银行案件防控自评估工作总结
2024银行案件防控工作总结
2024银行案件防控工作总结一、综述2024年是我行银行案件防控工作迈上新台阶的一年。
面对日益复杂的金融风险形势，我行坚持以客户为中心，强化内控意识，加大风险防范力度，取得了一系列显著成效。
二、案件防控措施（一）加强人员培训我行将案件防控工作作为员工群体素质提升的重点内容，加强人员培训，提高员工的风险防范意识和技能水平。
开展内外部培训、学习交流会，提高员工对欺诈案件、治安案件等案件类型和手段的识别能力，提高员工的犯罪心理学知识和应对处置能力，全面提升员工的反欺诈防骗能力。
（二）加强业务流程监管我行进一步强化业务流程监管，完善操作规程，制定严密的操作流程和业务条线，限制员工权限，减少内部操作错误。
优化审批机制，完善内部风控审批流程，对关键环节实施多级审批、多人参与，并建立业务异常监测机制，及时发现和防范风险。
（三）强化技术应用加大科技投入力度，引入人工智能等前沿技术，提升风险监控的精准性和时效性。
建立大数据平台，对客户交易行为、风险预警信号等进行实时监控和分析，发现异常交易行为，及时采取措施，减少风险损失。
（四）加强合规意识严格执行相关法律法规和内部规章制度，加强合规培训，提高员工合规意识。
建立并完善内部风险控制体系，建立健全内部控制和监管机制，确保银行经营活动合规稳健。
三、案件防控成效2024年，我行通过上述措施取得了显著的案件防控成效：（一）案件数量明显下降2024年，我行案件数量同比下降20%。
这主要得益于我行加强了员工培训，提高了员工的防范意识和技能水平，有效减少了由员工操作失误引发的案件。
（二）案件损失降低通过加强业务流程监管和技术应用，我行有效减少了骗贷、盗刷等案件类型的发生，案件损失同比下降了15%。
特别是引入了人工智能技术，通过实时监控和分析客户交易行为，对异常交易行为进行预警，及时阻断了一大批潜在风险。
（三）合规意识提升通过加强合规培训和内部控制，我行员工的合规意识得到了明显提升，相关违法违规行为明显减少。
2024银行案件防控工作总结范本
2024银行案件防控工作总结范本2024年银行案件防控工作总结一、总体情况在2024年，银行案件防控工作取得了明显的进展。
随着信息技术的不断发展，银行的风险管理能力得到了显著提升，一系列防控措施被有效落地实施。
二、措施落地情况1.加强内部管理：建立起完善的内部控制机制，制定了一系列制度和规范文件，明确了各岗位的责任和职责，加强了对员工的培训和教育，确保员工具备风险防控意识。
2.加强客户身份识别：银行采取了更加先进的客户身份验证技术，如人脸识别、指纹识别等，加强了对客户身份的核实，有效防止了冒充和伪造身份的风险。
3.强化技术防控：银行更新了信息系统和技术设备，加强了数据安全防护，增强了对黑客攻击、病毒传播等威胁的防范能力，确保了客户的资金安全。
4.加强监管合规：银行严格按照相关法规和监管要求进行运营，加强对内部业务操作的监管和审计，确保业务流程合规性，杜绝违法违规行为的发生。
三、成效评价1.案件发生率显著下降：银行案件发生率较前一年显著下降，客户的资金安全得到了很好的保障。
2.减少经济损失：通过严密的风险识别和有效的防控措施，银行避免了大量的经济损失，保护了银行和客户的利益。
3.提升了客户满意度：有效的防控措施让客户感到安心，对银行业务和服务的满意度有所提升，银行形象得到了进一步的提升。
四、存在的问题1.技术更新需加快：随着科技的不断发展，黑客攻击和网络安全风险也在不断变化，在技术防控方面还需加大投入，加强技术更新和升级。
2.培训和教育不足：尽管加强了培训和教育，但对一些岗位人员的风险意识和专业知识培训还需进一步加强，提高员工的防控能力。
五、改进措施1.加强协同合作：加强与其他银行和监管部门的沟通和合作，共同研究解决银行案件防控中的难题，分享经验和技术，提升整体防控能力。
2.持续改进工作机制：建立起长效的工作机制，将防控工作纳入日常运营管理的关键绩效指标，持续改进和完善防控措施。
3.加大技术投入：加大对信息技术的投入力度，持续更新和升级系统和设备，加强数据安全防护和风险识别能力。
银行案防工作总结范文(通用3篇)
银行案防工作总结范文(通用3篇)范文一：银行案防工作总结近年来，银行行业不断发展壮大，伴随着经济的繁荣和金融体系的不断完善，银行案防工作也面临着新的挑战。
为了确保银行的正常运营和客户的权益，我行积极采取了一系列措施，取得了积极的成效。
首先，我行加强了内部管理。
通过加强员工培训，提高员工的法律意识和风险防范意识，增强了员工主动发现和预防银行案件的能力。
建立了严格的内控制度，规范了各项业务操作流程，确保了各项业务的合法性和规范性。
同时，加强内外部监管，对与银行业务有关的人员进行定期监察，对不合规行为及时进行处理，确保了银行业务的安全。
其次，我行加强了风险管理。
通过建立完善的风险评估和管理体系，对风险进行全面评估和有效管理。
同时，成立了专门的风险防控小组，负责定期对银行业务风险进行评估和应对，确保风险得到及时消除和控制。
加强了对客户信贷的审查和监控，严格执行风险防控政策，减少了因信贷业务而产生的风险。
此外，我行还加强了信息安全保护工作。
定期更新和升级银行系统，确保系统的安全性和稳定性。
加密银行业务数据，防止信息泄露。
加强网络监控和安全防护，及时发现和应对网络攻击行为。
积极开展网络安全宣传教育活动，增强全体员工对信息安全的重视和防范意识。
总的来说，我行在银行案防工作中取得了显著的成效。
但是，仍然存在一些问题和不足之处，例如对新型金融犯罪手段的防范还不够全面和及时，对内部员工风险意识的培养还需要进一步加强等。
因此，我行将进一步加强银行案防工作的能力建设和意识培养，努力为客户提供更加安全、便捷和高效的金融服务。
范文二：银行案防工作总结近年来，随着互联网金融的兴起和金融犯罪手段的不断升级，银行案防工作越来越重要和复杂。
我行充分认识到这一点，积极采取了一系列措施，不断加强银行案防工作。
在这个过程中，我行取得了一定的成绩，但也存在一些问题和不足之处。
首先，我行加强了内部管理和员工培训。
通过加强员工的法律法规和风险防范培训，提高员工的法律意识和风险防范意识，使员工具备主动发现、预防和处理银行案件的能力。
银行案件防控工作总结
银行案件防控工作总结全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：银行案件防控工作总结近年来，随着社会经济的不断发展和新型犯罪活动的不断出现，银行案件成为了一个备受关注的问题。
银行案件带来的经济损失和社会危害不可忽视，银行案件的防控工作显得尤为重要。
本文将从实际情况出发，总结银行案件的防控工作，以供银行从业人员参考。
一、案件类型及特点银行案件种类繁多，常见的包括信用卡盗刷、网络诈骗、内部贪腐等。
网络诈骗案件增长最为迅猛，受害者涉及面广，损失较大。
信用卡盗刷案件虽然数量较多，但损失相对较小，而内部贪腐案件则可能对银行的声誉和财务状况造成较大影响。
二、案件防控工作的主要问题1.技术手段的不足。
随着犯罪分子技术水平的提高，现有的防控技术手段已经无法满足需求，银行系统的安全性存在隐患。
2.员工素质不高。
一些银行员工对风险意识不强，对防控措施不熟悉，容易成为犯罪分子的利用对象。
3.内部管理不严。
一些银行在内部管理上存在漏洞，对柜员操作和内部资金流动缺乏有效的监督措施。
1.加强技术投入。
银行在防控工作中应加大对技术手段的投入，不断升级系统安全防护措施，提高信息安全水平。
2.加强员工培训。
银行要加强对员工的培训力度，提高他们的风险意识和防控能力，让他们清楚认识到自身在防范银行案件中的重要性。
通过上述的改进措施，银行案件的防控工作得到了较大的提升。
在技术投入方面，银行的系统安全性得到了显著提高，网络犯罪行为得到了有效遏制；在员工培训方面，员工的风险意识大大增强，工作效率和质量也有了明显的提升；在内部管理制度方面，银行的内部管理得到了较大的规范和完善，内部漏洞大大减少。
银行案件防控工作是一个持续不断的过程，防控工作需与时俱进，不断完善。
未来，银行应当继续加大对技术手段的投入和研究，不断更新系统设备，提高系统的安全性；应当继续加强员工的培训，使员工的风险意识得到不断提升；应当继续完善内部管理制度，加强对内部操作的监督和控制。
银行案件防控自评估工作总结
银行案件防控自评估工作总结银行案件防控自评估工作总结一、工作目标和任务作为银行工作负责人，为了保障银行的安全运营，我们制定了银行案件防控自评估工作的目标和任务。
具体工作目标和任务如下：1.建立健全防控制度和工作机制，提高防范意识和能力。
2.全面评估银行案件防控工作的风险和漏洞，尽早发现和排除隐患。
3.加强员工素质的培养和提高，加强内部控制和监管管理。
4.提高危机应对能力和处置能力，针对性地开展案件处置工作。
二、工作进展和完成情况为了达成以上工作目标，我们在过去几个月里，深入开展了银行案件自评估工作。
具体工作进展和完成情况如下：1.制定了相关自评估工作方案，明确工作目标和任务；2.建立健全防控制度和工作机制，制定员工岗位职责和任务书；3.对银行内部情况进行了全方位评估，分析了工作中存在的风险和漏洞；4.加强了员工培训和管理，提高了员工素质和服务能力；5.制定了灾难恢复和危机处置预案，提高了应急处置能力；6.加强内部控制和监管管理，完善审批制度和监管流程。
以上工作已经取得了一定的成效，我们的银行安全运营环境得到了有效控制和管理，银行内部安全风险得到了大幅降低。
三、工作难点及问题在银行案件防控自评估工作中，我们也遇到了一些困难和问题，主要包括：1.银行内部管理制度和流程的不完善，需要进一步完善并严格执行；2.员工素质和工作能力不够高，需要加强培训和管理；3.银行内部风险和漏洞评估需要更加全面和准确；4.灾难恢复和危机处置预案需要进一步完善和细化。
以上问题需要我们进一步研究和解决，力求保障银行安全运营的稳定性和持续性。
四、工作质量和压力银行案件防控自评估工作是一项需要全面考虑和综合施策的工作，它经常受到很大的压力和挑战。
在这份工作中，我们不光需要高度的责任感，还需要精湛的专业技能和管理能力。
在工作中，我们严格按照相关要求开展工作，及时发现和解决问题，推动工作顺利开展，取得了一定的工作成效。
五、工作经验和教训在银行案件防控自评估工作中，我们总结了以下几点经验和教训：1.提高员工素质和能力是银行案件安全防控的重要保障；2.不断完善制度和机制，加强风险管理和内部控制；3.注意灵活应对和处置突发事件，及时采取措施控制风险；4.密切监测和控制外部环境的变化，及时应对潜在风险和挑战。
案防工作自我评估报告优秀5篇
案防工作自我评估报告优秀5篇案防工作自我评估报告【篇1】我行结合各部门及各条线工作重点，对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开展案件风险排查，防范案件风险。
现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下：一、主要工作一直以来，我行领导高度重视案件风险排查工作，充分依靠员工的智慧和力量，群策群力，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内控管理、工作落实和业务条线等方面的问题进行认真分析梳理，分类汇总，剖析根源，制定方案及时整改。
（一）认真落实案件风险防控工作的各项措施，实行案件风险防控工作责任制，年初与各支行、各员工签订《__案件风险防控工作责任书》，全行共签订案件风险防控工作责任书156份，实行分管责任，明确工作职责，使案件风险防控工作做到全覆盖，责任落实到人，不留死角。
（二）加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开展。
为确保案件防控工作有序开展，我行高度重视，先后召开多次会议，对案件防控工作的落实进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。
我行成立了案件防控专项工作领导小组，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实职责，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控制度不断完善，优化全行工作作风，增强有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理和自我完善能力，有效预防各类案件发生，促进全行各项业务健康发展,为我行进一步开展防控、工作打下基础。
（三）加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水平·。
为提高案件防控水平·，对旧版本业务规范在执行中遇到的问题，监管部门及我行历次检查中发现的问题进行了针对性的修订和完善，对于我行新开发的业务品种，能先制定相关制度，做到制度先行。
2024年银行案件防控工作总结范本
2024年银行案件防控工作总结范本【引言】：2024年，银行案件防控工作经历了许多挑战和变革，通过持续努力和创新，我们成功实现了一系列重要的目标。
本文将对2024年的银行案件防控工作进行总结，回顾我们所取得的成绩，并提出未来的发展方向和改进措施，为银行案件防控工作的持续发展提供参考。
【一、工作概况】：1.案件数量和类型统计2024年，我行共发生银行案件123起，涉及金额共计500万人民币。
其中，盗窃案件占比最高，达到60%，其他主要案件类型包括伪造、信用卡诈骗、内部员工失职等。
2.案件发现和报案机制我们建立了完善的案件发现和报案机制，通过日常监控、反欺诈系统和客户举报等多个渠道，及时发现异常交易和可疑行为。
同时，加强与公安机关、监管部门的合作，提高案件处置的效率和准确性。
3.案件调查和处置流程在案件发生后，我们严格按照案件调查和处置流程，进行相关调查和取证工作。
以案件情况为依据，对涉及人员采取相应的处理措施，确保案件能够顺利解决并追回损失。
【二、工作成绩】：1.案件数量和涉案金额下降通过有效的预防措施和快速反应，2024年我行案件数量和涉案金额相比去年都有所下降。
这得益于全员参与、风险意识的不断提高和意识形态的加强。
2.案件调查和处置的效率提高针对案件调查和处置流程，我们进行了优化和改进，加快了案件处置的时间和过程。
同时，通过加强人员培训，提高了案件调查和取证的能力和水平。
3.案件预防和风险控制措施的有效实施我们坚持预防为主的原则，通过强化内部控制、团队建设和风险评估，加强对案件风险的认识和防范。
重点加强了对客户身份和交易的核查，有效降低了案件发生的概率和风险。
【三、存在的问题】：1.案件发现和报案机制仍需改进尽管我们已经建立了一套较为完善的案件发现和报案机制，但在实际操作中仍存在一些问题。
包括监控系统的准确性和敏感性需要提高，客户举报渠道的宣传和便捷性需要进一步加强等。
2.案件调查和处置流程繁琐由于案件调查和处置流程的繁琐性，导致一些案件处理时间过长，给客户带来困扰和不满。
银行案防工作总结4篇
银行案防工作总结4篇1. 银行案防工作总结银行作为重要的金融机构，承载着大量的资金和客户信息。
若遭受安全事件，将给银行业、客户和国家带来严重伤害。
因此，加强银行案防工作，保障银行安全、客户权益和国家安全显得尤为重要。
一、防范内部风险。
加强对职工的审核和监管，设定监督与制约机制，防止内部人员的不当行为。
二、提高系统安全。
加强对银行系统的安全防范，稳定系统性能，防止被黑客攻击和病毒感染。
三、密切监控交易活动，防范金融诈骗。
加强监管力度，及时发现金融诈骗活动，防止客户的财产受损。
四、健全金融衍生品监管机制。
制定合理的监管方式和机制，提高金融衍生品的监管水平，避免金融风险的产生。
二、银行案防工作案例分析银行作为金融业中最重要的机构之一，承担着保护客户财产、维护金融稳定等职责。
近年来，银行案件增多，为了提高银行案防工作强度，需要通过案例分析加深了解。
一、宁波银行逾期贷款案件。
由于银行内部管理不善，未能有效防范出现逾期贷款，导致资产损失，客户维权引发多次社会负面反响。
二、工商银行网银账户被盗案件。
客户在未及时修改密码的情况下，遭受被黑客盗用网银账户，资金被盗的损失。
三、上海农村商业银行信用卡信息泄露。
银行在将客户信息交于第三方之外，未严格保密工作。
造成客户信用卡信息泄露，引发社会关注和客户缺乏信任的问题。
以上案例表明，银行案防工作必须采取全面措施，严格管理和加强制度建设。
三、银行案防工作标准银行案防工作标准是指实际工作中需要遵守的行业标准和规范。
只有依据标准进行操作和管理，才能保障银行稳健运营。
一、确立防范方针和策略。
银行应明确防范目标和方针，并根据实际工作情况，制定防范策略和措施。
二、健全内部监管机制。
建立安全监测系统，并设定监督机制和制约机制。
防范员工违规行为和信息泄露等安全问题。
三、完善网络安全。
加强网络安全管理，稳定系统性能，提高抵御网络攻击的能力。
四、加强交易风险管理。
加强交易监控和风险预警，及时发现和防范冒充身份、金融诈骗等安全问题。
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第1篇银行案件防控自我评估报告2015银行案件防控自我评估报告河套农商银行关于案件防控自我评估报告按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》（巴农商银发（2015） 58号）要求，我支行高度重视，认貞•组织学习，按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》中各项评估指标和要求，对2015年案件工作作出认真全而系统的自我评估制左如下方案。
一、成立支行自我评估小组为确保此项工作扎实有序开展，我支行特成立案件防控排查工作自我评估小组组长龚长裕副组长陈龙杰成员蔺向宇张少博王晓娜二、具体排査范围及措施按照总行制泄合规及案防教育规划和重点业务培训计划及方案，同时建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇等进行考核，（）左期培训一线员工案防合规引导员工培养良好的职业操守；在案件风险防范问题有效地堵截新案，挖掘初旧案、杜绝隐想。
（-）重点岗位人员的排查。
我支行重点排查会计岗、储蓄岗、信贷岗，以及其他重要岗位。
主要排查是否参与民间融资、非法集资、民间高利贷等活动；是否存在经商办企的情况：是否存在涉赌、涉毒情况。
（二）案件风险防控培训。
根据总行案件防控制度左期对我支行全体员工就国家有关金融政策法规、内部制度和监管要求进行专题培训；对重要业务和新开办业务岗位的新员工开展法律法规、专业知识和业务技能培训；定期组织和开展案件风险防控培训。
（三）案件风险防控制度修订情况。
针对支行内部案件风险防控制度是否健全：进行左期对现有制度进行梳理；对于无章可循或制度不能适应支行业务发展和管理实际的，听取意见和建议及时进行修订完善。
（四）违规操作规范情况排査。
对存在违规办理存、取、贷款及转账业务现象，按规左进行管理、管制，重点关注柜而业务及柜员操作管理等风险点，主要规范一线临柜人员严格执行综合业务系统操作制度及流程。
通过案件防控自我评估完善案件防控工作组织，提髙支行内控执行力和问责力度，推动案件防控工作系统化、制度化。
进一步摸淸案件支行防控工作基本情况和存在的问题，规范员工履职行为，完善内部制度、堵塞风险漏洞，遏制案件风险，有效防范案件发生。
在排查过程中我支行能够遵循依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、逐级追究等原则进行问责，更好的进行案件防控。
**支行2015年3月21日第2篇银行案件防控自我评估报告河套农商银行关于案件防控自我评估报告按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》（巴农商银发（2014） 58号）要求，我支行高度重视，认貞•组织学习，按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》中各项评估指标和要求，对2013年案件工作作出认真全而系统的自我评估制左如下方案。
一、成立支行自我评估小组为确保此项工作扎实有序开展，我支行特成立案件防控排查工作自我评估小组组长龚长裕副组长陈龙杰成员蔺向宇张少博王晓娜二、具体排査范围及措施按照总行制泄合规及案防教育规划和重点业务培训计划及方案，同时建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇等进行考核，定期培训一线员工案防合规引导员工培养良好的职业操守：在案件风险防范问题有效地堵截新案，挖掘初旧案、杜绝隐患。
（一）重点岗位人员的排査。
我支行重点排查会计岗、储蓄岗、信贷岗，以及其他重要岗位。
主要排查是否参与民间融资、非法集资、民间高利贷等活动；是否存在经商办企的情况：是否存在涉赌、涉毒情况。
（二）案件风险防控培训。
根据总行案件防控制度左期对我支行全体员工就国家有关金融政策法规、内部制度和监管要求进行专题培训；对重要业务和新开办业务岗位的新员工开展法律法规、专业知识和业务技能培训；定期组织和开展案件风险防控培训。
（三）案件风险防控制度修订情况。
针对支行内部案件风险防控制度是否健全：进行立期对现有制度进行梳理；对于无章可循或制度不能适应支行业务发展和管理实际的，听取意见和建议及时进行修订完善。
（四）违规操作规范情况排査。
对存在违规办理存、取、贷款及转账业务现象，按规左进行管理、管制，重点关注柜而业务及柜员操作管理等风险点，主要规范一线临柜人员严格执行综合业务系统操作制度及流程。
通过案件防控自我评估完善案件防控工作组织，提髙支行内控执行力和问责力度，推动案件防控工作系统化、制度化。
进一步摸淸案件支行防控工作基本情况和存在的问题，规范员工履职行为，完善内部制度、堵塞风险漏洞，遏制案件风险，有效防范案件发生。
在排查过程中我支行能够遵循依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、逐级追究等原则进行问责，更好的进行案件防控。
**支行2014年3月21日第3篇银行案件防控工作总结银行案件防控工作总结根据总行《关于印发的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神, 为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。
同时, 进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移°对全行经营管理中存在的薄弱环巧，从执行各项规章制度细肖入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检査发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。
现汇报如下一、基本情况2007年以来，支行党委髙度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作査找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层而存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制左方案及时整改。
1. 年初全行员工签订案件防控责任书1194份，（支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书）实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。
2. 认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排査工作》建鄂函[20071231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排査工作，以提髙员工防范道徳风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排査率为100%»3. 认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网点分散特点，2007年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。
4. 条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。
为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全而提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因"管理疲劳”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，2007年至今全行员工违规行为137人次，共积分201 分。
二、案件防控具体做法认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知》（建鄂函[20071231号）文件精神，我行结合实际，全行范困内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。
（一）髙度重视，周密部署，扎实落实班子髙度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。
成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做岀安排部署。
要求各部门、网点负责人必须本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排査工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己, 自觉抵制、检举和纠正违反总行九项禁止性规过的行为，做到突岀重点、整体推进。
（-）明确责任，各尽英职，各负英责“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与：在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。
截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。
（三）筑防火墙，注重预防，适时预警认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入胶市专项行为排査，排除隐患：组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规左”，要求各部室负责人带头学, 结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。
一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。
并在排查过程中注重“三个延伸”，即在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道徳风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。
二是首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排査工作组分成两个小组深入到部门、网点听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方而的综合评价，并组织员工对本部门、网点负责人进行民主测评。
部门、网点平常也较注重员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。
三是重点突出排查网点负责人、客户经理及英他重要岗位人员、前台操作人员。
着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参与赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题。
4月下旬至5月份，全行排査613人，排查而达到100弔。
收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主测评表469份。
通过这次排查，使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道徳风险的能力。
在这次员工不良行为排查工作中，未发现有不良行为的员工。
这次员工不良行为排查工作，大多数网点、部门负责人能认真组织员工学习上级行的文件精神，严格按通知要求分阶段进行不良行为的排査工作，对照排查内容及禁止性规左逐条自查、互查。
排查期间，支行按要求设立排查（举报）信箱，明确双人负责，并公布排査（举报）电话及联系人。
排査工作的进行，加强和规范了员工行为，提高了员工防范道徳风险和业务操作风险的能力。
当然，也存在极个別网点负责人由于业务工作繁忙，对排查工作没有足够重视，没有正确处理好业务发展与不良行为排査工作的关系，思想认识不足，在组织员工学习、传达上级行文件稱神上，没有做好记录，排查表、互査表上交不及时等问题，影响了支行汇总统计工作。
今后，我们将此项工作常抓不懈，逐步建立防范道徳风险和业务操作风险的长效机制，为支行各项业务快速发展打下坚实的基础。
（四）及时用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级文件精神要求部门、机构网点负责人认真组织员工学习传达，并做好学习记录，根据下发文件条线部门深入机构网点进行抽查传达文件学习情况，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提髙员工案件防控意识。