2015年证券市场基础知识第一章自测题及答案
证券市场基础知识(第一套)_试题_答案
单项选择题：1、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )股权的股东，可以向股东会提出议案。
A、3%B、4%C、2%D、5%以上2、下列不属于证券交易所特征的是（）。
A、有固定的交易所和交易时间B、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构C、交易对象限于合乎一定标准的上市证券D、通过议价方式决定交易价格3、股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。
A、股票或股票指数B、利率C、股权D、货币4、我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的（）。
A、60%B、90%C、80%D、70%5、（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。
A、基金资产净值B、基金收益率C、基金赎回率D、基金规模6、发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：（）A、开放式基金B、封闭式基金C、对冲基金D、契约型基金7、主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：（）A、货币市场基金B、债权基金C、债券基金D、股票基金8、《中华人民共和国公司法》修订了( )次。
A、2B、1C、3D、49、不属于证券服务机构的是( )。
A、投资咨询机构B、资信评级机构C、证券登记结算公司D、会计师事务所10、证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（）。
A、基金投资人共同承担B、基金管理人负责承担C、基金托管人负责承担D、基金发起人共同承担11、下面关于股票性质描述错误的是（）。
A、股票是综合权利证券B、股票是证权证券、资本证券C、股票是物权证券、债权证券D、股票是有价证券、要式证券12、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A、清算价值B、票面金额C、内在价值D、账面价格13、以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：（）A、指数基金B、成长型基金C、收入型基金D、平衡型基金14、开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。
2015年10月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2015年10月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求)第1题港股通交易以港币报价，投资者以()交收。
A.港币B.美元C.欧元D.人民币【正确答案】D【答案解析】沪港通包括沪股通和港股通。
内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，中国香港投资者买卖以人民币报价的沪股通股票，均以人民币交收。
第2题典型的间接融资形式便是与()发生信用关系。
A.银行B.金融机构C.信托中心D.信贷机构【正确答案】A【答案解析】典型的间接融资是银行的存贷款业务。
因此，典型的间接融资形式便是与银行发生信用关系。
第3题一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其()业务。
A.投资性B.融资性C.公开市场操作D.收益性【正确答案】C【答案解析】公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币供应量和市场利率的行为。
第4题一般性货币政策工具属于对货币()的调节。
A.总量B.规模C.流通时间D.流通速度【正确答案】A【答案解析】一般性货币政策工具属于对货币总量的调节,经常使用且其运用能对整个经济活动产生普遍性的影响。
第5题我国证券交易所的证券交易采取()，一般投资者只能委托会员间接进行交易。
A.代理制B.委托制C.代销制D.经纪制【正确答案】D【答案解析】场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
第6题资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。
A.5B.10C.20D.30【正确答案】B【答案解析】申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：(1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元。
(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。
百一测评-2015证劵市场基础-证劵资格证001
职业技能题库&在线云笔试平台http://www.101test.c om 试卷名称：证劵市场基础知识综合卷001试卷描述：【在线考试】、【证劵从业资格考试题】、【微信考试】、【证券市场基础知识】考试形式：将试卷导入到-->生成试卷二维码--> 扫码练习--> 自动排名。
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点击链接开始考试：/cand/index?paperId=AG083Q试卷限时：90分钟一.单选题(共23题)每题分值：1分是否题目乱序：是是否选项乱序：是是否可回溯：是1.[单选]向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是______。
[2011年6月真题]A、国际证券B、特定证券C、私募证券D、固定收益证券答案：C2.[单选]有价证券是______的一种形式。
[2011年6月真题]A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本答案：C3.[单选]证券市场按证券品种划分，可以分为______。
[2011年3月真题]A、场内市场和场外市场B、发行市场和流通市场C、国内市场和国际市场D、股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场答案：D4.[单选]证券市场的资本配置功能是指通过______引导资本流动来实现。
[2010年12月真题]A、证券发行数量B、证券发行结构C、证券价格D、中介机构答案：C5.[单选]有价证券本身______。
[2010年10月真题]A、没有价格，有价值B、有使用价值，但没有价值C、没有使用价值，但有价值D、没有价值，但有价格答案：D6.[单选]证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？______[2010年5月真题]A、贴现B、记账C、交易D、承兑答案：B7.[单选]证券市场按层次结构关系，可以分为______。
[2010年3月真题]A、发行市场和流通市场B、集中市场和场外市场C、股票市场和债券市场D、国内市场和国际市场答案：A8.[单选]有价证券之所以能够买卖是因为它______。
2015年证券从业资格考试真题：证券投资分析（第一章）
历年真题精选第1章证券投资分析概述⼀、单选题(以下备选答案中只有⼀项最符合题⽬要求)1．预期收益⽔平和风险之间存在（ ）的关系。
A．正相关B．负相关C．⾮相关D．线性相关2．1922年，（ ）在《股票市场晴⾬表》⼀书中对道⽒理论进⾏了系统的阐述。
A．威姆斯B．凯恩斯C．希克斯D．汉密尔顿3．下列表述不正确的是（ ）。
A．道⽒理论是波浪理论的发展和补充B．成交量是股价的先⾏指标C．“V”形是⼀种较为典型的股价反转突破形态D．三⾓形属于持续整理形态4．20世纪60年代，美国财务学家（ ）提出了的有效市场假说。
A．马可维茨B．尤⾦•法玛C．夏普D．艾略特5．在（ ）中，技术分析和基本分析⽅法将⽆效。
A．新兴市场B．中⼩企业板市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场6．根据板块轮动、市场风格转换⽽调整投资组合是⼀种（ ）投资策略。
A．被动型B．主动型C．指数化D．战略性7．下列各项中，最直接决定证券投资分析质量的要素是（ ）。
A．⽅法B．步骤C．经验D．⽬标8．证券投资技术分析是建⽴在（ ）基础之上的。
A．市场⾏为涵盖⼀切信息、价格沿趋势移动、历史会重复的假设B．经济学、财政⾦融学、财务管理学、投资学C．宏观经济分析、⾏业和区域分析、公司分析D．波浪理论9．基本分析法与技术分析法相⽐较，下列说明正确的是（ ）。
A．基本分析法与技术分析法各有所长B．技术分析法优于基本分析法C．基本分析法就是技术分析法D．基本分析法优于技术分析法10．相⽐之下，（ ）在证券投资分析中起着最为重要的作⽤。
A．市场效率的⾼低B．信息的占有量C．证监会的指导D．媒体的宣传11．对于半强势有效市场，下列说法错误的是（ ）。
A．证券当前价格反映公开和未公开信息B．证券当前价格反映公开可得的信息C．公司公开良好的业绩报告时，⽴即购买该股，不能获得超过平均利润的超额利润D．证券当前价格反映价格序列信息12．下列各项中，属于证券投资基本分析⽅法优点的是（ ）。
2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题
2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题备考2016年证券从业资格考试的考生们，小编从题库中为大家挑选了“2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题”，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注证券从业频道。
一、单选(60题，每题0.5分，共30分)11.( )是股票的基本特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性答案：B解析：持有股票的目的在于获取收益，收益性是股票的基本特征。
12.一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )的债券。
A.面值较小B.面值较大C.期限较短D.期限较长答案：C解析：发行人为降低筹资成本，预期市场利率下降，应发行短期债券;反之则发行长期债券。
13.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。
A.武士债券B.熊猫债券C.扬基债券D.欧洲债券答案：D解析：外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束;并且必须经官方主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松的多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。
14.证券投资基金在美国称( )。
A.证券投资信托基金B.单位信托基金C.指数基金D.共同基金答案：D解析：不同的国家对证券投资基金的称谓不同，如美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金。
15.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括( )。
A.中国农业发展银行B.国家开发银行C.中国工商银行D.中国进出口银行答案：C解析：1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，我国有国家开发银行、中国进出口银行和农业发展银行三家政策性银行，以国家开发银行为主。
16.按持有人权利的性质不同，权证可分为( )。
A.认股权证和备兑权证B.美式权证和欧式权证C.价内权证和价外权证D.认购权证和认沽权证答案：D解析：按持有人权利的性质不同，权证可以分为认购权证和认沽权证。
证券市场基础知识真题及答案第一章
一、单选题1．【答案】C【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。
所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并且能给持有者带来一定收益的资本。
2．【答案】B【解析】有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类。
按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券与公司证券；按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券；按募集方式分类，有价证券可分为公募证券和私募证券；按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。
3．【答案】A【解析】证券市场的基本功能包括：筹资一投资功能、资本定价功能和资本配置功能。
资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。
4．【答案】C【解析】有价证券可以分为公募证券、私募证券：前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核比较严格，并且采取公示制度；后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度?5．【答案】D【解析】证券市场品种结构是指根据有价证券的品种形成的结构关系。
这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场和衍生产品市场等。
6．【答案】D【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值，但由于它代表一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此可以在证券市场上买卖以及流通，从而客观上具有了交易价格。
7．【答案】B【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。
证券具有极高的流动』生必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小以及本金保持相对稳定。
证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
不同证券的流动性也不同。
8．【答案】A【解析】层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。
2015年11月证券市场基础知识真题练习及答案
2015年11月证券市场基础知识真题练习及答案为大家整理了2015年11月证券市场基础知识真题练习及答案，希望能帮助大家顺利通过考试!1.在深圳交易所中小企业板块中，( )是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A.运行独立B.监察独立C.代码独立D.指数独立2.下列属于深证交易所的综合指数的是( )。
A.深证成分股指数B.深证A股指数C.深证综合指数D.深证B股指数3.下列关于地方政府债券的论述，正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称地方债券，也可以称为地方公债或地方债4.我国主权财富基金的发端是( )。
A.中国投资有限责任公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII5.收入型基金以获取( )为目的。
A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入C.投资组合的债券中得到适当的利息收益D.获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。
A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.制定证券交易价格7.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。
A.长期债券B.短期债券C.不确定D.中期债券8.债券发行的定价方式以( )最为典型。
A.累积投标询价B.上网竞价C.公开招标D.协商定价9、金融期货不包括( )。
A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.货币期货10.证券公司自营业务的最高决策机构是( )。
A.公司总经理B.自营业务部门C.公司投资决策机构D.董事会11.在上市公司的税后利润中，其分配顺序是( )。
A.公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B.公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C.盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D.公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金12.履约担保的标的证券数量等于( )A.权证上市数量行权比例担保系数B.证上市数量+行权比例+担保系数C.权证上市数量-行权比例-担保系数D.权证上市数量行权比例担保系数13.保险公司次级债的期限为( )。
2015证券从业资格考试《证券基础知识》真题和答案详解
2015年4月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（B）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
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2015年证券市场基础知识第一章自测题及答案2015年证券从业资格第四次统考试将于11月28日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，证券从业频道为大家整理了2015年证券市场基础知识第一章自测题及答案，希望能帮助大家顺利通过考试!
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单选：有价证券本身( )。
A.没有价值，但有价格
B.没有使用价值，但有价值
C.没有价格，有价值
D.有使用价值，而且有价值
答案：A
解析：有价证券本身没有价值，但由于代表一定量的财产权利，
客观上具有了交易价格。
单选：证券市场是指股票、债券、投资基金等( )。
A.有价证券的交易市场
B.有价证券的发行市场
C.有价证券发行与交易的市场
D.有价证券投资者博弈的二级市场
答案：C
解析：证券市场是股票、债券、投资基金(不包括外汇)有价证券发行和交易的场所。
单选：一般情况下，下列证券中，哪种证券是没有期限的( )。
A.封闭式基金
B.可转换公司债券
C.国库券
D.股票
答案：D
解析：股票可视为无期限证券。
单选：证券的市场价格是由( )决定的。
A.证券供求双方
B.证券交易所
C.证券购买者
D.证券发行者
答案：A
解析：证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。
单选：从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的( )决定的。
A.资本配置功能
B.预期报酬率
C.筹资功能
D.发行人承诺
答案：B
解析：预期报酬率决定着证券价格。
发展潜力大的企业，其证券的预期报酬率较高，价格较高。
单选：政府发行的证券品种一般为( )。
A.权证
B.债券
C.股票
D.期货
答案：B
解析：政府发行证券的品种仅限于债券。
单选：中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行( )。
A.投融资
B.运作盈利
C.宏观调控
D.套期保值
答案：C
解析：中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。
单选：我国主权财富基金的发端是( )。
A.QDII
B.QFII
C.中国投资有限责任公司
D.中国国际金融有限公司
答案：C
解析：中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立，注册资本金2，000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
单选：( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.证券服务机构
答案：D
解析：证监会、证券交易所、证券业协会都属于自律性组织，而证券服务机构为从事证券服务业务的法人机构。
单选：证券交易所具有监督职能，它属于( )。
A.政府监管部门
B.立法机构委派的监管部门
C.地方所属的监管机构
D.自律性监管机构
答案：D
解析：证券交易所是实行自律管理的法人。
单选：总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由( )演变成股份公司的。
A.家庭型企业
B.独资经营企业
C.合伙经营企业
D.个体工商户
答案：C
解析：股份公司由合伙经营企业演变而成。
单选：从证券发行人层面看，证券市场一体化表现为( )等。
A.个人投资者可以借助互联轻松实现跨境投资
B.多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大
C.国际资金为代表的机构投资者大量投资境外证券
D.主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求
答案：B
解析：除B选项以外的其他选项都是从证券投资者的角度看证券市场一体化的表现。
单选：1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业经营制度的终结。
A.《金融服务现代化法案》
B.《金融服务法案》
C.《格拉斯-启迪格尔法案》
D.《商业银行法》
答案：A
解析：1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除了1933年经济危机时代制定的《格拉斯-斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。
单选：自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以( )为主要目标的金融自由化运动。
A.证券市场络化
B.放松金融管制
C.投资者法人化
D.分业经营
答案：B
解析：金融自由化运动的主要目标是放松金融管制。
单选：美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括( )。
A.金融监管的改革
B.金融机构的去杠杆化
C.国际金融合作的加强
D.金融分业经营
答案：D
解析：美国次贷危机后的新趋势包括三点：金融监管的改革;金融机构的去杠杆化;国际金融合作的加强，不包括D。