理财规划服务合同正式版
理财规划服务合同（3篇）
理财规划服务合同受托人：（甲方）地址：委托人：（乙方）身份证号码：住址：鉴于甲方系依法登记注册的投资顾问公司，在相应领域内拥有良好的资信;并具有相应的专业人员、经营场所和设备，能够为进行投资咨询居间业务提供必要的条件和服务。
鉴于乙方系自愿将合法拥有的闲置资金投入到甲方提供的理财业务中获取增值收益，并保证其提供个人基本情况、简历等资料的真实性。
为明确委托人和受托人之间的权利义务关系，甲乙双方经友好协商，特此订立如下合同，以期共同遵守执行：第一章服务范围第一条甲方接受乙方委托，为乙方提供理财产品投资居间业务及下列服务：（一）协助客户办理开户手续;（二）甲方应当设专人负责协助客户办理过户审核工作;（三）为客户提供投资行情信息、交易技术操作及资讯;（四）法律规定范围内的其他服务。
第二条甲方按照本协议约定对乙方承担居间服务受托责任，甲方与乙方客户之间不存在基于股票交易产生的权利义务法律关系。
第三条甲方无权代理客户进行股票的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，也不得利用客户的交易编码、资金账号或股票结算账户进行股票交易。
第四条甲方不得直接或者间接为客户从事股票交易提供融资或担保。
第二章业务规则第五条甲方应当向乙方提供与股票交易业务有关的《股票认购书》、股票开户及交易流程、股票交易金安全存管的方式和要求、交易结算结果的查询方式、必要的业务单据等资料，并为乙方提供投资业务所需的专业培训以及其他相应业务支持。
第六条甲方应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行居间服务规则、内部控制、合规检第七条甲方在为乙方介绍投资业务时，应当明示其与乙方的居间服务委托关系，应当向乙方解释股票交易的方式、流程，充分揭示证券市场的风险，不得虚假宣传误导乙方。
第八条甲乙双方协商确定开户审查的方式、内容和程序，由甲方据此对开户资料和身份真实性等进行审查。
第九条甲方应告知乙方获取股票交易结算单的渠道或方式，提示乙方有义务及时查看，并协助有异议的客户向证券公司提出异议。
标准的理财合同样本7篇
标准的理财合同样本7篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（金融机构）：____________________鉴于甲方基于对乙方的信任，愿意将自有资金交由乙方进行理财管理，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，就甲方在乙方进行理财事宜达成如下协议：一、合同目的本合同旨在明确甲、乙双方在理财过程中的权利和义务，确保双方权益得到合法保护，实现甲方理财增值的目的。
二、理财产品及服务内容1. 乙方提供的理财产品名称为：____________________。
2. 理财产品的投资范围、投资策略及预期收益：_____________。
3. 乙方提供的服务内容包括但不限于理财产品设计、资产配置、风险控制等。
三、投资金额及期限1. 甲方投资金额为人民币________元。
2. 理财期限为____年/月，自____年__月__日起至____年__月__日止。
四、收益分配及支付方式1. 预期年化收益率：____%。
2. 收益分配方式：按季度/半年度/年度支付收益。
3. 甲方收益支付方式：通过银行转账至甲方指定账户。
五、风险揭示与承担1. 甲方应充分了解理财产品的风险，并根据自身风险承受能力进行投资决策。
2. 乙方应向甲方如实披露理财产品的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。
3. 双方按照合同约定共同承担风险，乙方不得承诺保本或固定收益。
六、资金监管与运用1. 甲方投资资金将托管至乙方指定账户，并由乙方进行监管和运用。
2. 乙方应确保甲方投资资金的安全，不得擅自挪用或用于其他用途。
3. 乙方应按照合同约定，合理运用甲方投资资金，以实现理财增值的目的。
七、信息披露与报告1. 乙方应定期向甲方提供理财产品的运作报告、收益情况等相关信息。
2. 在理财产品到期或终止时，乙方应向甲方提供最终结算报告。
3. 若发生影响理财产品运作的重大事件，乙方应及时向甲方进行信息披露。
理财规划服务协议书范本(3篇)
第1篇甲方：（客户全称）地址：____________________联系人：_________________联系电话：_________________乙方：（理财规划服务提供方全称）地址：____________________联系人：_________________联系电话：_________________鉴于甲方拥有一定的财务资源，希望对个人或家庭的财务状况进行合理规划，以实现财富的保值增值；乙方具备专业的理财规划能力，愿意为甲方提供理财规划服务。
为明确双方的权利义务，经双方友好协商，特订立本协议如下：第一条服务内容1.1 乙方将根据甲方的财务状况、风险承受能力、投资目标和期限，制定个性化的理财规划方案。
1.2 乙方将提供以下服务：（1）财务状况分析：对甲方的收入、支出、资产、负债等进行全面分析；（2）风险评估：评估甲方的风险承受能力，并推荐相应的理财产品；（3）投资组合设计：根据甲方的需求，设计合理的投资组合；（4）投资策略制定：为甲方提供投资策略，包括资产配置、投资期限、收益预期等；（5）投资监控：定期对甲方的投资组合进行监控，确保投资策略的实施；（6）投资报告：定期向甲方提供投资报告，包括投资收益、风险状况等；（7）其他相关服务：根据甲方的需求，提供其他理财规划服务。
第二条服务期限2.1 本协议服务期限为____年，自双方签字盖章之日起生效。
2.2 本协议服务期限届满前____个月，甲方应书面通知乙方是否续签本协议。
第三条服务费用3.1 乙方提供理财规划服务的费用为人民币____元/年（大写：____元整），由甲方在每年的____月____日支付。
3.2 乙方提供理财规划服务的费用包含以下内容：（1）制定理财规划方案；（2）提供投资组合设计；（3）投资策略制定；（4）投资监控；（5）投资报告。
3.3 若甲方需要乙方提供其他相关服务，双方另行协商费用。
第四条双方责任4.1 甲方责任：（1）提供真实、准确、完整的财务信息；（2）按照乙方的建议进行投资；（3）按时支付服务费用；（4）遵守法律法规，不得从事非法投资活动。
理财规划服务合同
理财规划服务合同关于理财规划服务合同（精选7篇）在人们越来越相信法律的社会中，很多场合都离不了合同，签订合同也是最有效的法律依据之一。
相信大家又在为写合同犯愁了吧，以下是小编精心整理的关于理财规划服务合同，欢迎大家分享。
理财规划服务合同 1本合同由下列各方于 ______年 ______月______ 日于 ______签署：甲方：_______________代表人：地址：电话：传真：电子信箱：乙方：_______________地址电话：传真：鉴于：（1）甲方（以下简称“甲方”）系依据中华人民共和国法律成立并依法存续的金融机构，为客户提供专业理财规划服务；（2）乙方（以下简称“乙方”）拟基于其自身财务现状委托甲方帮助理财；（3）甲方同意接受乙方的委托，并指派专门的理财规划具体承办乙方委托的事务。
因此，基于前述，双方达成合同如下：第一条委托事项双方约定，甲方基于乙方的财务状况为乙方制定理财方案，协助乙方执行理财方案，并在执行过程中根据具体情况对理财方案进行必要的调整。
第二条理财服务费用1、双方约定，乙方就甲方提供的理财服务向甲方支付理财服务费元人民币，并按照下列步骤分期支付：（1）本协议签署之日，乙方向甲方支付______ 元人民币；（2）甲方向乙方交付书面理财方案之日，乙方向甲方支付 ______元人民币。
2、甲方为乙方制定理财方案、协助乙方执行理财方案的过程中所发生的差旅费、交通费或查询等费用均由乙方承担。
第三条陈述与保证1、甲方声明与保证如下：（1）甲方是依据中华人民共和国法律成立并有效存续的金融机构，有资格提供理财规划服务；（2）甲方所指定的具体承罗理财规划业务的理财规划具有相应的胜任能力，已经通过国家理财规划师职业资格考试，并取得执业证书；（3）甲方及甲方指定的理财规划师勤勉尽责，以合理的谨慎处理乙方委托的事务；（4）甲方及其指派的理财规划师保证对在业务过程中知悉的乙方的隐私或商业秘密不向任何个人或机构披露；（5）甲方及其指派的理财规划师与在理财方案中所推荐的金融产品或服务的提供机构无雇佣关系或其他任何具有经济利益的合作关系，如此后发生前述任何一种或数种关系，则甲方将及时向乙方披露。
理财服务合同范本三篇
理财服务合同范本三篇篇一甲方（委托方）：______________________身份证号：______________________联系地址：______________________联系电话：______________________乙方（受托方）：______________________法定代表人：______________________公司地址：______________________联系电话：______________________一、服务内容1. 乙方根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，为甲方制定个性化的理财规划方案。
2. 乙方为甲方提供投资建议，包括但不限于股票、基金、债券、保险等金融产品的投资组合建议。
3. 乙方对甲方的投资进行跟踪和监控，根据市场变化及时调整投资策略，并向甲方提供定期的投资报告。
二、服务期限本合同的服务期限自______年______月______日起至______年______月______日止。
服务期限届满前，双方如无异议，则本合同自动延续。
三、服务费用1. 甲方应向乙方支付的理财服务费用为投资资产总额的______%，按年收取，于每年的______月______日前支付。
2. 上述服务费用不包括甲方因投资所产生的交易费用、税费等其他费用。
四、甲方的权利和义务1. 甲方有权要求乙方按照本合同的约定提供理财服务，并对乙方的服务进行监督和评价。
2. 甲方应如实向乙方提供个人财务状况、投资目标、风险承受能力等相关信息，并保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。
3. 甲方应按照乙方的投资建议进行投资操作，并自行承担投资风险。
4. 甲方应按照本合同的约定按时支付服务费用。
五、乙方的权利和义务1. 乙方有权根据甲方的财务状况和投资目标，制定合理的理财规划方案和投资建议。
2. 乙方应勤勉尽责，为甲方提供专业、优质的理财服务，并保守甲方的商业秘密和个人隐私。
标准的理财合同范本一7篇
标准的理财合同范本一7篇篇1甲方（委托人）：____________________乙方（受托人）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，就甲方委托乙方进行理财事宜达成如下协议：一、合同目的甲方委托乙方进行理财，以期获得财产增值收益。
乙方愿意按照本合同约定的方式和范围，为甲方提供理财服务。
二、委托事项1. 甲方委托乙方进行理财，包括但不限于股票、基金、债券、期货等金融产品的投资。
2. 乙方应根据市场情况和甲方的风险承受能力，制定合适的投资策略。
3. 乙方应及时向甲方报告理财进展情况和收益情况。
三、双方权利义务1. 甲方的权利和义务（1）甲方有权要求乙方提供理财服务并按照本合同约定获取收益。
（2）甲方应按时足额支付乙方提供的理财服务费用。
（3）甲方有权了解理财进展情况和收益情况，乙方应及时提供相关信息。
（4）甲方应自行承担投资风险。
2. 乙方的权利和义务（1）乙方应按照本合同约定为甲方提供理财服务。
（2）乙方应根据市场情况和甲方的风险承受能力，制定合适的投资策略。
（3）乙方应及时向甲方报告理财进展情况和收益情况。
（4）乙方应严格遵守相关法律法规和本合同约定的范围进行投资。
四、投资计划与策略本合同约定的投资计划和策略包括但不限于以下内容：_____________（详细描述投资策略）。
投资过程中如需要调整计划和策略，应经双方协商一致。
五、费用及支付方式1. 甲方应按照本合同约定支付乙方提供的理财服务费用。
费用标准、支付方式等详见附件。
2. 甲方应按照约定时间及时足额支付费用，如逾期支付，应承担相应的违约责任。
六、风险提示与承担1. 理财存在投资风险，包括但不限于市场风险、政策风险、信用风险等。
甲方应充分了解并评估自身风险承受能力。
2. 乙方在提供理财服务过程中，如发现甲方投资风险承受能力较高，应向甲方提示风险；如甲方坚持要求继续投资，应承担相应风险。
理财规划服务合同范本
理财规划服务合同范本甲方（委托人）：【甲方全称】乙方（受托人）：【乙方全称】一、合同主体1.1 甲方：指甲方全称，为理财规划服务的委托方。
1.2 乙方：指乙方全称，为理财规划服务的受托方。
二、服务内容（1）资产配置建议：包括现金管理、固定收益类投资、股票市场投资、基金投资等。
（2）投资策略制定：根据甲方需求，为甲方制定长期、中期、短期投资策略。
（3）投资产品推荐：向甲方推荐适合其投资需求的产品。
（4）投资组合管理：协助甲方调整投资组合，以实现投资目标。
（5）财务咨询：为甲方提供财务规划、税务规划等方面的咨询。
2.2 乙方应确保所提供的服务真实、准确、完整，并符合相关法律法规。
三、服务期限3.1 本合同自双方签订之日起生效，服务期限为【服务期限】年。
3.2 在服务期限内，双方可根据实际情况提前终止或延长服务期限。
四、费用及支付（1）服务费：人民币【服务费用】元，于合同签订之日起【支付方式】支付。
（2）其他费用：如乙方为甲方购买投资产品产生的手续费、管理费等。
4.2 甲方支付的费用，乙方应开具正规发票。
五、保密5.1 双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、个人隐私等保密信息，应予以严格保密。
5.2 保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。
六、违约责任6.1 任何一方违反本合同的约定，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此造成的一切损失。
6.2 乙方未按照约定提供真实、准确、完整的服务，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。
七、争议解决7.1 双方因履行本合同发生的争议，应通过友好协商解决。
7.2 如协商不成，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。
八、名词解释8.1 理财规划服务：指甲方根据乙方的专业建议，对甲方财务状况进行管理和规划，以实现投资目标的过程。
8.2 资产配置：指将投资组合中的资产分配到不同类别的投资产品中，以达到风险与收益的平衡。
8.3 投资策略：指为实现投资目标而制定的具体操作方案。
个人理财规划服务合同20243篇
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXXP ERSONAL个人理财规划服务合同2024本合同目录一览第一条合同主体1.1 甲方（客户）1.2 乙方（服务提供商）第二条服务内容2.1 个人理财规划咨询2.2 财务状况分析2.3 投资方案设计2.4 理财产品推荐2.5 定期跟进与调整第三条服务期限3.1 合同有效期限：2024年3.2 服务开始日期：2024年1月1日3.3 服务结束日期：2024年12月31日第四条费用及支付4.1 服务费用：人民币元4.2 支付方式：一次性支付或按季度支付4.3 支付时间：合同签订后七个工作日内第五条保密条款5.1 乙方应对甲方提供的所有个人信息和财务数据保密5.2 乙方不得将甲方信息泄露给任何第三方第六条责任与赔偿6.1 乙方提供的服务应保证真实、准确、有效6.2 乙方因过错导致甲方损失的，应承担相应的赔偿责任6.3 甲方因自身原因导致损失的，乙方不承担责任第七条变更与终止7.1 甲方有权在服务期限内提出变更服务内容或终止服务7.2 乙方有权在服务期限内提出终止服务7.3 变更或终止服务需双方书面确认第八条争议解决8.1 双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决8.2 如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼第九条法律适用9.1 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律第十条其他条款10.1 本合同一式两份，甲乙双方各执一份10.2 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效10.3 本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力第十一条甲方（客户）权利与义务11.1 甲方应向乙方提供真实、完整的个人信息和财务数据11.2 甲方应按照约定支付服务费用11.3 甲方有权提出变更或终止服务，但应遵守合同约定第十二条乙方（服务提供商）权利与义务12.1 乙方应按照约定提供个人理财规划服务12.2 乙方应保密甲方提供的个人信息和财务数据12.3 乙方应在服务期限内完成服务，并保证服务质量第十三条甲方（客户）联系方式13.1 姓名：X13.2 电话：X13.3 邮箱：X第十四条乙方（服务提供商）联系方式14.1 名称：X14.2 电话：X14.3 邮箱：X第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1 甲方（客户）1.2 乙方（服务提供商）第二条服务内容2.1 个人理财规划咨询乙方应为甲方提供专业的个人理财规划咨询服务，包括但不限于财务状况分析、投资方案设计、理财产品推荐等。
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The cooperation clause formulated through joint consultation regulates the behavior of the parties to the contract, has legal effect and is protected by the state.
理财规划服务合同正式版
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如果有一方违反合同，或者其他人非法干预合同的履行，则要承担法律责任。
文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用。
受托人： (甲方) 地址：
委托人： (乙方)
身份证号码：
住址：
鉴于甲方系依法登记注册的投资顾问公司，在相应领域内拥有良好的资信;并具有相应的专业人员、经营场所和设备，能够为进行投资咨询居间业务提供必要的条件和服务。
鉴于乙方系自愿将合法拥有的闲置资金投入到甲方提供的理财业务中获取增值收益，并保证其提供个人基本情况、简历
等资料的真实性。
为明确委托人和受托人之间的权利义务关系，甲乙双方经友好协商，特此订立如下合同，以期共同遵守执行：
第一章服务范围
第一条甲方接受乙方委托，为乙方提供理财产品投资居间业务及下列服务：
(一) 协助客户办理开户手续;
(二) 甲方应当设专人负责协助客户办理过户审核工作;
(三) 为客户提供投资行情信息、交易技术操作及资讯;
(四) 法律规定范围内的其他服务。
第二条甲方按照本协议约定对乙方承担居间服务受托责任，甲方与乙方客户之
间不存在基于股票交易产生的权利义务法律关系。
第三条甲方无权代理客户进行股票的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，也不得利用客户的交易编码、资金账号或股票结算账户进行股票交易。
第四条甲方不得直接或者间接为客户从事股票交易提供融资或担保。
第二章业务规则
第五条甲方应当向乙方提供与股票交易业务有关的《股票认购书》、股票开户及交易流程、股票交易金安全存管的方式和要求、交易结算结果的查询方式、必要的业务单据等资料，并为乙方提供投资业务
所需的专业培训以及其他相应业务支持。
第六条甲方应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行居间服务规则、内部控制、合规检
第七条甲方在为乙方介绍投资业务时，应当明示其与乙方的居间服务委托关系，应当向乙方解释股票交易的方式、流程，充分揭示证券市场的风险，不得虚假宣传误导乙方。
第八条甲乙双方协商确定开户审查的方式、内容和程序，由甲方据此对开户资料和身份真实性等进行审查。
第九条甲方应告知乙方获取股票交易结算单的渠道或方式，提示乙方有义务及时查看，并协助有异议的客户向证券公司
提出异议。
第三章理财产品、投资金存管及收益第十条该理财产品为型, 甲方无权提前终止该产品，乙方也不能提前赎回。
有关乙方认购的理财产品、投资期限、股数、股价及收益的细节如下：
(一) 本期投资金认购理财产品的名称： (产品代码);
(二) 本期理财产品的契约式封闭期：个月，起止日期为：月日至月日;
(三) 本期理财产品的认购金额为(大写)：元/人民币;
(四) 本期理财产品的价格：元/股;
(五) 本期理财产品的预期收益：股;
(六) 本期理财产品解仓期满时应赎回
(大写)：元/人民币;
(七) 乙方应在签订本协议时将投资金划至甲方指定的银行账户。
第四章违约责任及协议的终止
第十一条因出现火灾、地震、瘟疫、社会动乱等不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力情形，或因出现无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等异常事故，或因本协议生效后新颁布、实施或修改的法律、法规、规章、规则或政策等因素，导致协议任何一方不能及时或完全履行本协议的，其相应责任应予免除。
第十二条甲乙双方因丧失业务资格或依法不能从事相关业务，本协议自动终
止。
第十三条协议解除或终止后，居间服务的报酬和相关费用的支付等善后事宜，由双方协商处理。
第五章其他约定
第十四条甲乙双方对于在居间服务过程中获知的对方或客户的资料和信息，负有保密义务。
未经另一方或客户事先书面许可，任何一方不得对外披露、透露或提供有关的资料和信息。
违反本约定给对方或客户造成损失的，应当负全部赔偿责任。
第十五条本协议签署后，若有关法律、法规、规章、规则修订，本协议与之不相适应的内容及条款自行失效，相关内
容及条款按新修订的法律、法规、规章、规则办理。
但本协议其他内容和条款继续有效。
第十六条本协议执行中如发生争议，由双方友好协商解决。
协商不成的，双方可以提请向甲方注册地仲裁委员会申请按照该会仲裁规则进行仲裁。
第十七条本协议未尽事宜，可由甲乙双方协商解决并另行签署书面协议，该协议与本协议具有同等法律效力。
第十八条本协议自甲乙双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效。
第十九条本协议一式两份，双方各执一份，每份具有同等法律效力。
甲方(公章)：_____ 乙方(公章)：_____
法定代表人(签字)：_____ 法定代表人(签字)：_____
_____年____月____日_____年____月____日
——此位置可填写公司或团队名字——。