内审检查表食品企业(ISO9001、HACCP)
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新版Haccp内审检查表
2022年新版HACCP体系V1.0各部门内审检查表
被审核部门：总经理审核人：
2022年新版HACCP体系V1.0各部门内审检查表
被审核部门：采购部审核人：
2022年新版HACCP体系V1.0各部门内审检查表
被审核部门：生产部审核人：
2022年新版HACCP体系V1.0各部门内审检查表
被审核部门：生产部审核人：
2022年新版HACCP体系V1.0各部门内审检查表
被审核部门：生产部审核人：
2022年新版HACCP体系V1.0各部门内审检查表
被审核部门：生产部审核人：
2022年新版HACCP体系V1.0各部门内审检查表
被审核部门：仓储部审核人：
2022年新版HACCP体系V1.0各部门内审检查表
被审核部门：仓储部审核人：
2022年新版HACCP体系V1.0各部门内审检查表
被审核部门：品控部审核人：
2022年新版HACCP体系V1.0各部门内审检查表
被审核部门：品控部审核人：
2022年新版HACCP体系V1.0各部门内审检查表
被审核部门：品控部审核人：
2022年新版HACCP体系V1.0各部门内审检查表
被审核部门：销售部审核人：
2022年新版HACCP体系V1.0各部门内审检查表
被审核部门：人力资源部审核人：
2022年新版HACCP体系V1.0各部门内审检查表
被审核部门：人力资源部审核人：
2022年新版HACCP体系V1.0各部门内审检查表
被审核部门：研发部审核人：
2022年新版HACCP体系V1.0各部门内审检查表
被审核部门：haccp小组审核人：。
HACCP内审检查表样本
5.3储水设施应有要用无毒，不致污染水质的材料制成,并有防止污染的措施.
7.4消毒水的浓度,应严格按规定配置.
5.5加工厂不得于有污染的区域,环境卫生应符合国家环保要求.
8.有毒化合物的标记,储存及使用.
8.4有毒化合物的使用,储存由专人6.2由专门场所,固定容器储存有毒化合物.
6.3对有毒清洁剂,不能污染食品，食品接触面和包装材料
4.实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？对组织的改进是否起到作用？是否保存了相应的记录？
5.重大的预防措施是否成为管理评审输入？
1.是否制定了文件控制程序？是否规定了文件控制范围？
2.是否对文件的批准,评审，更新,识别，发放，获取,作废等方面所需的控制做出了规定？
3.是否制定了记录控制程序？是否规定了记录控制范围？
5.是否规定各相关职能和层次的员工的培训和能力要求？
6.是否规定实施食品安全意识的培训要求？
1.公司的SSM方案是否识别与食品安全有关所有方案？
2.评估五大流程图或布置图是否合理,清晰？
4.2.4.2
4.2.4.3
4.2.4
4.2.5
4.2.6
4.3
4.4.1
4.4.2
可追溯性
CCP
关键限值
监视
文件和i己录控制
6.UHACCP计划是否包括把对成品及半成品的检验作为有效的验证程序？
P控制仪器是否按规定要求校准？
8.校准记录是否按要求填写（包括校准日期,校准使用的方法及其结果）？
9.计划内是否有核实HACCp计划,按照预期进行的程序,这些程序包括但不限于以下内容：监控程序：校准温度等测量设备:对产品取样包括微生物取样：检查监控记录：检查偏差记录和产品处理记录？
7.4消毒水的浓度,应严格按规定配置.
5.5加工厂不得于有污染的区域,环境卫生应符合国家环保要求.
8.有毒化合物的标记,储存及使用.
8.4有毒化合物的使用,储存由专人6.2由专门场所,固定容器储存有毒化合物.
6.3对有毒清洁剂,不能污染食品，食品接触面和包装材料
4.实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？对组织的改进是否起到作用？是否保存了相应的记录？
5.重大的预防措施是否成为管理评审输入？
1.是否制定了文件控制程序？是否规定了文件控制范围？
2.是否对文件的批准,评审，更新,识别，发放，获取,作废等方面所需的控制做出了规定？
3.是否制定了记录控制程序？是否规定了记录控制范围？
5.是否规定各相关职能和层次的员工的培训和能力要求？
6.是否规定实施食品安全意识的培训要求？
1.公司的SSM方案是否识别与食品安全有关所有方案？
2.评估五大流程图或布置图是否合理,清晰？
4.2.4.2
4.2.4.3
4.2.4
4.2.5
4.2.6
4.3
4.4.1
4.4.2
可追溯性
CCP
关键限值
监视
文件和i己录控制
6.UHACCP计划是否包括把对成品及半成品的检验作为有效的验证程序？
P控制仪器是否按规定要求校准？
8.校准记录是否按要求填写（包括校准日期,校准使用的方法及其结果）？
9.计划内是否有核实HACCp计划,按照预期进行的程序,这些程序包括但不限于以下内容：监控程序：校准温度等测量设备:对产品取样包括微生物取样：检查监控记录：检查偏差记录和产品处理记录？
ISO9001与HACCP二合一体系的内审检查表
数据分析
9.1.3
改进
运行控制
8.1
设备
7.1.3
1. 公司用设备和容器是否采用无毒材料制成，便于清洗，消毒？ 2. 设备是否建立了日常维护制定？是否制定了操作规程？ 3.是否建立有设备台账，年月日维修保养计划，并按照计划进行实施维保
设施
——
1. 是否有良好的工作环境，设施？ 2. 是否有适当的设施用于储存原料和非食物性的化学物品？
记录控制
7系
职责与权限
5.3
沟通/信息交流
7.4
1. 是否及时收集与部门相关的文件，并在部门内部有效传达/实施？ 2. 与各部门之间沟通是否及时、有效？ 3、是否建立内外部沟通的渠道？如何进行信息交流？ 1. 对生产数据是否及时统计分析，持续分析，改进？ 2. 对哪些数据和信息要进行分析？有哪些分析的方法？ 3. 是否对不符合要求的环节，及时收集数据，分析原因并有效改进？ 10.3 1.是否对不合格原因进行调查分析，并负责纠正/预防措施的实施。？ （包括：操作方法，监督要点，不符合项的纠正和预防措施等）。 1. 工作中，对操作方法等是否有相应的操作文件支持，并符合公司的实 际操作要求，确保体系的有效运行？
受审部门： 检查项目
后勤部 相关文件 ISO9001:201 5
内审员： 检查内容
莫宝言、张珺宇
日期： 是否符合
2018.02.09 不符合状况描述
文件要求/控制
7.5.3
1. 使用的文件是否是最新版本？ 2. 质量性的文件是否有审核、批准，编号管理？ 3. 是否保持文件完整、清洁、清晰、易于识别和检索？文件的编写是否 符合公司的实际要求，便于理解，操作？使用的文件编号、名称是否明 确？是否保存完好？是否会产生有误的信息？ 4. 在体系运行过程中，文件是否及时更新，参数标准是否符合公司实际 要求，如有更改时，是否应填写《文件更改申请单》，并交给管理者代表 审核批准后，发布实施？ 1. 记录填写是否保持清晰，易于识别和检索，是否编制形成文件的程 序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处理所需的控 制？以便提供符合要求和管理体系有效运行的证据。 2. 部门记录填写是否真实，及时，可靠，便于追溯？ 3. 是否定期对部门内的记录进行检查，确保记录内容清晰，与实际操作 相符，便于检索，查找问题，反应体系运行的有效性？ 1．是否积极学习和遵循公司的（质量/环境）方针，并在实际工作中有效 开展？ 2. 是否有部门的质量目标，并予以发布、实施？ 3. 质量目标是否可测量，并与质量方针相匹配？ 1.各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的? 2.各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？
食品安全保障体系内审检查表
食品安全保障体系内审检查表
该内审检查表分为三部分进行食品安全保障体系内审，主要是为了确保企业在法律和法规框架内，对食品安全进行了充分保障和控制。
以下是三个部分的详细内容。
第一部分：食品安全管理体系
这一部分主要检查企业是否建立了完善的食品安全管理体系，包括食品安全政策、食品安全目标、组织架构、食品安全责任、食品安全风险评估、食品安全监测和监控、食品安全纪录等方面是否符合国家相关法律法规和标准要求。
还要查看企业是否对食品安全相关工作进行了充分的培训和教育，是否具备应急处置能力。
第二部分：食品生产和操作环境
这一部分主要检查企业的生产和操作场所是否干净整洁，是否设置了合理的通风、照明和温湿度等设备，是否对生产设备进行了清洁和消毒。
同时，还要检查企业对原材料、半成品、成品等是否
进行了有效的检验和检测，是否对不合格产品进行了及时处理和追溯。
第三部分：生产记录
这一部分主要检查企业是否建立了完善的生产记录管理制度，
包括生产计划、生产工艺流程、产品检验报告、消毒记录、非正常
情况处理记录等。
同时，还要查看企业是否对生产记录进行了及时
和准确的填写和归档，以便进行追溯和溯源。
如果发现记录有问题，应要求企业立即进行整改并纠正错误。
以上是食品安全保障体系内审检查表的详细内容，企业应按照
检查表的要求进行自查，及时发现问题并进行改进，确保食品安全
工作得到充分保障。
haccp内部审核检查表
4. 监控记录 - 监控记录是否完整、准确并及时填写？ - 监控记录是否包括所有必要的信息，如日期、时间、监测结果等？ - 监控记录是否与标准程序相符？
5. 紧急情况计划 - 是否制定了紧急情况计划，以应对可能发生的食品安全事件？ - 紧急情况计划是否包括适当的措施和联系人信息？ - 紧急情况计划是否定期测试和更新？
haccp内部审核检查表
6. 培训和意识 - 员工是否接受了必要的食品安全培训？ - 员工是否理解并遵守食品安全控制措施？ - 是否有适当的沟通和意识提高活动？
7. 内部审核 - 是否进行了定期的内部审核？ - 内部审核是否按照计划进行，并记录了审核结果？ - 内部审核是否发现了任何问题，并采取了相应的纠正措施？
haccp内部审核检查表
以下是一个HACCP（危害分析和关键控制点）内部审核检查表的示例，用于确保食品安 全管理体系的有效运行和合规性。请注意，实际的检查表可能会因组织的具体情况而有所不 同，可以根据需要进行调整和定制。
1. HACCP计划文件 - HACCP计划是否包括所有必要的食品安全控制措施？ - HACCP计划是否完整、准确并及时更新？ - HACCP计划是否与实际操作相符？
haccp内部审核检查表
2. 危害分析 - 是否进行了全面的危害分析，包括物理、化学和生物危害？ - 危害分析是否准确反映了食品生产过程中的潜在危害？ - 危害分析是否考虑了原材料、加工方法、储存条件等因素？
3. 关键控制点（CCP） - 是否明确定义了所有关键控制点？ - CCP是否与危害相关，并能有效控制危害？ - CCP是否有适当的监控措施和限度值？
haccp内部审核检查表
此检查表旨在帮助组织进行HACCP内部审核，确保食品安全管理体系的有效性和合规性 。根据实际情况，可以添加、删除或修改检查项目。同时，建议在内部审核之前，参考相关 的法规和标准，以确保检查表的完整性和准确性。
5. 紧急情况计划 - 是否制定了紧急情况计划，以应对可能发生的食品安全事件？ - 紧急情况计划是否包括适当的措施和联系人信息？ - 紧急情况计划是否定期测试和更新？
haccp内部审核检查表
6. 培训和意识 - 员工是否接受了必要的食品安全培训？ - 员工是否理解并遵守食品安全控制措施？ - 是否有适当的沟通和意识提高活动？
7. 内部审核 - 是否进行了定期的内部审核？ - 内部审核是否按照计划进行，并记录了审核结果？ - 内部审核是否发现了任何问题，并采取了相应的纠正措施？
haccp内部审核检查表
以下是一个HACCP（危害分析和关键控制点）内部审核检查表的示例，用于确保食品安 全管理体系的有效运行和合规性。请注意，实际的检查表可能会因组织的具体情况而有所不 同，可以根据需要进行调整和定制。
1. HACCP计划文件 - HACCP计划是否包括所有必要的食品安全控制措施？ - HACCP计划是否完整、准确并及时更新？ - HACCP计划是否与实际操作相符？
haccp内部审核检查表
2. 危害分析 - 是否进行了全面的危害分析，包括物理、化学和生物危害？ - 危害分析是否准确反映了食品生产过程中的潜在危害？ - 危害分析是否考虑了原材料、加工方法、储存条件等因素？
3. 关键控制点（CCP） - 是否明确定义了所有关键控制点？ - CCP是否与危害相关，并能有效控制危害？ - CCP是否有适当的监控措施和限度值？
haccp内部审核检查表
此检查表旨在帮助组织进行HACCP内部审核，确保食品安全管理体系的有效性和合规性 。根据实际情况，可以添加、删除或修改检查项目。同时，建议在内部审核之前，参考相关 的法规和标准，以确保检查表的完整性和准确性。
食品安全内审检查表
食品安全内审检查表
前言
本检查表旨在帮助食品企业进行内部审查，确保食品安全管理体系的有效实施。
本检查表应由经验丰富的内审人员进行填写，并包含了各个重要的检查要点。
一、管理体系
1. 公司是否制定和实施了食品安全管理体系？
2. 食品安全管理体系是否符合相关法律法规和规范要求？
3. 食品安全目标是否设定，并进行了有效的管控和监测？
4. 是否定期对食品安全管理体系进行评估和改进？
二、食品生产
1. 生产车间是否干净整洁，无杂物和异味？
2. 生产设备是否经过清洁和消毒？
3. 原材料是否符合食品安全要求？
4. 是否对生产过程进行全程监控和记录？
5. 生产人员是否持有健康证明，并严格遵守个人卫生标准？
三、食品存储和配送
1. 食品存储区域是否干燥、通风且整洁？
2. 存储温度是否符合要求并进行监测？
3. 配送过程中是否对食品进行适当的包装和保温措施？
4. 配送车辆是否符合卫生要求，并进行定期清洗和消毒？
四、食品安全培训
1. 是否定期组织食品安全培训？
2. 培训内容是否包括食品安全知识及个人卫生要求？
3. 是否记录培训内容和参与人员？
五、内部审查和改进
1. 是否定期进行食品安全内部审核？
2. 审核内容是否充分，覆盖了所有重要环节？
3. 是否及时采取纠正和预防措施，并记录改进措施的实施情况？
结语
本检查表是一份简要的食品安全内审检查表，可根据企业的实
际情况进行适当的调整和补充。
建议企业定期使用此检查表进行自查，发现问题及时进行整改，确保食品安全体系的有效运行。
2024年新版食品安全、质量、环境管理体系全套内审检查表
4.3.1 环境因 素 4.3.2 法律法 规和其 他要求
5.1 管理承 诺
◆最高管理 者对其建 立和改进 管理体系 的承诺能 够提供哪 些证据?
◆总经理是否制定并 批准书面的食品安 全、质量、环境方 针和目标，并采取 措施使员工正确理 解并贯彻执行？
◆是否通过培训、宣 传、会议、评审、 报告、文件等方式 将相关方(客户)的 要求、法律法规的 要求传达到各阶层 员工?
◆管理手册是否包括
管理体系过程(或要
素)之间的相互作用 √
的表述?
◆手册和程序是否相
互协调?是否有可操
作性?
◆管理手册的
◆手册的发放、更改
√
控制情况
是否符合文件控制
要求？
4.2.2 4.2.3 4.4.5
文件控 文件控 文件控
制
制
制
4.2.2 文件控 制
◆制定的文件 控制程序是 否符合要求 ？
一体化管理体系要求
成文件的程序和记
录？
√
◆一体化管理体系要
素（过程）间的逻
辑关系、文件的接
口是否清楚？
◆有无规定查询相关 √
文件的途径？
◆文件是否便于查阅
√
？
3
续表
一体化管理体系要求
一体化 ISO 条款 9001
条款
ISO 14001 条款
ISO 22000 条款
检查内容
是参 否考 适文 用件
检查方法
检查
提问
文件 查阅
◆组织结构图、管理
是电子形式?
方针、目标、三同
时报告等是否保存 √
完好?
◆现有文件能否确保
综合管理体系的有 效建立、实施和更
内审检查表食品企业(ISO9001、HACCP]DOC
有否有对程序进行定期演练的规定
有无应急演练的计划？是否演练过？
2013年07月23日实施了消防逃生演练。并形成记录。
演练是否形成记录，有无效果的评价？
6.2人力资源
是否确定了食品安全小组和其他从事影响食品安全活动的人员的能力要求
对人员的能力要求，是否包括对教育、培训、技能和经验的要求？
是
是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？
是
食品安全方针是否经最高管理者批准？
是
食品安全方针的内容
是否与组织在食品链中的作用相适应？
是
是否符合顾客对食品安全要求，符合法律法规的要求？
是
食品安全方针的传达与沟通
采取了哪些方式向员工传达？
在公司餐厅和生产部更衣室进行张贴
通过询问员工，看员工是否了解？
是
食品安全方针是否得到实施
有无对食品安全目标进行统计，以确认方针是否得到有效实施？
检查更衣室、洗手间等卫生环境，有无导致交叉污染的隐患？
洗手间内使用的垃圾桶没有带盖，存在卫生隐患
废弃物、污水处理是否符合所有现有法规要求；是否保持废弃物处理的记录？
是
研发部
审核员/日期：
ISO22000
条款
检查项目
检查内容
检查结果记录
5.6沟通
获得外部要求
如何来识别客户的基本需求和期望？有无形成记录？
是
培训程序和培训计划是否得以有效实施
培训是否有记录？
建立了培训记录
培训后是否考核？
具有考核记录，考核分为笔试、口试和操作演练
如何评价培训的有效性？
培训后续跟踪
6.4工作环境
工作环境是否合适
工作环境是否满足保持体系运作需求？
有无应急演练的计划？是否演练过？
2013年07月23日实施了消防逃生演练。并形成记录。
演练是否形成记录，有无效果的评价？
6.2人力资源
是否确定了食品安全小组和其他从事影响食品安全活动的人员的能力要求
对人员的能力要求，是否包括对教育、培训、技能和经验的要求？
是
是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？
是
食品安全方针是否经最高管理者批准？
是
食品安全方针的内容
是否与组织在食品链中的作用相适应？
是
是否符合顾客对食品安全要求，符合法律法规的要求？
是
食品安全方针的传达与沟通
采取了哪些方式向员工传达？
在公司餐厅和生产部更衣室进行张贴
通过询问员工，看员工是否了解？
是
食品安全方针是否得到实施
有无对食品安全目标进行统计，以确认方针是否得到有效实施？
检查更衣室、洗手间等卫生环境，有无导致交叉污染的隐患？
洗手间内使用的垃圾桶没有带盖，存在卫生隐患
废弃物、污水处理是否符合所有现有法规要求；是否保持废弃物处理的记录？
是
研发部
审核员/日期：
ISO22000
条款
检查项目
检查内容
检查结果记录
5.6沟通
获得外部要求
如何来识别客户的基本需求和期望？有无形成记录？
是
培训程序和培训计划是否得以有效实施
培训是否有记录？
建立了培训记录
培训后是否考核？
具有考核记录，考核分为笔试、口试和操作演练
如何评价培训的有效性？
培训后续跟踪
6.4工作环境
工作环境是否合适
工作环境是否满足保持体系运作需求？
食品HACCP安全体系内审检查表含内容
符合要求。
3.工艺流程及工艺说明。
是否符合要求。
符合要求。
共多少个点，投入、排放、返工、cep。
符合要求。
4.危害分析及控制措施。
生物危害：如何控制。
符合要求。
物理危害：如何控制。
符合要求。
化学危害：如何控制。
符合要求。
危害的显著性、判定依据、控制措施。
符合要求。
P点的确定及关键限值。
确定的CCP及关键限值是。
食品
部门
适合条款
检查项目
抽查证据
说明
质检部
H1：7.1-7.5
1.组成HACCP小组。
HACCP计划。
符合要求。
HACCP小组
成员及职责。
符合要求。
H2：8
组长、包括组员是否全面覆盖。
符合要求。
2.产品描述。
原、辅料及接触材料。
符合要求。
描述的项目及特性分别是什么。
符合要求。
H1：7.6-7.9
终产品：名称、特性、保质、标准。
虫害、鼠害。
符合要求。
卫生设施：洗手、更衣室、卫生间。
符合要求。
清洁。
每天结束后擦拭机器。
符合要求。
H2=5.1、5.2
主要生产设备、设施。
有设备清单。
符合要求。
H3=4.3-4.4
是否有管理制度。
有
符合要求。
H2=5.2
是否有保养计划。
有
符合要求。
H1=6.6
记录。
有
符合要求。
H3=6.1
现场。
运行良好
有文件，按标准执行。
H1=7.7
纠偏措施。
按策划执行。
3.工艺流程及工艺说明。
是否符合要求。
符合要求。
共多少个点，投入、排放、返工、cep。
符合要求。
4.危害分析及控制措施。
生物危害：如何控制。
符合要求。
物理危害：如何控制。
符合要求。
化学危害：如何控制。
符合要求。
危害的显著性、判定依据、控制措施。
符合要求。
P点的确定及关键限值。
确定的CCP及关键限值是。
食品
部门
适合条款
检查项目
抽查证据
说明
质检部
H1：7.1-7.5
1.组成HACCP小组。
HACCP计划。
符合要求。
HACCP小组
成员及职责。
符合要求。
H2：8
组长、包括组员是否全面覆盖。
符合要求。
2.产品描述。
原、辅料及接触材料。
符合要求。
描述的项目及特性分别是什么。
符合要求。
H1：7.6-7.9
终产品：名称、特性、保质、标准。
虫害、鼠害。
符合要求。
卫生设施：洗手、更衣室、卫生间。
符合要求。
清洁。
每天结束后擦拭机器。
符合要求。
H2=5.1、5.2
主要生产设备、设施。
有设备清单。
符合要求。
H3=4.3-4.4
是否有管理制度。
有
符合要求。
H2=5.2
是否有保养计划。
有
符合要求。
H1=6.6
记录。
有
符合要求。
H3=6.1
现场。
运行良好
有文件，按标准执行。
H1=7.7
纠偏措施。
按策划执行。
HACCP内审检查表
在与企业危害分析的比较中，审核员可能会发现企业多加了或减少了显著危害或关键控制点，或关键控制点的定位不准。审核员应根据实际情况，依据HACCP原理的相关法律法规，做出符合或不符合的判断.显著危害的判定应保证准确
序号
检查要点
检查内容
检查纪录
结论
9
HACCP计划的监控及实施
1、是否按程序及计划规定监控。监控方法、
4、与食品直接接触的包装、运输、贮存条件
5、保质期/保存期
6、销售方式
7、预期用途和适宜的消费者
6
流程图
1、流程图是否全面、详细，有利于识别危害
2、是否经确认
3、是否与现场流程相符
4、是否有流程图描述
流程图的不一致可能是由于企业实施危害分析时出现了遗漏或在修改操作后没有相应修改流程图，无论哪一种情况，都有可能因加工过程上的某一变化增加或减少危害或关键控制点，从而影响企业危害分析的有效性。
序号
检查要点
检查内容
检查纪录
结论
11
CMP执行情况
审核员应以实地观察为主，结合记录审核检
查企业的CMP是否符合法规要求的所有内容。应包含以下内容的要求
1、原材料采购、运输、贮存的卫生要求
2、工厂设计、选址、总平面布局、设备、工具、管道、建筑物和施工、卫生设施的卫生要求
3、工厂的卫生管理，包括机构、职责、维修、保养工作、清洗和消毒工作、除虫、灭害的管理、有毒有害物质的管理、饲养动物的管理、污水、污物的管理、副产品的管理、卫生设施的管理、工作服的管理和健康管理
2、频次等是否符合要求
3、对超出CL值的现象是否及时进行了加工调整
4、对超出OL值的现象是否及时进行了加工调整
5、涉及产品回收的是否按规定要求和程序进行了加工调整
序号
检查要点
检查内容
检查纪录
结论
9
HACCP计划的监控及实施
1、是否按程序及计划规定监控。监控方法、
4、与食品直接接触的包装、运输、贮存条件
5、保质期/保存期
6、销售方式
7、预期用途和适宜的消费者
6
流程图
1、流程图是否全面、详细，有利于识别危害
2、是否经确认
3、是否与现场流程相符
4、是否有流程图描述
流程图的不一致可能是由于企业实施危害分析时出现了遗漏或在修改操作后没有相应修改流程图，无论哪一种情况，都有可能因加工过程上的某一变化增加或减少危害或关键控制点，从而影响企业危害分析的有效性。
序号
检查要点
检查内容
检查纪录
结论
11
CMP执行情况
审核员应以实地观察为主，结合记录审核检
查企业的CMP是否符合法规要求的所有内容。应包含以下内容的要求
1、原材料采购、运输、贮存的卫生要求
2、工厂设计、选址、总平面布局、设备、工具、管道、建筑物和施工、卫生设施的卫生要求
3、工厂的卫生管理，包括机构、职责、维修、保养工作、清洗和消毒工作、除虫、灭害的管理、有毒有害物质的管理、饲养动物的管理、污水、污物的管理、副产品的管理、卫生设施的管理、工作服的管理和健康管理
2、频次等是否符合要求
3、对超出CL值的现象是否及时进行了加工调整
4、对超出OL值的现象是否及时进行了加工调整
5、涉及产品回收的是否按规定要求和程序进行了加工调整
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6.2 人力资源
是否确定了食品安全小组和其他从事影响食品安全活动的人员的能力要求
对人员的能力要求，是否包括对教育、培训、技能和经验的要求？
是
是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？
是
是否建立了培训程序
培训需求是如何确定的，是否征求各部门的意见？培训的对象是否包括所有员工？
每年度的培训计划由人事部门向各部门征询意见。根据各部门反馈的意见制定年度培训计划
是
是否管理食品安全小组并组织领导其工作？
是
是否确保食品安全小组成员得到相关培训和教育？
是，2013年12月安排食品安全小组参加CIQ组织的HACCP能力考核，并有3人通过
5.6 沟通
是否制定了沟通的程序
组织是否有沟通的程序？程序中是否对沟通的方式、内容做了规定？
邮件、会议、文件等形式
与食品主管部门的沟通是否顺畅？
通过体系内审、HACCP计划验证和管理评审实施评价
是否做好了食品安全管理体系更新的记录？
是，文件变更时有变更记录，最近一次体系更新的记录是2013年10月28日
是否将食品安全管理体系的更新情况形成了报告，作为管理评审的输入？
是
行政人事部
审核员/日期：
ISO22000
条 款
检查项目
检查内容
检查结果记录
评审内容是否涵盖了体系的要求？
是
管理评审的输出是否完整并形成文件
有无形成管理评审记录和形成的其他文件？
是
“管理评审报告”中有无食品安全管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？
是
管理评审结论中是否有以下方面有关的决定和措施：
1.食品安全保证
2.食品安全管理体系有效性的改进
3.资源需求
4.组织食品安全方针和相关目标的修订
是否根据培训需求制订了培训计划？
对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？
特殊工种都具备操作证
对关键操作岗位的人员是否进行了培训？
是
培训程序和培训计划是否得以有效实施
培训是否有记录？
建立了培训记录
培训后是否考核？
具有考核记录，考核分为笔试、口试和操作演练
如何评价培训的有效性？
培训后续跟踪
6.4 工作环境
研发周期短，个别产品会有品管部实验室介入，进行理化和微生物分析，保质期测试等
7.2 前提方案
识别相关要求
如何保证产品配方和产品要求符合相关法律、法规、标准和顾客的要求？
法律、法规和标准的符合性及时与品管部门沟通确认
7.3.4 预期用途
识别预期用途
产品开发过程有无考虑产品准备、食用的建议，以及产品的使用群体？
是
5.6 沟通
内部沟通的要求
最高管理者是否将食品安全管理体系的更新情况形成报告，作为管理评审的输入？
是
5.8 管理评审
是否有定期进行管理评审的规定
评审时间间隔是怎样规定的？
每年
是否按照规定的时间进行管理评审？
是
管理评审的实施情况
抽查最近一份管理评审实施日期和记录
最近1次是2013年07月12日
管理评审的内容是否充足
检查有无ISO22000要求形成文件的程序和记录。
是，建立了文件和记录清单，记录清单的更新日期是2013年09月18日
文件的充分性
现有文件能否确保食品安全管理体系的有效建立、实施和更新？
是
5.5 食品安全小组组长
食品安全小组组长的职责权限
食品安全小组组长是否对体系的建立、实施、保持责任？
是
是否向最高管理者报告食品安全管理体系的运行情况？
工作环境是否合适
工作环境是否满足保持体系运作需求？
是
7.2 前提方案
前提方案的内容
与食品安全相关的人员是否都取得了健康证明？
设备部4名制冷工没有健康证
检查更衣室、洗手间等卫生环境，有无导致交叉污染的隐患？
洗手间内使用的垃圾桶没有带盖，存在卫生隐患
废弃物、污水处理是否符合所有现有法规要求；是否保持废弃物处理的记录？
查近期的产品采购合同，产品合同格条款中均有质量要求，但要求单一、重复，有些是不合理且无法实施的，无法执行的合同即为失效合同
抽查2-3个供应商的索证资料，确认是否满足法规和文件要求。
索证资料基本能够满足法规要求，个别供应商的资料索证困难
5.6 沟通
外部沟通
是否指定人员或部门与供应商沟通原料的安全要求，并形成记录？是否包括：应符合的法律法规要求等。抽查相关沟通记录？
提供的资源是否满足体系的要求
是否配备了足够的资源？查阅人员、设备、设施的清单。
是
6.3 基础设施
组织怎样确定、提供并维护所需的基础设施
组织是否规定了确定、提供并维护基础设施的方法？
是
食品安全（HACCP）小组
审核员/日期：
ISO22000
条 款
检查项目
检查内容
检查结果记录
4.2.1 总则
有无ISO22000要求形成文件的程序和记录
最高管理者
审核员/日期：
ISO22000
条 款
检查项目
检查内容
检查结果记录
4.1 总要求
建立食品安全管理体系
公司何时建立食品安全管理体系？食品安全管理体系所涉及的产品有哪些？
2010年05月建立食品安全管理体系，体系认证所涉及的产品有烟熏鱼片、调味鱼片和冷冻鱼片。
4.2.1 总则
形成文件的食品安全方针、目标
是否指定了负责处理食品安全相关问题的人员？是否明确了指定人员的职责和权限？
是，HACCP小组组长周海燕，由总经理签发授权书
指定人员接到问题汇报后，是否适时采取了措施并记录了所采取的措施？
是
有职责、权限如何传达到位的
各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何向内部传达的？
文件、会议、邮件等形式
各有关人员是否明确各自的职责权限及相互关系？
8.1 总则
食品安全管理体系的确认、验证和改进的总要求
食品安全小组是否对确认控制措施和控措施组合所需的过程进行了策划？策划的输出是否形成了文件并严格实施？
最近一次控制措施组合实施验证的时间是2013年06月15日
食品安全小组是否对食品安全管理体系进行了验证和改进？
是
8.4 食品安全管理体系的验证
8.4.1 内部审核
是，相关措施列入年度培训计划
各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？
是
是否定期进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性？
是，最近一次管理评审的时间是2013年07月12日
是否为每项活动提供充分的资源？
是
5.2 食品安全方针
食品安全方针的制定
是否制定了文件化的食品安全方针？
是，HACCP小组成员涵盖各相关部门和学科领域
食品安全目标是否实现（以此确认食品安全管理体系策划的有效性）？
是，未曾发生食品安全事故
5.4 职责和权限
是否明确规定了组织结构、职责、权限
是否有清晰的组织结构图？
是
相关职能部门和岗位的职责是否得到规定并形成文件？
是，质量手册中加以规定
处理问题人员的职责、权限
是
食品安全方针是否经最高管理者批准？
是
食品安全方针的内容
是否与组织在食品链中的作用相适应？
是
是否符合顾客对食品安全要求，符合法律法规的要求？
是
食品安全方针的传达与沟通
采取了哪些方式向员工传达？
在公司餐厅和生产部更衣室进行张贴
通过询问员工，看员工是否了解？
是
食品安全方针是否得到实施
有无对食品安全目标进行统计，以确认方针是否得到有效实施？
是，上一次的内审时间是2013年12月20日
内部审核的实施
是否制订了内审计划？
是
内审计划是否覆盖全部要素和全部部门？
是
审核报告的内容是否全面？能否说明管理体系的符合性和有效性？
是
对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施
对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施？
是
采取的纠正措施是否按期完成？
是
对纠正措施的实施效果是否进行了验证，有无记录？
是
内部沟通的内容
是否就影响食品安全的事项进行内部沟通？
是
食品安全小组是否及时获得了影响食品安全相关变更的信息？
是
内部沟通的要求
食品安全小组是否在内部沟通中，扮演着关键的角色？能否确保食品安全小组得到其所需要的任何信息？
是
食品安全小组是否将信息体现在食品安全管理体系的更新上？
是
7.3.2 食品安全小组
在每年度实施的管理评审中进行统计
食品安全方针的评审与修订
是否定期评审食品安全方针？
在每年度实施的管理评审中进行评审
有无对食品安全方针进行修订？
未曾修订
5.3 食品安全管理体系策划
策划是否满足食品安全目标及食品安全管理体系总要求？体系完整性是否保持？
食品安全体系策划过程是否有各部门、各阶层人员的参与？
由采购部和品管部配合完成，对新供应商发出《供应商调查评审表》和《原材料安全信息确认表》进行评审
内部沟通
是否将新原料信息传递相关部门和人员，核实食品安全小组是否了解新原料要求等相关信息，并对危害分析等文件实施更新，并加以确认？
是
8.4.2 单项验证结果的评价
如何进行单项验证结果的评价
食品安全小组是否对各项验证结果进行评价，以确定验证结果的正确与完整？
是
查验验证活动记录。
最近一次内审活动日期是2013年12月20日
8.4.3 验证活动结果的分析
是否确定了食品安全小组和其他从事影响食品安全活动的人员的能力要求
对人员的能力要求，是否包括对教育、培训、技能和经验的要求？
是
是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？
是
是否建立了培训程序
培训需求是如何确定的，是否征求各部门的意见？培训的对象是否包括所有员工？
每年度的培训计划由人事部门向各部门征询意见。根据各部门反馈的意见制定年度培训计划
是
是否管理食品安全小组并组织领导其工作？
是
是否确保食品安全小组成员得到相关培训和教育？
是，2013年12月安排食品安全小组参加CIQ组织的HACCP能力考核，并有3人通过
5.6 沟通
是否制定了沟通的程序
组织是否有沟通的程序？程序中是否对沟通的方式、内容做了规定？
邮件、会议、文件等形式
与食品主管部门的沟通是否顺畅？
通过体系内审、HACCP计划验证和管理评审实施评价
是否做好了食品安全管理体系更新的记录？
是，文件变更时有变更记录，最近一次体系更新的记录是2013年10月28日
是否将食品安全管理体系的更新情况形成了报告，作为管理评审的输入？
是
行政人事部
审核员/日期：
ISO22000
条 款
检查项目
检查内容
检查结果记录
评审内容是否涵盖了体系的要求？
是
管理评审的输出是否完整并形成文件
有无形成管理评审记录和形成的其他文件？
是
“管理评审报告”中有无食品安全管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？
是
管理评审结论中是否有以下方面有关的决定和措施：
1.食品安全保证
2.食品安全管理体系有效性的改进
3.资源需求
4.组织食品安全方针和相关目标的修订
是否根据培训需求制订了培训计划？
对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？
特殊工种都具备操作证
对关键操作岗位的人员是否进行了培训？
是
培训程序和培训计划是否得以有效实施
培训是否有记录？
建立了培训记录
培训后是否考核？
具有考核记录，考核分为笔试、口试和操作演练
如何评价培训的有效性？
培训后续跟踪
6.4 工作环境
研发周期短，个别产品会有品管部实验室介入，进行理化和微生物分析，保质期测试等
7.2 前提方案
识别相关要求
如何保证产品配方和产品要求符合相关法律、法规、标准和顾客的要求？
法律、法规和标准的符合性及时与品管部门沟通确认
7.3.4 预期用途
识别预期用途
产品开发过程有无考虑产品准备、食用的建议，以及产品的使用群体？
是
5.6 沟通
内部沟通的要求
最高管理者是否将食品安全管理体系的更新情况形成报告，作为管理评审的输入？
是
5.8 管理评审
是否有定期进行管理评审的规定
评审时间间隔是怎样规定的？
每年
是否按照规定的时间进行管理评审？
是
管理评审的实施情况
抽查最近一份管理评审实施日期和记录
最近1次是2013年07月12日
管理评审的内容是否充足
检查有无ISO22000要求形成文件的程序和记录。
是，建立了文件和记录清单，记录清单的更新日期是2013年09月18日
文件的充分性
现有文件能否确保食品安全管理体系的有效建立、实施和更新？
是
5.5 食品安全小组组长
食品安全小组组长的职责权限
食品安全小组组长是否对体系的建立、实施、保持责任？
是
是否向最高管理者报告食品安全管理体系的运行情况？
工作环境是否合适
工作环境是否满足保持体系运作需求？
是
7.2 前提方案
前提方案的内容
与食品安全相关的人员是否都取得了健康证明？
设备部4名制冷工没有健康证
检查更衣室、洗手间等卫生环境，有无导致交叉污染的隐患？
洗手间内使用的垃圾桶没有带盖，存在卫生隐患
废弃物、污水处理是否符合所有现有法规要求；是否保持废弃物处理的记录？
查近期的产品采购合同，产品合同格条款中均有质量要求，但要求单一、重复，有些是不合理且无法实施的，无法执行的合同即为失效合同
抽查2-3个供应商的索证资料，确认是否满足法规和文件要求。
索证资料基本能够满足法规要求，个别供应商的资料索证困难
5.6 沟通
外部沟通
是否指定人员或部门与供应商沟通原料的安全要求，并形成记录？是否包括：应符合的法律法规要求等。抽查相关沟通记录？
提供的资源是否满足体系的要求
是否配备了足够的资源？查阅人员、设备、设施的清单。
是
6.3 基础设施
组织怎样确定、提供并维护所需的基础设施
组织是否规定了确定、提供并维护基础设施的方法？
是
食品安全（HACCP）小组
审核员/日期：
ISO22000
条 款
检查项目
检查内容
检查结果记录
4.2.1 总则
有无ISO22000要求形成文件的程序和记录
最高管理者
审核员/日期：
ISO22000
条 款
检查项目
检查内容
检查结果记录
4.1 总要求
建立食品安全管理体系
公司何时建立食品安全管理体系？食品安全管理体系所涉及的产品有哪些？
2010年05月建立食品安全管理体系，体系认证所涉及的产品有烟熏鱼片、调味鱼片和冷冻鱼片。
4.2.1 总则
形成文件的食品安全方针、目标
是否指定了负责处理食品安全相关问题的人员？是否明确了指定人员的职责和权限？
是，HACCP小组组长周海燕，由总经理签发授权书
指定人员接到问题汇报后，是否适时采取了措施并记录了所采取的措施？
是
有职责、权限如何传达到位的
各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何向内部传达的？
文件、会议、邮件等形式
各有关人员是否明确各自的职责权限及相互关系？
8.1 总则
食品安全管理体系的确认、验证和改进的总要求
食品安全小组是否对确认控制措施和控措施组合所需的过程进行了策划？策划的输出是否形成了文件并严格实施？
最近一次控制措施组合实施验证的时间是2013年06月15日
食品安全小组是否对食品安全管理体系进行了验证和改进？
是
8.4 食品安全管理体系的验证
8.4.1 内部审核
是，相关措施列入年度培训计划
各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？
是
是否定期进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性？
是，最近一次管理评审的时间是2013年07月12日
是否为每项活动提供充分的资源？
是
5.2 食品安全方针
食品安全方针的制定
是否制定了文件化的食品安全方针？
是，HACCP小组成员涵盖各相关部门和学科领域
食品安全目标是否实现（以此确认食品安全管理体系策划的有效性）？
是，未曾发生食品安全事故
5.4 职责和权限
是否明确规定了组织结构、职责、权限
是否有清晰的组织结构图？
是
相关职能部门和岗位的职责是否得到规定并形成文件？
是，质量手册中加以规定
处理问题人员的职责、权限
是
食品安全方针是否经最高管理者批准？
是
食品安全方针的内容
是否与组织在食品链中的作用相适应？
是
是否符合顾客对食品安全要求，符合法律法规的要求？
是
食品安全方针的传达与沟通
采取了哪些方式向员工传达？
在公司餐厅和生产部更衣室进行张贴
通过询问员工，看员工是否了解？
是
食品安全方针是否得到实施
有无对食品安全目标进行统计，以确认方针是否得到有效实施？
是，上一次的内审时间是2013年12月20日
内部审核的实施
是否制订了内审计划？
是
内审计划是否覆盖全部要素和全部部门？
是
审核报告的内容是否全面？能否说明管理体系的符合性和有效性？
是
对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施
对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施？
是
采取的纠正措施是否按期完成？
是
对纠正措施的实施效果是否进行了验证，有无记录？
是
内部沟通的内容
是否就影响食品安全的事项进行内部沟通？
是
食品安全小组是否及时获得了影响食品安全相关变更的信息？
是
内部沟通的要求
食品安全小组是否在内部沟通中，扮演着关键的角色？能否确保食品安全小组得到其所需要的任何信息？
是
食品安全小组是否将信息体现在食品安全管理体系的更新上？
是
7.3.2 食品安全小组
在每年度实施的管理评审中进行统计
食品安全方针的评审与修订
是否定期评审食品安全方针？
在每年度实施的管理评审中进行评审
有无对食品安全方针进行修订？
未曾修订
5.3 食品安全管理体系策划
策划是否满足食品安全目标及食品安全管理体系总要求？体系完整性是否保持？
食品安全体系策划过程是否有各部门、各阶层人员的参与？
由采购部和品管部配合完成，对新供应商发出《供应商调查评审表》和《原材料安全信息确认表》进行评审
内部沟通
是否将新原料信息传递相关部门和人员，核实食品安全小组是否了解新原料要求等相关信息，并对危害分析等文件实施更新，并加以确认？
是
8.4.2 单项验证结果的评价
如何进行单项验证结果的评价
食品安全小组是否对各项验证结果进行评价，以确定验证结果的正确与完整？
是
查验验证活动记录。
最近一次内审活动日期是2013年12月20日
8.4.3 验证活动结果的分析