信息安全风险评估清单
信息安全风险评估调查表
5.人员资产情况
.1、信息系统人员情况
岗位名称
岗位描述
人数
兼任人数
填写说明
岗位名称：1、数据录入员；2、软件开发员；3、桌面管理员；4、系统管理员；5、安全管理员；6、数据库管理员；7、网络管理员；8、质量管理员。
6.
文档资产情况
6.1.信息系统安全文档列表
文档类别
文档名称
填写说明
信息系统文档类别：信息系统组织机构及管理制度、信息系统安全设计、实施、运维文档；系统开发程序文件、资料等。
2.2.安全设备情况
安全设备名称
型号(软件/硬件)
物理位置
所属网络区域
IP地址/掩码/网关
系统及运行平台
端口类型及数量
主要用途
是否热备
重要程度
2.3.服务器设备情况
设备名称
型号
物理位置
所属网络区域
IP地址/掩码/网关
操作系统版本/补丁
安装应用系统软件名称
主要业务应用
涉及数据
是否热备
2.4.终端设备情况
检查项
结果
备注
1
信息安全策略
□明确信息安全策略，包括总体目标、范围、原则和安全框架等内容。
□包括相关文件，但内容覆盖不全面。
终端设备名地址/掩码/网关
操作系统
安装应用系统软件名称
涉及数据
主要用途
填写说明
网络设备：路由器、网关、交换机等。
安全设备：防火墙、入侵检测系统、身份鉴别等。
服务器设备：大型机、小型机、服务器、工作站、台式计算机、便携计算机等。
终端设备：办公计算机、移动存储设备。
7.
信息系统情况
04信息安全风险评估汇总表
3
2
2
4
8
2
是
2
数据业务部
5.
人员
管理人员
部门经理
5
信息泄露泄露
人为泄露
未采取控制措施
4
5
4
4
16
4
否
行政部
6.
文档
合同
项目服务合同
5
数据丢失、泄露
未设置备份方案
未采取控制措施
4
5
4
4
16
4
否
行政部
7.
文档
项目数据
源代码
测试计划/方案
测试用例
测试报告
验收报告
接口开发设计文档
5
数据丢失、泄露
5
未建立台式机电脑口令安全策略
未采取控制措施
4
5
4
4
16
4
否
数据业务部
5
不足够的安全培训
定期对人员进行培训
3
2
2
4
8
2
是
3
行政部
5
防火墙未定期及时更新升级
员工自觉更新升级
3
2
2
4
8
2
是
2
数据业务部
5
操作系统变更未做记录，操作系统、应用软件未定期及时更新
负责人定期检查操作系统并及时更新
3
2
2
4
8
2
是
3
数据业务部
5
对移动代码的使用未监管
未采取控制措施
4
5
4
4
16
4
否
数据业务部
信息安全风险评估表
信息安全风险评估表
精心整理
表1：基本信息调查
1.硬件资产情况
1.1.网络设备情况
网络设备名称、型号、物理位置、所属网络区域、IP地
址/掩码/网关、系统软件及版本、端口类型及数量、主要用途、是否热备、重要程度。
1.2.安全设备情况
安全设备名称、型号、软件/硬件位置、所属网络区域、
IP地址/掩码/网关、操作系统版本/补丁、安装应用系统软件名称、主要业务应用、涉及数据、是否热备。
1.3.服务器设备情况
服务器设备型号、物理位置。
1.4.终端设备情况
终端设备名称、型号、物理位置、所属网络、设备数量、IP地址/掩码/网关、操作系统版本。
2.软件资产情况
2.1.系统软件情况
系统软件名称、版本、开发商、软件厂商、硬件/软件平台、C/S或B/S模式、B/S硬件平台、涉及数据、涉及应用系统、现有用户数量、主要用户角色。
2.2.应用软件情况
应用系统软件名称、涉及数据。
3.文档资产情况
3.1.信息系统安全文档列表
信息系统文档类别、文档名称。
4.信息系统情况
4.1、系统网络拓扑图
网络结构图要求：标识网络设备、服务器设备和主要终端设备及其名称；标识服务器设备的IP地址；标识网络区域划分等情况。
信息安全风险评估表
资产的类型、所处位置相同，但资产赋值不同时，若采取的控制措施相 同，威胁及脆弱性的赋值基本保持一致。 3.残余风险赋值原则
如果风险可接受，暂不采取除现有控制措施以外的控制措施时，残余风 险与风险值一致。
的参考说明。
附录2-威胁、脆弱性对照表 附录3-风险等级对照表
按照资产类别排序的威胁、脆弱性对照表，用于资产风险 识风别险。计算结果对应风险等级的参照表，用于确定风险级别 。
资产识别 资产赋值 风险评估
注意事项
信息系统包含的资产主要指与信息系统直接相关的资产，如 信息：信息系统上传输的数据、信息系统的设计开发文档 软件：信息系统正常运行所需的应用、中间件、数据库、操作系统等 硬件：信息系统正常运行所需的服务器、小型机、磁盘柜等 关键活动包含的资产主要指活动进行所必须的6类资产，如 硬件：各部门用于存储、处理、传输日常办公及客户信息的各种设备和介 质，例 如移动硬盘、台式机、计算机等。 软件：各种本部门安装使用的软件，包括操作系统、中间件、数据库、应用 软件、工具应用软件、终端安全软件等。 信息：括各种业务相关的电子类及纸质的文件资料，可按照部门现有文件明 细列举。 人员：本部门各种对信息资产进行使用、操作和支持的人员角色，含为部门 提供各种服务的外部人员（例如长期驻场外包人员）。 物理环境：承载硬件资产和信息资产的设施。非计算机硬件类的实体。 服务：各种本部门通过购买方式获取的，或者需要支持部门特别提供的，支 持或协助日常业务进行的服务。
信息安全风险评估清单
编 号1 步骤1-业务影响分析
2 步骤2-资产清单 3 步骤3-风险清单 4 步骤4-风险处置计划
文档目录及说明
信息系统安全风险评估单
信息系统安全风险评估单1. 背景介绍信息系统安全风险评估是一项关键任务，用于评估和识别组织信息系统的安全风险。
本评估单旨在帮助组织评估其信息系统面临的潜在风险，并提供相关建议以加强安全措施。
2. 评估目的通过进行信息系统安全风险评估，我们的目标是：- 识别潜在的信息系统安全风险；- 评估当前的安全措施和防护措施的有效性；- 提供建议和措施以加强信息系统的安全性。
3. 评估内容评估内容将涵盖以下方面：1. 系统安全性：评估系统的硬件和软件安全性，包括系统架构和网络架构的安全性。
2. 身份验证和访问控制：评估组织的身份验证和访问控制机制，包括用户帐户管理、权限控制和多因素身份验证等。
3. 数据保护：评估数据保护措施，包括数据备份策略、加密技术和访问控制。
4. 事件响应和恢复：评估组织对安全事件的响应和恢复能力，包括安全事件监控、漏洞管理和灾难恢复计划等。
4. 评估方法我们将采用以下方法进行评估：1. 审查文档：审查相关的信息安全政策、规程和文件，以了解组织的安全要求和实施情况。
2. 面试：与相关人员进行面谈，了解其对信息系统安全的看法和实践。
3. 系统扫描：使用安全工具对信息系统进行扫描，发现潜在的安全漏洞。
4. 风险评估：分析已识别的安全风险，评估其潜在影响和可能性。
5. 风险评估报告根据评估结果，我们将提供一份详细的风险评估报告，报告将包括：1. 风险识别和分类：列出已识别的风险，并根据其严重性和可能性进行分类。
2. 建议和措施：针对每个风险，提供相应的建议和措施，以加强安全控制和减轻风险。
3. 报告结论：总结评估结果，强调需要优先考虑的关键问题和行动。
请注意：本评估单仅用于信息系统安全风险评估，不涉及法律问题和法律建议。
在采取任何措施之前，建议咨询组织内的法律专家。
> 提示：根据具体情况，可以根据评估内容和方法进行适当修改和补充。
信息安全风险评估记录表
信息安全风险评估记录表XXX信息安全风险评估记录表部门：XX部资产名称：1.台式计算机2.服务器3.笔记本4.网线5.INTEL网络服务6.路由器7.U盘8.WINDOWS XP9.源代码10.软件11.概要设计说明书12.产品数据库数据13.产品用户手册14.BUG报告15.用户培训记录重要度面临威胁脆弱性措施有效可能性风险1.台式计算机 6 10 3 3 5 302.服务器 10 10 5 3 7 703.笔记本 8 8 4 4 8 644.网线 8 8 4 4 8 645.INTEL网络服务 6 6 3 3 5 306.路由器 4 4 4 4 7 287.U盘 4 4 4 4 7 288.WINDOWS XP 10 1 1 1 4 49.源代码 10 5 5 5 9 4510.软件 6 4 4 4 8 3211.概要设计说明书 4 4 4 5 6 2412.产品数据库数据 4 4 4 4 8 3213.产品用户手册 4 4 4 4 7 2814.BUG报告 1 5 5 5 9 4515.用户培训记录 10 3 2 5 8 40存在的问题：1.台式计算机：无杀毒软件，无备份策略，无口令策略，配置被修改，无法使用。
2.服务器：无杀毒软件，服务器损坏无法使用。
3.笔记本：无法使用。
4.网线：无防护措施，数据泄密。
5.XXX网络服务：无管理制度。
6.路由器：操作系统存在漏洞，无访问控制，无安全备份。
7.U盘：无备份安全策略。
8.WINDOWS XP：暴露。
9.源代码：人为破环，盗窃。
10.软件：数据丢失/损坏/篡改，存储介质故障。
11.概要设计说明书：无拷贝控制，存储介质故障。
12.产品数据库数据：无备份安全策略，存储介质故障。
13.产品用户手册：无备份安全策略，存储介质故障。
14.BUG报告：存储介质故障。
15.用户培训记录：无访问控制。
措施：1.台式计算机：安装杀毒软件，制定备份策略，设置口令策略，修复配置，恢复使用。
信息安全风险评估表
功能描述
1 电脑终端
2 应用软件
3 系统软件 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
编制：
公司业务处理 公司业务处理 信息处理
所属部门 IT部 IT部 IT部
信息安全风险评估表
资产重要度等级
资产重要性
资产完整性
资产可用性
得 分
固有风险评估
4
3
3
10
1、非法使用 2、发生故障
4
3
3
10
应用软件出错而 中断使用
4
3
3
10
系统软件运行出 错而中断使用
影响等级
破坏程 度
得分 现场控制措施
发生可能性等级
控制措施 发生容易
有效性
度
得分
风险 等级
风险 等级
计划控制 责任部
措施
门
1、使用域进行管理权
100% 10 限、密码
2
2
4 40 中
IT部
2、定期维护
100% 10 1、购买优质应用软件
1
2
3 30 中
IT部
100% 100%
10 1、定期系统维护 0
1
2
3 30 中
IT部
1000% 0
100% 0
100% 0
100% 0
100% 0
100% 0
审核：
批准：
信息安全风险评估表格
信息安全风险评估表格
风险类型风险描述
影响程
度
发生概
率
风险级
别
建议控制措施
1 数据泄露高中高加强访问控制、加密敏感数
据
2 病毒感染中高高安装有效的防病毒软件、定
期更新
3 员工错误中中中提供培训、建立标准操作流
程
4 物理入侵高低中使用安全门禁系统、视频监
控
5 网络攻击高中高实施防火墙、入侵检测和预
防系统
6 不当使用
权限
中中中角色分离、最小权限原则... ... ... ... ... ...
在表格中，每一行代表一个特定的风险。
各列的含义如下：
风险类型：对风险进行分类或编号，方便跟踪和识别。
风险描述：简要描述风险的具体情况，例如数据泄露、病毒感染等。
影响程度：评估风险发生后可能对组织造成的影响程度，如高、中、低等级。
发生概率：评估风险发生的概率，通常使用高、中、低等级或百分比表示。
风险级别：根据影响程度和发生概率综合评估的风险级别，可以通过计算得出或根据经验判断。
建议控制措施：提供针对该风险的建议控制措施，用于降低风险的发生和影响。
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信息安全风险评估清单
信息安全风险评估清单包括以下内容：
1. 标识敏感信息的存储和处理方式，包括个人数据、机密信息、商业机密等。
2. 评估系统或网络的物理安全措施，包括防火墙、监控摄像头、入侵检测系统等。
3. 评估系统和网络的逻辑安全措施，包括访问控制、密码策略、漏洞管理等。
4. 评估组织的安全策略和安全意识，包括员工培训、安全政策和程序等。
5. 评估供应商和第三方风险，包括供应链安全、合同管理和监督措施等。
6. 评估应急响应和灾难恢复计划，包括备份和恢复策略、紧急通信和危机管理等。
7. 评估网络和系统的漏洞和弱点，包括安全漏洞扫描和渗透测试。
8. 评估网络和系统的日志记录和监控，包括事件管理和审计功能。
9. 评估数据备份和加密措施，包括备份策略和数据加密。
10. 评估网络和系统的更新和升级策略，包括软件更新和补丁管理。
11. 评估员工和外部用户的访问权限管理，包括账号管理和权限分配。
12. 评估网络和系统的物理环境，包括机房安全和设备维护。
13. 评估网络和系统的应用程序安全，包括代码审计和安全测试。
14. 评估网络和系统的远程访问安全，包括远程访问控制和虚拟专用网络（VPN）。
15. 评估网络和系统的移动设备安全，包括移动设备管理和数据加密。
以上是一些常见的信息安全风险评估清单的内容，根据实际情况，可以根据需要进行修改和补充。