第十章集装箱码头主要单证及流程
第十章集装箱码头主要单证及流程课件
▪ 5、危险品货物集装箱装箱证明书
▪ 出口危险品货物集装箱进人码头检查口时，承运 人（集卡司机）须附送经海事局审核同意后盖章 的集装箱装箱证明书。“装箱证明书”是监管部 门允许危险货物装箱的证明文件。
朱玉华 yhzhu@
1、进口舱单（Import Manifest）/（Import M/F）
进口舱单又称进口载货清单，是一份按卸货港顺序逐票列 明船舶实际载运货物的汇总清单。 进口舱单又分为：国内中转箱舱单、国际中转箱舱单和一 般进口箱舱单。 作用：是进口货物的原始资料，是集装箱码头核对收货人 的提货单，照单发货的原始依据；是海关对进口船舶所载货 物过境进行监督管理的单证。 提交人：船公司或其代理人 流转：承运人或其代理——码头、海关、商检 形式：EDI
EIR） ▪ 提货单（DeliveryOrder) ▪ 交货记录（Cargo Receipt）等。
现代集装箱运输单证的特点：
▪ （1）集装箱托运单、场站收据、设备交接单、装箱单等 单证在件杂货运输中都不曾有过，这些单证的使用充分体 现了集装箱运输高效率和高效益的优越性，是集装箱运输 特有的单证。
▪ （2）由于集装箱运输不断向多式联运的方向发展，故在 发达国家集装箱提单一般都是联运提单，即承运人的责任 范围已延伸至码头或内陆交货地。
主要的进口运输单证
▪ 提单（Bill of Lading） ▪ 货物舱单（Cargo Manifest) ▪ 船舶积载图（BAY Plan) ▪ 集装箱清单（Container List） ▪ 装箱单（Container Load Plan） ▪ 设备交接单（Equipment Interchange Receipt
集装箱运输进出口业务与单证
五、集装箱码头的出口业务
一．出口准备工作
为使集装箱码头出口业务有条不紊地进 行，集装箱码头在出口前要作大量细致 的准备工作，主要有出口货运资料预到 和编制出口作业计划两大部分。
1.出口货运资料预到
通常集装箱码头在实施装船作业以前，要求船公司或船代提 供以下集装箱出口资料：
六、集装箱码头的进口业务
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（一）进口准备工作
与出口业务一样，集装箱码头在实施进 口作业前，也要完成一系列的准备工作。
1．进口货运资料预到
在船舶到港前，集装箱码头通常要求 船代提供以下单证。
船期预报和确报 包括5 d预报和24h确 报，这是集装箱码头安排泊位以及 卸船作业的重要依据。
(2)进口舱单
收货人及其代理人持后四联到场站提货。场 站核对无误后，将"提货单"、"费用账单"联 留下，作为放货、结算费用及收费依据。在" 交货记录"联上盖章。提货完毕后，提货人应 在规定的栏目内签名，完成货物的交接，承 运人对货物的责任终止。
收货人及其代理人凭港区或场站已盖章的 “交货记录”联到港区仓库、或场站仓库、 堆场提取货物。提货完毕后，提货人应在规 定的栏目内签名，以示确认提取的货物无误。 “交货记录”上所列货物数量全部提完后， 场站或港区应收回“交货记录”联。
二．出口单船小结
出口单船小结是装船结束后根据该船名航次 实际装船集装箱而编制的汇总表，主要内容 有船名航次，靠泊时间、离泊时间等，并详 细列明装船集装箱总数及其分类箱数。出口 单船小结是集装箱码头统计装卸业务量的凭 证，也是重要的备查资料。
三．船舶离港报告
船舶离港报告是装船工作结束后有关该船名航次作 业情况的报告，包括船名航次、靠泊时间、离泊时 间，装卸时间、装卸箱量、作业时间等内容，它是 提供给船代以掌握船舶动态情况的单证。
集装箱运输的主要单证
❖ 场站收据表明承运人已收到发货人或其代 理人交来指定的货物,即从签发时起就意味着 风险已由发货人转给承运人.在集装箱货物运 输中,信用证若未强调提供已装船提单,场站收 据是发货人或其代理人向船公司或船代换取 提单的凭证.
五 特殊货物清单
❖ 在集装箱内装运危险货物、动物货、植物 货,以及冷冻货物等特殊货物时,托运人在托运 这些货物时,必须根据有关规章,事先向船公司 或其代理人提交相应的危险货物清单、动物 货清单、植物货清单和冷冻藏货集装箱清单, 或称为装货一览表.
3．码头、堆场将留下的管箱人联退还给管 箱单位.
三集装箱装箱单 Container Load Plan
❖ 集装箱装箱单是详细记载每一个集装箱内 所装货物名称、数量、尺码、重量、标志和 箱内货物积载情况的单证,对于特殊货物还应 加注特定要求,比如对冷藏货物要注明对箱内 温度的要求等.
主要用途有以下几方面：
2提货单Delivery Order
❖ 提货单是船公司或其代理人指示负责保管 货物的集装箱货运站或集装箱堆场的经营人, 向提单持有人交付货物的非流通性单据.
3交货记录
❖ 船公司或其代理人向收货人或其代理人 交货时,双方共同签署的,证明双方间已进行货 物交接和载明其交接状态的单据叫交货记录.
❖ 在集装箱运输中,船公司的责任是从接受 货物开始到交付货物为止.因此,场站收据是证 明船公司责任开始的单据,而交货记录是证明 责任终了的单据.
❖ 1．是发货人向承运人提供集装箱内所装货物 的明细清单； 2．在装箱地向海关申报货物出口的单据,也 是集装箱船舶进出口报关时向海关提交的载 货清单的补充资料； 3．作为发货人,集装箱货运站与集装箱码头 之间的货物交接单；
4．是集装箱装、卸两港编制装、卸船计划的 依据；
码头-集装箱流程及描述
靠泊前流程船舶策划组船公司/船代理泊位策划组堆场策划组闸口组中控组现场作业组CFS 组办单组船舶资料首靠装卸船单证出口箱作业流程装卸船计划船舶建档船舶策划员建立航线、港口信息泊位策划员航线、港口资料接收船舶资料泊位策划员船期信息船舶预报，建立泊位计划泊位策划员设置截单计划泊位策划员调整泊位计划泊位策划员装船箱堆场计划堆场策划员卸船箱堆场计划堆场策划员收箱、装箱、拆箱、改单、整场、查验、提回、海关放行流程描述：➢ 对于首开航线，船公司或船代理，需要向码头的泊位策划组提交航线、港口等信息； ➢ 对于第一次靠泊的船只，船公司或船代需要提供船舶资料给泊位策划员； ➢ 泊位策划员将船舶资料提交给船舶策划组，在系统中建立船舶档案，构建船舶结构等信息，为后续的装卸配载做准备；➢ 泊位策划员根据串船公司或船代提供的船期信息和船舶策划组建立的船舶结构，建立船舶预确报信息，制订泊位计划；➢ 泊位策划员根据船舶靠离泊时间制订截单计划，并将数据传递给船舶策划组和堆场策划组；➢ 船舶策划组根据船公司或船代提供的装卸船单证制订装卸船计划； ➢ 泊位策划员可以根据船舶策划组制订的装卸船计划，调整泊位计划； ➢ 根据船舶策划组制订的装卸船计划，堆场策划组制订堆场的卸船堆场计划和装船的收箱计划；➢ 做好泊位计划和装卸船作业计划后，其他岗位按进出口箱的流程制订计划，主要包括收提箱计划、拆装箱计划、外贸海关放行、查验、改单等等。
船泊靠泊流程引航现场作业组外理泊位调度组值班主任中控组船公司/船代流程描述：➢靠泊前，值班主任根据泊位计划及船舶到离港时间，安排昼夜作业计划，布置生产任务，分发作业资料；➢现场作业组、中控组、外理做好装卸船准备；➢现场主管安排工人提前到达指定位置，安排各设备司机上机，安排指导员到位；➢桥吊司机上机，集卡、龙吊司机提前登陆设备终端，准备作业；➢中控安排场控制订机械作业区域计划，安排船控做好桥吊作业计划，绑定拖车；➢场控通知各司机到达指定位置；➢理货员提前到达指定位置，并登录系统；➢船舶到达锚地，由引航员引导船舶靠泊；➢现场主管安排工人进行解缆；➢指导员通知调度靠泊；➢解缆完毕通知船代理安排联检人员登船；➢联检完毕后，指导员安排工人上船，通知调度可以开工；➢调度通知泊位泊位策划安排靠泊；➢泊位计划员录入靠泊信息；➢调度通知中控组开工；➢中控员派发作业指令。
集装箱班轮货运程序与单证
集装箱班轮整柜业务
一、订舱托运
托运方 收发货人或其代理 订舱选择 填写订舱单申请订舱 收回装货单报关
承运方 发布船期信息 接受订舱申请 订舱审核 书面订舱确认 （装货单盖章返回） 编制订舱清单
二、用箱申请
托运人 申请订舱同时提出空 箱使用申请 提供用箱信息
八、FCL装箱
整柜货由货主自行装箱 缮制装箱单和场站收据 无论拼箱整柜，装箱人都要缮制一份集装 箱装箱单作为商务处理的索赔单证
（Container Load Plan CLP）
集装箱装箱单
是详细记载每一个集装箱内所装货物名称、 数量、尺码、重量、标志和箱内货物积载 情况的单证，对于特殊货物还应加注特定 要求，比如对冷藏货物要注明对箱内温度 的要求等。它是集装箱运输的辅助货物舱 单，其用途很广
集装箱设备交接单
两种设备交接单除正面内容的个别项目外 大致相同，都各有3联，分为管箱单位底 联，码头或堆场联和用箱人、运箱人联。 设备交接单的各栏分别由作为箱管单位的 船公司或其代理、用箱人、运箱人和码头 堆场工作人员填写
集装箱设备交接单
1、箱管单位或其代理人填制并签发设备交接单(三联， 每箱一份)交用箱人、运箱人。 2、由用箱人、运箱人据此单证(三联)到码头或内陆堆 场办理提(还)箱手续，在堆场经办人(作为管箱人的代 理人)核单，双方检验箱体状况签字后提走(或还回)集 装箱及设备，堆场经办人留下码头堆场联与管箱单位 联，将用箱人联退还用箱人、运箱人。 3、码头堆场经办人将箱管单位联退还箱管单位。 4、集装箱还回码头堆场时，双方按单上条款检验箱 状况，如无损坏，设备交接单作用结束。
集装箱运输常用单证
一、场站收据（Dock’s Receipt ,D/R）场站收据是国际集装箱运输专用出口货运单证，它是由承运人签发的证明已收到托运货物并对货物开始负有责任的凭证。
场站收据一般是在托运人口头或书面订舱，与船公司或船代达成货物运输的协议，船代确认订舱后由船代交托运人或货代填制，在承运人委托的码头堆场、货运站或内陆货站收到整箱货或拼箱货后签发生效，托运人或其代理人可凭场站收据向船代换取已装船或待装船提单。
3．场站收据的流转程序在集装箱货物出口托运过程中，场站收据要在多个机构和部门之间流转。
在流转过程中涉及的有托运人、货代、船代、海关、堆场、理货公司、船长或大副等。
现以10联单格式为例说明场站收据的流转过程及程序：1 集装箱货物托运单货主留底二、交货记录（DELIVERY RECORD D/R’）交货记录是集装箱运输承运人把货物交付给收货人或其代理人时，双方共同签署的证明货物已经交付及货物交付时情况的单证；同时，它也证明承运人对货物的责任已告终止。
交货记录管理流程三、集装箱设备交接单(Equipment Interchange Receipt)集装箱设备交接单(Equipment Interchange Receipt)是集装箱进出港区场站时，集装箱管箱人(一般码头作为其代理人)与用箱人(一般集卡司机作为其代理人)之间交接集装箱及其他设备的凭证，并兼有管箱人发放集装箱凭证的功能。
集装箱公司CONTAINER COMP AND FOR CHINA SINOTRANS）IN集装箱发放/设备交接单进场出列明者外，集装箱及集装箱设备交换时完好无损，铅封完整无误。
THE CONTAINER/ASSOCIATED EQUIPMENT INTERCHANGE IN SOUNDCONDITION AND SEAL INTACT UNLESS OTHERWISE STATED用箱人/运箱人签署码头/堆场值班员签署（CONTAINER USER/HAULIER’S SIGNATURE）（TERMINAL/DEPOT CLERK’S SIGNATURE）集装箱公司CONTAINER COMP AND FOR CHINA SINOTRANS）OUT集装箱发放/设备交接单出场THE CONTAINER/ASSOCIATED EQUIPMENT INTERCHANGE IN SOUNDCONDITION AND SEAL INTACT UNLESS OTHERWISE STATED用箱人/运箱人签署码头/堆场值班员签署（CONTAINER USER/HAULIER’S SIGNATURE）（TERMINAL/DEPOT CLERK’S SIGNATURE）四、集装箱装箱单（Container Load Plan,CLP）集装箱装箱单是详细记载每一个集装箱内所装货物的名称、数量及箱内货物积载情况的单证。
集装箱进出口货运程序和单证
⼀、进出⼝货运程序 1．订舱 发货⼈或货物托运⼈根据贸易合同或信⽤证有关条款的规定，在货物托运前⼀定的时间，填制订舱单向船公司或其代理⼈，或其他运输经营⼈申请订舱。
2．接受托运申请 船公司或其代理⼈，或其他运输经营⼈在决定是否接受发货⼈的托运申请时，⾸先应考虑其航线、港⼝、船舶、运输条件等能否满⾜发货⼈的要求。
在接收托运申请后，应着⼿编制订舱清单，然后分送集装箱码头堆场、集装箱货运站，据以安排空箱及办理货运交接。
3．发放空箱 通常，集装箱货运的空箱由发货⼈到集装箱码头堆场领取，拼箱货运的空箱则由集装箱货运站负责领取。
4，拼箱货装箱 发货⼈将不⾜⼀整箱的货物交集装箱货运站，由货运站根据订舱清单的资料，核对场站收据装箱。
5．整箱货交接 由发货⼈⾃⾏负责装箱并加海关封志的整箱货运⾄集装箱码头堆场，码头堆场根据订舱清单，核对场站收据及装箱单验收货物。
6．集装箱的交接签证 集装箱码头堆场在验收货物和集装箱后，即在场站收据上签字，并将签署的场站收据交还给发货⼈，据此换取提单。
7．换取提单 发货⼈凭经签署的场站收据，向负责集装箱运输的⼈或其代理换取提单，然后去银⾏结汇。
8．装船 集装箱码头根据待装的货箱情况，制订出装船计划，待船舶靠泊后即⾏装船。
9．海上运输 海上承运⼈对装船的集装箱负有安全运输、保管、照料之责任，并依据集装箱提单条款划分与货主之间的责任、权利、义务。
10．卸船． 集装箱码头根据装船港承运⼈代理寄来的有关货运单证制订出卸船计划，待船舶靠泊后即卸船。
11．整箱货交付 如内陆运输由收货⼈⾃⼰负责安排，集装箱码头堆场根据收货⼈出具的提货单将货箱交收货⼈。
12．拼箱货交付 集装箱货运站在掏箱后，根据收货⼈出具的提货单将货物交收货⼈。
13．空箱回运 收货⼈和集装箱货运站在掏箱完毕后，应及时将空箱回运⾄集装箱码头堆场。
⼆、进出⼝主要货运单证 1．订舱单 订舱单是承运⼈或其代理⼈在接受发货⼈或货物托运⼈的订舱时，根据发货⼈的⼝头或书⾯申请货物托运的情况据以安排集装箱货物运输⽽制订的单证。
集装箱运输主要单证
集装箱运输主要单证集装箱运输单证是集装箱运输过程中船方、港方、货方、监管部门等有关各方责任、权利、义务转移的凭证和证明，它与集装箱货物的交接、责任划分、保险、索赔等问题有着十分密切的关系。
随着集装箱业务的发展，经过不断地修改和完善，目前已形成了一套完整的、行之有效的适于国际运输使用的集装箱运输单证系统。
国际集装箱运输单证系统由出口运输单证、进口运输单证及向口岸各监管部门申报所用的单证三大类组成。
国际集装箱运输单证中，有些是沿用传统件杂货物国际运输中使用的单证，有些是传统件杂货物国际运输中未曾使用过的新单证。
集装箱运输中使用的新单证主要有：场站收据、交货记录、设备交接单、装箱单和集装箱提单，下面对这些新单证的内容、作用和使用情况作简要说明。
一、场站收据场站收据是国际集装箱运输专用出口货运单证，它是由承运人签发的证明已收到托运货物并对货物开始负有责任的凭证。
场站收据一般是在托运人口头或书面订舱，船代确认订舱后由船代交托运人或货代填制，在承运人委托的码头堆场、货运站或内陆货站收到整箱货或拼箱货后签署生效。
托运人或其代理人可凭场站收据向船代换取已装船或待装船提单。
场站收据的样本如图所示。
与传统件杂货运输使用托运单证比较，场站收据是一份综合性单证，它把货物托运单(订舱单)、装货单 (关单)、大副收据、理货单、配舱回单、运费通知等单证汇成一份，这对于提高集装箱货物托运效率和流转速度有很大意义。
一般认为场站收据的功能作用有：（1）船公司或船代确认订舱并在场站收据上加盖有报关资格的单证章后场站收据交给托运人或其代理人，意味着运输合同开始执行；（2）是出口货物报关的凭证之一；（3）是承运人已收到托运货物并对货物开始负有责任的证明；（4）是换取海运提单或联运提单的凭证；（5）是船公司、港口组织装卸、理货、配载的资料；（6）是运费结算的依据；（7）如信用证中有规定，可作为向银行结汇的单证。
2、场站收据的组成场站收据组成联数有7联、 9联、 10联、12联不等，这里以10联单格式为例说明：第1联集装箱货物托运单—货主留底白色第2联集装箱货物托运单—船代留底白色第3联运费通知（1）白色第4联运费通知（2）白色第5联场站收据副本—装货单（关单联）白色第6联场站收据副本—大副联粉红色第7联场站收据（正本联）淡黄色第8联货代留底白色第9联配舱回单（1）白色第10联配舱回单（2）白色场站收据的流转程序:（1）发货人或代理填制场站收据一式10联，留下第1联(发货人留底联)，将其余9联送船代订舱。
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4、交货记录（Cargo Receipt）
交货记录一共有五联，是码头堆场或集装箱货运站在向收货 人交付货物时，用以证明双方已完成货物的交接并记明交接 状态的单证。
交货记录一共有五联，分别是：到货通知书联（白色）、 提货单联（白色）、费用账单联（红色和蓝色两份）和交货 记录联（白色）。
作用：交货记录的签发即表明向码头下达同意交货的指令； 对收货人来说．得到交货记录即表明已具备向码头提货的条 件。交货记录的签发是承运人责任终止，收货人责任开始的 标志。
进口积载船图一般由总图（见附录表1-2-1）、载箱分港统 计表（Container Summary）（附录表1-2-2)、贝位图 （BAY Plan)(附录表1-2-3）、危险品箱清单（Dangerous List)（附录表1-2-4）等部分组成。
3、危险货物申报单（Declaration Form For Dangerous Goods）
2、进口积载图（Stowage Plan）
提交人：船公司或其代理人
作用：是码头的原始进口资料；码头据此安排船舶的卸船 堆存位置，据以制作“卸船顺序单”， 指挥船舶到港后的卸 船作业。
流转：在船舶进港前，卸货港的船舶代理公司必须将船舶 的进口实装船图即进口积载图（一般同进口舱单一起）送交 码头。
形式：EDI
1、进口舱单（Import Manifest）/（Import M/F）
进口舱单又称进口载货清单，是一份按卸货港顺序逐票列 明船舶实际载运货物的汇总清单。 进口舱单又分为：国内中转箱舱单、国际中转箱舱单和一 般进口箱舱单。 作用：是进口货物的原始资料，是集装箱码头核对收货人 的提货单，照单发货的原始依据；是海关对进口船舶所载货 物过境进行监督管理的单证。 提交人：船公司或其代理人 流转：承运人或其代理——码头、海关、商检 形式：EDI
流转：船公司或其代理人——货代——报关报检——码头 客户服务中心
形式：纸面
5、设备交接单（Equipment Interchange Receipt EIR）
集 装 箱 进 口 运 输 业 务 主 要 单 证 流 程 图
▪ 注： ▪ 1.实装船图、货物舱单、危险品清单、运费舱单、集装箱清单、提单副
本、装箱单、商务资料（商务资料流转仅限于有协议的情况下） ▪ 2.到货通知书 ▪ 3.货物舱单、危险品清单、提单副本、商务资料 ▪ 4.流向单 ▪ 5.货物舱单（船代）、流向单（货代） ▪ 6.监管 ▪ 7. 实装船图、危险品清单、装箱单、货物舱单 ▪ 8.卸船顺序单 ▪ 9.理货报告（理货提供） ▪ 10.提单 ▪ 11.提货单 ▪ 12进口报关单、合同副本、商业发票、进口许可证、提货单、免税说明
主要的进口运输单证
▪ 提单（Bill of Lading） ▪ 货物舱单（Cargo Manifest) ▪ 船舶积载图（BAY Plan) ▪ 集装箱清单（Container List） ▪ 装箱单（Container Load Plan） ▪ 设备交接单（Equipment Interchange Receipt
▪ （3）集装箱船舶运输速度快，船舶在港停泊时间短，而 单证的工作量又大大地多于件杂货运输。使用电脑处理单 证在很多先进港口已广泛采用，信息的处理效率大大提高。 特别是在涉及集装箱的运输各部门在电脑联网后，通过 EDI网络实现信息数据的交换，从根本上简化了单证流转 程序。
第一节 码头进口箱业务主要单证及其流转
第十章 集装箱码头的主要单证及其流转
概述
一、单证的定义 所谓单证（Document) ,就是在进出口业务中应用 的单据和证书，凭借这种文件来处理货物的交付、 运输、保险、商检、结汇等，是信息的载体。 二、集装箱码头单证的分类 集装箱码头的单证主要包括进口箱业务单证，出口 箱业务单证，船舶业务及其它单证三大类 。
书、来料加工/进料加工手册、补偿贸易登记手续质量/重量证明产地证 明书 ▪ 13.海关放行 ▪ 14.提货单、费用帐单、交货记录 ▪ 15.设备交接单 ▪ 16.设备交接单
集装箱码头的进口箱业务单证： 外来单证、内部单证和对外单证三类。
一、进口箱业务中的外来单证
1、进口舱单（Import Manifest）/（Import M/F） 2、进口积载图（Stowage Plan） 3、危险货物申报单（Declaration Form For Dangerous Goods） 4、交货记录（Cargo Receipt） 5、设备交接单（Equipment Interchang结 构 图
主要的出口运输单证
▪ 集装箱货物托运单（Booking Note） ▪ 装箱单（Container Load Plan ） ▪ 设备交接单（Equipment Interchange Receipt
EIR） ▪ 场站收据（Dock Receipt DR) ▪ 提单（Bill of Lading) ▪ 集装箱载货清单（Container List) ▪ 预配船图（Pre BAY Plan一PBP） ▪ 积载图（BAY Plan）等。
危险货物申报单是在船舶到港前，由卸货港的船舶代理公司 向卸货港港务监督部门，提出危险货物进港申报，经核准同 意后，由港务监督部门加盖“危险货物签证专用章”，准许 进港卸货的专用单证。
提交人：卸货港的船公司或船代
流转：危险货物申报单一式三份。海事局批准后，存查一 份，申报人自留一份，码头一份。
形式：纸面
EIR） ▪ 提货单（DeliveryOrder) ▪ 交货记录（Cargo Receipt）等。
现代集装箱运输单证的特点：
▪ （1）集装箱托运单、场站收据、设备交接单、装箱单等 单证在件杂货运输中都不曾有过，这些单证的使用充分体 现了集装箱运输高效率和高效益的优越性，是集装箱运输 特有的单证。
▪ （2）由于集装箱运输不断向多式联运的方向发展，故在 发达国家集装箱提单一般都是联运提单，即承运人的责任 范围已延伸至码头或内陆交货地。