2020年湖南省《私募股权投资基金基础知识》模拟卷(第209套)
2020年基金从业资格《私募股权投资基金》考试模拟试题及答案
2020年基金从业资格《私募股权投资基金》考试模拟试题及答案1、天使投资个人在试点地区投资多个橱窗科技型企业，对其中办理注销清算的初创科技型企业，天使投资个人对投资额的( )尚未抵扣完的，可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。
A.60%B.90%C.50%D.70%【答案】D2、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是( )。
A.行业自律除了依据国家的有关法律，法规，规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程，业务规定，细则B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正，监管会话，出具警示函，公开谴责等行政监管措施和行政处罚D.由政府监管机构和基金管理人，市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织【答案】D3、X药业公司处于高速成长阶段，甲基金拟对X药业公司进行B轮投资，甲基金的业务尽职调查工作应重点关注的事项有( )Ⅰ公司管理团队Ⅱ公司已上市产品和储备产品Ⅲ公司的市场环境及发展战略Ⅳ公司的未来上市地选择Ⅴ公司的税收及政府优惠政策A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】B4、关于并购基金，表述正确的是( )。
A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金C.并购基金主要对企业新增的股权进行投资D.并购基金的投资收益主要来源于所投资企业的价值创造【答案】A5、关于公司型股权投资基金，说法正确的是( )。
Ⅰ.如果将基金委托给第三方基金管理人管理，则基金投资者无需承担基金债务责任Ⅱ.公司型基金是独立的企业法人，应缴纳企业所得税Ⅲ.公司型基金只能以股份有限公司形式设立Ⅳ.公司型基金可以发行债券募集资金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、基金销售机构应当具备的资质条件是( )。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合提升模拟考试试卷附带答案
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合提升模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. 在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（）是我国基金行业的自律组织。
A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券投资基金协会D.中国基金业协会【答案】 C2. 关于国有企业股权非上市转让价款的支付，表述错误的是（）。
A.交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清B.采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起一个月内支付C.采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年D.金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式支付【答案】 B3. 股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B4. 下列（）不属于会计报表附注应披露的值息。
A.主要会计政策及其变更的影响B.利润账户明细C.主要会计报表项目D.关联方关系及其交易【答案】 B5. （2017年真题）下列构成非法吸收公众存款罪的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6. 基金服务机构在开展业务过程中,因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失,处理方式应为（）。
A.服务机构先行承担赔偿责任,再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿B.服务机构承担全责并进行赔偿C.基金管理人承担全责并进行赔偿D.基金管理人先行承担赔偿责任,再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿【答案】 D7. 以下不是股权投资基金参与主体的是（）。
A.份额持有人大会B.基金投资者C.基金管理人D.监管机构【答案】 A8. 重置成本法的主观因素较大，且历史成本与未来价值并无必然联系，因此，成本法主要作为一种（）方法。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷包含答案
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷包含答案单选题（共20题）1. 关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（）A.上市企业公开发行和交易的普通股B.未上市企业股权C.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】 A2. 通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括（）。
A.月度报告、年度报告B.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告C.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告D.季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告【答案】 C3. 以下不属于股权投资基金募集期间基金管理人和投资者互动的重点的是（）。
A.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定B.基金管理人反馈投资者的需求C.基金管理人开展投资者教育D.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置【答案】 B4. 基金业协会设会员代表大会，负责制定和修改章程，下列属于其职权的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B5. 以下不属于尽职调查报告主要包括的部分的是（）。
A.前言B.正文C.附件D.目录【答案】 D6. 在合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，（）的约定也为必备内容。
A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 D7. 私募基金募集期间，应当在宣传推介材料《如招募说明书）中向投资者披露基金的投资信息包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C8. 20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于（），此时创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。
A.大型企业B.上市企业C.中小成长型企业D.成熟性企业【答案】 C9. 股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定及时上报相关信息，在处理基金管理事务时，发生重大事项的应当在（）内向中国证券投资基金业协会报告。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共40题）1、（），是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。
A.狭义股权投资基金B.狭义创业投资基金C.狭义产业投资基金D.狭义证券投资基金【答案】 B2、下列那一项不是基金销售应遵循的程序（）A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准人性规定;B.股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。
C.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示;【答案】 B3、（2020年真题）关于投资框架协议中排他性条款，以下表述正确的是（）A.排他性条款是要求股权投资基金在约定排他期内不得投资其他同类业务公司的条款B.目标公司在签署排他性条款协议后，排他期内如果与其他投资方接触，则必须在解除后10个工作日内以书面形式通知投资方C.排他性条款是要求目标公司在约定排他期内不得与其他投资机构接触的条款D.排他性条款通常约定至少一年以上【答案】 C4、下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5、（2016年真题）股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现（）。
A.专业化运营B.内部牵制C.业务流程控制D.授权流程管理【答案】 C6、关于股权投资基金的募集，说法错误的是（）A.我国目前股权投资基金只允许非公开募集B.只能向合格投资者募集C.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金D.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准【答案】 D7、初步尽职调查阶段，主要从（）方面对目标公司进行初步价值判断。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库及答案下载
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库及答案下载单选题（共45题）1、私募股权投资者最不愿意看到的投资退出机制为（）A.二次出售B.IPOC.破产清算D.MBO【答案】 C2、《企业所得税法实施条款》第九十七条规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业（）年以上的，可以按照其投资额的（）在股权持有满（）年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额，当年不足抵扣的，可以在以后的纳税年度结转抵扣。
A.1，70%，1B.2，70%，2C.1，80%，1D.2，80%，2【答案】 B3、已上市企业股份转让的交易机制包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、(2017年)下列属于股权投资基金的特殊风险的是（）。
A.基金委托募集所涉风险B.资金损失风险C.基金运营风险D.流动性风险【答案】 A5、使用账面价值法对资产项目的调整时应注意公司应收账款可能发生的（）等问题。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、下列不属于负债核算的是（）A.应付管理费B.应付托管费C.应付税费D.运营服务费【答案】 D7、（?）的设置，通常是为了保护中小投资者的利益，防止公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高管等“内部人”利用信息优势获得不当利益，或者利用资本市场实现快速套现。
A.锁定期B.观察期C.高峰期D.带定期【答案】 A8、关于股权投资基金信息披露，说法错误的是（）。
A.投资者可以登录中国证券业协会指定的股权投资基金信息披露备份平台进行信息查询B.信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性C.同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务D.信息披露义务人委托三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务【答案】 A9、下列关于政府管理的处理方式的说法中正确的是（）。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、（2020年真题）股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投资业绩说明B.基金估值政策、程序和定价模式C.基金的投资信息D.基金合同的主要条款【答案】 A2、（2020年真题）关于股权投资基金投资者的权利，表述正确的是（）。
A.母基金作为具备专业投资能力的投资者通常参与确定其所投资基金的投资方案B.基金投资者可对基金投资者会议审议事项进行表决C.基金投资者可随时查阅或复制所有的基金信息资料D.基金投资者可参与分享基金财产收益，但不得参与分配清算后的剩余基金财产【答案】 B3、关于信托（契约）型股权投资基金的权益登记，如下说法错误的是（）。
A.信托（契约）型股权投资基金的认缴出资，是指基金投资者与基金管理人签订基金合同，承诺认缴金额，并按照基金合同的约定缴纳出资购买基金份额的行为B.信托（契约）型股权投资基金的退出，是指在基金成立后，持有基金份额的基金投资者按照基金合同的约定将基金份额兑换为现金的行为C.信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由基金托管人及其他合同当事人在基金合同中约定D.认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算【答案】 C4、股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事项的决策。
A.公司上市、增资、减资、利润分配B.公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易C.公司上市、增资、减资、审批重大关联交易D.公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易【答案】 D5、（2017年真题）股权分置改革新老划断后，凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须按首次公开发行时实际发行股份数量的（），将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有，国有股东持股数量少于应转持股份数量的，按实际持股数量转持。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关模拟卷附有答案详解
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关模拟卷附有答案详解单选题（共20题）1. 股权投资基金（）既是行业交易规则的自我制定过程，也是一种与政府监管相并列的市场治理手段。
A.行业自律B.政府监管C.行业自治D.自我管理【答案】 A2. （）按照企业境外投资的不同情形（如是否涉及敏感国家、地区或行业或者金额较高的）实行的备案和核准管理。
A.中国证监会B.国家发展改革委或地方发展改革委C.商务部和省级商务主管部门D.外汇局【答案】 C3. 关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B4. 股权投资基金募集机构保存投资者适当性管理及基金募集业务相关的记录及其他相关材料,保存期限自基金（）之日起不得少于10年。
A.设立B.募集完成C.清算终止D.开始募集【答案】 C5. （）多使用趋势分析、结构分析等分析工具。
A.业务尽职调查B.法律尽职调查C.风险投资D.财务尽职调查【答案】 D6. 股权投资基金的分配，通常采用按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。
在收益分配过程中，按照基金是否有追赶机制，采用不同方式进行分配。
下列说法正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7. (2017年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，可以从事（）。
A.公开推介或者变相公开推介B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字【答案】 C8. 影响组织形式选择的因素，主要包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D9. （2019年真题）关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（）A.保证管理人经营运作合法合规B.确保基金投资收益的最大化C.确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.实现其对公司经营管理责任的落实【答案】 B10. 关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库及答案下载
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库及答案下载单选题（共40题）1、（2020年真题）境外上市的一般操作流程通常不包括（）。
A.策划上市方案B.企业改制C.公开发行和交易D.上市申报【答案】 B2、信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（）约定。
A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管理层【答案】 A3、并购基金能与战略投资者在收购中竞价的主要原因是（）。
A.具有更雄厚的自有资金规模B.通常采取更高的杠杆率C.具有更先进的管理技术D.具有更大的市场影响力【答案】 B4、某股权投资基金拟投资 A 公司 5000 万元,A 公司当年的财务数据为:净利润 9000 万元,净债务 3000 万元,利息 200 万元,所得税税率为 25%,按照企业价值/息税前利润倍数法进行投后估值时,使用5 倍倍数,则该基金在完成本次投资后在 A 公司的股权占比为（）。
A.8.62%B.8.73%C.8.20%D.9.22%【答案】 C5、影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D6、股权投资基金通常由（）行使投资决策权。
A.董事会B.基金经理C.基金份额持有人D.投资决策委员会【答案】 D7、基金的募集分为（）。
A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】 A8、关于市净率倍数法更加适合的企业种类，说法正确的是（）。
A.资产流动性低的房地产企业B.资产流动性低的金融企业C.资产流动性高的金融企业D.以上均不对【答案】 C9、市销率倍数等于（）。
A.企业股权价值与息税折旧摊销前收益(EBITDA)的比值B.企业股权价值与净利润的比值C.企业股权价值与股东权益账面价值的比值D.企业股权价值与年销售收入的比值【答案】 D10、（2021年真题）以下不属于公司应当进行清算的情形是（）。
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟卷附带答案
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟卷附带答案单选题（共20题）1. 尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的（）。
A.投资建议书B.投资计划书C.投资意向书D.投资协议书【答案】 A2. 下列关于基金托管人职责的说法，错误的是（）。
A.按照规定开设基金资金账户B.监督基金管理人的资金运作C.对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】 D3. （2020年真题）某股权投资基金拟投资 A 公司 5000 万元,A 公司当年的财务数据为:净利润 9000 万元,利息 200 万元,所得税税率为 25%,按照企业价值/息税前利润倍数法进行投后估值时,使用5 倍倍数,则该基金在完成本次投资后在 A 公司的股权占比为（）。
（假设企业价值等于股权价值）A.8.62%B.8.73%C.8.20%D.9.22%【答案】 C4. （）是指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值等于零时的折现率。
A.利息倍数B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.内部收益率【答案】 D5. （2020年真题）关于创业投资基金对中小微企业所提供的融资服务，以下表述错误的是（）A.创业投资基金通过丰富的投后管理手段，提高所投资企业的创业成功概率B.创业投资基金尝试多种机制来获取项目真实信息，缓和投资者获取企业真实信息难度和成本均较高的情况C.创业投资基金采取股权投资的创新方式，通过创新的静态估值方法，实现风险和期望收益的均衡匹配D.创业投资基金是按企业发展阶段开展分阶段投资，且不会要求被投资企业提供担保措施【答案】 C6. 通常，同时具备下列条件，除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”，即（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D7. 下列属于基金业协会会员的是（）A.I、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C8. 个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，应当依法追究刑事责任。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟试题(含答案)
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟试题（含答案）单选题（共200题）1、未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。
A.属于B.不属于C.视情况而定D.部分属于【答案】 B2、(2017年)股权投资基金为被投资者提供增值服务的目的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、经过散发传单、电话营销、报刊广告等方式的大力推荐，某股权投资基金管理人甲公司成功向40名合格投资者募集资金3000万元，并和投资者签订基金合同，约定每年的收益率不低于同期银行存款利率。
甲公司上述做法中不合规的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，情节严重的向（）报告。
A.证券登记机构B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证监会【答案】 D5、尽职调查的作用不包括（）。
A.价值发现B.风险发现C.投资决策辅助D.风险分析【答案】 D6、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和夕卜部转让。
内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经2/3以上股东同意7、（）反映基金在一段时间内投资项目所获得的利润或亏损，是反映其投资经营情况的重要指标。
A.资产核算B.损益核算C.负债核算D.权益核算【答案】 B8、根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A9、下列关于非法吸收或者变相吸收公众存款依法应当追究刑事责任的情形中，说法错误的是()。
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2020年湖南省《私募股权投资基金基础知识》模拟卷考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、由于不同的科目的题型不同，文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生，这是正常情况。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共30题)1.基金自建投资管理团队并负责基金的投资决策，这种管理方式称为( )。
A.受托管理B.团队管理C.决策管理D.自我管理2.( )对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局率先颁布《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》，对外商投资创业投资企业进行规范和管理。
A.2001年8月B.2001年5月C.2002年8月D.2002年5月3.有限责任公司型股权投资基金投资者对外转让股权，一般需( )其他股东的同意。
A.全体C.1／3以上D.1／2以上4.基金募集期间，宣传推介材料中不用向投资者披露的信息是( )A.基金管理人最近一年的诚信情况说明B.基金估值政策C.程序和定价模式D.基金的申购与赎冋安排5.下列关于协议转让的分类，说法正确的是( )。
Ⅰ．根据转让股份类型的不同，分为流通股协议转让和非流通股协议转让Ⅱ．根据转让主体类型的不同，分为国有股协议转让和非国有股协议转让Ⅲ．根据转让情形的不同，分为协议收购、对价偿还、股份回购等Ⅳ．根据转让股份类型的不同，分为国有股协议转让和非国有股协议转让A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ6.基金及其管理人的财务信息( )，既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段Ⅰ．真实Ⅱ．准确Ⅲ．完整Ⅳ．及时A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ7.对于股权投资基金估值，使用的市场法不包括( )。
A.近期投资价格法B.有效市场价格法C.成本法8.促进创业投资发展的相关政策措施有( )。
Ⅰ 大力培育和发展合格投资者Ⅱ 完善创业投资税收政策Ⅲ 研究鼓励长期投资的政策措施Ⅳ 鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9.股权投资基金的政府监管相对于( )具有法定性和强制性特征。
Ⅰ．行业自律Ⅱ．内部控制Ⅲ．法律制度Ⅳ．社会力量监督A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ10.以下不是担任基金托管人应当具备的条件的是( )。
A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.设有专门的基金托管部门C.有安全高效的清算、交割系统D.有完善的基金稽核监控制度和风险控制制度11.对于公司型基金，除非法律、行政法规、国务院另有规定外，现行《公司法》对有限责任公司和股份有限公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面均不作强制性规定，全部由( )进行规定，因此可根据基金情况进行适应性约定。
A.《公司法》B.《合伙企业法》C.《证券投资基金法》D.公司章程12.中国证券投资基金协会从( )年年初开始，对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案，并陆续发布相关自律规则。
A.2012B.2013C.2014D.201513.关于基金的信息披露，如下说法正确的是( )。
Ⅰ．信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报Ⅱ．信息披露义务人应当在每年结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息Ⅲ．中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分Ⅳ．涉及重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ14.在照单一项目分配的模式下，为保障投资者相关利益，可应用( )。
A.风险对冲机制B.绿鞋机制C.回拨机制D.风险决策机制15.基金业协会是社会团体法人的特点有( )。
Ⅰ 市场主体自愿成立Ⅱ 自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金，该财产或者基金属于团体所有Ⅲ 成员共同制定团体的章程Ⅳ 以自己所有的财产承担民事责任A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ16.私人股权包括( )。
A.企业债B.公司债C.可转债D.私募债17.股权投资基金投资后的管理指标主要指( )。
Ⅰ经营风险控制情况Ⅱ股东关系与公司治理Ⅲ高级管理人员异动情况Ⅳ危机事件处理A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ18.股权投资基金为企业的( )提供了股权和类股权(如可转换债券、可转换优先股)的金融解决方案。
Ⅰ．创建Ⅱ．发展Ⅲ．合并Ⅳ．重组A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ19.下列关于股权投资母基金的说法中，正确的是( )。
A.母基金的规模一般较大，因此相较于股权投资基金往往有更高的风险和更高的收益B.母基金的规模一般较大，通过投资于多只股权投资基金以分散风险C.母基金的规模一般较大，但相较于中小投资者往往没有足够的资源，难以吸引优秀的投资人才D.母基金的规模一般较小，主要是为了加快投资节奏和资金周转周期20.股权投资基金的( )，是指相关义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金募集、投资、运营等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。
A.分配B.清算C.变现D.信息披露21.项目在境内申报上市流程包括( )。
Ⅰ 申报审核Ⅱ 股票发行及上市Ⅲ 改制Ⅳ 辅导A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ22.基金业协会的职责不包括( )A.制定和实施行业自律规则B.制定行业执业标准和业务规范C.提供会员服务D.筹备召开会员代表大会23.创业板的推出时间是( )年。
A.2005B.2010C.2008D.200924.关于投资者关系管理的意义，说法错误的是( )A.股权投资基金在中国的发展历史悠久B.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基会管理人及基金的进一步了解C.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期市场支持D.有利于增加基金信息披露的透明度，实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通25.股权投资母基金的业务不包括( )。
A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.间接投资26.管理人应当建立财产分离制度，( )要实行独立运作、分别核算。
Ⅰ私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间Ⅱ不同私募基金财产之间Ⅲ相同私募基金财产之间Ⅳ私募基金财产和其他财产之间A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ27.下列属于境内IPO市场的是( )。
Ⅰ．主板市场Ⅱ．创业板市场Ⅲ．中小企业板市场Ⅳ．新三板挂牌市场A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ28.在20世纪70年代后，创业投资企业开始对( )进行并购投资。
A.大型成熟企业B.中小成长企业C.上市企业D.未上市企业29.下列关于确定清算主体的说法中，有误的是( )。
A.有限责任公司的清算组由股东组成B.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成C.合伙型股权投资基金的清算人由全体合伙人担任；经全体合伙人同意，可以指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人担任清算人D.信托(契约)型股权投资基金的清算由清算小组负责30.清查公司财产、制订清算方案是清算退出的流程之一，编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排，提交( )通过或者报主管机关确认，若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向( )申请宣告破产。
A.股东大会；有管辖权的人民法院B.股东大会；政府主管部门C.董事会；有管辖权的人民法院D.董事会；政府主管部门二、多选题(共20题)三、判断题(共10题)四、简答题(共2题)单选题答案：1：D2：A3：D4：A5：C6：B7：C 8：D9：C10：D11：D12：C13：C14：C 15：A16：C17：D18：A19：B20：D21：D 22：D23：D24：A25：D26：C27：B28：A 29：C30：A多选题答案：判断题答案：简答题答案：相关解析：1：自我管理是指基金自建投资管理团队，并负责基金的投资决策。
2：2001年8月，对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局率先颁布《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》，对外商投资创业投资企业进行规范和管理。
知识点政府管理的历史演变3：有限责任公司有一定的人合性特征，股东之间可以相互转让其持有的股权，但对外转让一般需经其他股东过半数同意，且其他股东有优先受让权。
4：基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露如下信息：基金基本信息；管理人基本信息；基金的投资信息；基金的募集期限；基金估值政策、程序和定价模式；基金合同的主要条款；基金的申购与赎冋安排；基金管理人最近三年的诚信情况说明；其他事项知识点：信息披露管理5：根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让；根据转让主体类型的不同，可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让；根据转让情形的不同，可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。
知识点：协议转让机制；6：基金及其管理人的财务信息真实、准确、完整、及时，既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段，财务信息正是通过真实、完整的会计资料的记录、汇总、报告等手段，实现其对公司经营管理责任的落实、对公司财产及业务活动实施监督管理职能的。
知识点：内部控制的作用；7：市场法是一种采用从设计相同或可比(类似)资产、负债或资产负债组合(比如业务)的市场交易中得出的价格及其他相关信息的估值方法，主要包括有效市场价格法、近期交易价格法、乘数法等。
8：Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ四项均属于促进创业投资发展的相关政策措施。
9：股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有法定性和强制性特征。
10：一般而言，担任基金托管人应当具备下列条件：(1)净资产和风险控制指标符合有关规定；(2)设有专门的基金托管部门；(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；(4)有安全保管基金财产的条件；(5)有安全高效的清算、交割系统；(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。