技术尽职调查收资清单
尽职调查资料清单(参考版)
尽职调查清单1 公司基本情况1.1公司当前的基本情况1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人；1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）；1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料：公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。
1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件；1.2 公司历史沿革情况1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等；1.2.2公司章程及历次修改情况；1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况；1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近一年内公司的股东结构是否发生较大变化；1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告；1.2.7公司历年年检材料；1.2.8主要股东（追溯至实际控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。
尽职调查清单(详细版)
尽职调查清单(详细版)3.公司内部管理制度文件；4.公司内部控制制度文件；5.公司人力资源管理制度文件。
二)公司高管人员1.公司高管人员名单及其资历背景；2.公司高管人员任职协议或合同；3.公司高管人员薪酬福利安排。
三)公司董事会1.公司董事会成员名单及其资历背景；2.公司董事会章程；3.公司董事会会议记录。
四)公司监事会1.公司监事会成员名单及其资历背景；2.公司监事会章程；3.公司监事会会议记录。
五)公司内部审计1.公司内部审计机构设置及人员；2.公司内部审计制度文件；3.公司内部审计报告。
三、公司财务一)财务报表1.近三年的审计报告和财务报表；2.最近一期的未经审计的财务报表。
二)资产负债表1.公司近三年的资产负债表；2.公司资产负债表中的关键科目说明。
三)利润表1.公司近三年的利润表；2.公司利润表中的关键科目说明。
四)现金流量表1.公司近三年的现金流量表；2.公司现金流量表中的关键科目说明。
五)公司会计政策1.公司会计政策文件；2.公司会计政策变更记录。
六)公司应收账款1.公司应收账款明细表；2.公司应收账款坏账准备计提情况。
七)公司应付账款1.公司应付账款明细表；2.公司应付账款账龄分析。
八)公司存货1.公司存货明细表；2.公司存货账龄分析。
九)公司固定资产1.公司固定资产明细表；2.公司固定资产折旧政策说明。
十)公司投资1.公司投资明细表；2.公司投资收益计提情况。
四、公司业务一)公司主营业务1.公司主营业务的市场竞争情况；2.公司主营业务的前景和发展计划。
二)公司其他业务1.公司其他业务的市场竞争情况；2.公司其他业务的前景和发展计划。
三)公司客户和供应商1.公司主要客户和供应商名单；2.公司主要客户和供应商的交易情况。
四)公司合同1.公司主要合同的范本；2.公司主要合同的执行情况。
五、公司风险一)市场风险1.公司市场风险的分析报告；2.公司市场风险应对措施的文件。
二)信用风险1.公司信用风险的分析报告；2.公司信用风险应对措施的文件。
尽职调查清单(全)
尽职调查资料清单（含子公司)1.综合资料1。
1公司基本情况（1)公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证及其他相关资质等证书的复印件；（2）公司章程;(3）公司成立以来全套工商详档、简档（4）历次工商变更的相关董事会、股东会文件以及历次验资报告等资料复印件；（5）历次银行入资证明;(6)上级主管部门的批复文件；(7）公司重要资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利、特许经营权、其他无形资产等）的相关产权证明文件；如果股东以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的,提供相关的资产评估报告;1。
2股权结构和对外投资(1）公司股权结构图；(2）公司控股股东(应追溯至实际控制人、自然人）的营业执照(身份证）、公司章程、股权结构说明、主营业务、办公地点、经营地址、近三年的审计报告、最近一期财务报表及主营业务构成等相关数据；自然人股东出资的来源说明、对外投资情况；公司实际控制人及其投资的其他企业营业执照；实际业务范围、业务性质、与企业产品的可替代性等情况;（3)持股股东的营业执照、公司章程、股权结构说明、近三年的审计报告、最近一期财务报表等资料；(4）各股东之间是否存在关联关系，是否存在代持股份、名义股东、出资不到位、内部职工股等情况；1.3对外投资（1）子公司营业执照、章程；（2）近三年的审计报告、最近一期财务报表；(3)取得子公司股权的时间、方式、价格等资料。
（4）说明公司及其子公司股权是否存在质押、冻结、托管或其它限制权利。
2.组织结构和人员情况2。
1组织结构（1)公司组织结构图（2）各部门职能介绍和人员配备情况3。
人员情况（1）员工花名册（包括姓名、生日、教育背景、工龄、入职时间、部门、级别、联系方式）;（2)公司劳动合同范本、最近一期工资表和社会保障费用明细表；（3）高级管理层(董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书）名单及详细资料,包括履历(自高中起的教育背景、工作经历、业绩及相关证明人)、持股情况，在股东公司任职、领薪情况,是否负有重大债务、近3年是否发生过变更、高管之间的亲属关系、持有其他公司股权或担任其他公司高管的情况;(4）高管尽调问卷；（5）公司股权激励方案。
尽职调查企业需提供资料详单
尽职调查企业需提供资料详单尽职调查是指在进行投资或收购等商业谈判前，对企业经营、财务、法律等方面进行全面的调查、审查和评估的过程。
这是为了保障投资人或收购方的根本利益，避免不必要的风险，并提高商业交易的成功率和效率。
下面列出了尽职调查企业所需提供的资料详单，供参考。
1. 公司基本情况资料- 公司注册文件、营业执照和税务登记证明书- 公司章程和公司组织机构- 公司股权结构和股东名册- 公司董事、监事、经理及高管的履历和资格证明2. 财务管理资料- 过去三年的财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）- 公司会计师审计报告、税务报告- 银行账户和相关银行流水账单- 过往的财务预算和经营计划3. 法律资料- 公司的知识产权、商标、专利等的登记证明- 公司的保险单及交通事故赔偿记录- 公司所有的合同清单（包括合同文本，以及签订人的姓名和职务）- 公司的法律风险报告和涉诉记录4. 运营管理资料- 公司中所有的部门或组织架构图- 公司的员工档案和雇佣协议，以及相关方针、规程和制度- 公司的主要设备、机器和工具清单，以及维修历史记录- 公司的供应商和客户列表清单5. 市场营销资料- 公司的市场调查报告、市场份额和竞争分析- 公司的现有营销策略和计划，以及销售目标和KPI- 公司的市场销售活动（如广告、合作等）合同清单6. 技术资料- 公司的技术开发计划和项目计划书- 公司的商业秘密、技术文档和专有资料- 公司产品/服务的设计图纸和技术说明书- 公司的质量管理体系申请、证书及相关文件以上就是尽职调查企业需提供的资料详单。
在尽职调查过程中，收集到这些资料将有助于投资人或收购方全面了解企业的各个方面，判断其是否具有投资或收购的价值。
同时，以上资料也有助于投资人或收购方验证企业的真实性及可靠性，降低不必要的风险。
尽职调查-公司收购、并购过程中调查所需资料清单1
尽职调查：公司收购、并购过程中调查所需资料清单资料清单（所有资料均为复印件）一、公司背景1、工商登记情况（1）公司成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照；如果拥有下属子公司，其成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照；（2）公司（和下属子公司）在工商局历次变更情况；（3）公司目前真实的股东情况，各类股东（职工，法人，其他股东）的持股数量；这些股东以什么方式体现自己的股东身份。
2、公司组织机构设置情况、股东出资额及出资比例；3、董事会成员组成情况，包括姓名、作为董事年限、其他隶属关系、外界专家等情况；4、公司简述/简史，所有重要的业务部门变动情况，近期所有权和企业经营权方面的重大变动；5、公司其他生产、研发、销售等主要地点。
二、公司权利、合同、协议及其他1、土地使用权证书，房产证；3、债权债务情况；4、重要交易合同；5、知识产权；6、公司人员养老统筹等缴纳情况；7、是否存在重大诉讼或仲裁。
三、公司财税现状1、最近三年的财务报表及审计报告（1）公司财务报表包括资产负债表、损益表、现金流量表；（2）公司资产评估报告及公司历年分红情况；（3）公司及各子公司对外投资、担保、抵押情况。
2、资产现金，应收账款，投资，存货，厂房、财产和设备，其他资产说明商标/专利/合同权利，尤其是固定资产、在建工程、土地使用权是否拥有完整的所有权、自由处分权、未来收益权。
3、负债应付账款，应付票据，长期负债，或有负债及其承担（租赁、抵押、诉讼）4、净资产情况5、税务相关情况（包括各子公司）（1）税务登记证（国税和地税的）；（2）主要税种和税率；（3）纳税情况，是否存在税务问题、是否欠缴税款等事项。
四、生产方面1、生产设施及使用情况；2、机器设备——列出主要机器设备、使用、折旧、生产能力等相关事项；3、购买及维修情况。
五、市场方面1、人员营销人员、销售力量、客户群体、经销商。
2、产品生产线、主要产品、市场份额、新产品开发、市场感知状况、竞争水平。
资产收购尽职调查清单
资产收购尽职调查清单概述资产收购尽职调查是一项重要的程序，旨在确保收购方全面了解目标公司的情况。
本清单旨在辅助并指导收购方在进行尽职调查时所需的步骤和考虑因素。
公司信息- 公司名称- 注册地址- 公司成立日期- 注册资本- 股东结构- 公司经营范围- 公司组织结构- 公司历史经营情况- 公司经营许可证和证书- 公司税务登记信息财务信息- 过去三年的财务报表（利润表、资产负债表、现金流量表）- 财务指标和比率分析- 公司的重要财务合同和债务情况- 欠债情况- 税务缴纳情况- 对外担保情况- 重要财务纠纷和诉讼案件市场分析- 行业背景和趋势- 目标公司在市场中的竞争地位- 目标市场的规模和增长潜力- 目标公司的市场份额和增长情况- 目标公司的销售渠道和营销策略- 目标公司的产品和服务特点- 目标公司的客户和供应商情况法律和合规- 公司的法律文件和合同情况（注册文件、章程、股东协议等）- 公司的知识产权情况（商标、专利、版权等）- 公司的合规政策和程序（反腐败、反洗钱等）- 公司的诉讼和仲裁案件情况- 公司与政府部门的关系和监管许可- 公司的雇佣关系和劳工合同情况实物资产- 公司的固定资产和设备情况- 公司的土地和房产情况- 公司的进出口设备和库存情况- 公司的知识产权和技术资产- 公司的租赁合同情况其他- 公司的重要合作伙伴关系- 公司的品牌声誉和客户口碑- 公司的员工福利和人力资源情况- 公司的环境和可持续发展政策注意事项：- 本清单为参考，因不同情况可能需要定制化调整。
- 尽职调查过程中应充分验证信息的准确性和真实性。
- 如果需要，可以寻求法律和财务专业人士的帮助。
- 在尽职调查结果陈述时，避免引用无法确认的信息。
以上所列仅为一份基本清单，具体尽职调查内容应根据实际情况进行调整和补充。
技术尽职调查收资清单
技术尽职调查收资清单《城镇污水项目技术尽职调查收资清单》：详见附件2。
《污水厂现场访谈调查表》：详见附件3。
《上游重点排污企业调查表》：详见附件4。
附件2：城镇污水项目技术尽职调查收资清单一、项目概况1、项目介绍性文件，含以下内容：（1）项目施工日期；（2）项目占地；（3）项目规模及分期情况；（4）项目竣工日期；（5）投入运行时间（商业运营日）；（6）服务区域、服务人口；（7）服务区域内工业园区及工业企业情况；（8）服务区域配套污水管网建设情况；（9）工程投资及一类费用。
二、项目基础资料1、协议文件□ 特许经营协议* / □ BOT协议*/ □ TOT协议*；2、设计文件□ 竣工图纸*□ 竣工决算书；□ 施工图纸*□ 施工图设计说明书□ 施工图预算书□ 初步设计说明□ 初设图纸□ 初设概算书□ 可行性研究报告*□ 可研投资估算表□ 地勘报告3、项目批复文件□ 立项批复□ 可研批复□ 环评意见□ 初设批复□ 施工许可证；□ 环保验收文件*□ 竣工验收文件*□ 商业运行批复4、设备采购合同文件□ 水泵、脱水机、水下搅拌器等设备采购合同；□ 鼓风机、表曝机、射流曝气器设备采购合同；□ 专利技术、专利药剂采购合同；三、运行资料1、设备台账：□ 工艺设备清单*（含设备的规格型号、主要参数、数量、关键部件材质、品牌、生产日期）；□ 电气设备清单*（含变压器、高低压柜等的数量、规格型号、品牌、生产日期等）；□ 自控仪表设备清单*（含主要仪表（对运行、投资影响大的仪表）、柜体的规格型号、数量、品牌、生产日期等）；2、实际运营数据：□ 运行数据报表*：至少最近一年的生产报表，包括日进、出水水质、单位电耗（出具电费缴费单据）、药耗、用水量（自来水）、污泥量等数据；□ 第三方水质化验报告；□ 当地自来水价、供电价格（基本电价及电度电价）、采暖价格及费用收取的相关规定；□ 运营原始发票（最近一年）*：□ 电费交费发票□ 自来水交费发票□ 采暖费发票□ 污泥运输费发票□ 污泥处置费交费发票□药剂采购发票□ 最近三年进水量统计表*□ 近一年项目公司人员数量及工资（含福利、保险）统计表；□ 污泥运输合同、污泥处置合同*；□ 当地污泥处置费用收费规定*；□实际污泥运输距离*。
尽职调查清单(完整版)【范本模板】
项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明(并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商登记信息单（复印件）.3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税)(复印件）。
4、公司章程（复印件）。
5、贷款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）.8、公司法定代表人身份证（复印件)。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍(包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历(工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因;历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况.13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）.二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象)。
2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段(基础研究及试验/中试/批量生产）.3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
4、详细列明产品/服务执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等(是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。
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技术尽职调查收资清单
《城镇污水项目技术尽职调查收资清单》：详见附件2。
《污水厂现场访谈调查表》：详见附件3。
《上游重点排污企业调查表》：详见附件4。
附件2：城镇污水项目技术尽职调查收资清单
一、项目概况
1、项目介绍性文件，含以下内容：
（1）项目施工日期；（2）项目占地；（3）项目规模及分期情况；（4）项目竣工日期；（5）投入运行时间（商业运营日）；（6）服务区域、服务人口；（7）服务区域内工业园区及工业企业情况；（8）服务区域配套污水管网建设情况；（9）工程投资及一类费用。
二、项目基础资料
1、协议文件
□ 特许经营协议* / □ BOT协议*/ □ TOT协议*；
2、设计文件
□ 竣工图纸*□ 竣工决算书；
□ 施工图纸*□ 施工图设计说明书□ 施工图预算书
□ 初步设计说明□ 初设图纸□ 初设概算书
□ 可行性研究报告*□ 可研投资估算表
□ 地勘报告
3、项目批复文件
□ 立项批复□ 可研批复□ 环评意见
□ 初设批复□ 施工许可证；□ 环保验收文件*□ 竣工验收文件*□ 商业运行批复
4、设备采购合同文件
□ 水泵、脱水机、水下搅拌器等设备采购合同；
□ 鼓风机、表曝机、射流曝气器设备采购合同；
□ 专利技术、专利药剂采购合同；
三、运行资料
1、设备台账：
□ 工艺设备清单*（含设备的规格型号、主要参数、数量、关键部件材质、品牌、生产日期）；
□ 电气设备清单*（含变压器、高低压柜等的数量、规格型号、品牌、生产日期等）；
□ 自控仪表设备清单*（含主要仪表（对运行、投资影响大的仪表）、柜体的规格型号、数量、品牌、生产日期等）；
2、实际运营数据：
□ 运行数据报表*：至少最近一年的生产报表，包括日进、出水水质、单位电耗（出具电费缴费单据）、药耗、用水量（自来水）、污泥量等数据；
□ 第三方水质化验报告；
□ 当地自来水价、供电价格（基本电价及电度电价）、采暖价格及费用收取的相关规定；
□ 运营原始发票（最近一年）*：
□ 电费交费发票□ 自来水交费发票□ 采暖费发票
□ 污泥运输费发票□ 污泥处置费交费发票□药剂采购发票□ 最近三年进水量统计表*
□ 近一年项目公司人员数量及工资（含福利、保险）统计表；
□ 污泥运输合同、污泥处置合同*；
□ 当地污泥处置费用收费规定*；
□实际污泥运输距离*。
四、其他
□ 工业园区规划文件*（若水厂服务区域内有工业园区，需提供工业园区规划文件）。
□ 城市总规、详规，给排水控规等规划文件。
□ 上游排污大户企业的环评报告*（含产品线、污水处理设施等）。
□ 上游企业排污大户调查表*:含企业名录、主要产品、产品生产工艺、排污水量、排污水质、是否有污水处理设施、企业污水处理工艺流程及实际运营情况的等。
附件3：污水厂现场访谈调查表
附件4：上游重点排污企业调查表
上游重点排污企业调查表
注：其它情况说明含生产是否具有季节性、厂内生活污水和生产废水的比例、企业排污量占污水厂总进水的比例；
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