变更管理流程图及附表(2017-深圳交通工程)
工程变更工作流程及相关表格6.15
是
注：
1、变更必须事前提出由提出方填写《工程变更申请审批表》，未经同意不得实施；
2、变更时效原则上按合同或约定执行，审核人员应尽量压缩审核的时间不要影响项目的施工。
工程变更申请审批表
变更申请单位
变更申请时间
主题
文件编号Biblioteka *****-****（以总包为例）-QZBS-F—001
变更类型
设计变更□
施工变更□
合同变更□
变更
费用
（估算）
增减费用（元）
变更原因
监理单位意见
工程部意见
项目管理相关部
会签意见
项目总指挥意见
（授权人）
注：1、本表是项目管理部的内部审批表由变更主管部门负责填报和存档。
2、抄送·：集团稽查小组。
工程变更月报表
编号：*****-03-06（YB）-2012-001
项目部：填表日期:年月
序号
变更工程名称
变更文件文号、图号
工程变更主要内容
变更金额
（+、-）
备注
总计
编制人
项目部
集团稽查
说明:本表一式2份，由工程部填写，由项目管理部文档管理员统一归档。
变更管理流程图及附表(2017深圳交通工程)
工程变更管理流程图特殊情况变更管理流程图工程量清单错漏项管理流程图1.工程变更申请表（见附表1）2.工程洽商记录表（见附表2）3.工程变更审批表(见附表3)4.特殊情况变更审核表（见附表4）5.工程量清单错漏项审批表(见附表5)6.工程量清单错漏项估算情况一览表（见附表6）7.工程变更造价估算情况一览表（见附表7）8.深圳市交通运输委员会交通建设工程变更审批表(见附表8）9.深圳市交通运输委员会交通建设工程变更备案申请表(见附表9)10.政府投资项目设计变更、现场签证备案单（见附表10）11.工程变更令（见附表11）12.建设中心工程变更申报追踪表（见附表12）13.深圳市交通公用设施建设中心工程例会议题准备表（见附表13）14.建设中心工程设计专家咨询意见表（见附表14）附表1：工程变更申请表编号：工程变更申请表工程名称：监理单位：附注：本表一式三份，业主、监理、施工单位各一份。
附表2：工程洽商记录编号：工程洽商记录工程名称：附注：本表须经各方代表(经单位授权）签字，无需盖章。
一式四份，业主、监理、设计、施工单位各一份。
附表3：工程变更审批表合同段：监理单位：编号：施工单位：表号：专业：（）设（）字第号本表一式四份，业主、监理、设计院、承包人各一份。
附表4：特殊情况变更审核表附表5：工程量清单错漏项审批表合同段：监理单位：编号：施工单位：表号：专业：（）设（）字第号本表一式四份，业主、监理、设计院、承包人各一份。
附表6：工程量清单错漏项估算情况一览表工程名称：合同段：监理单位：编号：施工单位：表号：附表7：工程变更造价估算情况一览表工程名称：合同段：监理单位：编号：施工单位：表号：附表8：深圳市交通运输委员会交通建设工程变更审批表建设单位：填表说明1、50万以上政府投资交通建设工程变更须填写此表，具体审批流程按照深圳市交通运输委员会《交通建设工程变更管理规定(试行)》执行。
2、随表提交以下附件：（1）建设单位内部变更管理流程审查文件（2）建设、设计、监理及造价咨询单位审核意见（3）政府有关纪要、建设单位工程例会纪要或办公会议纪要等文件（4）变更方案及设计文件（5）工程计量表及造价估算表（6）其他材料（上述文件仅用于审批过程参考资料，联席会议不对上述材料进行确认，最终以审计专业局审定为准）3、“编号”由各建设单位统一制定，建议用“单位-项目简称拼音缩写-变更序号”，如“中心（建设中心）-BLDD（坂澜大道）-01”、“宝建（宝安交通运输局建设分中心）-SBL（松白路）-01”。
变更管理流程
变更管理流程文档控制文档分类版本控制批准1概述错误!未定义书签。
2变更流程32.1摘要32.2提交变更申请42.3审核变更申请52.4识别变更可行性52.5批准变更申请52.6实施变更申请6 3变更任务63.1变更申请人63.2变更经理63.3变更可研小组63.4变更审批小组73.5变更实施小组7 4变更登记75变更模板71 概述描述变更管理的目的。
就工程中变更管理的总体流程提供一份概述，如：变更管理流程是成功交付工程的基础。
变更管理流程确保对在工程环境中的每个变更在实施以前都得以恰当的定义、评估和审批。
对工程的变更管理是通过对以下五个关键步骤的实施引入的。
，:➢提交和接收变更申请➢审核和记录变更申请➢确定变更申请的可行性➢批准变更申请➢实施和结束变更申请2 变更流程对将要执行的流程和程序做一个图表概述，以启动、实施工程中的变更并审核其效果。
例如：Provide a diagrammatic representation of the processes and procedures to be undertaken in order to initiate, implement and review the effects of changes within the project. An example follows:2.1 概要下图对将要执行的变更流程和程序做了一个概述，以有效地管理与工程相关的变更。
同时也明确的变更管理中的职责分工。
Change ManagementRoleChange Management Process 2.2 提交变更申请本步骤中工程团队中的任何成员都可以提交工程变更申请，需要完成以下工作：➢ 变更申请人识别工程中任何方面的变更需求（如范围、可交付成果、时限、组织）.➢变更申请人完成变更申请表（CRF），并将其呈交变更经理。
变更申请表对需要进行的变更做一概述，包括：•变更描述•变更原因（包括商业驱动）•变更利益•变更成本•变更带来的影响•支持性文件2.3 审核变更申请本步骤授权变更经理对变更申请表进行审核，以决定是否需要一份充分的可行性研究报告以供变更批准小组评估变更可能带来的全部影响。
办理建设工程变更项目管理班子程序(后附表格)
办理建设工程变更项目管理班子程序（附表格）
一、申请资料
1、变更后项目管理班子的执业注册证书、岗位证、项目经理证；（扣留原件）；
2、项目原管理班子同意撤出的声明（公司盖章，项目原管理班子签字）；
3、项目新管理班子同意承接的声明（公司盖章，项目新管理班子签字）；
4、变更后项目管理班子身份证（原件和复印件）；
5、变更后项目管理班子与工作单位签订的劳动合同（原件和复印件）；
6、变更后项目管理班子工作单位为申请人购买的社会保险证明（原件和复印件）；
7、变更后项目管理班子人员电子相片（200K以内）和手机号码（供录入系统）；
8、离职的要提供离职证明（或在三库一平台查询）
变更条件：（一）因重病或重伤（持有县、区以上医院证明）两个月以上不能履行职责的；
(二)主动辞职或调离原工作单位的；
(三)因管理原因发生重大工程质量、安全事故，施工单位认为该项目经理不称职或监理单位认为该项目总监不称职需要更换的；
(四)无能力履行合同的责任和义务，造成严重后果，建设单位要求更换的；
(五)因违法被责令停止执业的；
(六)因犯罪被羁押或判刑的；
(七)死亡。
（注：变更后须由报建窗口进行系统变更和施工许可证变更）
二、办理天数
5个工作日
三、办理依据
《广东省建设工程项目招标中标后监督检查办法（试行）》。
工程变更类型与流程图
工程变更的类型及程序一、工程变更的概念和范围〔一工程变更定义工程变更一般是指在工程施工过程中,根据合同约定对施工的程序、工程的内容、数量、质量要求及标准等做出的变更。
工程变更属于合同变更,合同变更主要是由于工程变更而引起的,合同变更的管理也主要是进行工程变更的管理。
〔二工程变更的原因、范围及内容1、工程变更的原因工程变更一般主要有以下几个方面的原因：〔1业主新的变更指令,对建筑的新要求。
如业主有新的意图,业主修改项目计划、削减项目预算等。
〔2由于设计人员、监理方人员、承包商事先没有很好地理解业主的意图,或设计的错误,导致图纸修改。
〔3工程环境的变化,预定的工程条件不准确,要求实施方案或实施计划变更。
〔4由于产生新技术和知识,有必要改变原设计、原实施方案或实施计划,或由于业主指令及业主责任的原因造成承包商施工方案的改变。
〔5政府部门对工程新的要求,如同家计划变化、环境保护要求、城市规划变动等。
〔6由于合同实施出现问题,必须调整合同目标或修改合同条款。
2、变更的范围和内容根据国家发展和改革委员会等九部委联合编制的《标准施工招标文件》中的通用合同条款的规定, 除专用合同条款另有约定外, 在履行合同中发生以下情形之一,应按照本条规定进行变更。
〔1取消合同中任何一项工作, 但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；〔2改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；〔3改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；〔4改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；〔5为完成工程需要追加的额外工作；〔6在履行合同过程中, 承包人可以对发包人提供的图纸、技术要求以及其他方面提出合理化建议。
除以上规定以外,FIDIC〔国际咨询工程师联合会"施工合同条件"规定,每项变更可包括:〔1 对合同中任何工作的工作量的改变<此类改变并不一定必然构成变更>;〔2任何工程质量或其他特性上的变更;〔3工程任何部分标高、位置和尺寸上的改变;〔4取消任何工作,除非它已被他人完成;〔5永久工程所必须的任何附加工作,永久设备、材料或服务,包括任何联合竣工检验、钻孔和其他检验以及勘察工作;〔6工程的实施顺序或实际安排的改变等等。
工程变更流程图
1）当确定变更可实施，且变更对项目或ME、硬件、物料等造成影响时，项目或ME应主导变更的量试，以 小批量生产的方式来验证变更的可行与受控。量试前应召开量试说明会，对量试目的、需求等进行说明 项目或ME 2）当仅属文件类变更或变更不对产品品质与生产造成影响时，在风险可控的前提下，可不进行量试 设计 项目或ME 品质 采购
1、《工程变更评估表》
项目或ME
受影响模具的评估
受影响夹治具的评估
受影响检具的评估
1、《工程变更评估表》
项目或ME
受影响文件的评估 （蓝图、BOM、PFMEA、QCP、SOP、SIP等）
项目或ME与品质应评审作业指导与检验指导类文件是否受变更的影响，当其受影响时，应提出作业指导 与检验指导类文件的修订 当变更涉及修模、物料/产品返工/报废等产生硬性费用时，项目或ME部应协同相关部门对费用进行评 估，以作为业务与客户，或采购与供应商磋商的依据，将相关费用适宜的转嫁给客户或供应商，以减少 变更对内部所造成的损失 遵客户要求，或内部评审后，应确定工程变更等级，分为自然切换、立即切换、召回与返工三个等级 1）自然切换：旧版实施完后切换至新版，一旦切换新版使用，不得再切回旧版 2）立即切换：自变更生效日起，即开始执行新版使用，已生产产品与在途品不做返工处理 3）召回与返工：需对在售、在途、库存、在制等半成品/成品，遵循新版进行返工处理，旧版停止使用 当变更可能影响最终产品的符合性时，业务部基于变更信息与客户进行充分的沟通，必要时，在客户授 权后方可进行变更实施。如客户不同意则暂停或终止变更
NO
YES
项目或ME
1、《工程变更评估表》
变更内部提出单位
充分沟通，详细说 明EC不可行之原因
属客户ECO时
暂停变更、协商检讨、 终止变更
工程变更审批流程图
⼯程变更审批流程图附件 1：⼯程变更审批流程图3 个确⽴变更依据⼯作⽇建设业主单位内部审核（包括设计单位出具设计更改10 个通知或图纸、承包⼈编制申请报告、监理审核、建设⼯作⽇管理单位（如有）审核）⼀类变更⼆类变更三类变更技术经济论证6 个建设业主单位与建设否⼯作⽇业主的主管单位是否建设业主单位与建设否为同⼀单位业主的主管单位是否是为同⼀单位报建设业主的主 3 个管单位审核⼯作⽇是报建设业主的主 3 个管单位审核⼯作⽇报分管本单位的开发区（区）领导审批3个⼯作⽇1 个备案⼯作⽇签订补充合同说明：建设业主单位与主管单位为同⼀单位的，⼆类变更经建设业主单位审批完成后，即可签订补充合同，⼀类变更经建设业主单位审核后，即可报分管本单位的开发区（区）分管领导审批。
审批环节时限⾮审批环节附件 2：建设业主单位⼯程变更审批表变更编号：合同名称 /⼦项合同名称变更依据建设业主单位建设项⽬主管单位变更类型□Ⅰ类；□Ⅱ类；□Ⅲ类可否独⽴实施经办⼈初审意见（按照项⽬实际情况填写具体内容及需要说明的其他事项）：1、变更原因及主要内容：。
2、变更初审⾦额：变更增加元，变更减少元；变更净增加 / 减少元，单项变更⽐例%，累计变更⽐例%。
3、项⽬ / ⼦项⽬概算情况：概算批复⾦额元，各项 / 各⼦项合同与已审批的⼯程变更⾦额合计元，已 / 未超概算。
4 、附件资料：（ 1 ）变更依据（依据名称及⽂号）；（2）变更更改通知、变更设计图纸；（3）变更申请报告、变更⼯程量清单及预算；（ 4 ）监理、建设管理单位审核意见；（5）招投标⽂件、合同⽂件（按实际情况增减附件资料内容，⽆附件资料则填“⽆附件”）5、其它意见：（⽆其它意见则删除本项）经办：⽇期：处（科）室审核意见（签字）：单位分管领导意见（签字）：单位主要领导意见（签字）：备注：说明：建设业主单位与主管单位为同⼀单位的，⼆类变更按此表完成审批后即可签订补充合同。
建设项⽬Ⅰ类、Ⅱ类⼯程变更审批表合同名称 /⼦项合同名称建设业主单位建设项⽬主管单位合同 /⼦项合同价变更类别□Ⅰ类；□Ⅱ类；变更⾦额净增（减）⾦额是否需调概可否独⽴实施变更原因及内容：建设业主单位意见：签字：（注：加盖公章）年⽉⽇建设业主的主管单位意见：签字：（注：加盖公章）年⽉⽇区分管领导意见：签字：年⽉⽇说明：建设业主单位与主管单位为同⼀单位的，⼆类变更不需填写此表格，⼀类变更只需在“建设业主的主关于抄送 xxx 项⽬⼯程变更审批结果的函建设和交通局：我局现有 xxx 项⽬（详见附件），已按《⼴州南沙统筹投资建设项⽬⼯程变更管理办法》规定完成审批，现将审批结果抄送贵局备案。
设计变更管理办法(定稿)
深圳市交通公用设施建设中心工程设计变更管理办法第一章总则第一条为加强深圳市交通公用设施工程建设管理，规范工程设计变更行为及变更工作程序，控制工程变更费用，保证工程质量，加强变更过程中的廉政建设，依据《建设中心项目管理手册》，结合我市交通公用设施项目实际情况，制定本办法。
第二条本办法适用于交通公用设施建设中心（以下简称建设中心）和在建设中心管理的项目中从事设计、施工、监理的所有单位和个人。
涉及的范围包括：土建工程（路基、路面、桥涵、隧道）、机电工程、交通安全设施工程、绿化工程、房建工程及附属设施等。
第三条建设中心总工室（以下简称总工室）负责工程变更项目的审查和管理工作。
路网部（项目管理组）负责变更工程量的审核，计划合约部负责变更单价的审核。
第二章工程设计变更的原则和分类第四条本办法所称设计变更，是指工程项目施工图设计文件批准之日起至通过竣工验收正式交付使用之日止，对批准的施工图设计文件所进行的修改、完善和调整等行为，分优化设计、完善设计和新增工程。
优化设计是指在工程正式开工之后，通过现场勘察、核对、分析、论证和比选，在保证使用安全和不降低技术标准的前提下，通过新技术、新工艺和新材料的应用，对原设计进行优化的变更行为，其目的是保证质量、减少病害、方便施工、降低造价、缩短工期、减少运营费用等。
对设计工程取消实施、或分期修建等变更行为不属优化设计。
完善设计是指工程正式开工之后，发现因测量勘察深度不足、调查预测失当，导致设计方案不合理、设计错漏，或因项目实施过程中新颁布生效的国家标准、技术规范等原因，必须对原设计文件进行修改、完善和补充的变更行为。
新增工程是指工程正式开工之后，至项目进行竣工验收之前，因社会经济发展或提高服务水平等方面的需要，对原批准设计规模新增内容并予以实施的变更行为。
第五条管理原则（一）鼓励优化设计、优化施工方案以提高工程质量、缩短工期、节约工程成本。
（二）实行审批制，严禁未经批准擅自变更并施工的行为。
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工程量清单错漏项管理流程图
1.工程变更申请表（见附表1）
2.工程洽商记录表（见附表2）
3.工程变更审批表(见附表3)
4.特殊情况变更审核表（见附表4）
5.工程量清单错漏项审批表(见附表5)
6.工程量清单错漏项估算情况一览表（见附表6）
7.工程变更造价估算情况一览表（见附表7）
8.深圳市交通运输委员会交通建设工程变更审批表(见附
表8）
9.深圳市交通运输委员会交通建设工程变更备案申请表
(见附表9)
10.政府投资项目设计变更、现场签证备案单（见附表10）
11.工程变更令（见附表11）
12.建设中心工程变更申报追踪表（见附表12）
13.深圳市交通公用设施建设中心工程例会议题准备表（见附表13）
14.建设中心工程设计专家咨询意见表（见附表14）
附表1：工程变更申请表
编号：
工程变更申请表
工程名称：监理单位：附注：本表一式三份，业主、监理、施工单位各一份。
附表2：工程洽商记录
编号：
工程洽商记录
工程名称：
附注：本表须经各方代表(经单位授权）签字，无需盖章。
一式四份，业主、监理、设计、施工单位各一份。
附表3：工程变更审批表
合同段：
监理单位：编号：
施工单位：表号：
专业：（）设（）字第号
本表一式四份，业主、监理、设计院、承包人各一份。
附表4：特殊情况变更审核表
附表5：工程量清单错漏项审批表
合同段：
监理单位：编号：
施工单位：表号：
专业：（）设（）字第号
本表一式四份，业主、监理、设计院、承包人各一份。
附表6：工程量清单错漏项估算情况一览表工程名称：合同段：
监理单位：编号：
施工单位：表号：本表一式四份，业主、设计、监理、承包人各一份。
附表7：工程变更造价估算情况一览表工程名称：合同段：
监理单位：编号：
施工单位：表号：本表一式四份，业主、设计、监理、承包人各一份。
附表8：深圳市交通运输委员会
交通建设工程变更审批表
建设单位：
项目名称：单位：万元
填表说明
1、50万以上政府投资交通建设工程变更须填写此表，具体审批流程按照深圳市交通运输委员会《交通建设工程变更管理规定(试行)》执行。
2、随表提交以下附件：
（1）建设单位内部变更管理流程审查文件
（2）建设、设计、监理及造价咨询单位审核意见
（3）政府有关纪要、建设单位工程例会纪要或办公会议纪要等文件
（4）变更方案及设计文件
（5）工程计量表及造价估算表
（6）其他材料
（上述文件仅用于审批过程参考资料，联席会议不对上述材料进行确认，最终以审计专业局审定为准）
3、“编号”由各建设单位统一制定，建议用“单位-项目简称拼音缩写-变更序号”，如“中心（建设中心）-BLDD（坂澜大道）-01”、“宝建（宝安交通运输局建设分中心）-SBL（松白路）-01”。
4、变更原因主要包含：
（1）建设单位原因、责任（建设规模、标准提高，新增项目等）（2）设计、勘察单位原因、责任（设计失误、勘察设计失误等）（3）监理或咨询公司原因、责任（招标工程量清单有误、现场管理失误等）
（4）施工单位原因、责任（因施工失误、拖延等）
（5）其它原因（政策原因、验收规范、标准变化等）
5、本表一式三份，委（建管处、推进办）、建设单位、承包人各一份。
附表9：深圳市交通运输委员会
交通建设工程变更备案申请表
备案编号：（由备案部门填写）
填表说明
1、所有20万以上政府投资交通建设工程变更须填写此表，送委建设管理处备案。
2、随表提交以下附件：
◆变更经建设单位自行审批的，提供建设单位内部审批表或工程例会纪要或办公会议纪要；
◆变更经委分管建设领导审批的，提供深圳市交通运输委员会《交通建设工程变更审批表》；
◆变更经区政府办公会议议定的，提供区政府办公会议纪要；
◆变更经市交通基础设施建设联席会议议定的，提供联席会议纪要；
◆变更经市政府办公会议议定的，提供市政府办公会议纪要。
3、“责任单位”是指造成工程变更的单位，须填写具体单位名称，“责任单位项目负责人”须由本人签字。
4、本表一式三份，委建管处、建设单位、承包人各一份。
附表10：政府投资项目设计变更、现场签证备案单
深圳市审计部门政府投资审计专业局政府投资项目设计变更、现场签证备案单
建设单位：
项目名称：
附表11：工程变更令
编号：
工程变更令
附注：本表一式三份，业主、监理、施工单位各一份。
附表12：
建设中心工程变更申报追踪表
附表13：
深圳市交通公用设施建设中心工程例会议题准备表
附表14:
建设中心工程设计专家咨询意见表
精品
可编辑。