 证据的分析 (8)第6章法律法规研究 (8)6.1 法律法规检索方法 (8)6.1.1 确定检索目标 (8)6.1.2 选择检索工具 (8)6.1.3 利用关键词检索 (9)6.1.4 分类检索 (9)6.2 法律法规适用分析 (9)6.2.1 确定适用范围 (9)6.2.2 解读法律法规条款 (9)6.2.3 法律法规竞合处理 (9)6.2.4 判断法律法规的适用性 (9)6.2.5 法律法规适用顺序 (9)6.2.6 注意法律法规的时效性 (9)6.2.7 形成法律法规适用分析报告 (9)第7章诉讼请求与诉讼理由 (10)7.1 诉讼请求的确定 (10)7.1.1 分析当事人权益受损情况 (10)7.1.2 参照法律法规及司法解释 (10)7.1.3 结合案件实际情况 (10)7.1.4 征求当事人意见 (10)7.2 诉讼理由的梳理 (10)7.2.1 法律依据 (10)7.2.2 事实依据 (10)7.2.3 逻辑关系 (10)7.2.4 诉讼策略 (10)7.2.5 诉讼理由的整理与表述 (11)第8章庭审策略与技巧 (11)8.1 庭审程序与规定 (11)8.1.1 庭审程序概述 (11)8.1.2 庭审程序的主要环节 (11)8.1.3 庭审相关规定 (11)8.2 庭审策略制定与实施 (11)8.2.1 庭审策略制定 (11)8.2.2 庭审策略实施 (12)第9章诉讼文书撰写与提交 (12)9.1 诉讼文书的种类与要求 (12)9.1.1 种类概述 (12)9.1.2 基本要求 (13)9.2 诉讼文书的撰写技巧 (13)9.2.1 起诉状 (13)9.2.2 答辩状 (13)9.2.3 证据目录 (13)9.2.4 质证意见 (13)9.2.5 代理词 (13)9.2.6 上诉状 (14)9.2.7 再审申请书 (14)第10章诉讼案件跟踪与总结 (14)10.1 诉讼案件跟踪方法 (14)10.1.1 跟踪诉讼案件的必要性 (14)10.1.3 案件跟踪的方式 (14)10.2 诉讼案件总结与反思 (15)10.2.1 案件总结的内容 (15)10.2.2 案件总结的方法 (15)10.2.3 案件反思与改进 (15)第1章法律服务行业概述1.1 法律服务行业的发展现状法律服务行业作为现代服务业的重要组成部分，近年来在我国得到了长足的发展。
管理学基础第4章习题及答案
第4章习题及答案一、判断题1.有了计划，工作就有了明确的目标和具体的步骤，就可以协调大家的行动，增强工作的主动性，减少盲目性，使工作有条不紊地进行，搞好工作计划，是建立正常的工作秩序，提高工作效率的重要手段。
( √)2.根据计划内容的明确性指标，可以将计划分为具体计划和指导性计划。
具体计划既可以有明确规定的目标，也可以模棱两可。
(X )3.认识机会先于实际的计划工作开始以前，严格来讲，它不是计划的一个组成部分，但却是计划工作的一个真正起点，因为它预测到了未来可能出现的变化。
(√)4.再好的方案，必须要可以执行，否则就是空谈，负责计划工作的人员对计划前提了解得愈细愈透彻，并能始终如一地运用它，则计划工作也将做得越协调。
(√)5.评估实质上是一种价值颠覆，是完全脱离以前的思想前提下进行的，它一方面取决于评价者所采用的评价标准；另一方面取决于评价者对各个标准所赋予的权重。
(X )二、单项选择题1.应用于整体组织的，为组织设立总体目标和寻求组织在环境中的地位的计划，称为（C）。
A.营销计划B.战术计划C.战略计划D.管理计划2.（B）是一种将短期计划、中期计划和长期计划有机地结合起来，根据近期计划的执行情况和环境变化情况，定期修订未来计划并逐期向前推移的方法。
A.移动计划法B.滚动计划法C.图表计划法D.变化计划法3.在管理学领域，我们认为战略规划是企业一种长远计划，就是制定组织的长期目标并将其付诸实施。
具体来说就是企业根据环境的变化，本身的资源和实力选择适合的经营方式，形成自己的（D）。
A.营销优势B.生产优势C.管理能力D.核心竞争力4.我们强调目标必须是可考核的，而使目标具有可考核性的最方便的方法就是使之（A）。
A.定量化B.组织化C.行政化D.定性化5.在（C）中各分目标要保持与总体目标方向一致，内容上下贯通，保证总体目标的实现。
同时各分目标之间在内容与时间上要协调、平衡，并同步的发展，不影响总体目标的实现。
税收筹划第一章
税收筹划与避税
税收筹划 避税
从法律角度看
从立法本意看 从伦理角度看 从税法角度看 从国家态度看
合法
完全符合 光明正大 善意利用 提倡
非违法
背道而驰 悖于道德 破坏性利用 反对
案例5
例：国家对生产某种严重污染环境的产品要征收环保税，一个生
产污染产品的企业如何进行决策才能不缴税？
1.1.4 税收筹划与偷税、逃税、骗税、抗税、避税的区别（P7） 偷税、欠税、骗税、抗税是违法的
偷税：纳税人采取伪造、变造、隐匿、擅自销毁账簿、 记账凭证，或者在账簿上多列支出或者不列、少列收 入，或者经税务机关通知申报而拒不申报，或者进行 虚假的纳税申报，不缴或者少缴税款的行为 逃税：纳税人欠缴应纳税款，采取转移或者隐匿财产 的手段，妨碍税务机关追缴欠缴的税款。 抗税：以暴力或威胁的方法拒不缴纳税款的行为 骗税：采取弄虚作假和欺骗手段，骗取出口退（免） 税或减免税款的行为
案例3
某福利工厂2000年实现利润100万元，企业所得税税率 为33%，则应缴纳企业所得税33万元。
福利工厂的做法：
1，在建厂时有意识地安置了占生产人数40%的“四残” 人员，并按要求建立“四表一册” ； 2，无意识地安置了占生产人数40%的“四残”人员； 3，当纳税年度终了利润实现后，采用补救方式，突击安 排“四残”人员。 请判断：福利工厂的哪一种行为属税收筹划的范畴？
按税收筹划适用于企业生产经营的不同阶段来划分
投资、经营、成本核算、分配
按涉及的不同税种进行划分
商品税、所得税、财产税……
1.3 税收筹划的目标
科学发展观与企业目标 以科学发展观定位企业税收筹划目标
练习：
北语18春《创业基础与案例分享》阶段导学第4章
北语18春《创业基础与案例分享》导学资料3（第4章）第四章创业资源本章学习内容概述使学生了解创业资源的类型，认识不同类型创业活动的资源需求差异，掌握创业资源获取的一般途径和方法，特别是创业资源获取的技巧和策略。
使学生了解创业融资的相关理论，掌握创业所需资金的测算、创业融资的主要渠道及差异，了解创业融资的一般过程。
使学生了解创业资源整合和有效使用方法，认识创业资源开发的技巧和策略。
具体内容如下：第一节创业资源概述一、创业资源的内涵与种类（一）创业资源的内涵1.创业资源的定义创业资源是企业创立以及成长过程中所需要的各种生产要素和支撑条件。
创业活动本身是一种资源的重新整合。
2.创业资源在创业过程中的作用机会识别过程。
创业机会的存在本质上是部分创业者能够发现其他人未能发现的特定资源的价值的现象。
企业成长过程。
丰富的创业资源是企业战略制定和实施的基础和保障，同时，充分的创业资源还可以适当校正企业的战略方向，帮助新创企业选择正确的创业战略。
资源整合，就是把企业所拥有的自然资源、信息资源和知识资源在时间和空间上加以合理配置、重新组合，以实现资源效用的最大化。
（二）创业资源的分类1.创业资源按其来源分类创业资源按其来源可以分为自有资源和外部资源。
2.创业资源按其存在形态分类创业资源按其存在形态可以分为有形资源和无形资源。
无形资源往往是撬动有形资源的重要手段。
3.创业资源按其性质分类根据资源的性质，可将创业资源分为六种资源，即人力资源、社会资源、财务资源、物质资源、技术资源和组织资源。
（1）人力资源。
创业者是新创企业中最重要的人力资源。
（2）社会资源。
主要指由于人际和社会关系网络而形成的关系资源。
（3）财务资源。
（4）物质资源。
（5）技术资源。
包括关键技术、制造流程、作业系统、专用生产设备等。
（6）组织资源。
包括组织结构、作业流程、工作规范、质量系统。
4.创业资源按其对生产过程的作用分类资源还可以按照其对生产过程的作用分为生产型资源和工具型资源。
第4章 无线局域网安全管理
4.4 802.11i标准
4.4 802.11i标准
4.4.1 802.11i的安全机制
802.11i 定义了 RSN （ Robust Security Network ）的概念，增强了
WLAN中的数据加密和认证性能，并且针对WEP加密机制的各种缺陷做 了多方面的改进。 802.11i规定使用802.1x认证和密钥管理方式，在数据加密方面，定 义了TKIP、CCMP和WRAP三种加密机制。
4.2 有线等效保密(WEP)
（5）WEP的密钥模式 用户输入WEP共享密码可以用ASCII和HEX两种方 式来输入。
①ASCII 为字符模式，即输入 5 个（ 64bit 模式）或 13 个（128bit模式）字符。
②HEX 模式为十六进制模式，即输入 10 个（ 64bit 模 式）或 26 个（ 128bit 模式）从 0-9 及 A-F 之间的字 符。
项目4：星际网络公司无线局域网安全
【项目拓扑】
4.1 WLAN安全概述
4.1 WLAN安全概述
无线局域的特点: 网信道开放 安全问题： 攻击者能够很容易的进行窃听，恶意修改并转发 影响： 安全性成为阻碍无线局域网发展的最重要因素 虽然对无线局域网的需求不断增长，但同时也让许多潜在的用户因为
不能够得到可靠的安全保护而对最终是否采用无线局域网系统而犹豫
不决。
4.1 WLAN安全概述
（1）WLAN安全技术
物理地址（ MAC ）过滤 服务区标识符(SSID)匹配 有线对等保密（WEP） 端口访问控制技术（IEEE802.1x）
WPA (Wi-Fi Protected Access)
④
4.1 WLAN安全概述
（2）WLAN安全系统的要求 ① 机密性 这是安全系统的最基本要求，它可以为数据、 语音、地址等提供 保密性能，不同的用户，不同的业务和数据，有不同的安全级别 要求。 ② 合法性 只有被确定合法并给予授权的用户才能得到相应的服务。这需要 用户识别（Identification）和身份验证(Authentication)。 ③ 数据完整性 协议应保证用户数据的完整并鉴定数据来源。
合法性分析
第4章合法性分析主要内容•制度环境•企业合法性及合法性管理•合法性视角下的战略选择制度•制度是人类社会建构出来的要求大家共同遵守的行动准则•诺斯（D. Noth）：“决定人们相互之间关系的人为约束”•正式制度和非正式制度•斯科特（R. Scott）：“受规则、规范和认知体系制约的结构与活动，这些结构与活动使社会趋于稳定，使社会行为产生意义规制要素•规制的特征是对活动的规则设计、监督和奖惩•包括确立规则，监督他人遵守规则，若有必要还会实施奖惩，以便于影响企业将来的行为•这类活动既可能通过高度正式化的、专门设置的机构来实施，如警察和法院等，也可能通过相对分散的非正式的机制来实施规范要素•规范性的制度包括价值观和规范•价值观是指行动者对周围客观事物的意义、重要性的总评价和总看法，以及用来比较和评价现存结构或行为的各种标准•规范则规定了事情应该如何完成，并规定实现目标的合法方式和手段。
认知要素•关于某类事情的共同理解•人们之所以遵守认知性制度，是因为人们难以想象到其他的行为类型，理所当然地认为一些惯例是我们做这些事情的恰当方式•斯科特用“文化-认知”一词描述认知要素，是指“内在的”理解过程是由“外在的”文化框架所塑造的制度的功能•降低不确定性–制度通过发出什么行为是可以接受的、什么行为是不可以接受的信号来影响个人行为的界限•制度对战略的影响–管理人员和企业在制度约束下理性地追求他们的利益，并做出战略选择–当正式和非正式制度共同支配企业的行为时，在正式制度约束失效的情况下，非正式约束在降低不确定性及坚定管理者和企业的信心方面发挥着更重要的作用。
合法性（legitimacy）•帕森斯（T. Parsons，1960）“在特定的信念、规范和价值观等社会化建构内部，对行动是否合乎期望、是否恰当的一般认识和假定。
”•梅耶（J. Meyer）和斯科特（1987）“社会文化观念对组织支持的程度，即已经建立的文化规范对组织的存在所提供的解释。
第4章 无线局域网安全管理要点
4.1 WLAN安全概述
4.1.2 WLAN安全威胁分析 （1） WLAN安全威胁
① 未经授权的接入
➢ 指的是在开放式的WLAN系统中，非指定用户也可以接入AP，导致
合法用户可用的带宽减少，并对合法用户的安全产生威胁。 ② MAC地址欺骗
➢ 对于使用了MAC地址过滤的AP,也可以通过抓取无线包，来获取合
（1）标准的制定
➢WEP机制
➢ IEEE 802.11工作组最初制定的IEEE802.11-1999协议的WEP机制 存在诸多缺陷 。
➢802.11i
➢ IEEE 802.11在2002年成立了802.11i工作组，提出了AES-CCM等 新的安全机制。
➢WAPI标准
➢ 我国的国家标准化组织针对802.11和802.11i标准中的不足，对
不能够得到可靠的安全保护而对最终是否采用无线局域网系统而犹豫 不决。
4.1 WLAN安全概述
（1）WLAN安全技术
➢物理地址（ MAC ）过滤 ➢服务区标识符(SSID)匹配 ➢有线对等保密（WEP） ➢端口访问控制技术（IEEE802.1x） ➢WPA (Wi-Fi Protected Access) ➢IEEE 802.11i ➢WAPI
▪ WEP安全机制包括：
➢ 身份认证采用了Open system认证和共享密钥认证； ➢ 数据加密采用RC4算法； ➢ 完整性校验采用了ICV； ➢ 密钥管理不支持动态协商，密钥只能静态配置，完全不适合在企
业等大规模部署场景。
4.1 WLAN安全概述
（3）IEEE 802.11i标准
➢认证基于成熟的802.1x、Radius体系 ➢IEEE802.11i标准中定义了如下内容：
法理学-第四章-法与社会
法理学第四章法与社会第二节法与经济一、法与经济的一般关系（一）什么是经济（二）法是由经济基础决定的1．法作为上层建筑的一部分，是由经济基础决定。
2．法不仅随着经济基础的根本变革而发生本质的变化，即使是在同一社会形态里，当经济基础发生局部变化时，也会引起法律的相应的变化。
（三）法对经济的作用1．法对于经济基础具有能动的反作用，并且通过生产关系反作用于生产力。
法的这种反作用并不是自发实现的，而是在人们的自觉活动过程中进行和实现的，要受到生产关系适合生产力这一客观规律的制约和支配。
2．法对经济作用的主要表现：（1）确认经济关系；（2）规范经济行为；（3）维护经济秩序；（4）服务经济活动。
（二）我国法律对市场经济建设的作用1．由于中国的市场经济是自上而下由国家直接启动的，法的经济功能主要表现为安排改革进程并重构社会。
2．市场经济外部法律环境主要包括以下三个方面：（1）维护政治稳定，建设政治文明；；（2）发展科学教育事业，促进文化建设；（3）加强社会公共事务的管理等，从而为市场经济建设提供良好的外部基础和条件。
3．我国法律在建设市场经济内部法律环境方面的功能，是法律直接作用于社会经济关系，发挥其经济功能的主体方面。
主要体现在：（1）确立市场经济的基本走向和基本原则；（2）确认和维护各种市场主体的法律地位，规范市场主体微观经济行为；（3）通过法律培育市场体系，维护市场秩序；（4）运用法律解决社会保障问题；（5）运用法律对市场经济进行宏观调控，矫正市场经济的弊端，引起市场经济良性运行。
法理学第四章法与社会第三节法与政治一、法与政治的一般关系1。
法与政治都属於上层建筑，都受约和反作用于一定的经济关系。
但二者仍具不同：(1)政治通过把利益关系集中、上升为政治关系来反映经济关系，法以规则、程序和技术形式对经济关系作制度化表现；(2)政治突出体现社会生活的组织性，法突出体现社会生活的规则性和秩序性；(3)政治的控制和调整功能通过政治行为和过程实现，法通过对主体权力义务的确认和保障实现对社会的控制和调整。
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于增进社会福利，其行为是否符合广为接受的
社会价值观和道德规范。（基于“评价”）
（3）来源于有关特定事物或活动的知识的扩
散。（基于“广为接受”）
2. 企业合法性 （1）企业的规制合法性是指企业的行为是否 符合各类规制性制度要求的程度。 （2）企业规范合法性指其行为符合价值观与 道德的程度。（万科捐款门） （3）企业的认知合法性指企业从事的经营活 动需要的相关知识普及度，代表对特定经营活 动的边界和存在合理性的共同感知。
4.3 合法性视角下的战略选择
4.3.1 企业应对制度压力的战略 1.奥利弗的战略分类
2.应对制度的二位战略模型
4.3.2 合法性不完备的战略行动
层级系统，其中一些是最基本的制度，其
他制度则由它们衍生而来，可称之为派生
制度。
4.1.2 制度的功能及对企业战略的影响
1.制度的基本功能 关键功能：降低不确定性 制度通过发出什么行为是可以接受的、什 么行为是不可以接受的信号来影响个人行为 的界限。
2. 制度对战略的影响
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ（1）管理人员和企业在制度约束下理性地追求
制度的特征
（一）制度安排的特征 （二）制度结构的特征
（一）制度安排的特征
• 就单项制度安排而言，其主要特征有：强
制性、外部性、公共性、有界性、利益性、 明晰性或模糊性等。
1.强制性
• 制度的强制性是指不论行为主体愿意与否都必须遵 守制度。 • 一项具体制度安排通常包括四个基本要素：角色规 定、行为规定、度量标准和奖惩措施。 • 制度的强制性大致可以看作是三个因素的函数：一
正式制度
非正式制度
法律 规章 规则 规范 文化 伦理道德
管制的（强制的）
可规范的 可认知的
制度的构成要素
1.规制要素：对活动的规则设计、监督和奖惩；
2.规范要素：包括价值观和规范； 3.认知要素：关于某类事情的共同理解；
制度安排与制度结构
制度安排就是管束特定行动和关系的 一套行为规则。 制度结构，指的是某一特定对象中正 式的和非正式的制度安排的总和。
4.1 制度环境
4.1.1 制度的含义及构成要素
制度是人类社会构建出来的要求大家共同遵 守的行动准则。 诺斯（D. Noth)：“决定人们相互之间关系的人 为约束”。 斯科特：“受规则、规范和认知体系制约的结构 和活动，这些结构与活动使社会趋于稳定，使社会 行为产生意义。”
制度的类型
正式程度（诺斯， 1990） 示例 支撑的支柱（斯 科特，1995）
• 一开始厂商们还老是强调难处，为什么后来制度一改厂 商们再也不讨价还价，“乖乖的”自动地绞尽脑汁做好 产品呢?主要原因在于前一种制度还没有最大限度地涉 及厂商们的自身利益，以致厂商们对千分之一的不合格 率感受不深，甚至认为这是正常的，对伞兵们每一千人 必死一个现象表现漠然，毫无人道主义同情。后来制度 一改让老板们自己先当一回“伞兵”，先体验一下这成 为“千分之一”的感受，结果产品品质史上的奇迹产生 了。相信这一定是老板们“夜不能寝”、废寝忘食”的 结果。
• 不妨想想，99． 9％的合格率，就意味着每千个伞兵中，
会有一个人因为产品质量问题在跳伞中送命，这显然会 影响伞兵们战前的士气。 • 后来，军方改变检查产品质量的方法，决定从厂商前一 周交货的降落伞中随机挑出一个，让厂商负责人装备上
身后，亲自从飞机上跳下。这个方法实施后，奇迹出现
了：不合格率立刻变为零。
他们的利益，并作出战略选择。
（2）当正式和非正式制度共同支配企业的行为
时，在正式制度约束失效的情况下，非正式约 束在降低不确定性及坚定管理者和企业的信心 方面发挥更重要的作用。
4.2 企业合法性及合法性管理
4.2.1 企业合法性 1.合法性的含义和类型 在一个由社会建构的规范、价值观、信 念和定义的体系中，一个实体的行为被认为 是可取的、恰当的、合适的、一般性的感知 和假定。
第4章 合法性分析
主要内容
4.1 制度环境
4.2 企业合法性及合法性管理 4.3 合法性视角下的战略选择
案例：降落伞质检问题
• “这是发生在第二次世界大战中期，美同空军 和降落伞制造商之间的真实故事。当时，降落 伞的安全性能不够。在厂商的努力下，合格率 已经提升到99．9％，军方要求产品的合格率 必须达到100％。对此，厂商不以为然。他们 认为，没有必要再改进，能够达到这个程度已 接近完美，他们一再强调，任何产品也不可能 达到绝对的100％合格，除非奇迹出现。
是度量标准的清晰度，二是奖惩措施的强度，三是
违规行为被发现或确认的概率。
2.外部性
• 制度的外部性是指一项具体制度安排
的创立、维持和取消，往往对大量并 未参与创立、维持和取消诸决策的人 造成可能好或坏的影响。
3.公共性
• 制度类似于产品（劳务）中的公共物品，
具有影响上的非排他性。当某人从某种
制度的创立、维持和取消中获益（受损） 时，不会排除与他有相同身份角色的其 他人也同时获益（受损）。
4.2.2 合法性管理
• 企业为了维持合法性而采取的各种行动和策 略。 1.合法性获取 新进入缺陷（无顾客关系、无外部关系） 遵从现有环境下既有受众的要求； 在多种环境下选择能够支持企业行动的受 众； 创造新的受众和新的合法性信念以操纵环境 结构；
2.合法性维持 预知未来的变化、保护过去的成就； 3.合法性修复 （1）对引发的损害勇于承担责任，缓和外部对企业的 声讨 ； （2）对危机做出有利的解释，把对事件本身的评价与 对企业的整体评价分割开来 ； （3）针对经营过程中存在的缺陷，实施结构重组 ；
• 合法性是普遍的评价而非就具体事件做出的 评价，是“被客观地拥有而主观地创造的”。 合法性不是一种被占有或交换的日常用品， 而是一种反映被感知到的、与相关规则和法 律、规范支持相一致的状态，或者与文化-认 知性框架相亲和的状态。
（1）规制合法性：一个组织是否是依法建立 的，是否采取了与法律和规制一致的行为。 （2）规范合法性：一个组织的存在是否有利
4.有界性
• 制度的有界性是指各项具体制度其适应
范围或管辖范围有大有小，但总有一定
的界限。这里的范围有三重含义：一是
指适用行政区域的多少，二是适用人数 的多少，三是适用的组织多少。
5.利益性
• 制度的利益性是指制度的创立或废除 总是与人的利益有密切的联系，又包 括利益中性和利益非中性两种情况。
（二）制度结构的特征
• 制度结构是由许多正式的和非正式的制
度安排构成的总和，它们组成了一个系
统。 • 制度结构系统往往具有下述共同特征， 即：相关性和层次性。
1.相关性
• 制度结构系统中的制度安排之间的关
系主要有三种，即：互斥关系、耦合
关系和独立关系。
2.层次性
• 制度结构系统的层次性是指一个制度结构 系统的各项制度安排从总体上看构成一个