两化融合管理体系审核检查表(总经理办公室)
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两化融合内审检查表行政部
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两化融合审核查检表
受审核部门：行政部
审核准则： 两化融合管理体系标准；公司体系文件； 适用法律法规 两化融合 管理体系 条款
批准人/日期： 审核日期： 检查方法 审核员： 评价结果 检 查 记 录
一般 严重 观察 符合 不符 不符 项 合 合
检查内容
1.文件发布前是否得到批准
文件 现场 查阅 检查
2.文件是否得到评审，必要时予 以更改，文件更改时是否得到批 4.2.2文件 准 控制 3.外来文件是否受控 4.作废文件如何处理 1.程序中是否对记录的标识、归 4.2.3记录 档、保存等管理内容做了规定？ 控制 2.记录的填写是否真实、及时、 清楚、正确？ 2.是否明确业务流程、部门职责 5.7.1业务 、岗位职责，并形成文件 流程职责 、部门职 责和岗位 3.当业务流程或组织结构发生变 化，是否对文件进行调整，并通 职责 知各部门 5.7.2协调 有哪些沟通方式？重要事项是否 与沟通机 有记录可追溯 REV:3.0
内审检查表(最高管理者)
5.4两化融合方针
（1）与总经理进行交谈，了解总经理对两化融合方针内涵的理解。
（2）审查两化融合方针是否能为制定两化融合目标提供框架，两化融合方针是否与组织的企业战略适应。
（3）询问总经理用何种措施和手段保证两化融合方针为全体员工理解并落实到工作中。
（4）询问总经理：管理评审时，是否对两化融合方针的持续适宜性进行评审？有无评审记录？
e.工作环境是否适宜。
9
8.4内部审核
（1）询问管理者代表，企业是如何进行内部审核的。确认：
a.是否制定了书面程序文件。
b.是否进行了年度内审策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法。策划的审核内容是否覆盖了标准的要求。
c.内审员是否经过培训，有无资格证明。
d．是否编制审核检查表，
e．审核记录是否完整，对不符合事实的描述是否清楚、有可重查性、可追溯性
6
5.5两化融合目标
（1）询问总经理是如何将公司的两化融合目标分解到各职能部门的。
（2）审查两化融合目标是否在两化融合方针提供的框架内展开，两化融合目标的内容是否完整并具有可测量性。测量的方法是否合理。
（3）查看两化融合目标实现的记录，推断两化融合目标是否适宜。
（4）两化融合目标是否反映了企业在数据、技术、业务流程、组织机构上的互动和持续优化
c.“管理评审报告”是否有总经理批准。
d.纠正措施及跟踪情况。
e.记录是否完整。
11
8.7.1持续改进
组织两化融合管理体系持续改进的机制是否形成，具体从哪些方面进行改进，致力提高两化融合管理体系的有效性
a.组织内职责、权限及其相互关系是否明确。
b.是否与实际运作相符合。
（3）询问总经理：企业的管理层对企业两化融合活动的资源配备情况。确认：
（1）与总经理进行交谈，了解总经理对两化融合方针内涵的理解。
（2）审查两化融合方针是否能为制定两化融合目标提供框架，两化融合方针是否与组织的企业战略适应。
（3）询问总经理用何种措施和手段保证两化融合方针为全体员工理解并落实到工作中。
（4）询问总经理：管理评审时，是否对两化融合方针的持续适宜性进行评审？有无评审记录？
e.工作环境是否适宜。
9
8.4内部审核
（1）询问管理者代表，企业是如何进行内部审核的。确认：
a.是否制定了书面程序文件。
b.是否进行了年度内审策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法。策划的审核内容是否覆盖了标准的要求。
c.内审员是否经过培训，有无资格证明。
d．是否编制审核检查表，
e．审核记录是否完整，对不符合事实的描述是否清楚、有可重查性、可追溯性
6
5.5两化融合目标
（1）询问总经理是如何将公司的两化融合目标分解到各职能部门的。
（2）审查两化融合目标是否在两化融合方针提供的框架内展开，两化融合目标的内容是否完整并具有可测量性。测量的方法是否合理。
（3）查看两化融合目标实现的记录，推断两化融合目标是否适宜。
（4）两化融合目标是否反映了企业在数据、技术、业务流程、组织机构上的互动和持续优化
c.“管理评审报告”是否有总经理批准。
d.纠正措施及跟踪情况。
e.记录是否完整。
11
8.7.1持续改进
组织两化融合管理体系持续改进的机制是否形成，具体从哪些方面进行改进，致力提高两化融合管理体系的有效性
a.组织内职责、权限及其相互关系是否明确。
b.是否与实际运作相符合。
（3）询问总经理：企业的管理层对企业两化融合活动的资源配备情况。确认：
两化融合管理体系审核检查表(最高管理者)
2.员工接受方针的含义。
3.方针符合标准的要求。
4.通过内部会议的方式落实到工作中。
Y
1.与总裁进行交谈，了解总裁对两化融合方针内涵的理解。
2.方针的含义是否被员工所理解和接受，是否得到贯彻和执行？
3.审查方针是否能为制定目标提供框架，方针是否符合标准的要求，是否与企业战略相适应？
4.询问总裁用何种措施和手段保证方针为全体员工理解并贯彻到工作中？
4
5.4两化融合目标
建立了围绕战略的两化融合短期、中长期目标
Y
是否建立了两化融合的目标？
5
8.6管理评审
体系刚建立，此次为第一次内部审核，尚未进行管理评审。
Y
是否组织了管理评审？
建立了两化融合管理体系领导小组向公司员工宣导两化融合1在公司两化融合管理体系建立或推进工作组
文件编号：WTKJ-IFI-P3/2-019
两化融合管理体系审核检查表
受审核部门：最高管理者
审核组长:王新永
审核员：罗君宝、潘大圣、田露
序号
审核内容
审核记录
合格（Y/N）
1
4.1总要求
1.建立了两化融合管理体系领导小组，推进工作组：向公司员工宣导两化融合的意义和重要性；提供资金保障；请外部咨询公司做贯标指导。
3.开展了体系策划，提供了资金保障、安排了专人参与体系策划的每个环节。
Y
1、询问以何种方式向员工传达打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性？
2、是否任命了两化融合管理者代表，是否组织制定两化融合方针和目标，并形成文件、发布？
3、检查是否提供了体系所需资源，如何保障的？
3
5.3两化融合方针
1.理解深刻。
2.查阅了公司体系文件和部分业务流程；公司主要为道路交通化建设提供一体化系统解决方案。
3.方针符合标准的要求。
4.通过内部会议的方式落实到工作中。
Y
1.与总裁进行交谈，了解总裁对两化融合方针内涵的理解。
2.方针的含义是否被员工所理解和接受，是否得到贯彻和执行？
3.审查方针是否能为制定目标提供框架，方针是否符合标准的要求，是否与企业战略相适应？
4.询问总裁用何种措施和手段保证方针为全体员工理解并贯彻到工作中？
4
5.4两化融合目标
建立了围绕战略的两化融合短期、中长期目标
Y
是否建立了两化融合的目标？
5
8.6管理评审
体系刚建立，此次为第一次内部审核，尚未进行管理评审。
Y
是否组织了管理评审？
建立了两化融合管理体系领导小组向公司员工宣导两化融合1在公司两化融合管理体系建立或推进工作组
文件编号：WTKJ-IFI-P3/2-019
两化融合管理体系审核检查表
受审核部门：最高管理者
审核组长:王新永
审核员：罗君宝、潘大圣、田露
序号
审核内容
审核记录
合格（Y/N）
1
4.1总要求
1.建立了两化融合管理体系领导小组，推进工作组：向公司员工宣导两化融合的意义和重要性；提供资金保障；请外部咨询公司做贯标指导。
3.开展了体系策划，提供了资金保障、安排了专人参与体系策划的每个环节。
Y
1、询问以何种方式向员工传达打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性？
2、是否任命了两化融合管理者代表，是否组织制定两化融合方针和目标，并形成文件、发布？
3、检查是否提供了体系所需资源，如何保障的？
3
5.3两化融合方针
1.理解深刻。
2.查阅了公司体系文件和部分业务流程；公司主要为道路交通化建设提供一体化系统解决方案。
两化融合管理体系内部审核检查表-管理者代表
经查，公司对新型能力进行了策划并形成策划方案，对新型能力及其关键指标进行识别、评审和确定，符合要求。
6.1新型能力的识别与确定
√
(1)是否形成文件
(2)目标是否具体、可测量、可实现且有时间要求？
经查，公司对新型能力目标进行了确认，并分解为阶段目标分步实现，符合要求。
6.2新型能力目标的确定
√
(1)是否形成文件？
两化融合管理体系内部审核检查表
受审核部门：管理者代表编号：
时 间
检 查 内 容
检 查 记 录
依据
评价
GB/T23001-2017相应的条款
符
合
基本符合
不
符合
2020.10.23
(1)组织是否采取措施对与企业战略、可持续竞争优势有关的各种内部和外部环境因素的分析识别，并确定这些因素
查有战略-优势-能力分析报告记录。
查有企业打造的信息化环境下新型能力、及其与企业战略和可持续竞争优势之间的匹配与联系等的记录，如策划方案。
4.3以获取与组织战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
√
(1)方针是否由最高管理者制定并批准，是否适应组织的战略
(2)方针是否包括对持续改进两化融合管理体系有效性的承诺
(3)是否有对方针进行定期评审，修订
(3)两化融合项目实施过程中发现的问题是否进行充分沟通，并有效整改？
经查询，管理者代表了解其职责和权限，了解相关规定。在项目实施过程中发现问题后经过有效沟通，并依据沟通结果进行整改。符合要求。
5.4职责与协调沟通
√
(1)是否形成文件？
(2)查看文件是否对新型能力进行策划？是否对新型能力及其关键指标进行识别、调整、评审和确定？
9.3监视与测量
6.1新型能力的识别与确定
√
(1)是否形成文件
(2)目标是否具体、可测量、可实现且有时间要求？
经查，公司对新型能力目标进行了确认，并分解为阶段目标分步实现，符合要求。
6.2新型能力目标的确定
√
(1)是否形成文件？
两化融合管理体系内部审核检查表
受审核部门：管理者代表编号：
时 间
检 查 内 容
检 查 记 录
依据
评价
GB/T23001-2017相应的条款
符
合
基本符合
不
符合
2020.10.23
(1)组织是否采取措施对与企业战略、可持续竞争优势有关的各种内部和外部环境因素的分析识别，并确定这些因素
查有战略-优势-能力分析报告记录。
查有企业打造的信息化环境下新型能力、及其与企业战略和可持续竞争优势之间的匹配与联系等的记录，如策划方案。
4.3以获取与组织战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
√
(1)方针是否由最高管理者制定并批准，是否适应组织的战略
(2)方针是否包括对持续改进两化融合管理体系有效性的承诺
(3)是否有对方针进行定期评审，修订
(3)两化融合项目实施过程中发现的问题是否进行充分沟通，并有效整改？
经查询，管理者代表了解其职责和权限，了解相关规定。在项目实施过程中发现问题后经过有效沟通，并依据沟通结果进行整改。符合要求。
5.4职责与协调沟通
√
(1)是否形成文件？
(2)查看文件是否对新型能力进行策划？是否对新型能力及其关键指标进行识别、调整、评审和确定？
9.3监视与测量
两化融合管理体系监督审核检查表
2．企业的管理者代表是否有变化：□是□否
企业的管理者代表是：（姓名及职务）
企业的管理者代表人选是否适当：□是□否
3．企业的两化融合组织体系设置及相关职责安排是否有变化：□是□否
企业的两化融合组织体系及相关职责安排：
三、上次评估审核以来两化融合管理体系及其运行的改进情况
1．是否对两化融合管理体系文件进行了修订：□是□否
3．企业申请监督审核范围内的员工人数是人；
与企业提交的申请资料中的员工人数是否一致：□是□否
若不一致，则说明：
4．企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织是否有变化：□是□否
企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织：
5．企业申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）是否有变化：□是□否
信息化和工业化融合管理体系
监督审核检查表
申请企业：
评定机构：
评估审核组组长：
评估审核组成员：
监督审核日期：
两化融合管理体系监督审核检查表
申请企业代表：
第二阶段评估审核记录
一、企业两化融合管理体系评定基本情况变更核实
1．现场巡视（活动、业务、组织及相关设施）
2．企业两化融合管理体系运行的时间：年月日-年月日
5．为了打造或提升已通过评定范围内的新型能力，实现两化融合目标及指标，实施了哪些提升和改进活动：
四、验证上次评估审核所发现的不符合项的纠正情况
五、获证企业对评定证书和标志的使用是否符合相关规定
六、企业两化融合管理体系的执行控制情况
（一）文件化管理体系的运行
（4.2.1、4.2.2、4.2.3、5.6）
检查的文申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）：
企业的管理者代表是：（姓名及职务）
企业的管理者代表人选是否适当：□是□否
3．企业的两化融合组织体系设置及相关职责安排是否有变化：□是□否
企业的两化融合组织体系及相关职责安排：
三、上次评估审核以来两化融合管理体系及其运行的改进情况
1．是否对两化融合管理体系文件进行了修订：□是□否
3．企业申请监督审核范围内的员工人数是人；
与企业提交的申请资料中的员工人数是否一致：□是□否
若不一致，则说明：
4．企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织是否有变化：□是□否
企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织：
5．企业申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）是否有变化：□是□否
信息化和工业化融合管理体系
监督审核检查表
申请企业：
评定机构：
评估审核组组长：
评估审核组成员：
监督审核日期：
两化融合管理体系监督审核检查表
申请企业代表：
第二阶段评估审核记录
一、企业两化融合管理体系评定基本情况变更核实
1．现场巡视（活动、业务、组织及相关设施）
2．企业两化融合管理体系运行的时间：年月日-年月日
5．为了打造或提升已通过评定范围内的新型能力，实现两化融合目标及指标，实施了哪些提升和改进活动：
四、验证上次评估审核所发现的不符合项的纠正情况
五、获证企业对评定证书和标志的使用是否符合相关规定
六、企业两化融合管理体系的执行控制情况
（一）文件化管理体系的运行
（4.2.1、4.2.2、4.2.3、5.6）
检查的文申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）：
两化融合内审检查表管理层
8.6管理评 审 8.6.1总则 8.6.2输入 8.6.3输出
8.7.2不符 合、纠正 2.公司采取的预防措施过程是否 措施和预 符合要求，是否能防止潜在不合 防措施 格发生，并与潜在不合格的影响 程度相适应，预防措施的结果是 否有记录，有效性是否评价 保存期限：三年 保存单位：品保课文管中心 F311-105 REV:3.0
两化融合审核查检表
受；公司体系文件； 适用法律法规 两化融合 管理体系 条款
批准人/日期： 审核日期： 检查方法 审核员： 评价结果 检 查 记 录
一般 严重 观察 符合 不符 不符 项 合 合
检查内容
1.是否建立《文件控制程序》和 《记录控制程序》 2.文件发布前是否得到批准
文件 现场 查阅 检查
4.2.2文件 3.文件是否得到评审，必要时予 以更改，文件更改时是否得到批 控制 准 4.外来文件是否受控 5.作废文件如何处理 1.程序中是否对记录的标识、归 4.2.3记录 档、保存等管理内容做了规定？ 控制 2.记录的填写是否真实、及时、 清楚、正确？ 1.最高管理以何种方式向组织传 达推进两化融合管理体系以打造 新型化环境下新型能力的重要性 和必要性 2.是否任命了管理者代表并对其 5.1最高管 授权 理者 3.最高管理者是否组织制定两化 融合方针和目标；是否形成文 件，并由最高管理者批准颁发 4.最高管理者是否组织管理评审 活动，效果如何 5.2管理者 1.管理者代表是否清楚自己的职 代表 责和权限并有效履行 1.两化融合方针是否与组织的企 业战略适应 2.是否包含持续改进两化融合管 5.4两化融 理体系的承诺，是否关注了利益 合方针 相关方 3.两化融合方针在公司各层次中 是否得到贯彻和坚持，是否进行 评审，以确保其持续适宜 1.两化融合的目标是否包含总体 目标和阶段性目标 5.5两化融 2.两化融合目标是否与方针保持 合目标 一致 3.目标是否明确，可测量 5.6两化融 公司两化融合管理体系更改策划 合管理体 与实施时，过程是否受控，以确 保两化融合管理体系的完整性 系策划 2.是否明确业务流程、部门职责 5.7.1业务 、岗位职责，并形成文件 流程职责 、部门职 责和岗位 职责
两化融化检查表
6.2资金投入
新型能力的识别与策划
5.3以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
5.5两化融合的目标
7.2策划
7.2.1总则
7.2.2策划的输入
7.2.3策划的输出
7.2.4策划的评审与批准
7.2.5策划的更改与控制
8.2评估与诊断
8.3监视与测量
新型能力的建设和运行
7.3业务流程与组织结构优化
查系统运行维护的保养记录；现场查扫描机台设备的日保养未记录，经询问是有保养无记录。（须要增加保养记录）
查关联文件《资金预算使用控制程序》AU-MP-801，并查资金使用预算项，信息设备的购入与新项目资金投入均达到？？万元
查《两化整合管理体系手册》JP-IEM-01文件包含了最高管理者提出的战略与方针并根据提出了明确目标，（自动准确率达90%、错误率降低到0.9%、机器效率产能提升20%。）符合体系要求，
现场确认及查阅文件
查资金使用记录
查文件
查策划文件
查评审文件
查文件
查文件
查文件
查系统流程与组织变化点
查系统文件
查技术实现方案
查系统
查管理文件
查数据开发利用程序文件
查文件
查资金项目
查人才保障
查设备设施保障
查信息资源保障
查目标达成情况
查文件
查文件
查文件
查文件
查文件
查《文件记录》及《文件控制程序》，并依据两份控制程序查IT部的体系文件《数据开发利用管理程序》、及品质管理部的《策划控制程序》，文件的编写由IT部与品质管理部编写及审核，
查文件控制程序及文件编写、签发、回收及版本管理记录；
查手册、目标，程序文件，作业办法；
新型能力的识别与策划
5.3以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
5.5两化融合的目标
7.2策划
7.2.1总则
7.2.2策划的输入
7.2.3策划的输出
7.2.4策划的评审与批准
7.2.5策划的更改与控制
8.2评估与诊断
8.3监视与测量
新型能力的建设和运行
7.3业务流程与组织结构优化
查系统运行维护的保养记录；现场查扫描机台设备的日保养未记录，经询问是有保养无记录。（须要增加保养记录）
查关联文件《资金预算使用控制程序》AU-MP-801，并查资金使用预算项，信息设备的购入与新项目资金投入均达到？？万元
查《两化整合管理体系手册》JP-IEM-01文件包含了最高管理者提出的战略与方针并根据提出了明确目标，（自动准确率达90%、错误率降低到0.9%、机器效率产能提升20%。）符合体系要求，
现场确认及查阅文件
查资金使用记录
查文件
查策划文件
查评审文件
查文件
查文件
查文件
查系统流程与组织变化点
查系统文件
查技术实现方案
查系统
查管理文件
查数据开发利用程序文件
查文件
查资金项目
查人才保障
查设备设施保障
查信息资源保障
查目标达成情况
查文件
查文件
查文件
查文件
查文件
查《文件记录》及《文件控制程序》，并依据两份控制程序查IT部的体系文件《数据开发利用管理程序》、及品质管理部的《策划控制程序》，文件的编写由IT部与品质管理部编写及审核，
查文件控制程序及文件编写、签发、回收及版本管理记录；
查手册、目标，程序文件，作业办法；
两化融合管理体系内审检查表
d)对记录检索的规定；
e)对记录保留和处置的规定。
抽查记录：
抽查3-5份记录，检查点包括：
a)记录的存储方式；
b)记录的标识；
c)现场检索记录以验证查找记录的权限与便捷性；
d)结合其他条款，检查记录的真实性。
d)需要通过下层支撑性文件（引用文件）进行描述的过程是否指出了支撑文件的查询途径；
e)标准要求的文件是否存在，包括：管理手册，文件控制程序，记录控制程序，策划控制程序，内部审核控制程序，不符合、纠正措施和预防措施控制程序。
2
4.2.2文件控制《文件控源自程序》，且应至少包括以下内容：a)对文件发布前批准的规定；
d)外来文件清单、外来文件发放记录（外来文件是否得到识别并控制其分发，文件是否发放至预期的使用者）；
e)作废文件的标识（是否有措施防止作废文件的非预期使用）；
f)查看文件的获取途径。
3
4.2.3记录控制
《记录控制程序》，且应至少包括以下内容：
a)对记录标识的规定；
b)对如何存储记录的规定；
c)对保护记录的规定；
两化融合管理体系内审检查表
文件编号：
审核过程：文件化管理体系的运行审核员：受审部门：时间：
序号
条款
检查方法
客观证据（应审部门/人员）
记录（应审人员回答）
符合性
1
4.2.1总则
《两化融合管理手册》是否包含以下：
a)两化融合管理体系的范围和边界；
b)两化融合方针和目标；
c)对两化融合管理体系的全部过程及其相互作用的表述；
b)对文件审批和更新并再批准的规定；
c)对文件状态标识的管理规定；
d)对文件版本的管理规定；
e)对外来文件的管理规定；
e)对记录保留和处置的规定。
抽查记录：
抽查3-5份记录，检查点包括：
a)记录的存储方式；
b)记录的标识；
c)现场检索记录以验证查找记录的权限与便捷性；
d)结合其他条款，检查记录的真实性。
d)需要通过下层支撑性文件（引用文件）进行描述的过程是否指出了支撑文件的查询途径；
e)标准要求的文件是否存在，包括：管理手册，文件控制程序，记录控制程序，策划控制程序，内部审核控制程序，不符合、纠正措施和预防措施控制程序。
2
4.2.2文件控制《文件控源自程序》，且应至少包括以下内容：a)对文件发布前批准的规定；
d)外来文件清单、外来文件发放记录（外来文件是否得到识别并控制其分发，文件是否发放至预期的使用者）；
e)作废文件的标识（是否有措施防止作废文件的非预期使用）；
f)查看文件的获取途径。
3
4.2.3记录控制
《记录控制程序》，且应至少包括以下内容：
a)对记录标识的规定；
b)对如何存储记录的规定；
c)对保护记录的规定；
两化融合管理体系内审检查表
文件编号：
审核过程：文件化管理体系的运行审核员：受审部门：时间：
序号
条款
检查方法
客观证据（应审部门/人员）
记录（应审人员回答）
符合性
1
4.2.1总则
《两化融合管理手册》是否包含以下：
a)两化融合管理体系的范围和边界；
b)两化融合方针和目标；
c)对两化融合管理体系的全部过程及其相互作用的表述；
b)对文件审批和更新并再批准的规定；
c)对文件状态标识的管理规定；
d)对文件版本的管理规定；
e)对外来文件的管理规定；
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2.组织是否按照标准要求建立了文件化程序
3．组织是否根据内部管理需要建立了相应程序、作业文件，文件详略是否得当，是否适宜可操作
4.组织是否按照标准要求建立了记录
5.组织两化融合管理体系文件有哪些媒体形式或类型，这些文件表现形式或类型是否得当、有效
2
4.2.2文件控制
1.已经建立并实施了《两化融合文件控制程序》，程序文件是完整的。2.制度文件都上传到OA系统，有权限的人员可以随时得到所需的文件。
Y
1.组织是否建立并保持“文件控制程序”，该程序适用范围是否包括组织两化融合管理体系要求的所有文件（包括内、外部文件；各种类型文件；各种媒体形式的文件）
2.文件发布前是否进行了批准
3.文件是否法制使用场所或岗位，执行人员是否能得到所需文件
4.文件是否得到评审，必要时予以更改，更改时是否得到批准，更改的文件是否确保了四个到位（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物处置到位）
文件编号：WTKJ-IFI-P3/2-019
两化融合管理体系审核检查表
受审核部门：总经理办公室
审核组长:王新永
审核员：罗君宝、潘大圣、田露
序号
审核内容
审核记录
合格（Y/N）
1
4.2文件要求 4.2.1总则
两化融合管理体系文件已经包含了两化融合方针、目标、手册、程序、记录等文件。
Y
1.组织所建立文件是否包括了两化融合方针和两化融合目标、手册、程序、记录及其他所要求的文件
8
7.3业务流程与组织结构优化
信息中心负责组织架构和岗位设计，结果经总经办审批通过。
Y
保证金模块、内部分包模块的上线对业务流程有何影响，如何应对？
9
8.4内部审核
今年内审前建立了内审计划，并在内审控制程序中规定了审核的范围、准则、频次，方法，今年完成了第一次内审，内审策划符合要求，内审员培训记录完整。
2.组织上是否就满足组织两化融合发展提出新的培充足适宜
4.根据组织确定的培训要求是否安排计划，是否完成
5.组织是否注重能力培训，是否注重意识培训
6.组织对培训的有效性是否进行评价，多采取的评价方法是否有效、适宜
7.组织对员工的建立是否保持了教育、培训、技能和经验的记录
Y
抽查2-3人是否清楚或理解公司的两化融合方针，是否认同？
5
5.6.1业务流程职责、部门职责与岗位职责
1.职责划分合理，形成了文件，按照职责进行。2.当业务流程、组织结构发生变化时，会对相应职责进行调整。
Y
1.组织各部门、各级岗位、各业务流程职责是否划分合理、形成文件，并得以沟通
2.业务流程或组织架构发生变化，是否对文件进行调整，并得以通知
2.在沟通过程中，组织确定了那些沟通方式，对重要沟通事项是否有记录可追溯
3．对于内部相关方和员工的建议和关注是否进行回复，并保存记录
7
6.3人才保障
编制了员工花名册，特殊工种人员资料齐全、劳动合同齐全、招聘按要求进行。培训计划、实施记录、受训人员考勤表、考试成绩等记录完整。
Y
1.组织是否对各类人员规定了岗位任职要求，关键岗位上的员工是否达到了岗位要求
5.文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查
6.组织有哪些外来文件，这些文件分发是否受控
7.组织分发至供方及其他相关方的文件是否受控
8.作废文件撤出使用场所，未撤出是，是否有明确显示标识，以防止非预期使用
9.组织是否建立文件档案，文件归档、鉴定/评审，保管利用是否受控
3
4.2.3记录控制
1.已经建立并实施了记录控制程序；2.《档案登记表》未能及时将《两化融合管理评估与诊断年度工作计划》登记备案，属于轻微不符合。
Y
查年度内审计划，是否按照《两化融合内审程序》进行年度内审策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法：查内审员培训记录
10
8.6管理评审
现在没做管理评审，总经办负责管理评审会议的召集、评审资料的准备、评审报告攥写等内容。
Y
部门在管理评审中主要工作？
N
1、是否建立并实施《记录控制程序》？抽查记录是否确定保存地点、方式、期限、保存环境？是否便于检索？2、是否按照标准要求设置了记录，抽查培训记录、内审记录、不符合项记录是否建立？3、抽查记录的填写是否及时、清楚、完整？4、抽查纸质记录是否按照规定时间要求分类和整理？
4
5.3两化融合方针
抽查人员清楚并认同公司两化融合方针
3.是否明确业务流程、部门职责、岗位职责对文件进行调整，并得以通知
6
5.6.2协调与沟通机制
体系实施的过程中，项目组通过会议、专题讨论等形式实现内部沟通和部门间工作协调，及时解决项目中的问题，沟通是有效的。
Y
1.在内部沟通，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同层次和职能之间进行有效、充分的沟通
3．组织是否根据内部管理需要建立了相应程序、作业文件，文件详略是否得当，是否适宜可操作
4.组织是否按照标准要求建立了记录
5.组织两化融合管理体系文件有哪些媒体形式或类型，这些文件表现形式或类型是否得当、有效
2
4.2.2文件控制
1.已经建立并实施了《两化融合文件控制程序》，程序文件是完整的。2.制度文件都上传到OA系统，有权限的人员可以随时得到所需的文件。
Y
1.组织是否建立并保持“文件控制程序”，该程序适用范围是否包括组织两化融合管理体系要求的所有文件（包括内、外部文件；各种类型文件；各种媒体形式的文件）
2.文件发布前是否进行了批准
3.文件是否法制使用场所或岗位，执行人员是否能得到所需文件
4.文件是否得到评审，必要时予以更改，更改时是否得到批准，更改的文件是否确保了四个到位（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物处置到位）
文件编号：WTKJ-IFI-P3/2-019
两化融合管理体系审核检查表
受审核部门：总经理办公室
审核组长:王新永
审核员：罗君宝、潘大圣、田露
序号
审核内容
审核记录
合格（Y/N）
1
4.2文件要求 4.2.1总则
两化融合管理体系文件已经包含了两化融合方针、目标、手册、程序、记录等文件。
Y
1.组织所建立文件是否包括了两化融合方针和两化融合目标、手册、程序、记录及其他所要求的文件
8
7.3业务流程与组织结构优化
信息中心负责组织架构和岗位设计，结果经总经办审批通过。
Y
保证金模块、内部分包模块的上线对业务流程有何影响，如何应对？
9
8.4内部审核
今年内审前建立了内审计划，并在内审控制程序中规定了审核的范围、准则、频次，方法，今年完成了第一次内审，内审策划符合要求，内审员培训记录完整。
2.组织上是否就满足组织两化融合发展提出新的培充足适宜
4.根据组织确定的培训要求是否安排计划，是否完成
5.组织是否注重能力培训，是否注重意识培训
6.组织对培训的有效性是否进行评价，多采取的评价方法是否有效、适宜
7.组织对员工的建立是否保持了教育、培训、技能和经验的记录
Y
抽查2-3人是否清楚或理解公司的两化融合方针，是否认同？
5
5.6.1业务流程职责、部门职责与岗位职责
1.职责划分合理，形成了文件，按照职责进行。2.当业务流程、组织结构发生变化时，会对相应职责进行调整。
Y
1.组织各部门、各级岗位、各业务流程职责是否划分合理、形成文件，并得以沟通
2.业务流程或组织架构发生变化，是否对文件进行调整，并得以通知
2.在沟通过程中，组织确定了那些沟通方式，对重要沟通事项是否有记录可追溯
3．对于内部相关方和员工的建议和关注是否进行回复，并保存记录
7
6.3人才保障
编制了员工花名册，特殊工种人员资料齐全、劳动合同齐全、招聘按要求进行。培训计划、实施记录、受训人员考勤表、考试成绩等记录完整。
Y
1.组织是否对各类人员规定了岗位任职要求，关键岗位上的员工是否达到了岗位要求
5.文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查
6.组织有哪些外来文件，这些文件分发是否受控
7.组织分发至供方及其他相关方的文件是否受控
8.作废文件撤出使用场所，未撤出是，是否有明确显示标识，以防止非预期使用
9.组织是否建立文件档案，文件归档、鉴定/评审，保管利用是否受控
3
4.2.3记录控制
1.已经建立并实施了记录控制程序；2.《档案登记表》未能及时将《两化融合管理评估与诊断年度工作计划》登记备案，属于轻微不符合。
Y
查年度内审计划，是否按照《两化融合内审程序》进行年度内审策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法：查内审员培训记录
10
8.6管理评审
现在没做管理评审，总经办负责管理评审会议的召集、评审资料的准备、评审报告攥写等内容。
Y
部门在管理评审中主要工作？
N
1、是否建立并实施《记录控制程序》？抽查记录是否确定保存地点、方式、期限、保存环境？是否便于检索？2、是否按照标准要求设置了记录，抽查培训记录、内审记录、不符合项记录是否建立？3、抽查记录的填写是否及时、清楚、完整？4、抽查纸质记录是否按照规定时间要求分类和整理？
4
5.3两化融合方针
抽查人员清楚并认同公司两化融合方针
3.是否明确业务流程、部门职责、岗位职责对文件进行调整，并得以通知
6
5.6.2协调与沟通机制
体系实施的过程中，项目组通过会议、专题讨论等形式实现内部沟通和部门间工作协调，及时解决项目中的问题，沟通是有效的。
Y
1.在内部沟通，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同层次和职能之间进行有效、充分的沟通