银行支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划
银行案防工作总结及计划(共5篇)
银行案防工作总结及计划（共5篇）第1篇：银行案防工作方案银行案防工作方案（2篇）银行案防工作方案（2篇）一为深入到到贯彻落实xx大xxx会和中纪委会议精神，本着标本兼治、综合治理、惩防并举、留意预防的工作方针，结合本行实际，特制订本年度案防工作方案。
一、总体工作目标一是预防为主，查防结合，确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生；二是标本兼治，着力构建集信贷、会计、财务、科技、电子银行、平安保卫等制度为一体的案件防控长效机制；三是订正行业不正之风，着力提攀高效、清正廉洁的行业形象；四是强化职能部门监督检查和内控管理力度，力争把风险隐患毁灭于萌芽状态；五是不断完善、健全制度建设，落实责任追究制度，尽快实现案防工作规范化和制度化。
二、具体工作目标任务分解和细化（一）各单位、职能部门月度工作方案。
1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的飞行检查和定期合规检查，并将结果进行汇总和通报整改。
2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的风险提示活动。
3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的全部员工进行九种人排查和跟踪监控记录；并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清理和催收，在每月10日前完成不良贷款的认定工作。
4、平安保卫部门每月组织实施不低于一次的平安保卫检查和防突发大事预案演练活动。
（二）各单位、职能部门季度案防工作方案。
1、各单位兼职合规管路员、按季对本单位业务经营及平安保卫等状况进行案防工作自查，并于季后15日内上报合规风险部；2、各单位合规代表、风险管理员、委派会计、平安员、兼职审计员按季进行履职报告，并于每季后15日内上报合规风险部；3、行长室每季度向董事会提交合规、内控报告和风险管理报告，由合规风险部负责并在每季后15日内完成；4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训活动；5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次员工日常行为排查和员工账户排查活动。
6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析会议活动。
银行案防工作总结范文(通用3篇)
银行案防工作总结范文(通用3篇)范文一：银行案防工作总结近年来，银行行业不断发展壮大，伴随着经济的繁荣和金融体系的不断完善，银行案防工作也面临着新的挑战。
为了确保银行的正常运营和客户的权益，我行积极采取了一系列措施，取得了积极的成效。
首先，我行加强了内部管理。
通过加强员工培训，提高员工的法律意识和风险防范意识，增强了员工主动发现和预防银行案件的能力。
建立了严格的内控制度，规范了各项业务操作流程，确保了各项业务的合法性和规范性。
同时，加强内外部监管，对与银行业务有关的人员进行定期监察，对不合规行为及时进行处理，确保了银行业务的安全。
其次，我行加强了风险管理。
通过建立完善的风险评估和管理体系，对风险进行全面评估和有效管理。
同时，成立了专门的风险防控小组，负责定期对银行业务风险进行评估和应对，确保风险得到及时消除和控制。
加强了对客户信贷的审查和监控，严格执行风险防控政策，减少了因信贷业务而产生的风险。
此外，我行还加强了信息安全保护工作。
定期更新和升级银行系统，确保系统的安全性和稳定性。
加密银行业务数据，防止信息泄露。
加强网络监控和安全防护，及时发现和应对网络攻击行为。
积极开展网络安全宣传教育活动，增强全体员工对信息安全的重视和防范意识。
总的来说，我行在银行案防工作中取得了显著的成效。
但是，仍然存在一些问题和不足之处，例如对新型金融犯罪手段的防范还不够全面和及时，对内部员工风险意识的培养还需要进一步加强等。
因此，我行将进一步加强银行案防工作的能力建设和意识培养，努力为客户提供更加安全、便捷和高效的金融服务。
范文二：银行案防工作总结近年来，随着互联网金融的兴起和金融犯罪手段的不断升级，银行案防工作越来越重要和复杂。
我行充分认识到这一点，积极采取了一系列措施，不断加强银行案防工作。
在这个过程中，我行取得了一定的成绩，但也存在一些问题和不足之处。
首先，我行加强了内部管理和员工培训。
通过加强员工的法律法规和风险防范培训，提高员工的法律意识和风险防范意识，使员工具备主动发现、预防和处理银行案件的能力。
安全保卫部2016年工作总结及2017年工作思路
安全保卫部2016年工作总结及2017年工作思路2016年，诸暨农商银行安全保卫工作以年度工作会议精神为指导，强化安全生产责任、夯实安全保卫基础，推进“心防工程建设”，强化应急处置机制，扎实开展安全检查，实现安全经营无事故。
全年在总行创新管控的实践下，月度管控，有序开展，取得了较好的效果。
主要工作总结如下：一、责任到位，促进案防机制健全（一）严格落实安全管理目标责任制。
年初全行上下全员签订安全管理目标责任书，并将食堂人员、大堂引导员、出租房等纳入签订范围，确保层层签订、逐级签订、全员签订，并作为安全检查和考核的重要内容；（二）各营业网点与友邻单位、个人签订安全联防工作协议书。
各网点充分考虑到互救联防的实效性、时效性，当地政府、公安、义务消防队、护村队等为首选单位。
（三）全行层层签订反恐责任书，各网点通过全面安全隐患排查整改，落实预防措施，做到诸暨农商行安全经营。
二、多法并举，提高员工安保意识（一）分期组织安全保卫知识培训。
总行安全保卫部组织各类培训班11期，对全行员工进行安全意识教育，主要内容为近期安全检查发现的问题、公安银监下发的案件通报、心防工程宣传、安全用电常识等。
（二）邀请专业培训机构授课。
杭州六进消防教育培训中心教官专门为我行制作ＰＰＴ，切合我行实际，内容重点为消防安全常识，进一步增强员工的安保技能和责任意识。
（三）组织开展突发事件应急预案演练。
总行成立工作领导小组，明确职责；积极组织各类突发事件应急预案演练，上半年以网点为单位开展，主要是消防演练和防抢劫防盗等，并在下半年举办了全行桌面演练比赛，18家支行通过选拔，组成代表队参加总行预赛，取前9名进入决赛，在比赛中融进安保知识问答，把桌面演练的成效积极运用到日常演练中，使每位员工熟悉突发事件的应急处置方法。
在总行大楼逃生演练中，真实的使用了逃生绳通过窗户逃生，使用2个烟雾弹，使员工在比较毕真的场景下体验。
（四）会同安邦公司组织开展交接操作培训。
银行支行案防工作总结
银行支行案防工作总结第一篇：银行支行案防工作总结XX银行XX支行案防工作总结无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已。
合规经营是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。
为进一步强化案防工作，省联社在创造性地推行“五人联保”、“风险保证金”制度的基础上，积极探索，推进案防长效机制建设，在过去的一年里认真学习了省联社坚持构建“大案防、大联动”的案防体系，通过完善法人治理结构、加强制度流程建设、提高技术控险能力、实施“五人联保”动态管理、注重信访举报查办效果等措施，形成强有力的风险管控机制。
通过充分发挥财务、信贷、稽核、人事、风险资产、安全保卫、银行卡、纪检等业务条线的职能作用，采取多种方式，借助多种手段，对重点人员、重点岗位、重点环节、重点业务等进行全方位、深层次、大力度的排查和检查，及时发现问题、落实责任、整改到位，进一步完善案防责任追究机制，加大考核、惩处的强度和力度，确保了我行安全、稳健经营。
一年的案防学习和实践，使我支行对合规有了更加深刻的认识：合规操作涉及银行各条线、各部门，覆盖银行业务的每一个环节，商业银行必须将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营意义重大。
对我支行一年来的安防工作，做如下总结：一、思想上高度重视，将案防意识深入人心2012年度，对案防工作，我支行高度重视，年初即召开了安防工作专题会，明确案防目标，对总行和省联社的案防要求做了深入的学习，将落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。
要求全体员工必须本着对信合事业、对农商行和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好案防工作。
在过去的一年中，我支行有针对性地加强思想教育工作，做到严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反合规操作的行为，做到突出重点、整体推进。
首先是加强学习、提高认识，我支行在年初就做出了案防学习要求，对员工学习时间、学习方式、学习笔记、心得体会、自查剖析都作了明确的规定，要每一位职工学习时间每周不少于2次每次不少于2小时，必须做学习笔记并记录心得体会，深刻自查剖析个人工作中的不合规现象。
银行案防工作总结4篇
银行案防工作总结4篇1. 银行案防工作总结银行作为重要的金融机构，承载着大量的资金和客户信息。
若遭受安全事件，将给银行业、客户和国家带来严重伤害。
因此，加强银行案防工作，保障银行安全、客户权益和国家安全显得尤为重要。
一、防范内部风险。
加强对职工的审核和监管，设定监督与制约机制，防止内部人员的不当行为。
二、提高系统安全。
加强对银行系统的安全防范，稳定系统性能，防止被黑客攻击和病毒感染。
三、密切监控交易活动，防范金融诈骗。
加强监管力度，及时发现金融诈骗活动，防止客户的财产受损。
四、健全金融衍生品监管机制。
制定合理的监管方式和机制，提高金融衍生品的监管水平，避免金融风险的产生。
二、银行案防工作案例分析银行作为金融业中最重要的机构之一，承担着保护客户财产、维护金融稳定等职责。
近年来，银行案件增多，为了提高银行案防工作强度，需要通过案例分析加深了解。
一、宁波银行逾期贷款案件。
由于银行内部管理不善，未能有效防范出现逾期贷款，导致资产损失，客户维权引发多次社会负面反响。
二、工商银行网银账户被盗案件。
客户在未及时修改密码的情况下，遭受被黑客盗用网银账户，资金被盗的损失。
三、上海农村商业银行信用卡信息泄露。
银行在将客户信息交于第三方之外，未严格保密工作。
造成客户信用卡信息泄露，引发社会关注和客户缺乏信任的问题。
以上案例表明，银行案防工作必须采取全面措施，严格管理和加强制度建设。
三、银行案防工作标准银行案防工作标准是指实际工作中需要遵守的行业标准和规范。
只有依据标准进行操作和管理，才能保障银行稳健运营。
一、确立防范方针和策略。
银行应明确防范目标和方针，并根据实际工作情况，制定防范策略和措施。
二、健全内部监管机制。
建立安全监测系统，并设定监督机制和制约机制。
防范员工违规行为和信息泄露等安全问题。
三、完善网络安全。
加强网络安全管理，稳定系统性能，提高抵御网络攻击的能力。
四、加强交易风险管理。
加强交易监控和风险预警，及时发现和防范冒充身份、金融诈骗等安全问题。
银行案件防范工作总结
银行案件防范工作总结银行案件防范工作总结随着中国银行业的不断发展，银行案件的频繁发生也引起了广泛的关注。
作为银行业的工作负责人，我带领团队认真开展了防范银行案件的工作，本文将对我们的工作进行总结。
一、工作目标和任务银行案件的发生给银行业的信誉带来了严重的影响，同时也对客户的利益造成了损失。
我们的工作目标就是通过加强案件防范工作，确保客户的资产安全，维护银行业的良好形象。
我们的主要工作任务包括：1.及时响应，处理银行突发事件；2.加强巡查漏洞，发现问题，防范欺诈行为；3.规范员工行为，防止造成银行漏洞；4.合规审计，发现漏洞，改善银行防范措施。
二、工作进展和完成情况在本年度，我们按照工作目标和任务开展了全方位的防范工作。
在及时响应，处理突发事件方面，我们积极配合警方开展案件调查，确保案件及时得到妥善处理。
在巡查漏洞，防范欺诈方面，我们加强对客户的风险评估和身份审核，确保客户身份真实性，有效地防止了一些恶意行为。
在规范员工行为方面，我们组织内部培训和考核，严格要求员工合规行为，保证银行信息的安全。
在合规审计方面，我们制定了严谨的审核流程，通过全面的审计，发现并及时改善了不足之处。
三、工作难点及问题在实际工作中，我们也遇到了一些难点和问题。
首先，银行案件的犯罪手段不断升级，案件类型繁多，给我们提出了更高的要求。
其次，人员培训和管理存在一定的难度，需要不断提高员工素质，确保员工落实防范措施。
还有一些工作差错和人为纰漏，需要通过加强内部管理来加以防范。
四、工作质量和压力通过我们的不懈努力，银行案件的相应数量下降，客户投诉数量也得到了有效控制。
但是，安全问题依然是我们面临的一大挑战。
工作当中，我们面对着预防案件，识别欺诈，及时处理、有效控制各环节的压力，这也对我们的工作质量提出了更高的要求。
五、工作经验和教训在这一年的银行案件防范工作中，我们积累了一些经验和教训。
首先，建立健全评估考核体系，对于员工素质和合规意识进行不断培养和提高；其次，开展规范的内部培训，并通过审核系统强化巡查的效果，全面掌握银行风险；第三，在紧急事件及重要业务场景期间，尽快启动应急预案，快速响应。
店口支行2016年工作总结及2017年工作思路
店口支行2016年工作总结及2017年工作思路●2016年工作总结2016年店口支行在辖内水暖、机械等主要行业不景气，民间借贷与担保圈风险特别严重，区域性金融风险持续发酵的不利局面下，较好地完成各项经营目标责任制任务。
主要做好了以下几项工作：一、想方设法化解不良贷款。
一是对账面不良贷款加大化解或诉讼力度，按照总行时限要求开展谈判，对仍有盘贷意向的客户尽量商讨方案予以盘活，梳理归纳出辖内出险不良贷款的各类情况，区分借款人自身盘活、借款人账户被封、借款人失联、借款人欠息较多、以及债务承担人后期出现一定资金压力等不同险情，制订出大致谈判方向，由支行长带头上阵商讨不良处置方案，并通过借款人亲属、担保人、关系人等各种手段清收欠息，努力控制账面五级不良贷款余额，至12月底五级不良贷款控制为7561万元，比年初下降3508万元。
二是对确实无法化解的不良客户加快诉讼进度，为下步核销打包等不良出表做好准备；进一步梳理已打包核销贷款，持续调查摸排客户现状，不放弃任何机会，加大清收力度，对核销打包不良贷款仍然按照原管片网点和客户经理落实管理责任，尽一切可能尝试继续清收已核销打包贷款。
二、全力以赴营销优质客户。
一是做好对辖内优质小企业的主动营销，在坚持银监部门对企业贷款“慎三禁五”的监管要求和本行授信条件的前提下，重点做好以本行作为唯一授信银行客户和融资银行在2家以下客户的服务拓展工作，努力简化担保圈，鼓励辖内客户厘清、切断过于繁杂的担保链，在一定程度上构建“防火墙”防范当地行业和区域信贷风险。
二是组建外拓团队，针对今年上半年外汇局新登记外贸企业开展主动走访，吸引客户前来我行开立外汇账户，组合营销本行各类结汇信贷电银产品，拓展新的外汇与信贷客户。
三是梳理近年来主动归还贷款、且经初步调查无明显瑕疵客户，上门拜访提供一揽子金融方案，进行主动营销。
四是重点吸引年轻客户和消费客户群体建立信贷关系，针对辖内7个A类信用村集中开展整村授信工作，持续固化我行支农支小支散的信贷原则。
关于呈报xxxx支行2016年度工作总结及2017年工作安排的报告
关于呈报XXXXX支行2016年度工作总结及2017年工作安排的报告分行：2016年，XXXXX支行认真贯彻落实分行各业务部门经营方针和工作要求，不断夯实各项业务发展基础，以年初签订的《目标责任书》任务为目标，紧盯市场，紧紧围绕“转型发展、追赶超越”的工作主线，团结支行员工，主动应对县域经济下行、同业市场份额下滑、分行内考评位次后移等严峻形势，积极转型求发展、迎难追赶求超越，全力推进业务发展，推进执行分行“薪酬买单制”的激励导向作用、认真落实“两学一做”、“对标定位、晋级争星”、“合规建设推进”等系列思想教育活动，提升了意识、振奋了信心，在员工队伍的建设、文明服务的提升、个金业务的拓展、小微业务的转型、资产质量的把控、合规建设的推进以及党建工作的深入开展等方面取得了良好的成绩，从而保持了我行各项业务稳步发展的良好势头。
现将我行2016年工作情况及2017年工作计划报告如下：一、主要经营指标（一）各项存款保持“稳定”增长。
（二）各项贷款持续“稳步”开展。
（三）个金业务运行“稳健”发展。
第一，电子银行业务发展迅速。
第二，其他个金业务发展较快。
二、2016年工作措施一年来，XXXXX支行在总分行党委的坚强领导下、在机关相关条线部门的大力支持下，支行全体员工齐心协力，积极开展县域市场营销，迎难而上、奋力拼搏、多措并举，以落实“合规建设年活动”的各项要求为契机，通过强化内部管理，支行精细化管理水平逐步提高；通过夯实业务基础，服务实体经济能力得以提升。
（一）全力提高经营管理水平，让稳定大于一切首先，把握存款增长的着力点，做好客户维护。
2016年支行继续加大业务宣传力度，在人流量较大的XXXXX大唐购物中心电影院、XXXXX邮局十字布放我行宣传广告，充分利用网点主渠道的同时，与XXXXX天然气公司、乐华城等商户合作，利用各种宣传媒介渠道和手段，下大力气、下苦功夫，不断提升客户服务质效，扎实开展客户拓展工作，持续强化客户维护，努力扩大客户规模，实现业务增长。
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银行支行2016年度案防工作总结及2017年
工作计划
根据分行年初提出的内控案防工作目标要求，我行始终坚持抓好业务发展的同时，持续强化“树立三种意识，构筑三道防线”，做好重要业务领域、重要风险点的案件防范及员工不良行为排查治理活动，确保各项业务健康可持续发展，实现全年零案件。
一、案防工作总体情况XX支行下辖XX支行营业室、XX支行、XX支行三个网点，人员共XX 人，其中支行负责人XX人，行长助理XX人，内控主管X 人，本部客户经理X人，综合岗人员X人，网点人员X人（含X个网点负责人、X个大堂值班经理）。
2016年，在负责人的领导下，在分行各业务部门的指导下，XX支行实现安全运营无事故、无案件。
支行业务运营风险水平处分行中下。
二、案防工作主要工作措施（一）定时召开业务工作会议。
2016年，XX支行坚持每周召开业务会议，在抓业务的同时抓内控工作，及时解决网点运行中的问题，协调各项工作；坚持每月召开案防工作会议，及时传达分行有关案件防范的文件及会议精神，分析研究支行存在的问题，落实整改措施和部署下一阶段案防工作。
（二）落实案防责任。
一是切实提高“一把手”的履职能力，按照“一岗双责”的要求，研究部署内控案防工作，做到重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自督导、切实承担案防第一责任；二是
及时成立支行内控管理领导小组、案件防范领导小组和反洗钱领导小组，公布支行应急预案，从架构、制度上构筑案件防范的防火墙，明确各级人员的案防责任，签订案件防范责任书。
（三）落实分行的各项案防工作。
1、开展运行制度执行情况、现金收付业务、新开账户、新注册网上银行账户、新更换预留印鉴等相关运行管理检查，防范操作风险。
2、开展员工异常行为专项排查工作，防范员工参与赌博、民间非法集资、借贷、经商、理财“飞单”及违规销售行为，消费没有明显收支不符，信用卡无异常透支或违规炒股行为。
3、开展员工经商办企业等异常行为排查工作，防范员工违规经商行为。
4、开展“两个加强、两个遏制”回头看检查工作，对各业务、各环节进行举一反三的深查、细查、彻查，盯紧重点业务领域和高风险环节，认真排查风险隐患，进一步筑牢内控案防管理堤坝。
三、案防工作存在的问题支行运行内控管理考核中下，主要是部分员工内控意识不强，工作不细致等方面问题，导致支行在运行管理检查中发现员工修改ATM密码后未及时交接备用密码；开立对公账户时，未在人行规定时间报备；客户信息完整率未达到分行要求；网银对帐率长期低于分行平均水平。
针对以上问题，支行及时召开会议，分析问题原因和落实整改措施。
（一）持续加强和贵教育和培训，进一步加强员工案防意识教育。
积极开展业务技能和操作流程培训，通过多层次的业务培训、对业务
案例分析和风险意识教育，使员工熟知各类业务的风险点及防范措施，增强员工风险防控意识，规范操作习惯，严格按照规章制度和操作规程办理业务，在业务发展的同时注重风险防范，促使我行因为的可持续发展，避免因学习不到位，理解偏差而引发风险事件。
（二）持续加强重点领域的排查、整改，进行闭环管理。
坚持制度化、常态化、规范化管理，加强重点领域、关键业务环节监控，持续加大对高风险业务、高风险岗位、易发案部位的监督排查，发现问题，认真查找分析问题背后深层原因，以点带面，及时整改，进行闭环管理。
（三）持续加强查处屡查屡犯力度，警醒员工。
初犯，员工向支行领导检讨；再犯，员工和大堂值班经理向支行领导检讨；三犯，员工、大堂值班经理和网点负责人向支行领导检讨，并通报全行。
以此来警醒员工必须养成程序办事的习惯，事无大小，每事每时必须保持认真负责态度。
四、下一步工作措施（一）强化员工制度意识、程序意识和责任意识。
一是要求日常工作中严格按照规章制度操作，形成用制度管权、靠制度管人、按制度办事的有效运行机制。
二是增强员工案件防范意识，严防道德风险和操作风险。
三是抓好员工思想动态跟踪，及时掌握员工八小时以外的思想行为。
四是开展形式多样的学习教育活动，深入开展法纪法规、职业道德教育、规章制度教育、理想前途教育，引导员工以积极的心态面对工作，激发他们的工作主观能动性和创造性，
增强职业归属感。
五是坚持不懈抓好防赌禁赌工作。
持续进行“抵制诱惑、珍惜幸福、远离赌博”教育宣传，落实防赌禁赌工作责任。
（二）认真落实案件防范工作责任制。
将案件防范工作任务分解到每一个部门、每一个网点、每一个岗位，形成严密的案件防范工作体系，确保案件风险的预防、化解责任落实到位，确保案件风险排查各项措施执行到位。
（三）继续抓好案防工作长效机制建设。
一是继续强化案件防范工作长效机制检查。
支行将根据分行案防要求，从责任、教育、预警、防控、监督、惩治等方面对单位案件防范工作长效机制落实情况进行检查。
二是明确各岗位案防责任，传导案防压力，形成覆盖全员、纵横交织、责权清晰的案防体系。
并通过严格问责，加强各级管理人员和员工的案防责任心，着力杜绝职责分工放在桌上，防范责任悬在空中的现象。
（四）认真做好案件防范分析。
一是每月组织召开案件防范会议，及时传达分行有关案件防范的文件及会议精神，并要求各网点负责人利用班前班后时间组织网点全体员工学习。
二是对本行所出现的问题，我行将认真分析研究，仔细查找原因，有针对性的采取预防措施，及时消除安全隐患，确保全年安全无事故发生。
（五）切实做好“三防一保”工作。
一是认真落实党风廉政建设，切实加强内控管理和安全防范，突出抓好对对理财销售业务、柜面业务、信贷业务等关键业务的规范操作，加强廉政风险防控建设，增强内控外防
能力。
二是定期组织全体员工参与“三防”演练，增强员工安全防范意识和自我保护能力，认真做好安全隐患排查工作，确保安全营运。
三是定期联合相关专业公司对辖属网点的110联防报警器、录像监控设备等进行维护调试，加强对ATM柜员机的巡查和维护，严防不法分子利用柜员机作案。