北语网院18春《风险投资管理》作业_4

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北语18春《风险投资管理》作业4

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ (单选题) 1: NASDAQ全称是( )A: 美洲证券交易协会B: 全美证券交易协会自动报价系统C: 欧洲证券交易协会D: 欧洲证券交易协会自动报价系统正确答案:(单选题) 2: 在中国，基金发起人首次认购基金券必须不低于（）A: 10%B: 20%C: 30%D: 40%正确答案:(单选题) 3: 日本的风险投资形成了一个以（）和大银行为投资主体的独特模式A: 小企业B: 大企业C: 政府D: 个人正确答案:(单选题) 4: 有限合伙制的集资通常有两种形式，一种是（），一种是承诺制。

A: 股份制B: 基金制C: 贷款D: 证券制正确答案:(单选题) 5: 新加坡二板市场规定上市后每年收取费用为( )A: 2000-3000B: 2000-4000C: 1000-2000D: 2000-3500正确答案:(单选题) 6: 根据美国法律,小企业投资投资额不能少于( ) 美圆A: 50万B: 100万C: 30万D: 60万正确答案:(单选题) 7: 我国创业板的上市标准应为：首次公开发行新股后，股本总额要达到( )人民币元以上。

A: 2000万B: 3000万C: 4000万D: 5000万正确答案:------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ (判断题) 1: 封闭型投资基金发行期满后，还可增减持股数。

A: 错误B: 正确正确答案:(判断题) 2: EASDAQ规定上市公司总股本不少于350万欧元。

北语18春《风险投资管理》作业1

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ (单选题) 1: （）、美林、高盛等著名机构都为NASDAQ的做市商。

A: 中国银行B: 麦德龙C: 花旗银行D: 摩根斯坦利正确答案:(单选题) 2: ( )也称次级收购.A: 第三期收购B: 第二期收购C: 首次收购D: 越级收购正确答案:(单选题) 3: 有限合伙制的集资通常有两种形式，一种是（），一种是承诺制。

A: 股份制B: 基金制C: 贷款D: 证券制正确答案:(单选题) 4: 中国人民银行规定基金发起人应具有如下条件（）。

A: 有两家金融机构在内B: 基金存续期内至少持有10%C: 首次认购不低于30%D: 有三年以上赢利记录正确答案:(单选题) 5: 欧洲的EASDAQ成立于哪一年？A: 1996B: 1998C: 2000D: 2002正确答案:(单选题) 6: 纽约证券交易所挂牌上市要求最低发行股票数量( )A: 100万B: 120万C: 200万D: 110万正确答案:(单选题) 7: 对保荐人来说，要具备不少于（）港元的实缴股本或不可分派储蓄。

A: 500万B: 1000万C: 1500万D: 2000万正确答案:(单选题) 8: 香港创业板以( )为定位主题.------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ A: 年收益B: 分红比例C: 增长潜力D: 规模小巧正确答案:(单选题) 9: 我国创业板的上市标准应为：首次公开发行新股后，股本总额要达到( )人民币元以上。

风险投资管理模拟试卷四

北京语言大学网络教育学院《风险投资管理》模拟试卷四注意：1.试卷保密，考生不得将试卷带出考场或撕页，否则成绩作废。

请监考老师负责监督。

2.请各位考生注意考试纪律，考试作弊全部成绩以零分计算。

3.本试卷满分100分，答题时间为90分钟。

4.本试卷分为试题卷和答题卷，所有答案必须答在答题卷上，答在试题卷上不给分。

一、【单项选择题】(本大题共10小题，每小题2分，共20分)在每小题列出的四个选项中只有一个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在答题卷相应题号处。

1、风险投资部具备下列哪项特点。

（ A ）[A] 流动性好[B] 流动性差[C] 复合式证券工具[D] 高风险2、下列哪项不是合同保障投资者的内容。

（ D ）[A] 保障变现投资的权利和方式[B] 追加投资的优先权[C] 防止股份稀释的措施[D] 固定收益3、就现在人们普遍理解的风险资本的概念，是到（ D ）才得以真正开始。

[A] 15世纪[B] 18世纪[C] 19世纪[D] 20世纪30年代4、下列哪项不是对风险资本家的要求。

（ C ）[A] 具有行业和技术专长[B] 具备企业高层管理经历和经验[C] 具备极强的个人魅力[D] 掌握行业界和金融界社会资源5、下列说法正确的是。

（B ）[A] 融资市场中，风险投资机构处于主动地位。

[B] 在投资方市场中，风险投资机构却处于主动地位[C] 在投资方市场中，风险投资机构却处于被动地位[D] 在投融资市场中，风险投资机构都处于主动地位。

6、下列哪项不是投资银行开展风险资本业务的条件。

（ B ）[A] 组织结构轻便[B] 自由资本雄厚[C] 决策和实施方式灵活[D] 具有创业精神的许多专业金融人才7、（ C ）是普通合伙发展到一定阶段的产物，是合伙的一种高级形态。

[A] 无限合伙制[B] 大规模合伙[C] 有限合伙制[D] 跨国合伙8、下列说法错误的是。

（ B ）[A] 风险投资业比较发达的国家有相当数量的风险投资活动是通过信托基金制。

风险投资管理

北京语言大学网络教育学院《风险投资管理》模拟试卷一注意：1。

试卷保密,考生不得将试卷带出考场或撕页，否则成绩作废.请监考老师负责监督。

2。

请各位考生注意考试纪律,考试作弊全部成绩以零分计算.3.本试卷满分100分,答题时间为90分钟。

4。

本试卷分为试题卷和答题卷，所有答案必须答在答题卷上,答在试题卷上不给分。

一、【单项选择题】（本大题共10小题，每小题2分,共20分）在每小题列出的四个选项中只有一个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在答题卷相应题号处。

1、在中国人民银行的规定中,基金发起人实收资金应在基金规模的（ )。

［A］ 10%以上[B］ 30％以上［C］ 50％以上[D] 80％以上2、风险投资家在选择项目时最看重（）。

［A］产品［B］人才[C］市场规模[D] 技术3、风险投资基金的发行渠道里不包括下列（）方式.［A] 私募[B］直接销售［C] 包销方式［D］政府购买4、我国第一家规范的基金公司是（）。

[A] 淄博乡镇企业投资基金［B］华夏基金[C］融通基金[D] 博时基金5、风险投资方式以（）形式为主。

［A] 贷款[B］股权[C] 获取研究专利[D］以上都不是6、以下不属于做市商制度的作用的是（）。

[A] 提高上市公司知名度［B] 提高NASDAQ市场上柜证券的流通性[C] 使交易的透明度降低［D] 具有发现价格的功能7、在投资公司的组织结构上,（ )依然是最主要的组织形式。

［A] 国家投资［B］有限私人合伙制[C］公司制风险投资[D］有限合伙制8、绝大多数风险资金都流向了（）行业.［A] 高科技产业［B] 房地产行业［C］ IT行业[D］通讯行业9、封闭型基金（）。

[A] 投资者可以随时购买或出售股票[B］不发行债券或优先股[C］需要增加资本时可以增加普通股［D］有固定的股份总额10、( )是全球第一个电子股票市场。

［A] 美国纳斯达克NASDAQ ［B］欧洲证券商电子交易系统EASDAQ [C］伦敦二板市场AIM ［D] 台湾柜头市场OTC二、【多项选择题】（本大题共5小题,每小题3分,共15分）在每小题列出的四个选项中有二至四个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在答题卷相应题号处。

北京语言大学《风险投资管理》作业1

20春《风险投资管理》作业1二板市场与主板市场最重要的一点区别就是( )A:上市公司的主题概念不同B:赢利水平不同C:发展方向不同D:公司规模不同正确选项：A风险投资主要有六个方面的风险，其中___________风险是指从事经济活动的人在最大限度的增进自身效用做出不利于他人的行为A:道德风险B:亏损风险C:筹资风险D:退出风险正确选项：AEASDAQ上市的条件不包括( )A:必须有一个上市推荐人B:必须有两个做市商C:可流通股占总股本的30%D:股东人数不能少于100名正确选项：C通常封闭基金上市一定年限后,可根据法律规定改为( ).A:股票B:私募基金C:债券D:开放基金正确选项：D我国创业板的上市标准应为：首次公开发行新股后，股本总额要达到（）人民币元以上。

A:2000万B:3000万C:4000万D:5000万正确选项：A( )是亚洲最早建立二板市场的国家(地区).A:马来西亚B:台湾C:香港D:新加坡正确选项：D我国创业板的上市标准应为：首次公开发行新股后，股本总额要达到( )元人民币以上。

A:2000万B:3000万C:4000万D:5000万正确选项：A中国人民银行规定基金发起人应具有如下条件（）。

A:有两家金融机构在内B:基金存续期内至少持有10%C:首次认购不低于30%D:有三年以上赢利记录正确选项：B新加坡二板市场规定上市后每年收取费用为( )A:2000-3000B:2000-4000C:1000-2000D:2000-3500正确选项：A契约型基金是通过( )的形式,向投资者发行收益凭证.A:信托投资契约B:信托基金C:借款D:股票正确选项：A风险企业按规定清偿后的剩余财产不用分配给股东。

A:错误B:正确正确选项：A是在香港创业板上市的。

A:错误B:正确正确选项：B风险回避的主要原则是主观和客观风险并存的情况下以回避主观风险为主。

网院北语18秋《风险投资管理》作业_1(满分)

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 单选题1(4分) : 有关风险企业发展扩张期的特征描述错误的一项是：（）A: 从产品进入市场到大规模占领市场B: 占有相当的市场份额C: 需要大量资金D: 风险增加2(4分) : 下列哪国或地区的二板市场采取的不是独立运作模式？（）A: 美国NASDAQB: 日本JASDAQC: 香港的创业板市场D: 韩国的KOSDAQ3(4分) : EASDAQ要求上市公司在任何时候做市商都不得少于( )A: 一名B: 两名C: 三名D: 四名4(4分) : 下列哪项是NASDAQ的股票指数？（）A: 标准普尔指数B: 恒生指数C: 道-琼斯指数D: 全美证券交易商协会自动报价指数5(4分) : 新加坡二板市场规定上市后每年收取费用为( )A: 2000-3000B: 2000-4000C: 1000-2000D: 2000-35006(4分) : 下列哪项不属于高技术风险投资的财务风险。

（）A: 资金投入风险B: 资金使用风险C: 竞争风险D: 后续资金风险7(4分) : 在中国，基金发起人首次认购基金券必须不低于（）A: 10%B: 20%C: 30%D: 40%8(4分) : 目前( )指数通常与道-琼斯指数一起被用于市场分析的基本依据.A: NASDAQB: EASDAQC: 香港创业板D: 新加坡二板9(4分) : 对保荐人来说，要具备不少于（）港元的实缴股本或不可分派储蓄。

A: 500万------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ B: 1000万C: 1500万D: 2000万10(4分) : 在香港创办的企业受出售股份的限制，上市在几年内不可出售股份？（）A: 1,B: 2C: 3D: 511(4分) : 有关风险企业发展初创期的特征描述错误的一项是：（）A: 从形成正式产品到中试结束B: 资金需求显著增加C: 技术风险降低D: 不存在市场和经营风险12(4分) : 以下哪项不属于有限合伙人的权利。

北语网院18春《证券投资与管理》作业_1

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 单选题1(4分) : 从投资策略的角度看，稳健成长型投资者一般选择的投资品种是____。

A: 高利率低等级企业债券B: 证券投资组合C: 金融债券D: 市场相关性较小的股票2(4分) : 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是：▁▁▁▁。

A: 资产负债表B: 损益表C: 利润表D: 现金流量表3(4分) : 下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁。

A: 投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能B: 基本分析是用来解决“何时买卖证券“的问题C: 投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D: 组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题4(4分) : 证券投资分析的主要信息来源渠道不包括____。

A: 到政府部门去实地了解情况B: 到上市公司去实地了解情况C: 道听途说的消息D: 查阅历史资料5(4分) : 从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：▁▁▁▁。

A: .历史资料B: 媒体信息C: 内部信息D: 实地访查6(4分) : 关于圆弧底形态理论说法正确的是____。

A: 圆弧底是一种持续整理形态B: 一般来说圆弧底形成的时间越短，反转的力度越强C: 圆弧底成交量一般中间多，两头少D: 圆弧形又称为碟形7(4分) : BIAS指标是测算股价与____偏离程度的指标。

A: MAB: MACDC: PSYD: OBV8(4分) : 确定基金价格最基本的依据是：▁▁▁▁。

A: 基金的盈利能力B: 基金单位资产净值及其变动情况C: 基金市场的供求关系D: 基金单位收益和市场利率9(4分) : 一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是____。

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1(4分) : 在香港创业板，公司上市时主要股东需持有已发行股本的至少（）。

A: 10%B: 20%C: 35%D: 40%2(4分) : 下列哪项不是风险投资机构的主要类型：（）A: 风险投资合伙企业B: 小企业投资公司C: IT公司D: 投资银行和其它金融机构3(4分) : 在欧盟委员会和（）政府的大力支持下，EASDAQ成立。

A: 美国B: 日本C: 比利时D: 英国4(4分) : 以下哪项不属于一般合伙人的义务。

（）A: 合伙关系不能成立时及时退还所募集资金本息和按比例承担费用B: 承担中心亏损或终止时的无限责任C: 根据协议规定一次性认缴出资额5(4分) : 下列哪家公司不是在NASDAQ上市的中国企业？A: 百度B: 中华网C: 蒙牛D: 第九城市6(4分) : 当今世界风险投资最发达的国家是哪国？（）A: 美国B: 德国C: 日本D: 中国7(4分) : 根据我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定，创业板发行人必须依法设立且持续经营（）年以上的股份有限公司A: 1B: 3C: 5D: 78(4分) : 下述哪项不是风险投资的组织形式。

（）A: 有限合伙制B: 会员制C: 信托基金制D: 公司制9(4分) : 纽约证券交易市场在企业规模上对上市公司的要求很高，要求企业的有形资产净值达到（）万美元。

A: 400,C: 2000D: 400010(4分) : 纽约证券交易所挂牌上市要求最低发行股票数量( )A: 100万B: 120万C: 200万D: 110万11(4分) : 风险投资主要有六个方面的风险，其中___________风险是指从事经济活动的人在最大限度的增进自身效用作出不利于他人的行为A: 道德风险B: 亏损风险C: 筹资风险D: 退出风险12(4分) : 下列哪家公司不在NASDAQ上市？（）A: 微软B: 英特尔C: 戴尔D: 联想13(4分) : 以下哪项必须经全体合伙人一致同意后方可实施。

（）A: 修改、补充有限合伙协议B: 接纳新的合伙人入伙C: 解散D: 上述都是14(4分) : 下列哪项不属于美国的机构投资者。

（）A: 养老金B: 互助基金C: 政府D: 保险公司15(4分) : 下列哪项不是IPO的优势？（）A: 有助于提高公司形象，增加公众注意力B: 便于通过市场对创业企业及其股份价格进行公正客观的评价C: 费用低D: 改善和简化股本结构判断题1(4分) : 欧洲的EASDAQ规定上市公司非高科技企业不可。

（）A: 对B: 错2(4分) : 投资银行参与风险投资的目的主要有两个方面：一方面通过对创业型企业提供过桥式投资或成熟期投资而获得上市承销业务；另一方面在创业型企业进行收购兼并或转售时提供财务顾问和包销服务等。

A: 对B: 错3(4分) : 开放型基金发行基金单位总数是固定的。

B: 错4(4分) : 在美国，小企业投资公司（SBIC）是指由小企业管理局批准成立的专门向小企业投资的私人投资公司。

A: 对B: 错5(4分) : 中国国内MBO是财务性并购，而流行于西方的MBO是典型的战略性并购。

A: 对B: 错6(4分) : 有限合伙人只对所投入资金负有限责任，不能参与基金的管理，对重要事项也没有表决权。

A: 对B: 错7(4分) : 大多数风险资本家参与风险企业经营管理最多的工作包括选择供应商和设备、产品开发、寻找新建客户和分销商、员工管理等。

A: 对B: 错8(4分) : MBO从总体上一般分为收购准备、收购谈判与交易设计和收购后的整合三个主要阶段。

A: 对B: 错9(4分) : 做市商制度有两种形式：一种是以美国NASDAQ市场为代表的多元做市商制，另一种是纽约证券交易所采用的特许交易商制。

A: 对B: 错10(4分) : 欧洲国家的风险投资主要投向中小科技企业，并主要集中在企业的初创及早期阶段。

A: 对B: 错单选题1(4分) : 在香港创业板，公司上市时主要股东需持有已发行股本的至少（）。

A: 美国B: 日本C: 比利时4(4分) : 以下哪项不属于一般合伙人的义务。

A: 400,B: 1000C: 2000D: 400010(4分) : 纽约证券交易所挂牌上市要求最低发行股票数量( )A: 100万B: 120万C: 200万D: 110万11(4分) : 风险投资主要有六个方面的风险，其中___________风险是指从事经济活动的人在最大限度的增进自身效用作出不利于他人的行为A: 道德风险B: 亏损风险C: 筹资风险D: 退出风险12(4分) : 下列哪家公司不在NASDAQ上市？（）B: 英特尔C: 戴尔D: 联想13(4分) : 以下哪项必须经全体合伙人一致同意后方可实施。

（）A: 修改、补充有限合伙协议B: 接纳新的合伙人入伙C: 解散D: 上述都是14(4分) : 下列哪项不属于美国的机构投资者。

A: 对B: 错3(4分) : 开放型基金发行基金单位总数是固定的。

A: 对B: 错4(4分) : 在美国，小企业投资公司（SBIC）是指由小企业管理局批准成立的专门向小企业投资的私人投资公司。

A: 对B: 错5(4分) : 中国国内MBO是财务性并购，而流行于西方的MBO是典型的战略性并购。

A: 对B: 错6(4分) : 有限合伙人只对所投入资金负有限责任，不能参与基金的管理，对重要事项也没有表决权。

A: 对B: 错7(4分) : 大多数风险资本家参与风险企业经营管理最多的工作包括选择供应商和设备、产品开发、寻找新建客户和分销商、员工管理等。

B: 错8(4分) : MBO从总体上一般分为收购准备、收购谈判与交易设计和收购后的整合三个主要阶段。

A: 对B: 错9(4分) : 做市商制度有两种形式：一种是以美国NASDAQ市场为代表的多元做市商制，另一种是纽约证券交易所采用的特许交易商制。

A: 对B: 错10(4分) : 欧洲国家的风险投资主要投向中小科技企业，并主要集中在企业的初创及早期阶段。

A: 对B:错出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。

然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。

诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。

宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。

若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。

侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。

将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。

亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。

先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。

侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。

臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。

先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。

后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。

先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。

受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。

今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。

此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。

至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。

愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。

若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。

臣不胜受恩感激。

今当远离，临表涕零，不知所言。