机构内部交易记录制度合同协议书范本
3-内部交易记录制度【模板】
【】内部交易记录制度第一章总则第一条为了加强【】（以下简称“公司”）交易记录档案工作的业务建设，更好地为私募投资基金业务工作服务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律、法规、规章、规范性文件及自律性规则的规定，制定本制度。
第二条本制度所指“内部交易记录”是反映公司管理私募投资基金业务活动的真实记载，包括以纸质文件及电子方式存储的数据和资料管理系统等。
第二章交易记录的建立第三条公司交易记录主要由会议记录、合同、报告、数据记录、客户记录及其他构成。
第四条会议记录主要包括内部会议记录（部门工作会议等）、外部会议记录（就公司管理的基金投资事宜召开的各类会议、外部研讨会等）。
第五条合同主要包括签订的基金合同及其他相关附属合同。
第六条报告主要包括资产组合及管理报告、绩效评估报告、研究报告（重点投资品种研究报告、市场分析报告、策略报告等）、基金信息披露报告及其他报告。
第七条数据记录主要指与私募投资基金管理相关的资金和证券账户信息、交易指令、交易数据、核算和估值数据等。
第八条客户记录主要包括与投资者日常沟通信息、投资者基本信息及特殊事项记录等。
第九条其他指未归属上述五种分类的交易记录。
第十条各类交易记录根据公司档案管理统一要求进行分类编号存档。
第三章交易记录的管理第十一条根据交易记录档案工作集中统一管理的原则，由公司综合事务部对交易记录实行统一管理，公司全体员工应配合开展工作。
第十二条交易记录档案管理的工作内容：(一)制定公司交易记录档案工作的计划、规定、办法和细则；(二)在统一领导、集中管理的原则下，负责交易记录档案保管工作的管理和监督检查；(三)积极开展交易记录档案的利用工作，为公司各项工作服务；(四)接收、整理、保管与公司业务有关的有利用价值的资料，做好交易记录档案的利用工作；(五)严格执行国家和公司保密制度，维护交易记录档案的完整与安全；(六)其他部门主管交办的其他工作第十三条公司交易记录保存期限根据法律法规、公司规章制度或基金合同的相关规定执行。
内部交易合同范本
内部交易合同范本一、合同概述本合同由以下双方按照平等自愿的原则，就内部交易事宜达成如下约定：甲方：[甲方公司名称]乙方：[乙方公司名称]双方共同同意并遵守以下合同的约定，以确保内部交易的公平、公正和合法。
二、交易项目甲方将向乙方出售/购买以下物品或提供以下服务：交易物品/服务名称：交易数量：交易金额（以人民币为单位）：三、交付方式与期限1.交付方式：甲方和乙方商定采用以下方式进行交付：–电子邮件发送附件–快递方式–其他方式（请具体说明）2.交付期限：甲方和乙方商定在本合同签署之日起，交付物品/提供服务的时间为_______（具体日期）。
如果双方商定的交付期限无法履行，应提前提出书面通知并延期交付。
四、价格和支付方式1.价格：甲方同意以以下价格向乙方出售/购买交易物品/服务：_______（人民币）。
如有其他费用/税款需要支付，请在本合同附件中详细说明，避免争议和误解。
2.支付方式：–甲方同意在交付物品/提供服务之前支付全额款项。
–乙方同意接受以下支付方式：银行转账、支付宝、微信支付等。
双方同意在交付之前通过书面形式达成一致并确认支付方式。
五、交付验收和保修期1.交付验收：–甲方在接收到交付物品/服务之日起，有_______个工作日进行验收。
如有问题，请及时通知乙方进行调整和处理。
–乙方同意提供售后服务，并按照相关保修政策处理质量问题。
2.保修期：甲方与乙方商定的保修期为_______个月/年。
在保修期内，如出现交付物品/提供服务的质量问题，乙方将提供免费修理或更换。
六、保密条款1.双方承诺在合同履行期间以及合同终止后继续保密，不得泄露和透露任何关于本合同的商业机密和技术秘密。
2.若一方违反保密义务，应承担法律责任并赔偿因此给对方造成的损失。
七、解决纠纷和争议的方式双方在履行本合同过程中发生争议应先友好协商解决。
如果无法协商解决，应提交给双方所在地有管辖权的仲裁委员会或法院解决。
仲裁裁决是终局的，对双方均具有法律约束力。
内部交易合作协议书范本(3篇)
第1篇甲方： [甲方全称]地址： [甲方地址]法定代表人： [甲方法定代表人姓名]联系电话： [甲方联系电话]乙方： [乙方全称]地址： [乙方地址]法定代表人： [乙方法定代表人姓名]联系电话： [乙方联系电话]鉴于甲方与乙方在[业务领域]领域具有良好的合作关系，双方为了进一步规范内部交易行为，确保交易的公平、公正、公开，经双方友好协商，特订立本协议，以资共同遵守。
第一条协议标的1.1 本协议的标的为甲方与乙方之间在[业务领域]范围内的内部交易。
1.2 甲方与乙方之间的内部交易包括但不限于以下内容：- 产品或服务的购买、销售；- 技术支持、咨询服务；- 物资采购、设备租赁；- 其他经双方认可的内部交易行为。
第二条交易原则2.1 公平原则：甲方与乙方在内部交易中应遵循公平、公正的原则，不得利用内部交易损害其他方的合法权益。
2.2 公开原则：甲方与乙方应将内部交易的相关信息予以公开，接受监督。
2.3 诚信原则：甲方与乙方在内部交易中应保持诚信，不得有欺诈、隐瞒等行为。
3.1 交易发起：甲方根据业务需求，向乙方提出交易申请，包括交易内容、数量、价格、交货时间等。
3.2 乙方确认：乙方收到甲方交易申请后，应在[确认期限]内予以确认，包括同意或提出修改意见。
3.3 签订合同：双方在交易内容确认无误后，应签订正式的内部交易合同。
3.4 付款与结算：甲方应在合同约定的期限内支付货款或服务费用，乙方应按照合同约定提供产品或服务。
3.5 交货与验收：乙方应按照合同约定的时间、地点、数量、质量等要求交付产品或完成服务，甲方应按照合同约定进行验收。
3.6 违约责任：任何一方违反本协议或合同约定，应承担相应的违约责任。
第四条价格约定4.1 内部交易价格应参照市场价格或双方协商确定，并确保交易的公平性。
4.2 交易价格应包含税费、运输费等所有费用，并在合同中明确列示。
4.3 如市场价格发生变化，双方可协商调整交易价格。
内部交易合作协议书模板
甲方：（以下简称“甲方”）乙方：（以下简称“乙方”）鉴于甲方拥有一定的产品或服务资源，乙方具备相应的市场渠道和客户资源，双方本着平等互利、共同发展的原则，经友好协商，达成如下内部交易合作事宜：一、合作内容1. 产品/服务提供：甲方负责向乙方提供其拥有或授权的产品或服务。
2. 渠道合作：乙方负责利用其市场渠道和客户资源，推广和销售甲方产品或服务。
3. 价格体系：双方协商确定产品或服务的销售价格，甲方将根据市场情况和成本变化进行价格调整，并及时通知乙方。
4. 销售提成：乙方销售甲方产品或服务后，甲方将按照约定的提成比例支付乙方销售提成。
二、合作期限1. 本合作协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。
2. 本合作协议期满后，如双方无异议，可协商续签。
三、双方权利与义务1. 甲方的权利与义务：- 甲方有义务保证其提供的产品或服务的质量，符合国家相关法律法规和行业标准。
- 甲方有义务按照约定的时间和质量要求，向乙方提供产品或服务。
- 甲方有义务按照约定支付乙方销售提成。
2. 乙方的权利与义务：- 乙方有义务按照甲方提供的产品或服务信息，向客户进行准确、真实的宣传和介绍。
- 乙方有义务在约定的时间内完成销售任务，并提交销售报表。
- 乙方有义务保护甲方产品或服务的商业秘密，不得泄露给第三方。
四、保密条款1. 双方对本合作协议内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。
2. 本保密条款在本合作协议有效期内及终止后继续有效。
五、违约责任1. 如一方违反本合作协议的约定，给对方造成损失的，应承担相应的违约责任。
2. 违约方应赔偿守约方因此遭受的直接经济损失。
六、争议解决1. 双方在履行本合作协议过程中发生争议，应友好协商解决。
2. 如协商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。
七、其他1. 本合作协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。
2. 本合作协议未尽事宜，由双方另行协商解决。
2024年集团内部交易合同范本
2024年集团内部交易合同范本甲方（卖方）： ______乙方（买方）： ______鉴于甲方与乙方均为集团公司内部成员，为明确双方在内部交易中的权利义务关系，经双方协商一致，特订立本合同，以资共同遵守。
第一条合同目的本合同旨在规范甲方与乙方之间的内部交易行为，确保交易的公平、公正，并促进集团内部资源的有效配置。
第二条交易内容1. 甲方同意向乙方出售以下产品/服务：_____。
2. 产品/服务的详细规格、数量、质量标准等详见附件一。
第三条价格与支付1. 双方同意，上述产品/服务的交易价格为_____元（大写：人民币_____元整）。
2. 乙方应在合同签订之日起_____日内支付全部交易款项至甲方指定账户。
3. 甲方账户信息如下：- 开户行：_____；- 账号：_____；- 户名：_____。
第四条交付与验收1. 甲方应在收到乙方支付的全部款项后_____日内完成产品的交付/服务的提供。
2. 乙方应在收到产品/服务后_____日内完成验收，如有异议，应在验收期限届满前以书面形式通知甲方。
第五条权利与义务1. 甲方的权利与义务：- 甲方有权按照合同约定收取交易款项。
- 甲方应保证所提供产品/服务符合约定的质量标准。
- 甲方应按时完成产品的交付/服务的提供。
2. 乙方的权利与义务：- 乙方有权在验收后对不符合质量标准的产品/服务提出异议。
- 乙方应按时支付交易款项。
- 乙方应妥善保管甲方交付的产品，并在服务提供过程中遵守甲方的指导。
第六条违约责任1. 如甲方未能按时交付产品/提供服务，应向乙方支付违约金，违约金为迟延交付产品/服务价值的_____%。
2. 如乙方未能按时支付交易款项，应向甲方支付违约金，违约金为迟延支付款项的_____%。
第七条合同变更与解除1. 任何一方需变更或解除本合同，应提前_____日书面通知对方，并经双方协商一致。
2. 双方协商一致，可以书面形式对本合同进行修改或补充，修改或补充的内容与本合同具有同等法律效力。
内部交易合同范本
内部交易合同范本甲方（卖方）：公司名称：[甲方公司名称]法定代表人：[甲方代表姓名]地址：[甲方公司地址]联系电话：[甲方联系电话]乙方（买方）：公司名称：[乙方公司名称]法定代表人：[乙方代表姓名]地址：[乙方公司地址]联系电话：[乙方联系电话]鉴于甲、乙双方均为[所属集团名称]旗下的关联公司，为了优化资源配置，提高运营效率，经双方友好协商，就甲方向乙方提供[产品/服务名称]的内部交易事宜，达成如下协议：一、交易标的及数量2. 交易数量：[具体数量]二、交易价格及付款方式1. 交易价格：经双方协商一致，本次交易的总价款为人民币[具体金额]元（大写：[大写金额]）。
此价格为含税价，包含但不限于产品/服务的成本、运输、安装调试等费用。
2. 付款方式：乙方应在收到甲方提供的产品/服务并验收合格后的[具体天数]个工作日内，将全部款项支付至甲方指定的银行账户。
甲方银行账户信息：开户银行：[开户银行名称]账户名称：[账户名称]账号：[账号]三、交货及验收1. 交货时间：甲方应在本合同签订后的[具体天数]个工作日内，将产品/服务交付给乙方。
2. 交货地点：[具体交货地点]3. 验收方式：乙方应在收到产品/服务后的[具体天数]个工作日内进行验收。
如乙方在验收过程中发现产品/服务存在质量问题或与合同约定不符，应及时通知甲方，甲方应在接到通知后的[具体天数]个工作日内负责解决。
四、质量保证及售后服务1. 甲方保证所提供的产品/服务符合国家相关标准及行业规范，并对其质量负责。
产品/服务的质量保证期为自验收合格之日起[具体时长]。
2. 在质量保证期内，如产品/服务出现质量问题，甲方应负责免费维修或更换。
3. 甲方应向乙方提供必要的售后服务，包括但不限于技术支持、培训等。
五、双方权利和义务1. 甲方权利和义务有权按照本合同约定收取款项。
按照合同约定的时间、地点、数量和质量向乙方交付产品/服务。
对乙方提出的质量问题和售后服务需求及时响应并解决。
内部交易 合同范本
内部交易合同范本是指在一个组织或公司内部进行的各种交易活动，如资源调配、资产转移、人员配备等。
这些交易并不涉及外部参与方，而是由组织内部的不同部门或子公司之间进行。
在企业运营中起到了不可忽视的作用，它们可以促进组织内部资源的合理配置与优化，提高效率和竞争力。
为了明确的规则和行为，各个组织通常会编制合同来规范这些交易活动。
一、合同的意义合同是一种法律文件，旨在确保的公平性和合法性，明确参与方的权利和义务。
它具有以下重要意义：1.规范交易行为：合同通过规定各方的权利和义务，防止交易方在交易过程中采取不当行为，保证交易的公平性和透明度。
2.明确责任和权益：合同为交易各方明确了责任和权益，避免了因为交易过程中的误解或争议而导致的纠纷和争议。
3.保护利益：合同能够保护交易各方的权益，确保交易的安全性和稳定性，防止利益受损。
4.合法合规：合同规定了交易的法律依据和法律责任，确保交易行为符合相关法律法规和内部规章制度。
二、合同的要素合同通常包含以下要素：1.交易双方：明确参与交易的双方身份、责任和义务。
2.交易内容：明确交易的具体内容，包括资源、资产、人员等。
3.交易方式：规定交易的方式和方式，如直接调配、购买或租赁。
4.交易条款：包括交易的条件、价格、数量、交货期限等。
5.履约要求：规定了各方在交易过程中的履约义务和违约责任。
6.解决争议：约定了争议解决机制和程序，如仲裁或诉讼等。
三、合同范本的应用合同范本为企业提供了一个标准化的交易模板，可用于不同的合同起草与签订。
以下是合同范本的一个例子：《内部资源调配协议》甲方：公司A乙方：公司B一、资源调配内容：1.乙方将向甲方调配10名人员，具体岗位及责任双方另行商议确定。
2.甲方将向乙方调配5台电脑设备，用于办公和研发。
二、资源调配期限：1.资源调配期限为6个月，从协议签署之日起计算。
2.双方可以根据需要协商延长或提前结束资源调配。
三、资源调配方式：1.人员调配：乙方应向甲方提供人员档案和履历，由甲方决定是否接受调配。
内部交易协议书模版
内部交易协议书模版内部交易协议书协议书编号：XXXX-XX-XX-XXXX甲方：（公司名称）地址：（公司地址）联系人：（联系人姓名）联系电话：（联系电话）乙方：（公司名称）地址：（公司地址）联系人：（联系人姓名）联系电话：（联系电话）鉴于甲方与乙方为关联公司，为了明确双方在内部交易中的权益、义务和责任，保障双方的合法权益，特达成以下协议：一、协议目的本协议旨在规定甲方与乙方之间的内部交易行为，包括但不限于产品交易、服务交易等，确保交易的公平性、合法性和合规性。
二、交易内容甲方与乙方的交易内容应当明确具体，包括产品名称、规格、数量、价格、交付方式、服务项目等。
三、价格与支付方式1. 交易价格应当基于市场原则，公平合理。
甲方与乙方在交易过程中应当遵循国家相关法规，确保价格的公开透明。
2. 支付方式应当在交易时双方协商一致，并以书面形式确定，确保双方的权益。
四、交付与验收1. 产品交付应当在约定时间内完成，确保产品的质量符合相关标准和约定。
2. 服务交付应当按照约定的时间、地点和方式进行，并确保服务的质量符合相关标准和约定。
3. 双方在交付完成后，应进行验收确认，确保交付的产品或服务符合预期要求。
五、保密义务1. 甲方与乙方在交易过程中可能涉及到商业机密和敏感信息，双方应当严格履行保密义务，不得泄露、披露或向第三方提供相关信息，除非经双方书面同意或法律法规规定。
2. 双方应当采取必要的技术和组织措施，防止商业机密和敏感信息的丢失、泄露或被非法获取。
六、违约责任1. 若一方未能履行本协议约定的任何义务，应向对方支付违约金，违约金金额由双方协商一致并以书面形式确认。
2. 若一方严重违约，给对方造成损失的，对方有权要求违约方承担相应的赔偿责任。
七、争议解决双方在执行本协议过程中发生的争议应通过友好协商解决。
若协商不成，应提交有管辖权的人民法院解决。
八、协议变更与终止1. 任何一方变更或终止本协议应提前以书面形式通知对方，并经双方协商一致后生效。
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机构内部交易记录制度第一章总则第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，防止出现利益冲突，防止员工个人投资交易中的不正当行为影响公司声誉和业务开展或对公司构成重大合规风险，保护投资者利益，规范公司员工的执业行为，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》等法律法规和规范性文件，结合公司相关管理制度，制定本制度。
第二条本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称员工）。
第三条公司开展的各类投资业务均适用本制度。
第四条本制度中所指直系亲属，指员工的配偶、父母、子女。
第二章员工个人交易行为准则第五条员工应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
第六条员工应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
第七条员工应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力。
第八条员工应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。
第九条公司员工不得进行与履行职责有利益冲突的交易。
遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。
第十条机构或者其管理人员对公司员工发出指令涉嫌违法违规的，公司员工应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的，公司员工应及时向中国证监会或者协会报告。
第十一条公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为，不得从事以下活动：1、利用内幕信息及其他未公开信息违规进行内幕交易，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；2、直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策或为他人提供交易信息或建议；3、利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响交易价格或交易量，误导和干扰市场；4、编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱市场；5、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；6、从事与其履行职责有利益冲突的业务；7、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；8、买卖法律明文禁止买卖的证券；9、利用工作之便为自己或任何机构和个人谋取不当利益或进行任何形式的利益输送，损害客户和所在机构利益；10、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；11、中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十二条公司员工应主动倡导理性成熟的投资理念，坚持长期投资、价值投资导向，自觉弘扬行业文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德，服务社会和投资者。
第十三条公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地对待基金份额持有人，遵守基金份额持有人利益优先的原则，信守对基金份额持有人、监管机构和公司做出的承诺，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。
第十四条员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度，并认真履行有关信息披露、申报、处置义务。
第三章交易限制第十五条公司员工投资证券投资基金应当遵循公平、公开和公正的原则，防范利益冲突和利益输送，应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待公司管理的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。
第十六条公司员工持有一只基金份额的期限不得少于6个月，持有期不足6个月的，不得卖出、赎回或转换为其他基金；公司高级管理人员持有公司管理的基金份额以及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年。
投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。
员工多次投资同一基金的，应根据先进先出原则，分别计算单次投资基金份额的持有期限。
第十七条公司员工投资本公司所管理基金的，其投资行为所适用的认（申）购、转换或赎回费率等应按照基金合同、基金招募说明书、基金公告等规定执行。
第十八条公司鼓励员工，特别是高级管理人员、基金投资部负责人等购买本公司管理的基金产品或者基金经理购买本人管理的基金产品，并鼓励员工通过定期定额或者其他方式进行长期投资。
第十九条员工进行直接或间接的股权投资，应事先报公司备案，并应遵循基金份额持有人利益优先和公司利益优先的原则，避免利益冲突的情况。
第二十条员工进行股权投资的限制：1、不得投资于与公司有或者可能有重大业务关系、竞争关系或利益冲突的公司；2、不得投资于从事证券投资、证券投资咨询等与证券投资和交易有关业务的公司；3、不得在其投资的公司中兼职并领取薪酬；4、不得进行其他可能损害基金份额持有人利益和公司利益的股权投资；5、不得进行无论在规模上还是性质上会影响员工正常履行工作职责的股权投资。
第二十一条员工直接或间接持有的原未上市的股权投资转为上市的，应按下述流程进行处置：1、公司管理的基金或投资组合参加该股权投资的询价和投资的，持有该股权的员工应本着避免利益冲突的原则，不得参加有关投资决策，并主动向公司提出回避；2、该股权投资可以公开交易的，员工应在3个月内卖出。
第四章交易信息报告、备案管理和信息披露第二十二条员工应如实填写《员工首次申报股票/ 基金/个人股权投资情况备案表》，向公司申报其在加入本公司前所持的股票、基金和个人股权投资情况，并应自加入公司后3个月内对所持的禁止投资的股票进行处置。
第二十三条员工应在入职后3个工作日内，如实填写《员工及亲属基本信息申报表》，申报本人及直系亲属的详细信息（包括姓名、与员工关系、身份证号码、工作单位及职务等），并提交相应的身份证原件扫描件。
其中，公司高管、基金经理、投资经理等人员的亲属信息范围比照任职资格登记表要求确定（包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及与本人关系密切或有重大利益关系的人士）任职期间，上述信息如有变化，员工应在3个工作日内重新填写该表，并上报公司。
第二十四条公司根据员工提交的《员工直接／间接股权投资备案表》对员工的股权投资进行备案审查和登记。
第二十五条公司对股权投资的备案审查应以避免与基金、公司或公司所开展的各类业务发生实际或可能的利益冲突为主要原则。
如果公司在审查中发现员工的股权投资符合第二十条所述内容的，应要求其停止该股权投资，并说明理由。
员工应当服从公司的决定。
如员工拒不接受的，公司有权解除与其的劳动合同。
如果超过10个工作日公司未对员工进行书面回复，视为公司对员工该项股权投资行为不持异议。
第二十六条员工应当保证其向公司申报的投资信息真实、准确、完整、及时。
第二十七条公司应当在基金合同生效公告、上市交易公告书以及相关基金半年度报告和年度报告中披露下列信息：1、本公司基金从业人员持有基金份额的总量及占该只基金总份额的比例；2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间；3、该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间。
第2、3项所指基金份额总量的数量区间为0份、0至10万份（含）、10万份至50 万份（含）、50万份至100万份（含）、100万份以上。
公告中的相关数据由公司相关部门统计编制，并由行政部进行复核。
第五章日常管理第二十八条登记和监察工作，包括：1、在收到员工关于证券投资和股权投资的备案申请后进行登记；2、对员工上报的个人及亲属信息与其提交的身份证（含扫描件）进行核对，如员工有特殊困难无法提供身份证原件扫描件的，应要求其提交身份证复印件，并采用合理方式对其姓名及身份证号码信息进行核对；3、妥善保管公司员工证券投资和股权投资的申报或备案材料；4、定期或不定期对员工投资行为等进行检查，包括每季度从基金事务部获得公司员工投资基金的统计数据，并对其合规性进行检查，以期发现是否存在违反法法规和公司制度规定的行为；5、妥善保存公司员工投资基金的相关记录。
行政部应做好检查留痕，并对工作所获知的相关信息负严格保密义务。
第二十九条公司应当定期（季度、半年度和年度）统计公司员工投资基金的明细和余额情况，并编制法规规定的相关信息披露文件。
公司风控部应对其进行复核。
第三十条公司在检查员工的证券投资和股权投资行为以及员工直系亲属的股票投资行为时，若发现存在利益冲突可能的，有权要求员工限期对该投资行为作出处置。
员工应当服从公司的决定。
如员工拒不接受的，公司有权解除与其的劳动合同。
第三十一条新员工入职时，未及时申报或虚假申报的，即为该新员工试用期不符合录用条件，公司将不予转正。
人力资源部在员工试用期转正之前应征询总经理意见，以确定该员工是否已经完成个人入职申报。
第三十二条员工未按规定定期申报个人及亲属投资信息的，公司行政部应给予邮件提醒一次，如经提醒仍未申报的，公司行政部应给予书面提示函。
如虽经出具书面提示函仍不申报的，应作为违规行为，填写《日常合规监察异常情况报告表》上报公司总经理。
第三十三条员工未准确更新个人及亲属信息、及时准确申报基金投资和股权投资信息的，公司行政部发现后将作为违规行为，填写《日常合规监察异常情况报告表》上报总经理。
第三十四条如员工违反法律法规规定和本管理制度，公司将视情节严重情况给予罚款或/ 和纪律处分。
罚款金额为每次人民币元加不当获利金额的2倍。
纪律处分包括口头警告、书面警告和解雇。
对于员工违规情节轻微，且未对公司财产或声誉造成影响的，公司将给予口头警告、书面警告等处罚；对于情节严重，或者对公司财产或声誉造成不良影响的，公司有权解除劳动合同，并按规定向中员工个人证券和股权投资管理制度国证监会及相关派出机构报告；情节严重构成犯罪的将依法移送司法机关追究相应责任。
员工行为给公司造成损失的，公司有权依法向员工追偿。
第三十五条公司对员工备案信息予以严格保密，任何部门和个人均不得随意查阅或探听，但下列情况中，经履行适当审批程序，行政部可以向被授权人提供相关信息：1、行政部履行工作职责；2、司法机关或监管机关依法对员工个人投资进行调阅、查询或检查；3、因工作需要，经总经理批准后，对员工个人投资进行调阅和查询。
第六章附则第三十六条本制度由公司董事会、风控部负责制定、修改和解释。
本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。