合规部专员绩效考核标准内容
2019年法律与合规部员工考核方案
2019年度法律与合规部员工考核办法为进一步提升法律与合规部的工作质效，倡导忠诚敬业、实干担当、专业精研、创新有为，从严整治“怕、慢、假、庸、散”，客观评价员工年度工作，鼓励先进，鞭策后进，制定本办法。
一、考核原则1、考核秉持客观公正原则，所有考核依据被考核人员的工作实际和记录进行评价，客观反映工作成果。
2、考核方案中将采用定性和定量指标相结合的方式进行工作评价，最大程度的采用量化指标评价部门员工的工作内容和成果。
3、明确计分标准，公开得分、扣分依据。
结合尽职免责得分百分制和违规失职扣分制确定考核结果，突出强调工作成果的有效性。
4、结合我行德、能、勤、绩、廉考核标准及总行对部门考核指标进行考核。
二、考核对象法律与合规部所有员工三、考核方法和内容（一）考核方法1、采取百分制和扣分制相结合的方式，所有考核项目分别赋予不同的分值，总分100分。
按被考核岗位履职情况和工作成效确定得分，发生违规、被处罚或者其他对我行造成负面影响的，按照其影响程度不同分别扣减相应分数。
（二）考核内容及评分标准部门考核内容分为三大部分：工作目标考核（其中包含岗位工作评价、共同工作评价）、履职表现考核、员工行为规范考核及相关加分项，总分100分。
员工综合考核得分=岗位工作目标考核得分×50%+履职表现考核得分×50%-员工行为规范考核扣分 +加分项特别说明：（一）单独项：外部评估评价结果运用,不占权重，包括以下情形。
1.扣分情形：岗位工作被外部监管/主管部门评估评价中较上一年度评定等级下降一级的，或者评估分数较上一年度下降可能导致整体评估结果，或评估分数虽不影响评估结果但分值下降3分以上（含）的，在总分基础上进行扣减1分；2.加分情形:岗位工作在外部监管/主管部门评估评价中较上一年度评定等级上升一级的，或者评估分数上升3分以上（含）的，在总分基础上进行加分2分。
（二）倒扣分项：员工行为规范考核以及外部评估评价结果运用不占权重，采用倒扣分制，依据《赣州银行总行员工行为规范考核细则》执行考核，在总分的基础上进行扣减。
合规绩效考核管理制度范本
第一章总则第一条为加强本单位的合规管理，提高全体员工的合规意识，确保单位各项经营活动符合法律法规、行业规范和内部规章制度，特制定本制度。
第二条本制度适用于本单位全体员工，包括但不限于管理层、业务部门、后勤保障部门等。
第三条本制度的目的是通过合规绩效考核，激励员工遵守合规要求，提升单位整体合规水平，防范合规风险。
第二章合规绩效考核原则第四条合规绩效考核遵循以下原则：1. 公平公正原则：考核标准公开透明，考核过程客观公正。
2. 结果导向原则：以合规绩效结果为导向，激励员工提升合规能力。
3. 全面考核原则：综合考虑员工在合规方面的表现，包括定性指标和定量指标。
4. 连续改进原则：持续优化考核制度，不断提升考核效果。
第三章合规绩效考核内容第五条合规绩效考核内容主要包括以下方面：1. 定性指标：（1）合规意识：员工对合规知识的掌握程度，是否积极参与合规培训。
（2）合规行为：员工在日常工作中遵守合规规定的情况。
（3）合规贡献：员工在推动单位合规管理方面所做出的贡献。
2. 定量指标：（1）合规事件发生率：单位在一定时期内发生的合规事件数量。
（2）合规问题整改率：单位对发现的问题整改的及时性和有效性。
（3）合规培训参与率：员工参与合规培训的比例。
第四章合规绩效考核方法第六条合规绩效考核采用以下方法：1. 定期考核：每年进行一次全面考核，每季度进行一次阶段性考核。
2. 考核方式：结合定性指标和定量指标，采用百分制评分。
3. 考核程序：（1）制定考核计划：明确考核时间、考核内容、考核标准等。
（2）收集考核数据：通过调查问卷、查阅文件、现场观察等方式收集数据。
（3）评分与排名：根据考核数据，对员工进行评分和排名。
（4）结果反馈：将考核结果反馈给员工，并提出改进建议。
第五章合规绩效考核结果应用第七条合规绩效考核结果应用于以下方面：1. 薪酬激励：根据考核结果，对合规表现优秀的员工给予奖励。
2. 职务晋升：将合规表现作为员工晋升的重要依据。
合规绩效考核办法要求
合规绩效考核办法要求一、导言合规绩效考核是指对企业或组织合规管理工作进行评估和评价，以衡量其合规风险管理和合规决策的有效性和合规管理体系的健全性。
本办法旨在明确合规绩效考核的目标、原则、方法和程序，以及相关责任和奖惩机制，为企业或组织提供一套可操作的合规绩效考核体系。
二、目标1.评估合规政策和制度的实施情况，以及合规风险的控制效果；2.评价员工对合规要求的理解和遵守程度，以及合规培训和宣传工作的效果；3.评估合规管理措施的有效性和合规管理体系的健全性；4.为合规改进提供依据，提高合规绩效。
三、原则1.科学性原则：考核指标和方法应基于科学合理的理论基础和实践经验；2.客观性原则：考核过程应公正、公平、客观，排除主观偏见；3.一致性原则：合规绩效考核应与企业或组织的战略目标和价值观相一致；4.目标导向原则：合规绩效考核应与企业或组织的发展目标相契合；5.可操作性原则：合规绩效考核应具有实施可行性和有效性。
四、考核指标1.合规政策和制度的实施情况；2.合规培训和宣传的覆盖率和效果；3.合规风险的识别、评估和控制情况；4.违规行为的发现和处理情况；5.合规管理措施的有效性和改进情况；6.合规管理体系的健全性和持续改进情况；7.相关业务部门的合规管理工作落实情况。
五、考核方法1.定量评价：通过量化指标来评价合规绩效，例如合规培训的学习成绩、违规行为的数量等；2.定性评价：通过描述性指标来评价合规绩效，例如合规政策的贯彻情况、合规风险的控制效果等；3.综合评价：将定量评价和定性评价相结合，综合考量各指标的重要性和效果；4.自查报告：由企业或组织自行填写合规绩效考核报告，包括自评结果、问题和改进措施等。
六、考核程序1.确定考核指标和权重；2.搜集相关数据和信息；3.分析和评价数据和信息；4.推动改进和落实；5.制定考核报告；6.总结和反馈。
七、责任和奖惩机制1.企业或组织主管领导负责合规绩效考核的组织和推动；2.相关部门负责搜集相关数据和信息，协助进行评估和评价；3.对于达到或超过考核目标的个人或部门，给予奖励或荣誉；4.对于未达到考核目标的个人或部门，采取相应的教育、培训和纠正措施；5.对于多次未达到考核目标的个人或部门，按照公司规定予以相应处罚。
综合部绩效量化考核细则2
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------综合部工作考核量化标准一、考核内容（一）出勤（20分）1、遵守公司考勤制度，出满勤者得20分：2、病假：每一天扣0.5分，上不封顶。
3、事假：每一天扣1分，上不封顶。
4、旷工：每半天扣2分，上不封顶。
5、公司规定的所有活动（公司级会议、部室例会等）每缺席一次扣1分，6、迟到、早退每次扣0.25分，说明：(1)无故旷工达3天以上或公司规定的所有活动中有2／3以上不参加者，视该项0分；(2)病假、事假累计达七天以上者，本月量化为0。
(3)规定时间内的婚、丧假，生育假、年休假等不扣分，但超出按事假对待。
（二）工作量（40分）根据本月的工作项目的数量和质量计算。
1、在本职工作作出积极、主动贡献，成效显著者计30分。
2、工作认真负责，规范高效，在市公司及以上公司得到好评和认可者计10分。
3、工作应付，效率低下，不能及时完成领导交办的事务扣2—5分。
4、工作缺乏责任心，欠主动者扣2—5分。
5、工作态度恶劣，受到公司领导（含市公司）批评的，扣10分。
6、工作中有重大失误，影响到公司工作，视情节轻重，扣30分，特别严重者，当月量化为0。
说明：（1）工作量主要看分工日常工作落实情况。
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------（2）按要求认真规范值班，如空岗每次扣5分。
（3）按照公司规定着装，每发现一次不按规定着装扣1分（4）各办公室确定每日值日人员，每发现办公室内脏乱差扣1分，被经理发现扣5分。
保险公司合规绩效考核办法
保险公司合规绩效考核办法根据公司“稳增长、重价值、强基础”转型发展要求，为强化合规经营导向，增强各级机构合规经营意识，减少行政处罚、司法案件，防范重大经营风险，结合公司《ⅩⅩ年度湖北分公司绩效考核办法》，制定《ⅩⅩ年度中支公司绩效考核合规经营指标及评分标准》。
一、合规经营考核得分与分公司年度绩效分值对应关系ⅩⅩ年，合规经营考核指标作为中支公司绩效考核监测指标，采用扣分制，根据本办法计算中支公司ⅩⅩ年合规经营扣分，相应扣减中支公司绩效考核总分。
（一）合规经营考核内容合规经营考核主要分为合规经营管理和客户服务管理两大类指标。
1、合规经营管理类：考核行政处罚、法律事务管理、风险管理、反洗钱、公司制度等5 个指标，根据实际情况进行扣减分汇总；2、客户服务管理类：考核犹豫期内电话回访率、新契约回访完成率、投诉案件及时结案率、客户投诉率、重大上访及群体性事件发生量等5 个指标，总减分分值为5 分。
（二）扣减中支公司绩效考核总分值合规经营管理和客户服务管理两大类指标，合规经营管理类扣分以10 分为限，客户服务管理类扣分以5 分为限，扣满即不再扣减。
（三）与中支公司经营班子绩效奖金挂钩合规经营指标扣分与中支公司经营班子绩效奖金挂钩，绩效奖金包括绩效工资、期缴业务进度专项奖励、年度绩效奖励和超额贡献奖励。
以全系统扣分平均值为基准分，合规经营指标总扣分超过基准分，每扣减1 分，扣减中支公司经营班子主要负责人2%的绩效奖金，班子其他成员1%的绩效奖金，直至扣完全部绩效奖金为止。
二、合规经营管理类指标及计分标准合规经营管理类指标5 个，根据违规情况扣减得分。
（一）考核期间。
ⅩⅩ年合规经营指标得分统计时间段为ⅩⅩ年1 月1 日至12 月31 日，各机构受到行政处罚时间以监管机构签发处罚通知书等监管文件的时间为准；司法案件以中支公司正式报送时间为准。
瞒报、迟报扣分。
对于中支公司隐瞒或未按规定时限上报辖区内上一年度发生的行政处罚、司法案件的，在下一年度评分中扣减，并追扣1 分。
绩效专员考核标准
绩效专员考核标准绩效专员考核标准绩效专员作为企业管理和激励绩效的重要一环，应具备一定的专业知识和能力。
以下是绩效专员考核标准的一些要点，以便评估其工作表现。
1. 绩效管理知识：绩效专员应熟悉绩效管理的基本概念、原理和方法，了解企业绩效管理制度和政策，以及常用的绩效评估工具和指标体系。
2. 目标制定能力：绩效专员应具备制定SMART目标（具体、可衡量、可实现、相关、时间限定）的能力，能够与员工一起制定明确的工作目标，并对目标的完成情况进行跟踪和评估。
3. 绩效评估和反馈：绩效专员应具备评估员工绩效的能力，能够根据既定的绩效评估标准和程序，收集和分析相关的绩效数据，准确评估员工的业绩水平，并在评估结果基础上提供有针对性的反馈和建议。
4. 绩效考核工具和方法：绩效专员应熟悉各类绩效评估工具和方法，如360度反馈、绩效面谈、绩效自评等，并能根据具体情况选择适当的工具和方法进行绩效考核，以确保评估结果的准确性和公正性。
5. 数据分析和报告撰写：绩效专员应具备数据分析和报告撰写的能力，能够对绩效数据进行合理的整理、分析和解读，并撰写准确、清晰的绩效报告，为企业的决策提供有价值的参考。
6. 沟通和协调能力：绩效专员应具备良好的沟通和协调能力，能够与员工和管理层建立良好的沟通渠道，及时沟通和解决相关问题，并协调各方的关注点和需求，促进绩效管理工作的顺利进行。
7. 创新和改进意识：绩效专员应具备创新和改进意识，关注绩效管理领域的新动态和新技术，积极探索和应用新的绩效评估工具和方法，不断提升绩效管理的效果和效率。
8. 职业操守和道德品质：绩效专员应具备良好的职业操守和道德品质，具备诚信、保密、客观、公正的职业道德，严守职业纪律，确保绩效管理工作的公平、公正和透明。
以上是绩效专员考核标准的一些要点，通过对绩效专员在绩效管理全过程中所展现的知识、能力、态度和行为进行评估，可以全面了解其绩效管理能力的优劣，并为其提供有针对性的培训和发展机会，以进一步提高其绩效管理的水平和实效。
绩效专员考核标准
绩效专员考核标准绩效专员绩效查核标准查核指标绩效管理平时工作试用期职工工作追踪考评工作计划达成交办任务部门内外交流协作创新与独立办理问题能力遵章守纪总分评分标准权得优(100~91 分)良(90~76 分 )中(75~61 分 )差 (60 分以下 )重分绩效管理平时工作准时、优良高较好地达成月度、年度考评基本上能够达成月度、年不可以达成月度、年度绩效达成，追踪月度、年度考评组的组织实行、汇总、剖析工度绩效考评的组织实行、30%效考评工作织实行、汇总、剖析的全过程作，并实行追踪汇总工作试用期职工考评管理方法落实到试用期职工考评管理方法落试用期职工考评管理基本试用期职工考评管理办位 , 按期追踪 , 实时指导，绝大部实 , 有追踪指导，大多数状况有追踪，较果尚可，但较法不落实 , 较少追踪、效30%分成效很好。
有较好成效少能指导。
果不好各期工作计划（季、月）齐备有工作有月度计划，计划有效工作有月计划，并基本能效、落实，检查、总结、改良及指导工作，检查、总结、改工作没有按计划达成10%达成。
时而高效善较实时。
能发挥主观能动性，准时高效完能准时较好地达成上司交给基本上能达成上司交给的不可以准时达成上司交给工作任务，但时间上有拖10%成上司交给的各项工作任务的工作任务的工作任务，效率低下延能踊跃主动地与部门内外其余成拥有较好的交流协作精神，具备基本的交流协作精交流协作精神差，阻碍员合作，促成部门内外有关工作能与部门内外各位同事较好神，但主动性不够了有关工作的达成5%的高效达成地合作拥有很强的创新能力 ,能够创建具备较强的创新能力, 在部创新能力差 , 只好遵规性地解决好工作中的问题, 成效份状况下能够创建性地解决创新能力一般；碰到突发蹈矩地工作；碰到突发很好；碰到突发状况能独立实时问题；碰到突发状况能独立事件不可以独立办理, 但能状况 , 既不可以独立办理 , 5%有效地办理 , 保证工作的正常进实时有效地办理, 保证工作实时上报 , 配合办理解决又不可以报告领导 , 致使行的正常进行工作延迟能严格恪守企业规章制度, 无任能较好地恪守企业制度, 每基本能恪守企业规章制不可以恪守企业规章制5%何违纪行为月违规行为在 1次以下度, 每个月违纪不超出 2 次度 , 每个月违规 3 次以上附：红色部分的查核指标能够合用任何岗位。
2024年法律与合规部员工考核方案
一、考核目的法律与合规部是公司内的重要部门，其职责是确保公司运营符合相关法律法规，并建立健全的合规制度和流程。
为了评估法律与合规部门员工的工作表现以及促进其个人和部门的发展，特制定本考核方案。
二、考核内容1.工作目标及完成情况考核对象应根据年初制定的工作目标和任务清单，并与领导确定的绩效指标进行对比。
评估工作完成情况时需综合考虑任务难度和质量。
2.工作效率评估考核对象在工作中的时间利用效率和完成工作的速度。
以及在复杂任务中的应对能力和解决问题的能力。
3.团队合作评估考核对象在团队中的协作能力，是否能与他人合作，提供帮助和支持，并通过沟通和协商解决问题。
4.专业知识评估考核对象的专业知识和技能水平，包括对相关法律法规的熟悉程度、对公司业务流程的掌握程度和在应对风险和合规问题上的能力。
5.责任心和职业道德评估考核对象的责任心和职业道德，包括对工作的主动性和积极性，对工作中出现的违法行为或合规问题的严谨处理和处理结果。
6.个人发展评估考核对象在过去一年中在个人发展方面所取得的进展，包括参加培训、学习新知识和技能、担任新岗位或项目等。
三、考核标准和权重分配考核标准根据每个员工的职责和工作内容进行制定，并根据工作任务的重要性和贡献度进行权重分配。
具体标准和权重可根据部门的实际情况进行调整和修订。
四、考核方法1.自我评估考核对象需在规定的时间内，填写自我评估表，对自己的工作进行全面客观的评价，并对自己在工作中取得的成绩和存在的问题进行认识和总结。
2.直属上级评估考核对象的直属上级需在规定的时间内，填写对考核对象的评估报告，评估考核对象在工作目标、责任心、工作效率、团队合作等方面的表现，并提出具体的建议和意见。
3.同事评估考核对象的同事应在规定的时间内，填写对考核对象的评估表，评估考核对象在团队合作、沟通协调、帮助他人等方面的表现，提供客观的第三方评估意见。
4.上级评估考核对象的上级领导，除填写直属下级的评估报告外，还需对考核对象的上级进行评估，以客观反映考核对象的管理能力和领导风格。
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考核内容
考核内容
评判标准
权重
得分
岗位职责
（不得少于5项考核内容）
监控交易情况
负责监控交易状况，实时监控异常交易情况的发生,根据实际情况打分
10%
会员服务
负责交易市场所有会员的风险服务进行监督、检查、并及时纠正
10%
风险监控
负责对交易过程中的风险实施即时监控，负责分析客户风险，同时要配合其他部门共同控制客户风险,根据实际情况打分
15%
市场监管
组织开展检查，评估公司制度、流程的落实执行情况，跟踪现货市场相关法律法规及监管动态，并结合公司实际进行解读
25%
工作汇报
负责向领导汇报相关工作情况，市场运行情况和交易运行情况,根据实际情况打分
10%
其他工作
完成上级分配的其他工作,根据实际情况打分
10%
行规范
仪容仪表
当月违反公司相关制度视情节轻重酌情扣分
3%
公司制度遵守
当月违反公司相关制度视情节轻重酌情扣分
5%
工作态度
团队配合
团队培训发展及成长情况
3%
执行力
根据实际情况打分
5%
工作主动性
根据实际情况打分
4%
其他考核
加分项（20分）
创新能力、自主学习、特殊贡献，对公司或团队建设有积极意义的状况，酌情加分。
总得分