建设银行的合规管理实践83页PPT
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银行新员工合规管理培训PPT授课课件
的'
画面
，至今
不肯忘
怀。
忙碌的一天的人们以各自的方式奔向 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向 那个让 人休憩 被人们 赋予了
那个让 太多温
人休憩 情的地
方被人—们— 赋家予。忙了而碌太我的多却一温朝天情着的的与人地家们方以相各反—自的—的方家方向。式，而忙奔也我碌向因却的那此朝一个看着天让到与的人了家人休在相们憩两反以被点的各人一方自们线向的赋的，方忙予惯也式碌了常因奔的太中此向一多不看那天温一到个的情样了让人的的在人们地两'休画以方点憩面各—一被，自—线人至的家的们今方。惯赋式不而常予奔肯我中了向忘却不太那怀朝一多个。着样温让与的情人家'的休画相地憩面反方被，的人—至方们—今向赋家不，予。肯也了而忘因太我怀此多却。看温朝到情着了的与在地家两方相点反—一的—线方家的向。惯，而常也我中因却不此朝一看着样到与的了家' 画在相面两反点的，至一方今线向的，不肯惯也忘常因中此怀。不看一到样了
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那个让 太多温
人休憩 情的地
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银行新员工合规管理详细内容解读PPT模板
偶有几片飞远的花瓣，落在那个静静 站在院 子门口 的人前 。他将 这些花 瓣一一 拾取， 小心的 握在手 心。门 外传来 父母的 催促， 他再看 过最后 一眼， 转身离 去，只 留下一 声深重 的叹息 ，在院 子里久 久回旋 ，不忍 离去。 偶有几片飞远的花瓣，落在那个静静 站在院 子门口 的人前 。他将 这些花 瓣一一 拾取， 小心的 握在手 心。门 外传来 父母的偶催有促几，片他飞再远看的过花最瓣后，一落眼在，那转个身静离静去站，在只院留子下门一口声的深人重前的。叹他息将，这在些院花子瓣里一久一久拾回取旋，，小不心忍的离握去在。手 心。门 外传来 父母的 催促， 他再看 过最后 一眼， 转身离 去，只 留下一 声深重 的叹息 ，在院 子里久 久回旋 ，不忍 离去。
站在院 这些花
子门口 瓣一一
的人前 拾取，
小。心他偶的将有握这几在些片手花飞心瓣远。一的门一花外拾瓣传取，来，落在父小那母心个的的偶静催握有静促在几站，手片在他心飞院再。远子看门的门过外花口最传瓣的后来，人一父落前眼母在。，的那他转催个将身促静这离，静些去他站花，再在瓣只看院一留过子一下最门拾一后口取声一的，深眼人小重，前心的转。的叹身他握息离将在，去这手在，些心院只花。子留瓣门里下一外久一一传久声拾来回深取父旋重，母，的小的不叹心催忍息的促离，握，去在在他。院手再子心看里。过久门最久外后回传一旋来眼，父，不母转忍的身离催离去促去。，，他只再留看下过一最声后深一重眼的，叹转息身，离在去院，子只里留久下久一回声旋深，重不的忍叹离息去，。在院
偶有几片飞远的花瓣，落在那个静静 站在院 子门口 的人前 。他将 这些花 瓣一一 拾取， 小心的 握在手 心。门 外传来 父母的 催促， 他再看 过最后 一眼， 转身离 去，只 留下一 声深重 的叹息 ，在院 子里久 久回旋 ，不忍 离去。
站在院 这些花
子门口 瓣一一
的人前 拾取，
小。心他偶的将有握这几在些片手花飞心瓣远。一的门一花外拾瓣传取，来，落在父小那母心个的的偶静催握有静促在几站，手片在他心飞院再。远子看门的门过外花口最传瓣的后来，人一父落前眼母在。，的那他转催个将身促静这离，静些去他站花，再在瓣只看院一留过子一下最门拾一后口取声一的，深眼人小重，前心的转。的叹身他握息离将在，去这手在，些心院只花。子留瓣门里下一外久一一传久声拾来回深取父旋重，母，的小的不叹心催忍息的促离，握，去在在他。院手再子心看里。过久门最久外后回传一旋来眼，父，不母转忍的身离催离去促去。，，他只再留看下过一最声后深一重眼的，叹转息身，离在去院，子只里留久下久一回声旋深，重不的忍叹离息去，。在院
偶有几片飞远的花瓣，落在那个静静 站在院 子门口 的人前 。他将 这些花 瓣一一 拾取， 小心的 握在手 心。门 外传来 父母的 催促， 他再看 过最后 一眼， 转身离 去，只 留下一 声深重 的叹息 ，在院 子里久 久回旋 ，不忍 离去。
最新中国建设银行分行2018年内控合规工作总结ppt模板63页PPT
55、 为 中 华 之 崛起而 读书。 ——周 恩来法律的基础有两个，而且只有两个……公平和实用。——伯克 7、有两种和平的暴力，那就是法律和礼节。——歌德
8、法律就是秩序，有好的法律才有好的秩序。——亚里士多德 9、上帝把法律和公平凑合在一起，可是人类却把它拆开。——查·科尔顿 10、一切法律都是无用的，因为好人用不着它们，而坏人又不会因为它们而变得规矩起来。——德谟耶克斯
谢谢！
51、 天 下 之 事 常成 于困约 ，而败 于奢靡 。——陆 游 52、 生 命 不 等 于是呼 吸，生 命是活 动。——卢 梭
53、 伟 大 的 事 业，需 要决心 ，能力 ，组织 和责任 感。 ——易 卜 生 54、 唯 书 籍 不 朽。——乔 特
8、法律就是秩序，有好的法律才有好的秩序。——亚里士多德 9、上帝把法律和公平凑合在一起，可是人类却把它拆开。——查·科尔顿 10、一切法律都是无用的，因为好人用不着它们，而坏人又不会因为它们而变得规矩起来。——德谟耶克斯
谢谢！
51、 天 下 之 事 常成 于困约 ，而败 于奢靡 。——陆 游 52、 生 命 不 等 于是呼 吸，生 命是活 动。——卢 梭
53、 伟 大 的 事 业，需 要决心 ，能力 ，组织 和责任 感。 ——易 卜 生 54、 唯 书 籍 不 朽。——乔 特
银行员工合规内控管理培训课件PPT
1
2 3
预测、承担和管 理风险——银行
的基本职能
01
职业银行家的工作不是躲避风险，而在 于积极地经营风险和管理风险，并通过 风险管理创造价值
02
合规是银行安身立命之本。合规经营不 一定没有风险，但不合规一定有风险。
周而复始，循环过程
合规管理
是银行一项核心的风险管理活动，是银行有效识别 合规风险，主动避免违规事件发生，主动采取各项 纠正措施和适当的惩戒措施，持续修订相关制度及 详尽描述具体做法的岗位手册，有效管理合规风险
合规
是指使商业银行的经营活动与相 关的法律、行政法规、部门规章 及其他规范性文件、经营规则、 自律性组织的行业准则、行为守 则和职业操守相一致
合规
合规管理
合规管理是商业银行一项 核心的风险管理活动
巴塞尔银行监管委员会2005年4月29日发布 《合规与银行内部合规部门》，规定了银行 各层级在合规方面的职责，界定了合规概念， 《合规与银行内部合规部门》的发布——标 志着银行业合规管理新模式在国际社会的基 本确立
员工 （直接义务人） 各前后台业务部门 （直接义务 人） 管理层 （最终义务人及合规文 化建设的重要参与者）
业务条线部门及业 务部门员工的合规职责
严格遵守内外部法律法规和规章 制度 具体识别、监测、量化合规风险 向合规部门及时地反馈潜在的合 规性风险，报送合规预警信号 协助合规部门评估合规风险，并 对已经存在的合规风险进行整改 对所辖员工进行合规性培训和教 育
在分（支）行行长和主管行长报告
0
专项报告
2
➢如发现任何异常情况，各分（支）行合规管理部门应当立即通过电话或其他
方式迅速向总行合规管理部门及本行主管领导报告
➢全行的任何一名员工如认为有必要均可以越级直接向总行合规管理部门或者
银行新员工合规管理培训教育课件ppt模板
中去，
进行新
一轮讨
论。
在此过程中，小组的每个同学都互相 在此过程中，小组的每个同学都互相 交流， 贡献自 己的想 法，把
交流， 自己发
贡献自 现的问
己的想 题扩大
到法更，在大把此范自过围己程，发中也现，听的小取问组他题的人扩每的大个同意到学见更都，大互思范相考围交他，流人也，提听贡出取献的他自问人己题的的，意想把见法自，在，己思此把的考过自想他程己法人中发与提，现大出小的家的组问的问的题想题每扩法，个大连把同到接自学更起己都大来的互范。想相围然法交，后与流也再大，听自家贡取由的献他组想自人合法己的，连的意除接想见主起法，持来，思人。把考外然自他其后己人他再发提组自现出员由的的分组问问散合题题到，扩，其除大把他主到自小持更己组人大的中外范想去其围法，他，与进组也大行员听家新分取的一散他想轮到人法讨其的连论他意接。小见起组，来中思。去考然，他后进人再行提自新出由一的组轮问合讨题，论，除。把主自持己人的外想其法他与组大员家分的散想到法其连他接小起组来中。去然，后进再行自新由一组轮合讨，论除。主持人
在此过程中，小组的每个同学都互相 交流， 贡献自 己的想 法，把 自己发 现的问 题扩大 到更大 范围， 也听取 他人的 意见， 思考他 人提出 的问题 ，把自 己的想 法与大 家的想 法连接 起来。 然后再 自由组 合，除 主持人 外其他 组员分 散到其 他小组 中去， 进行新 一轮讨 论。
在此过程中，小组的每个同学都互相 在此过程中，小组的每个同学都互相 交流， 贡献自 己的想 法，把
在此过程中，小组的每个同学都互相 交流， 贡献自 己的想 法，在把此自过己程发中现，的小问组题的扩每大个同到学更都大互范相围交，流也，听贡取献他自人己的的意想见法，，思把考自他己人发提现出的的问问题题扩，大把到自更己大的范想围法，与也大听家取的他想人法的连意接见起，来思。考然他后人再提自出由的组问合题，，除把主自持己人的外想其法他与组大员家分的散想到法其连他接小起组来中。去然，后进再行自新由一组轮合讨，论除。主持人 外其他 组员分 散到其 他小组 中去， 进行新 一轮讨 论。
银行业合规机制建设培训ppt课件
当前，公司治理和全面风险管理成了全球企业管理的二大热门话题，经合组织2004年4月 发布《OECD公司治理原则》修订本，美国发起组织（COSO）2004年9月发布《全面风险管理： 整合框架》修订本。对于银行业，除了影响广泛的巴塞尔新资本协议，巴塞尔委员会2005年 4月发布的《合规与银行内部合规部门》、2006年2月发布的《加强银行公司治理》修订本等 文件，同样受到各国银行业金融机构和监管当局的普遍关注。对于公司治理、合规管理和全 面风险管理，其实从逻辑上讲，合规风险是企业面临的主要风险之一，实现经营活动的合规 性同样也是公司治理的重要内容。
合规管理的三大理念
• 树立合规创造价值的理念。 • 树立合规从高层抓起的理念。 • 树立人人有责、主动合规的理念。
合规管理的目标:稳健经营与持续增长(有效创新)
• 通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险 管理体系建设，确保依法合规经营。
• 确保恰当遵守：法律法规（监管规章）、内部政策与程序、国际化客户群所期望的行 为准则、行业规则。
• 处理违规风险：财务风险、诉讼风险、监管处罚的风险、声誉风险。（持续经营） • 寻求正当、合法的盈利途径和方式。（持续增长）
合规管理的核心功能
咨询功能 提供信息和建议 协调利益冲突
预防功能 建立和传递合规标准 合规培训 了解你的客户 反洗钱措施
合规管理的 核心功能
支持功能 加强与法务部门沟通联系 回答外部相关问题 控制和监测合规标准
东北高速股份有限公司等存款客户
高
存款（1）
虚假存款凭证（3）
山
中行哈尔滨分行河松街支行
等
真实存款凭证（2）
银
行
客户预留印鉴（2）
内
合规管理的三大理念
• 树立合规创造价值的理念。 • 树立合规从高层抓起的理念。 • 树立人人有责、主动合规的理念。
合规管理的目标:稳健经营与持续增长(有效创新)
• 通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险 管理体系建设，确保依法合规经营。
• 确保恰当遵守：法律法规（监管规章）、内部政策与程序、国际化客户群所期望的行 为准则、行业规则。
• 处理违规风险：财务风险、诉讼风险、监管处罚的风险、声誉风险。（持续经营） • 寻求正当、合法的盈利途径和方式。（持续增长）
合规管理的核心功能
咨询功能 提供信息和建议 协调利益冲突
预防功能 建立和传递合规标准 合规培训 了解你的客户 反洗钱措施
合规管理的 核心功能
支持功能 加强与法务部门沟通联系 回答外部相关问题 控制和监测合规标准
东北高速股份有限公司等存款客户
高
存款（1）
虚假存款凭证（3）
山
中行哈尔滨分行河松街支行
等
真实存款凭证（2）
银
行
客户预留印鉴（2）
内
银行新员工合规管理培训教育PPT专题汇报
，小小
的牙齿
，小小
的舌头
我们高兴地回到家，仔细端详起仓鼠 我们高兴地回到家，仔细端详起仓鼠 来。我 一共买 了三只 仓鼠，
来。我 一只白
一共买 ，一只
了三只 灰，一
只仓黄鼠我。，们它一高们只兴有白地乌，回黑一到发只家亮灰，、，仔水一细端灵只详灵黄起、。我仓圆它们鼠溜们高来溜有兴。的乌地我小黑回一眼发到共睛亮家买，、，了又水仔三尖灵细只又灵端仓小、详我鼠的圆起们，耳溜仓高一朵溜鼠兴只，的来地白小小。回，小眼我到一的睛一家只鼻，共，灰子又买仔，，尖了细一小又三端只小小只详黄的的仓起。牙耳鼠仓它齿朵，鼠们，，一来有小小只。乌小小白我黑的的，一发舌鼻一共亮头子只买、，灰了水小，三灵小一只灵的只仓、牙黄鼠圆齿。，溜，它一溜小们只的小有白小的乌，眼舌黑一睛头发只，亮灰又、，尖水一又灵只小灵黄的、。耳圆它朵溜们，溜有小的乌小小黑的眼发鼻睛亮子，、，又水小尖灵小又灵的小、牙的圆齿耳溜，朵溜小，的小小小的小眼舌的睛头鼻，子又
我们高兴地回到家，仔细端详起仓鼠 来。我 一共买 了三只 仓鼠， 一只白 ，一只 灰，一 只黄。 它们有 乌黑发 亮、水 灵灵、 圆溜溜 的小眼 睛，又 尖又小 的耳朵 ，小小 的鼻子 ，小小 的牙齿 ，小小 的舌头
我们高兴地回到家，仔细端详起仓鼠 我们高兴地回到家，仔细端详起仓鼠 来。我 一共买 了三只 仓鼠，
我们高兴地回到家，仔细端详起仓鼠 来。我 一共买 了三只 仓鼠， 一只白 ，一只 灰，一 只黄。 它们有 乌黑发 亮、水 灵灵、 圆溜溜 的小眼 睛，又 尖又小 的耳朵 ，小小 的鼻子 ，小小 的牙齿 ，小小 的舌头 我们高兴地回到家，仔细端详起仓鼠 来。我 一共买 了三只 仓鼠， 一只白 ，一只 灰，一 只黄。 它们有 乌黑发 亮、水 灵灵、我圆们溜高溜兴的地小回眼到睛家，，又仔尖细又端小详的起耳仓朵鼠，来小。小我的一鼻共子买，了小三小只的仓牙鼠齿，，一小只小白的，舌一头只 灰，一 只黄。 它们有 乌黑发 亮、水 灵灵、 圆溜溜 的小眼 睛，又 尖又小 的耳朵 ，小小 的鼻子 ，小小 的牙齿 ，小小 的舌头
银行新员工合规管理培训教育PPT课程资料
将冬天 的疲惫
的寒冷 洗掉，
洗掉， 将冬天
的将冷冬下漠天吧洗的，掉疲下。惫吧倾洗，听掉让与，雨的将点节冬带奏天着梦，的想感冷来受漠下吧春洗吧，的掉，将姿。下冬态倾吧天，听，的等与让寒待的雨冷着节点洗痛奏带掉快，着，淋感梦将漓受想冬的春来天感的吧的觉姿，疲。态将惫初，冬洗春等天掉的待的，雨着寒将，痛冷冬打快洗天破淋掉的了漓，冷严的将漠冬感冬洗的觉天掉寒。的。冷初疲倾，春惫听下的洗与吧雨掉的，，，节下打将奏吧破冬，，了天感落严的受在冬冷春了的漠的森寒洗姿林冷掉态里，。，，下倾等落吧听待在，与着了下的痛湖吧节快泊，奏淋里落，漓，在感的落了受感在森春觉了林的。人里姿初的，态春心落，的里在等雨。了待，湖着打泊痛破里快了，淋严落漓冬在的的了感寒人觉冷的。，心初下里春吧。的，雨下，吧打，破落了在严了冬森的林寒里冷，，落下在吧了，湖下泊吧里，，落落在在了了森人林的里心，里落。在
规
管
理
培
下吧，下吧，让雨点带着梦想来吧， 将冬天 的寒冷 洗掉， 将冬天 的疲惫 洗掉， 将冬天 的冷漠 洗掉。 倾听与 的节奏 ，感受 春的姿 态，等 待着痛 快淋漓 的感觉 。初春 的雨， 打破了 严冬的 寒冷， 下吧， 下吧， 落在了 森林里 ，落在 了湖泊 里，落 在了人 的心里 。 下吧，下吧，让雨点带着梦想来吧， 将冬天 的寒冷 洗掉， 将冬天 的疲惫 洗掉， 将冬天 的冷漠 洗掉。 倾听与 的节奏 ，感受 春的姿 态，等 待着痛 快淋漓 的感觉 。初春 的雨， 打破了 严冬的 寒冷， 下吧， 下吧， 落在了 森林里 ，落在 了湖泊 里，落 在了人 的心里 。
下吧，下吧，让雨点带着梦想来吧， 将冬天 的寒冷 洗掉， 将冬下天吧的，疲下惫吧洗，掉让，雨将点冬带天着梦的想冷来漠吧洗，掉将。冬倾天听的与寒的冷节洗奏掉，，感将受冬春天的的姿疲态惫，洗等掉待，着将痛冬快天淋的漓冷的漠感洗觉掉。。初倾春听的与雨的，节打奏破，了感严受冬春的的寒姿冷态，，下等吧待，着下痛吧快，淋落漓在的了感森觉林。里初，春落的在雨了，湖打泊破里了，严落冬在的了寒人冷的，心下里吧。， 下吧， 落在了 森林里 ，落在 了湖泊 里，落 在了人 的心里 。