农商银行支行年度案防年终工作总结[2020年最新]
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***农商银行支行年度案防年终工作总结
ⅩⅩ年，我支行在总行的正确领导下，支行各项工作开展顺利。
支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，
采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的
发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。
一、加强业务风险核查
加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，不断加强监督核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。同时，利用晨会
的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减少差错、提高业务操作水平。
二、加强员工的风险防范意识教育
我支行在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意
识，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰“五禁”类违规操作红线，结合业务风
险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。始终坚持晨会制度、坚持部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对
错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把
握好自己。通过这种广泛、深入、持续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。
三、提高部门负责人的管理履职
我支行要求员工牢固树立“守土有责”的意识，切实承担起事中
控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保业务客观、准确、真实发生。同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风
险事件进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段
纳入日常检查范围，通过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案
件的发生。
四、规范员工日常管理与行为动态
本季，支行持续开展了员工可疑行为排查，总行直接对员工开展“背靠背、一对一”约谈，重点对“高利贷”、“社会非法集资”等不良行为交流意见和看法，分析了这两种违法行为的危害性，达成遵纪守法的共识。通过约谈，支行领导加深了对员工的了解，把控了员工
的思想作风，掌握了其工作状态和日常行为；同时，也为员工创造了
坦言心声的机会，加强了行内沟通。***支行在排查过程中坚持联动结合，即与员工家访相结合、与客户走访相结合、与员工个人贷款
相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合，进一步扩大
信息来源渠道，多途径了解员工是否存在经商办企业，是否参与民间借贷等情况。通过联动走访，支行能及时掌握员工疾病、家庭变故、工作受挫以及受到客户不公平指责等情况，以便采取必要的谈心帮
助，对症下药，及时缓解员工的精神和工作压力，提高心理疏导的效果。
***农商行***支行
ⅩⅩ年12月31日
某银行分行案件案件防控合规建设年活动的工作总结汇报
××银行分行“案件防控合规建设年活动”工作总结 ××银监分局： 根据你分局“关于转发《ⅩⅩ银行业金融机构案件防控合规建设年活动实施方案》的通知”（××银监办发〔ⅩⅩ〕30号），ⅩⅩ区分行下发的《建设银行ⅩⅩ区分行案件防控合规建设年活动推进方案》的通知”（×蒙函〔ⅩⅩ〕256号），××分行结合我行系统开展的“学规定、知禁令、作表率”主题活动、清理整治业务处理“一手清”专项活动、从业禁令及新修订的“288条”宣传及行为排查活动、“八大突出案件风险”专项治理等系列活动的部署安排，开展了案件防控合规建设年推进活动，现总结如下： 一、根据《ⅩⅩ银行业金融机构案件防控合规建设年活动实施方案》、建行ⅩⅩ区分行《建设银行ⅩⅩ区分行案件防控合规建设年活动推进方案》，结合实际制定了《××分行分行案件防控合规建设年活动推进方案》并下发全行执行。 二、加强内控和案防制度的学习。 1.结合“学规定、知禁令、作表率”领导人员廉洁从业主题教育活动，将银监局要求的学习内容补充到“学规定、知禁令、作表率”学习材料中，统一下发学习笔记，采取中心组学习、全行集中辅导学习、员工自学的方式，开展内控案防制度的学习，定时检查全行员工的学习笔记，通过两次
集中检查，员工的学习积极性比较高，大部分员工都完成了规定的学习内容。 2.举办廉洁从业主题教育专题讲座 为了将内控和案防制度的学习引向深入，我行于ⅩⅩ年8月31日举办了廉洁从业主题教育专题讲座。邀请了××纪委宣教科××科长为全行管理岗位员工及部分重要岗位员工上了一堂《深入开展党风廉政建设和反腐败斗争》的反腐倡廉教育课。全行九职等及以上管理岗位员工大客户经营中心、小企业经营中心、批发业务管理部、住房金融与个人信贷部等四个部门全体员工、风险管理部专职贷款审批人听取了培训讲座。讲座通过大量的正反案例、警句格言，分析阐述了腐败产生的内外原因、腐败对国家、对社会、对家庭的危害性、反腐败斗争的重要性和紧迫性、以及怎样扎实推进党风廉政建设和反腐败斗争。通过听取讲座，使大家增强了廉洁从业意识收到了良好的学习效果。 3.积极组织开展警示教育活动 ⅩⅩ年9月16日，我行组织开展了赴ⅩⅩ女子监狱参观、接受警示教育活动。由分管行长带队，各部门负责人、经营部门全体员工、新员工代表一行共66人参加了此次警示教育活动。通过这次警示教育活动，全体员工深刻意识到牢固树立正确的人生观、价值观、世界观的重要意义，决心
最新XX银行案防内控工作总结
XX银行案防内控工作总结 根据总行《关于印发<中国建设银行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下： 一、基本情况 XX年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。 1．年初全行员工签订案件防控责任书1194份，（支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书）实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。 2．认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[XX年]231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。
3．认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网点分散特点，XX年年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。 4．条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，XX年年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。 二、案件防控具体做法 认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知》(建鄂函[XX 年]231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。 （一）高度重视，周密部署，扎实落实 班子高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门、网点负责人必须本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。 （二）明确责任，各尽其职，各负其责 “一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐
银行员工个人年度工作总结报告
一、不断加强学习，进步本身素质。时代的发展已使银行业由一个最安稳的行业变成一个变化最为迅速，最富挑战性的行业，学习对银行业职员来讲，比以往任甚么时候侯更为重要，更为迫切。现在我们金融行业的竞争日益剧烈，金融产品不断创新，业务品种日益丰富，非凡是随着网上银行，电话银行，手机银行等电子化产品的推出，我们只有自己首先学习掌控这些产品的基本特点，会使用它，才能向其他客户营销，而这些实在不是只简单地学些操纵规程就会的，还要懂些相干的微机操纵知识等。这些都需要我们不断地加强学习，自觉地克服那种以为掌控一定的会计操纵技能就是合格职员的片面善习。只有学习，开阔视野，才能跟得上业务发展的需要。 而我们青年员工思惟活跃，接受新生事物快，理解能力强，更应加强学习，不但要加强自己的专业理论学习和相干业务技术的学习，进步自己的业务技能，还要有针对性地加强法律和金融规章制度的学习，使我行的业务在最大限度控制风险的条件下得到快速发展。独木不成林，在与同事合作中，我们不但做好自己份内事，还要帮助其他同事一同干好工作，特别在业务交换上，主动向同事们先容自己工作中的好方法，悉心帮助业务不太熟练的同道进步操纵技能，帮助他们共同进步业务水平，进步我们整体的服务质量。我们青年员工不但要自己学习，还要带动其他同道一起学，构成良好的学习氛围，不断进步本身素质，成为遵守制度精通业务的骨干，成为领导信任同道佩服的技术型人才。 二、立足本职岗位，具有无私奉献精神。敬业爱岗是我们每个人应具有的最基本的职业道德操守，但做为青年人，有时好高务远，总抱怨自己所从事的工作有多么琐碎，与自己的远大理想简直是天壤之别，实在天下大事无不是由小事堆积而成，不积小流，无以成江海也说明了这个道理，只要理清这个熟习，我们就应当在工作中从一点一滴做起，不怕苦，不怕累，率先垂范，勇挑重任，爱岗敬业，不计较个人名利，个人得失，无私奉献。工作中碰到困难，不要气馁推委，要虚心向老同道请教，积极寻求解决题目的办法，题目解决后要及时总结经验，改进工作方法，避免重蹈复辙。做为青年人，我们有更旺盛的精力投进到工作，对新业务也有更强的接收能力，我们要发挥自己的上风，掌控新业务新技能后要向其他同道讲授，使大家都尽快掌控以增进业务的更快发展。 三、建立‘行兴我荣，行衰我耻‘的思想，开辟进取，不断创新当前，建行，中行已前后成功上市，工行也在积极做上市前的预备工作，在这类背景下，关于中国农业银行改革的话题遭到广泛关注，固然人们的关注通情达理，但一些不正确的报导，也给农业银行的改革增加了一些没必要要的压力，影响了农行的品牌形象。固然农行历史包袱重，不良资产占比高，机构网点多，改革要比其它三家国有贸易银行复杂困难，做为农行的青年员工，我们要坚定农行改革的信心，牢固建立’行整理文章由编辑：兴我荣行衰我耻’的思想，用自己的
农商行支行年终工作总结doc
农商行支行年终工作总结 篇一：农商银行个人工作总结 年终个人总结 XX年是重庆农村商业银行历史上极为重要的一年。乘着XX年在香港成功上市的春 风，重庆农商行得到了巨大的发展!回首XX年，作为它平凡的一分子，我在本职岗位上做 了自已应做的工作，完成了自已应尽的工作义务，现将一年来主要的工作情况作工作总结： 一认真学习党和国家的金融工作方针政策，把牢自已思想关，合规敬业金融行业一向是高风险行业;说它高风险，一方面是要随时应对外部各种犯罪浪潮的冲击， 另一方面还要求我们认真学习党和国家的金融工作方针政策，学习银行内控和管理的各种规 章制度;无数深刻的经验教训告诉我们：什么时候我们紧持了制度，各种损失就会嘎然而止! 什么时候忽视了制度，国家和人民财产就会遭受意外的损害!正是得益于规章制度的认真学习， 一年来，我能正确行使领导交给我手中的权利。什么该做，什么不该，都时刻地提醒自己， 用制度来约束自己！做在财物上做到公私分明，较好地完成了领导交给我的各项工作任务; 二工作认真严谨，该自已做的从不推诿，高质量的完
成本职工作多年党的教育告诉我：我们的工作既要对数字负责，更要对人负责!从参加工作至今，我 是这样要求自已的，也是努力这样做的;我认为：作为一个银行业从业人员，在个人利益和社 会良知之间，作怎样的选择应当是不言而喻的;我们可以不富贵，我们可以不腾达，但我们要 时时处处对得起自已的良心!正是这种平和的心态，使我能正视个人的荣辱和得失，能不矫不 燥的搞好自已的工作! 三对于服务的意识增强，重新理解了从服务要效益的含义重庆农商行上市之后，特别 今年以来，整个银行进入了一个大发展的时期，总行出台了加强员工素质，提升服务水平的 各项措施。通过学习，我举得收获最大的是思想上的转变。作为柜面人员来说，处在于客户 交流的第一线，我们的一言一行就代表了整个农商行的形象。我们对客户多一分的关怀和 理 解，换回的就是他们多一份的信任和支持。我深深的体会到了做好窗口服务的重要性，也增 强了自觉、规范服务的意识。 四努力加强自身学习，提高各方面素质，为应对新的
银行案件防控工作总结
银行案件防控工作总结
银行案件防控工作总结
抓落实控风险全面提升风险管理水平 ×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。下面，将×行的具体工作情况汇报如下： 一、加强领导，全力抓好案件防控工作 ×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做
好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。 二、强化教育，筑牢思想防线 思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至×月底，全行已有×余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础。
银行柜员个人工作总结(精选5篇)
银行柜员个人工作总结（精选5篇） 【第1篇】银行柜员个人工作总结 时间飞逝，光阴如梭。在忙碌而充实的工作中我们度过了意义非凡的20ｘｘ年。回顾一年的所有工作令人欣喜。在支行各级领导的带领和分理处主任的指导及同事间共同努力下，我们积极学习业务知识，增加各项业务技能水平，认真履行工作职责，时刻谨记内控制度，圆满完成了全年各项工作指标，在思想觉悟、业务素质、操作技能、优质服务等方面都有了较好提高。现将一年的工作情况总结如下： 一、主要工作内容及职责 本人于20ｘｘ年6月入职，从事综合柜员一职。平日工作主要有柜面对私业务、对公业务、代发工资、反洗钱信息补录等。看似简单的操作，却需要平日多积累多学习操作流程，日益更新，专注、仔细、耐心对待每一笔业务的发生与审核，尤其是对公业务。一个月的支票处理量相对较大，为了减少退票率，也为了提高自己处理对公业务水平，我坚持对每一张票据各个要素进行认真审核，高标准严格要求自己及客户填写规范。伴随着每笔业务发生的同时，也将内部控制制度铭记于心，七步服务流程做到大方得体，将各项政策落到实处。 二、我的收获与成长 我很庆幸自己能够加入农商行，成为其中的一员，工作近一年的时间里，我的价值观和人生观都有个较大的改变，她让我相信人生
一切皆有可能，只要自己肯努力创造。当然也只有能为企业做出奉献，才能实现自己的价值。首先，在一个工作团体里，大家要团结一致，互助进取，因为团结是取得互利共赢的前提；其次，做好自己的本职工作是基本要求，作为一个柜员应该懂得自己该做什么，什么不能做，有主见有胆识；另外，客户是我们发展的主体，服务好客户是我们的职责，研究客户，通过对客户的研究从而达到了解客户的业务需求，力争使每一位客户满意，通过自身的努力来维护好每一位客户；当然，通过对业务的熟悉和对企业内部控制的了解之后，能为企业的一些潜在的漏洞或发展提出建设性的意见是我们份内之事，也是为企业能做的较好的贡献。 在市场竞争日趋激烈的今天，在具有热情的服务态度，娴熟的业务能力的同时，还必须要不断的学习，提高自己各方面的能力水平，才能向客户提供更高效率、更优质的服务。我行举办的各类培训和技能考核为我尽快提高业务技能提供了有力的保障。我始终积极参加各类培训，坚持认真听课，结合平时学习的规章制度和法律法规，努力提高着自己的业务能力水平。通过一段时间的工作，我深刻体会到银行是一个高风险的行业，办理每一笔业务都要注意到每一个小细节和要素，它可以是一个复核、一个签章、一个客签名、一个手印、一个登记、一个交易码。一笔业务可能涉及到很多个细节问题，如果因为粗心大意，不用心想，漏掉一个没有做到，都有可能存在风险，就比如放贷款。细节不是儿戏，需要我们严肃对待。严格把守每一个关口，是对我行风险的控制，更是对自己的负责。
银行案件防控工作总结
银行案件防控工作总结 根据总行《关于印发<中国建设银行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下： 一、基本情况 2007年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。 1．年初全行员工签订案件防控责任书1194份，（支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书）实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。 2．认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[2007]231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。 3．认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网点分散特点，2007年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。 4．条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，2007年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。 二、案件防控具体做法 认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知》(建鄂函[2007]231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。 （一）高度重视，周密部署，扎实落实 班子高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门、网点负责人必须本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。（二）明确责任，各尽其职，各负其责 “一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。
银行员工年度工作总结范文三篇
银行员工年度工作总结范文三篇 篇一 时光荏苒，一年的时间转瞬即逝。回首过去的20XX年，有领导的关心与教诲，有同事的支持与帮助，有攻坚克难之后的喜悦与欣慰，也有惆怅彷徨之后的不悔抉择。现将我一年中的工作情况作如下总结： 一、加强学习，提升自身素质 一年来，我能够认真学习银行方面的业务知识，不断提高自己的理论素质和业务能力。在学习的过程中，我逐渐总结出了符合自身特点的学习方法，即比较学习。跟其他同事比，我个人欠缺的就是我需要学习的；跟其他支行比，我们薄弱的就是我需要加强的；跟其他银行比，与我们不同的就是我需要探索的。 二、开拓创新，寻找新的市场增长点 只有不断开发优质客户，扩展业务，增加存款，才能提高效益。我利用个人的社会关系网，与拆迁公司建立联系，通过拆迁公司，我得到了大批具有储蓄潜能的客户名单。然后逐个登门拜访，拒绝、冷眼甚至辱骂不可避免，但是值得庆幸的是，通过这种方式，我在原有的营销和维护个人客户，帮助客户理财的基础上，还挖掘了不少新客户，吸引了大笔新的存款。 三、忠诚执着，为支行事业发展尽职尽责 银行是我学生时代就蒙昧以求的工作场所。毕业之后，我非常幸运的得到了这份理想的工作。但是要成为一名合格的银行工作人员也并不是一件非常容易的事情，必然需要不断地学习、持续的磨练。 工作一年多后仍然不是银行正式员工的事实让家人有些担忧，他们甚至为我找了他们认为更好的出路。是坚持自己的理想，还是体谅家人的感受，说实话我徘徊过、矛盾过。但是理性的思考之后，我毅然决定留在支行，继续努力，用我的成绩实践自己当初的畅想，也打消家人的顾虑。 新的一年里，我为自己制定了新的目标，为了让自己尽快成长为一名合格的银行员工，我将着重从以下几个方面锻炼自己、提升自己。 1、业务方面。不断更新自己的银行业知识库，既要熟悉传统业务，又要及时掌握新兴业务；既要有较高的理论水平，也要有熟练操作具体业务的能力；
农商银行年度工作总结
农商银行年度工作总结 20**年，在省联社、办事处的正确领导下，在人民银行、银监部门的有效监管XX县委、政府的大力支持下，按照省联社二届四次社员代表大会暨全省农村合作金融 机构2o**年工作会议精神和我行20**年经营管理工作会议的部署，紧紧以深化改制农村商业银行为契机，“以业务经营为中心，以经营效益为目标，以服务‘三农’为己任，以审慎经营为机制”的发展主题，改进工作作风密切联系群众，继续扎实推进“若干意见”的贯彻落实，回顾一年来的工作，经过全体职工的共同努力，圆满完成了各项工作任务，现就2019年度工作总结如下： 一、各项业务完成情况 截至20**年12月末，各项存款余额为173442万元，较年初净增31311万元，增幅%，完成办事处下达全年任务30000万元的%；其中对公存款47217万元，较年初增加958万元，计划增加40%，实际增加%。市场份额存量占%，增量占%。各项贷款余额为120937万元，较年初净增23748万元，增幅%，较办事处下达全年任务24000万元差252 万元，其中涉农贷款余额为120102万元万元，当年新增
涉农贷款投放24088万元，占净投放贷款的%。圆满完成了“两个不低于”的监管目标，增量较同期超5904万元，增速较各项贷款增速多%，年末存贷比%；五级不良贷款余额为620万元，较年初净降102万元，不良占比%；表外不良贷款余额为1403万元，较年初净降64万元，完成办事处全年净降任务25万元的257%；全县累计发卡59725张，较年初增加16247张。卡存款余额60502万元，较年初增加20908万元，卡均存款万元，atm机12台，较年初增加3台，pos机具42台，较年初增加1台，开通电话银行签约10318户，pos转账签约9937户，atm转账签约10040户；实现总收入为17477万元，增幅%。其中：贷款利息收入15165万元，增幅%，正常贷款结息面100%；总支出12856万元，其中综合费用总额7971万元，综合费用率%，实现账面利润4621万元，同比增加1309万元,较市办事处计划4200万元增盈420万元，完成市办事处下达计划的110%。考核利润实现6375万元，同比增加963万元, 办事处下达计划5800万元，超额完成计划575万元。完成办事处下达计划的%。贷款损失准备余额9983万元，拨备充足率%，贷款损失准备覆盖率达到1611%，所得税上缴2200万元，营业税上缴492万元，资本充足率%，核心资本充足率%，固定资产比率%，百元贷款利息率为%。 二、主要工作开展情况
银行案防工作总结
四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定。础基的好良了 一、加强业务风险核查。不断加强监督核查力加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。同时，利对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。减少采取表扬与批评相结合、用晨会的形式点评上日工作情况，奖励与处罚相结合的方法，差错、提高业务操作水平。 二、提高部门负责人的管理履职。切实承担起事中控制与现的意识，支行要求部门经理及运营授权人员牢固树立“守土有责”确保各部门的业务场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，客观、准确、真实发生。异常资金划付、违规开户等风险事支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、同时，件进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。 三、加强员工的风险防范意识教育。支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意识，防止触把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，“五禁”碰类违规操作红线，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持续地． 教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。 四、规范员工日常管理与行为动态 本季，支行持续开展了员工可疑行为排查，由支行领导班子成员直接对员工开展“背靠背、一对一”约谈，重点对“高利贷”、“社会非法集资”等不良行为交流意见和看法，分析了这两种违法行为的危害性，达成遵纪守法的共识。通过约谈，支行领导加深了对员工的了解，把控了员工的思想作风，掌握了其工作状态和日常行为；同时，也为员工创造了坦言心声的机会，加强了行内沟通。 城西支行在排查过程中坚持联动结合，即与员工家访相结合、与客户走访相结合、与员工个人贷款相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合，进一步扩大信息来源渠道，多途径了解员工是否存在经商办企业，是否参与民间借贷等情况。 通过联动走访，支行能及时掌握员工疾病、家庭变故、工作受挫以及受到客户不公平指责等情况，以便采取必要的谈心帮助，对症下药，及时缓解员工的精神和工作压力，提高心理疏导的效果。
银行柜员个人年度工作总结(完美版)
银行柜员个人年度工作总结 本人于×年×月有幸成为建行银行这个温暖大家庭中的一员，在我入职的四个月以来，我被分到×支行实习锻炼。在此锻炼期间，我能积极参加分行和支行组织的政治、业务学习，学习态度端正，遵守行纪行规，尊敬领导，团结同事，明确锻炼目的，服从安排，积极参与内部事务，虚心求教，积极主动地把大学所学的理论知识运用到实际工作当中来。虽然在该岗位的学习时间只有短短的四个月，但是我却从中受益非浅，感慨良深，下面就是本人一年来工作的工作总结：在思想上：一方面，我坚定自己的政治信仰，努力提高自己的思想觉悟，坚持中国共产党的领导，拥护党中央的决策，拥护党中央和国务院对建行股改的政策。另一方面，树立了以客户为中心的服务思想，在学习和实践，进一步地认识了建行“以客户为中心”的重要性。在省行培训期间，从省行领导的课堂上知道了“以客户为中心”的服务理念，但那时的认识只是停留在理论上，并没有切身体会。来到了专柜后，才发现这并非是一句空洞的口号，在竞争空前激烈的金融业中，只有牢牢树立以客户为中心的思想，尽心尽力为客户服务，为客户创造更多的方便和财富，尤其是在这个金融业竞争空前激烈的时代，唯有牢牢树立“以客户为中心”的观念，切实为客户服务，才能在竞争中立于不败之地。 在业务上，我也取得了巨大的收获，在学校的时候，对银行并不陌生，但那时的了解都是停留在经济理论上，宏观层面上的，对银行
的具体业务不是非常的了解。来到专柜后，才发现银行并不是以前认识的那样只经办单纯的存取钱业务，还有许多的业务是我所不知道的，要学习的还有很多。在同事的帮助下，现在我基本上熟悉了储蓄专柜的运行流程，对个人金融业务的DCC操作系统达到了较为熟练的操作，能够作为一名现金柜员独立的上岗操作，承担相应的责任和义务，接受绩效管理的综合评估和相应的激励约束办法。 我还利用空闲时间认真学习其他相关金融业务知识，开拓学习空间。凭借自己对文学的爱好，和平日的多加练习，具备了一定的文字总结、调查统计分析能力，能够及时对客户服务中发现的市场需求、产品和渠道等方面存在的问题以及客户建议等形成分析，以争取用的办法来解决问题和困难。 总之，在本次的实习锻炼过程中，我不仅学到了很多在书本里没有的知识，还更加确定了我的学习锻炼目标，端正了我的工作态度，考验了我的工作热情和耐性，更加坚定了我的工作决心。同时，在与建行人的接触中，“团队、敬业、创新、奉献”的建行精神地鼓舞了我，“诚信亲和，严谨规范，求真务实，拼搏进取”的建行作风也深深地留在我的脑海中。 这段时间来，我也感受到自己在多个方面的不同程度有了提高和进步，为以后学习会计和客户经理岗位打下良好的基础。好的开始是成功的一半，相信在接下来的实习锻炼计划过程中，我会以更饱满的热情，争取学到更多的知识，保质保量地完成基层锻炼工作。
农商银行柜员工作总结
竭诚为您提供优质文档/双击可除农商银行柜员工作总结 篇一：农商银行员工下一步工作 农商银行员工下一步工作 一、以客户为中心，做好结算服务工作。 客户是我们的生存之源，作为营业部又是对外的窗口，服务的好坏直接影响到我行的信誉。 1、我行一直提倡的“首问责任制”、“满时点服务”、“站立服务”、“三声服务”我将继续执行，并做到工作中能耐心对待每个顾客，让客户满意。 2、随着金融业之间的竞争加剧，客户对银行的服务要求越来越高，不单单在临柜服务中更体现在我行的服务品种上，除了继续做好公用事业费、税款、财政性收费、交通罚没款、bsp航空代理等代理结算外，更要做好明年开通的高速公路联网收费业务、开放式基金收购业务、证券业务等多种服务品种，提高我行的竞争能力。 3、以银行为课堂，举办更多的银行结算办法讲座，增加人们的金融知识，让客户多了解银行，贴近银行从而融入
到我行业务中。 4、主动加强与个人业务的联系，参与个人业务、熟悉 个人业务以更好为客户服务。虽然已经上了综合业务系统，但因为各种各样的原因还没有能做到真正的综合，是我营业部工作的一个欠缺。 5、继续做好电话银行、自助银行和网上银行的工作， 并向 优质客户推广使用网上银行业务。 二、以人为本提高自己的全面素质。 员工的素质如何是银行能否发展的根本，在目前人员流动频繁的情况下我营业部急需要有一支高素质的队伍 1、把好进人用人关。银行业听着很美，其实充满竞争 和风险，所以到我营业部需要有一定的心理素质和文化修养。在用人上以员工的能力且要能发挥员工最大潜能来确定适 合的岗位，从而提高员工的积极性。 2、在人员紧张的情况下仍要加强岗位练兵，除了参加 明年的技术比武更为了提高员工的业务水平。 3、勤做员工的思想工作，关心鼓励员工，强化员工的 心理素质。 4、加强业务培训，这也是明年最紧迫的，现已将员工 培训工作计划上报人事部门，准备对出纳制度、支付结算办法、综合业务系统会计制度、新会计科目等基础知识以及各
银行案件防控工作总结
抓落实控风险全面提升风险管理水平 ×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。下面，将×行的具体工作情况汇报如下： 一、加强领导，全力抓好案件防控工作 ×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。 二、强化教育，筑牢思想防线 思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作： （一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至×月底，全行已有×余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础。 （二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。×行注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。今年以来，×行开展各种警示教育×场次，组织全行员工观看《警示教育》短片，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果。 （三）定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。通过晨会、周会、行务会等形式，讲案防、说安全，时刻提醒员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会，及时传导监管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提示，分析存在的共性问题和个性问题，有针对性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。三是注重案防经验信息交流。在内网上专门设立学习交流专栏，开展学习心得交流、思想认识交流，达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。 （四）积极开展读书学习活动。在全行范围内开展“×”主题读书活动。通过全员学习、开心得交流会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全氛围。 三、强化制度建设，进一步提升内控执行力 加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。今年以来，×行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。 （一）完善案防工作考核评价机制。今年以来，×行以内控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消除，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责，确保制度执行的严肃性和规范性，并将责任落实到人，真正做到“谁主管、谁负责”。
银行员工个人年终工作总结三篇
银行员工个人年终工作总结三篇 篇一 2020年是工行发展浓墨重彩的一年，工行成功迈出了股份制改革的第一步。XX 年对南岸支行来讲，是辛勤耕耘的一年，是适应变革的一年，是开拓创新的一年，也是理清思路、加快发展的一年。在这一年里，各支行及下属分理处机构业务整合平稳发展，综合业务系统全面推进并取得预期目标。在这一年里，组织和领导给予了我许多学习和锻练的机会。 一、强化业务学习，提高自身综合素质，适应新形势的需要。 我从事储蓄工作以来，十分注重个人业务能力的培养学习。为储户提供规范优质服务的同时，刻苦钻研业务技能，在熟练掌握了原业务流程的基础上，积极认真地学习新业务、新知识，遇到不懂的地方虚心向领导及专业科请教学习。随着银行改革的需要，我的工作能力和综合素质得到了较大程度的提高，业务水平和专业技能也随着工行各阶段的改革得到了更新和进步。 二、以高度的责任心，用户至上的服务理念，将优质工作落到实处。 XX年，我在长江村储蓄所任业务主管，主要负责重控、内控、核算质量、及柜面正常业务。通过加强内控管理，全所在去年分行开展的核算质量评比中，从未列于倒数五十名内，还曾几度位于前三、四十名之列，我个人还曾连续两月在南岸支行被评为“无差错柜员”。 我始终坚持“客户第一”的思想，把客户的事情当成自己的事来办，换位思考问题，急客户之所急，想客户之所想，大胆开拓思想，征对不同客户采取不同的工作方式，努力为客户提供质服务，以赢得客户对我行业务的支持。在长江村储蓄所工作期间，我同众多客户由客户谊发展成朋友情，多次受到不同类型客户的赞扬，从未接到过一起客户投诉。 时代在变、环境在变，银行的工作也时时变化着，每天都有新的东西出现、新的情况发生，这都需要我跟着形势而改变。学习新的知识，掌握新的技巧，适应周围环境的变化，提高自己的履岗能力，把自己培养成为一个业务全面的工行员工，
农商银行个人年终总结-2019年文档
农商银行个人年终总结 岁月荏苒，也到年终写总结的时候了，接下来小编为大家推荐的是农商银行年终总结，希望对大家有所帮助，欢迎阅读。【农商银行个人年终总结一】 xxxx年，我满怀着对金融事业的向往与追求走进了xxxx支行，在这里我将释放青春的能量，点燃事业的梦想。时光飞逝，来xx支行已经一个年头了，在这短短的一年中，我的人生经历了巨大的变化，无论是工作上，学习上，还是思想上都逐渐成熟起来。 在xx支行，我从事着一份最平凡的工作——柜员。也许有人会说，普通的柜员何谈事业，不，柜台上一样可以干出一番辉煌的事业。卓越始于平凡，完美源于认真。我热爱这份工作，把它作为我事业的一个起点。作为一名农行员工，特别是一线员工，我深切感受到自己肩负的重任。柜台服务是展示农行系统良好服务的“文明窗口”，所以我每天都以饱满的热情，用心服务，真诚服务，以自己积极的工作态度羸得顾客的信任。 是的，在农行员工中，柜员是直接面对客户的群体，柜台是展示农行形象的窗口，柜员的日常工作也许是繁忙而单调的，然而面对各类客户，柜员要熟练操作、热忱服务，日复一日，用点点滴滴的周到服务让客户真正体会到农行人的真诚，感受到在农行办业务的温馨，这样的工作就是不平凡的，我为自己的岗位而自豪！为此，我要求自己做到：一是掌握过硬的业务本领、时刻不放松
业务学习；二是保持良好的职业操守，遵守国家的法律、法规；三是培养和谐的人际关系，与同事之间和睦相处；四是清醒的认识自我、胜不骄、败不馁。 参加工作以来，我立足本职岗位，踏实工作，努力学习业务知识，向有经验的同事请教，只有这样，才能确确实实干出能经得起时间考验的业绩。点点滴滴的小事让我深刻体会到，作为一名一线的员工，注定要平凡，因为他不能像冲锋陷阵的战士一样用满腔的热血堵枪口，炸碉堡，留下英雄美名供世人传扬，甚至不能像农民那样冬播夏收，夏种秋收，总有固定的收获。有的只是日复一日年复一年的重复那些诸如存款、取款，账务录入，收收放放，营销维护，迎来送往之类的枯燥运作和繁杂事务。在这平凡的岗位上，让我深刻体会到，伟大正寓于平凡之中，平凡的我们一样能够奉献，奉献我们的热情，奉献我们的真诚，奉献我们的青春。平凡的我们一样能够创造出一片精彩的天空，没有根基哪来高楼，没有平凡哪来伟大！人生的价值只有在平凡的奉献中才能得到升华和完善。 在为客户服务的过程中，我始终坚持“想客户之所求，急客户之所需，排客户之所忧”，为客户提供全方位、周到、便捷、高效的服务，做到操作标准、服务规范、用语礼貌、举止得体，给客户留下了良好的印象，也赢得了客户的信任。实际办理业务时，在保证遵守我行各项规章制度的前提下，灵活掌握营销方式，为客户提供一定的方便，灵活、适度地为客户提供个性化、快捷的
银行部门案防工作总结
银行部门案防工作总结 SANY GROUP system office room 【SANYUA16H-
XX中心案防工作总结 2011年，XX中心正式重新组建，为进一步抓好部门案防工作责任制的落实，不断提升案件查防工作水平，充分发挥案防保障维护作用，本中心严格按照省行、二级分行指示遵照执行相关规程，现将2011年度客户营销中心案防工作情况汇报如下： （一）2011年XX案防工作开展基本情况 作为一线营销部门，在全面开展营销走访的过程中，案防工作意识是业务正常开展得保障，也是客户经理对工作负责、对自己负责的保护伞。因此，客户营销中心由部门经理牵头，部门副经理协助组建案件防控领导小组，根据行业规定、我行规章制度对本部门员工定期进行案防教育、风险排查, 不断完善案防长效机制情况，结合典型案例深入学习教育。及时对上级行下发的风险事件典型案例，通过工作例会、周会等形式深入开展学习教育，规范员工操作行为，树立员工合规理念，提升员工风险意识，实现2011年全年安全无事故营运。 （二）案防工作开展内容 为进一步抓好本部门人员案防素质。客户营销中心通过各种形式多样的会议学习中心组会议、内控案防会议、参与网点主持的案防工作会等形式，利用多种途径牢固树立“防范案件就是经营效益”的观念，在做好、抓好业务经营的同时，积极、主动地切实做好所管辖范围的案件防控工作。具体措施如下： 1、抓好员工案防意识培养。通过各类警示教育活动，下发的案例分析，使员工通过本部门定期组织的内控案防会议等形式强化学习，增强员工自我保护意识，根据我行规程结合部门实际情况，与全体员工签订《案防责任状》，促使全员知晓本岗位工作职责及应履行的案防职责，进一步明确工作职责，将案件防范工作责任制落实到部门与人。 2除集中、强化性学习外，结合日常实际工作情况定期召开部门案防会议、学习培训等，使内控案防的学习贯穿于整个年度，形成内控案防长抓不懈的良好氛围。
银行案件防控自评估工作总结
第1篇银行案件防控自我评估报告 2015银行案件防控自我评估报告 河套农商银行关于案件防控自我评估报告 按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》（巴农商银发（2015） 58号）要求，我支行高度重视，认貞?组织学习，按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》中各项评估指标和要求，对2015年案件工作作出认真全而系统的自我评估制左如下方案。 一、成立支行自我评估小组 为确保此项工作扎实有序开展，我支行特成立案件防控排查工作自我评估小组 组长龚长裕 副组长陈龙杰 成员蔺向宇张少博王晓娜 二、具体排査范围及措施 按照总行制泄合规及案防教育规划和重点业务培训计划及方案，同时建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇等进行考核，（）左期培训一线员工案防合规引导员工培养良好的职业操守；在案件风险防范问题有效地堵截新案，挖掘初旧案、杜绝隐想。 （-）重点岗位人员的排查。 我支行重点排查会计岗、储蓄岗、信贷岗，以及其他重要岗位。主要排查是否参与民间融资、非法集资、民间高利贷等活动；是否存在经商办企的情况：是否存在涉赌、涉毒情况。 （二）案件风险防控培训。 根据总行案件防控制度左期对我支行全体员工就国家有关金融政策法规、内部制度和监管要求进行专题培训；对重要业务和新开办业务岗位的新员工开展法律法规、专业知识和业务技能培训；定期组织和开展案件风险防控培训。 （三）案件风险防控制度修订情况。 针对支行内部案件风险防控制度是否健全：进行左期对现有制度进行梳理；对于无章可循或制度不能适应支行业务发展和管理实际的，听取意见和建议及时进行修订完善。 （四）违规操作规范情况排査。
对存在违规办理存、取、贷款及转账业务现象，按规左进行管理、管制，重点关注柜而业务及柜员操作管理等风险点，主要规范一线临柜人员严格执行综合业务系统操作制度及流程。 通过案件防控自我评估完善案件防控工作组织，提髙支行内控执行力和问责力度，推动案件防控工作系统化、制度化。进一步摸淸案件支行防控工作基本情况和存在的问题，规范员工履职行为，完善内部制度、堵塞风险漏洞，遏制案件风险，有效防范案件发生。 在排查过程中我支行能够遵循依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、逐级追究等原则进行问责，更好的进行案件防控。 **支行 2015年3月21日 第2篇银行案件防控自我评估报告 河套农商银行关于案件防控自我评估报告 按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》（巴农商银发（2014） 58号）要求，我支行高度重视，认貞?组织学习，按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》中各项评估指标和要求，对2013年案件工作作出认真全而系统的自我评估制左如下方案。 一、成立支行自我评估小组 为确保此项工作扎实有序开展，我支行特成立案件防控排查工作自我评估小组 组长龚长裕 副组长陈龙杰 成员蔺向宇张少博王晓娜 二、具体排査范围及措施 按照总行制泄合规及案防教育规划和重点业务培训计划及方案，同时建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇等进行考核，定期培训一线员工案防合规引导员工培养良好的职业操守：在案件风险防范问题有效地堵截新案，挖掘初旧案、杜绝隐患。 （一）重点岗位人员的排査。 我支行重点排查会计岗、储蓄岗、信贷岗，以及其他重要岗位。主要排查是否参与民间融资、非法集资、民间高利贷等活动；是否存在经商办企的情况：是否存在涉赌、涉毒情况。 （二）案件风险防控培训。