股权投资企业备案(DOC 38页)
股权的登记和备案要求
股权的登记和备案要求协议书甲方：（公司名称）地址：（公司地址）法定代表人：（法定代表人姓名）联系电话：（联系电话）乙方：（股东姓名）身份证号码/营业执照编号：（身份证号码/营业执照编号）联系电话：（联系电话）根据《中华人民共和国公司法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方的股权登记和备案事宜达成如下协议：第一条相关定义1.1 本协议中，“甲方”指（公司名称），是一家依法成立的公司，通过股东投资收购股权；1.2 “乙方”指股东（股东姓名），是一家营业执照编号为（营业执照编号）的法人/个人，持有甲方的股权。
第二条股权登记2.1 根据《公司法》的规定，甲方将乙方持有的股权进行登记，并开出相应的股权证书；2.2 甲方将认真核实乙方提供的股权持有证明材料的真实性和完整性，并保证登记的准确性和合法性；2.3 如乙方持有的股权表明有限制性或其他权益限制，甲方有权拒绝登记或者要求乙方在股权登记之前解除相应限制。
第三条股权备案3.1 甲方按照相关法律法规的规定，将乙方持有的股权进行备案，并及时更新备案信息；3.2 乙方有义务向甲方提供相关文件和资料，包括但不限于身份证明、营业执照、股权持有证明等；3.3 甲方有权对乙方提供的备案材料进行审核，如发现材料有虚假情况或者不符合法律法规要求，甲方有权拒绝备案。
第四条数据保护和保密4.1 甲乙双方在履行本协议过程中涉及到的商业信息、技术信息、财务信息等均应按照保密规定进行保护；4.2 甲方承诺在未得到乙方书面同意之前，不以任何形式对外公开、泄漏乙方及其相关股权信息。
第五条违约责任5.1 若一方违反本协议的约定，给对方造成损失的，应承担相应的违约责任；5.2 违约方应赔偿对方因其违约行为所造成的全部损失，包括但不限于直接损失、间接损失、律师费用等。
第六条争议解决6.1 本协议的解释、有效性、履行和争议解决等事宜均适用中华人民共和国的法律；6.2 如发生争议，甲乙双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
股权投资备案审批表格
年 月 日 公司名称（全称） 注册地址 工商登记部门 主要经营范围 税务关系所属 股权投资类企业类型 企业注册资本（万元） 名称（姓名） 承诺出资额 （万元） 企业实收资本 （万元） 实际出资额 （万元） 法定代表人
承诺出资占比 (%)
实际出资占比 (%)
企业股东（合伙人）情况
姓名
职务
相关工作年限
公司高级管理人员情况
资本募集合法合规情况说明书情况 货币资产托管协议签署情况（股权 投资类企业） 验资报告、银行询证函或相关凭证 情况 律师事务所出具的法律意见书情况 其他备注事项
处室（科室）意见：
分管领导意见：
办、委、局领导意见：
国家发展改革委办公厅关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知2011253号
国家发展改革委办公厅关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知发改办财金[2011]253号北京市、天津市、上海市、江苏省、浙江省、湖北省人民政府办公厅：遵照国务院有关文件精神，我委自2008年6月以来，先后在天津滨海新区、北京中关村科技园区、武汉东湖新技术产业开发区和长江三角洲地区，开展了股权投资企业备案管理先行先试工作。
为进一步规范试点地区股权投资企业备案管理工作，更好地促进股权投资企业健康规范发展，现就有关事项通知如下：一、规范股权投资企业的设立、资本募集与投资领域股权投资企业应当遵照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》有关规定设立。
其中，以有限责任公司、股份有限公司形式设立的股权投资企业，可以通过组建内部管理团队实行自我管理，也可采取委托管理方式将资产委托其他股权投资企业或股权投资管理企业管理。
股权投资企业的资本只能以私募方式向具有风险识别和承受能力的特定对象募集，不得通过在媒体（包括企业网站）发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、向不特定公众发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书等）直接或间接向不特定对象进行推介。
股权投资企业的资本募集人须向投资者充分揭示投资风险及可能的投资损失，不得向投资者承诺确保收回投资本金或获得固定回报。
所有投资者只能以合法的自有货币资金认缴出资。
资本缴付可以采取承诺制，即投资者在股权投资企业资本募集阶段签署认缴承诺书，在股权投资企业投资运作实施阶段，根据股权投资企业的公司章程或者合伙协议的约定分期缴付出资。
股权投资企业的投资领域限于非公开交易的企业股权，投资过程中的闲置资金只能存放银行或用于购买国债等固定收益类投资产品；投资方向应当符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策。
股权投资企业所投资项目必须履行固定资产投资项目审批、核准和备案的有关规定。
国家发改委股权投资企业备案指引_标准文本_表格下载 6
股权投资企业备案文件指引/标准文本6
股权投资企业委托管理协议指引
股权投资企业委托其他股权投资企业或股权投资管理企业作为受托管理机构负责其投资管理业务的，应当按照本指引的规定与受托管理机构订立委托管理协议。
对于本指引有明确要求的，委托管理协议中应当载明本指引规定的相关内容；本指引未作规定的，协议当事人可根据实际情况作出合理补充。
委托管理协议应当明确约定以下内容：
一、协议当事人的名称、住所或主要经营场所等基本信息。
二、协议当事人的基本权利和义务。
三、股权投资企业的资产管理。
包括但不限于投资领域、投资方式、投资限制、投资决策程序、关联方认定标准及对关联方投资的回避制度、投资后对被股权投资企业的持续监控、投资风险防范、投资退出等。
四、股权投资企业投资决策、风险控制相关制度，以及投资决策机构、风险控制机构的组成及成员应具备的条件。
五、股权投资企业资产会计核算工作的主体、内容、方法等。
六、受托管理机构管理费的费率、计算方式及支付方式等内容。
七、受托管理机构绩效分成的原则、比例、方案及实施程序。
八、股权投资企业应承担的除管理机构管理费和绩效分成之外的其他费用种类、计算方法及支付方式等。
九、股权投资企业收益分配的原则、分配安排及实施程序等。
十、投资管理信息报告职责及报告程序。
十一、受托管理机构的更换条件及程序。
十二、受托管理机构在股权投资企业清算中的职责。
十三、违约责任。
十四、委托管理协议的生效、变更和终止。
十五、争议解决方式。
企业投资项目备案doc
企业投资项目备案doc
可参考文章
一、投资项目备案的内容
2、投资项目基本情况：项目名称、投资金额、用地面积、投产时间、注册资本、生产种类等；
3、经营属性：企业性质（国有、集体、民营、外商投资）、企业规
模（大中小企业）、经营范围等；
4、税务备案：企业注册税务登记证、企业报税期限、扣缴税款手续等；
5、财务备案：财务报表、付款方式、财务管理制度等；
6、投资环境：工作环境、周边环境、安全检查、消防安全等；
7、许可文件：投资许可证、项目核准文件等。
二、投资项目备案的步骤
1、准备所需的资料：需要提供企业营业执照、税务登记证件、银行
开户许可证、投资许可证及证明文件等；
2、向当地政府有关部门提交申请：提交投资备案申请表及上述所有
资料，需要提交的资料因企业不同而有所差异；。
国家发改委已备案股权投资企业名单
caroline.xu@ 13811676718
北京君联睿智创业投资中心（有限合 伙）
2010.07 2009.09 联想投资顾问有限公司
2009.11
2003.11
北京市海淀区科学院南路2号融科咨讯中心 A座10层南侧
010-62509520
2008.06
2008.05
鼎晖股权投资管理（天津）有限公 司
2008.06
2008.05
北京朝阳区光华路甲8号和乔大厦B座418房 间
010-65818388331
弘毅投资产业一期基金（天津)（有限 合伙） 北京弘毅贰零壹零股权投资中心（有 限合伙）
华人文化产业股权投资（上海）中心 （有限合伙）
www.chinamediacapital.co m
010-65611002
股权投资企业
备案 时间
成立 时间
股权投资管理机构
海富金汇（天津）资本管理企业 （有限合伙）
备案 时间
成立 时间
通讯地址
2009.04
2008.11
天津经济技术开发区广场东路20号滨海金 融街E2ABC-4075
新天域发展（天津）股权投资管理 企业（有限合伙）
ekk777888@
010-66069688
信达资本管理有限公司
2009.11 2008.12 北京市西城区大拐棒胡同27号
zhangkai@ 010-64183183
中信资本（天津）投资管理合伙企 业（有限合伙）
2009.11
2009.07 北京市朝阳区新源南路6号京城大厦1701室
2008.06 2010.10
2010.09
2008.04 2010.10
股权投资企业备案
附件1：股权投资企业备案文件指引/标准文本1X X股权投资企业备案申请书标准文本江西省发展和改革委员会：按照《关于规范全省股权投资企业发展的通知》（赣发改财金〔2012〕1221号）有关规定，本企业作为股权投资企业，现报上申请备案的有关文件，请予审查。
我企业对所报以下文件材料的真实性、有效性，承担法律责任：一、营业执照复印件（股权投资企业实行委托管理的，还应提交受托管理机构的营业执照复印件；合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的营业执照复印件）。
二、资本招募说明书。
三、公司章程或合伙协议（合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的公司章程或合伙协议）。
四、委托管理协议（股权投资企业实行自我管理的，不必提交委托管理协议）。
五、委托托管协议（经所有投资者一致同意可以免于托管的，不必提交委托托管协议）。
六、所有投资者签署的资本认缴承诺书。
-.七、验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告①。
八、发起人②关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书。
九、高级管理人员的简历证明材料（股权投资企业实行委托管理的，还应提供受托管理机构的股东（合伙人）名单及情况介绍、受托管理机构高级管理人员的简历证明材料，以及受托管理机构开展股权投资管理业务情况及业绩介绍）。
十、律师事务所出具的法律意见书。
有关附表③：附表1.1：股权投资企业基本情况表附表1.2：股权投资管理企业基本情况表附表2.1：股权投资企业高管人员情况表附表2.2：股权投资管理企业高管人员情况表附表3：股权投资企业资本来源情况表附表4：股权投资企业资产负债情况表附表5：股权投资企业从事股权投资情况表附表6：股权投资企业股本退出情况表XX股权投资企业（公章）年月日①所有投资者的首期实缴出资额应不低于认缴出资的20%。
②本标准文本所称“发起人”：在自我管理情形下，系指对股权投资企业承担发起责任的人；在委托管理情形下，可以是实际承担管理责任的管理机构或其他对股权投资企业承担发起责任的人。
(已废)(2012)734号《河南省股权投资企业和股权投资管理企业登记备案管理暂行办法》
豫发改财金(2012)734号《河南省股权投资企业和股权投资管理企业登记备案管理暂行办法》发布时间:2014-12-19来源：河南省发展和改革委员会河南省工商行政管理局中国银行业监督管理委员会河南监管局关于印发《河南省股权投资企业和股权投资管理企业登记备案管理暂行办法》的通知豫发改财金(2012)734号各省辖市发展改革委、工商局、银监分局，各有关单位：为促进我省股权投资企业和股权投资管理企业规范健康发展，根据《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》(发改办财金〔2011〕2864号)，结合《河南省发展和改革委员会关于促进我省股权投资基金业发展的通知》(豫发改财金〔2011〕1315号)，经省政府同意，省发展改革委、省工商局、河南银监局联合制定了《河南省股权投资企业和股权投资管理企业登记备案管理暂行办法》，现予发布，请贯彻执行。
附件：河南省股权投资企业和股权投资管理企业登记备案管理暂行办法河南省发展和改革委员会河南省工商行政管理局中国银行业监督管理委员会河南监管局二０一二年六月四日附件河南省股权投资企业和股权投资管理企业登记备案管理暂行办法第一章总则为促进我省股权投资行业健康发展，规范股权投资企业、股权投资管理企业的设立、登记、运作和监管，根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》，按照《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》(发改办财金〔2011〕2864号)、《关于促进我省股权投资基金业发展的通知》(豫发改财金〔2011〕1315号)，特制定本办法。
第一条本办法所称股权投资企业，系指以非公开方式向特定对象募集设立的对非上市企业进行股权投资，并提供增值服务的非证券类投资基金。
股权投资企业可以组建内部管理团队实行自我管理，也可以采取委托管理方式将资产委托其他股权投资企业或股权投资管理企业管理。
第二条本办法所称股权投资管理企业，系指接受股权投资企业委托，为股权投资企业提供资产管理和投资咨询服务的企业。
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股权投资企业备案(DOC 38页)附件1：股权投资企业备案文件指引/标准文本1X X股权投资企业备案申请书标准文本江西省发展和改革委员会：按照《关于规范全省股权投资企业发展的通知》（赣发改财金〔2012〕1221号）有关规定，本企业作为股权投资企业，现报上申请备案的有关文件，请予审查。
我企业对所报以下文件材料的真实性、有效性，承担法律责任：一、营业执照复印件（股权投资企业实行委托管理的，还应提交受托管理机构的营业执照复印件；合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的营业执照复印件）。
二、资本招募说明书。
三、公司章程或合伙协议（合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的公司章程或合伙协议）。
四、委托管理协议（股权投资企业实行自我管理的，不必提交委托管理协议）。
五、委托托管协议（经所有投资者一致同意可以免于托管的，不必提交委托托管协议）。
六、所有投资者签署的资本认缴承诺书。
— 2 —— 2 —年月日— 2 —附表1.1：股权投资企业基本情况表股投企业名称：填表日期: 年月日设立日期申请备案日期工商注册号税务登记号通讯地址邮编联系人联系电话网址电邮企业性质中资 [ ] 合资 [ ] 外商独资[ ] （请在[ ]内划“√”）企业形式有限责任公司 [ ] 股份公司[ ] 有限合伙 [ ] 其他[ ]（注明具体形式）管理类型自聘管理团队 [ ]（对合伙型，如由自然人直接任普通合伙人，按此类填写）委托其他股投企业管理 [ ] 受托机构名称：委托股投管理顾问企业管理 [ ] 受托机构名称：所管理资产合计自有资产管理其他备案股投企业管理未备案股投企业管理其他资产(万元) (万元) (万元) (万元) (万元)企业职员基本情况职员总数：人；高管人员：人学历构成本科以下：人本科：人硕士：人— 4 —博士：人从业背景结构1.以股权投资为主要从业背景：人2.以企业管理经验为主要从业背景：人3.以投资咨询为主要从业背景：人4.以技术研究与产品开发为主要从业背景：人5.以市场营销为主要从业背景：人6.以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景：人7.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景：人8.直接从学校毕业：人注：1、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。
为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管人员和职员情况不在此表填写。
2、从业背景特指来本机构前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。
— 4 —附表1.2：股权投资管理企业基本情况表股投管理企业名称：填表日期: 年月日设立日期申请备案日期工商注册号税务登记号通讯地址邮编联系人联系电话网址电邮企业性质中资 [ ] 合资 [ ] 外商独资[ ] （请在[ ]内划“√”）企业形式有限责任公司 [ ] 股份公司[ ] 有限合伙 [ ] 其他[ ]（注明具体形式）所管理资产合计自有资产管理备案股投企业管理未备案股投企业管理其他资产(万元) (万元) (万元) (万元) (万元)企业职员基本情况职员总数：人；高管人员：人学历构成本科以下：人本科：人硕士：人博士：人从业背景结构1.以股权投资为主要从业背景：人2.以企业管理经验为主要从业背景：人3.以投资咨询为主要从业背景：人4.以技术研究与产品开发为主要从业背景：人5.以市场营销为主要从业背景：人6.以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景：人7.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景：人8.直接从学校毕业：人注：1、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。
2、从业背景特指来本机构前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。
— 5 —附表2.1：股权投资企业高管人员情况表股投企业名称：填表日期: 年月日姓名性别国籍职务任职时间学历专业出生年月日家庭住址办公电话手机E-mail通讯地址邮编受教育经历工作简历— 7 —从业经验股投及相关经验类别供职机构与职务年限1.股权投资2.企业管理3.投资咨询4.技术研究与产品开发5.市场营销6.企业上市辅导及行业分析7.在政府机构从事经济管理业绩注：为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管人员（包括在股投企业兼职者）情况不在此表填写。
— 7 —附表2.2：股权投资管理企业高管人员情况表姓名性别国籍职务任职时间学历专业出生年月日家庭住址办公电话手机E-mail通讯地址邮编受教育经历工作简历— 9 —从业经验股投及相关经验类别供职机构与职务年限1.股权投资2.企业管理3.投资咨询4.技术研究与产品开发5.市场营销6.企业上市辅导及行业分析7.在政府机构从事经济管理业绩— 9 —附表3：股权投资企业资本来源情况表资本来源设立时承诺出资申请备案时实到资本1.国有资本a.政府财政出资b.国有实业企业c.国有保险公司d.国有银行e.国有证券公司f.其他国有金融机构g.社会保障基金h.其他国有资本2.非国有资本a.非国有实业企业b.非国有保险公司c.非国有银行d.非国有证券公司e.其他非国有金融机构f.个人g.外资h.其他非国有资本合计注：1、“国有”包括国有独资、国有控股（含国有相对控股）两大类，其他计入“非国有”。
2、“实业企业”包括生产型、服务贸易型等各类非金融企业。
3、“外资”包括来自境外机构、境外个人和境内外资机构等。
10附表4：股权投资企业资产负债情况表股投企业名称：单位：万元填表日期：年月日资产结构1.股权投资2.投资其他股投企业3.固定收益类投资4.货币资金（含银行存款）5.自用固定资产6.其他资产资产总计所有者权益与负债1.所有者权益a.实收资本b.资本公积c.盈余公积d.未分配利润2.负债a.银行贷款b.债券融资c.其他所有者权益与负债总计注：所有数据，均按申请备案时该股投企业的最近资产负债表相关数据填写。
— 11 —附表5：股权投资企业从事股权投资情况表（填设立以来投资情况）股投企业名称：填表日期：年月日被投企业名称注册地实施投资日期投资金额(万元)系对同一企业的第几轮投资投资方式(普通股、优先股及其他)持股比例是否中小企业是否高新技术企业行业性质编码投资阶段编码合计申请备案时累计投资申请备案前实现股本退出申请备案时在投余额案例数量（个）股本金额（万元）注：1、申请备案时累计投资 = 申请备案前实现股本退出 + 申请备案时在投余额。
2、有N个案例退出部分股本的，加注“其中，N个案例部分退出”。
— 13 —3、实现股本退出的金额，均按当时所持股本计，而非退出后实现的金额计。
4、中小企业标准：投资时职工数不超过500人，年销售额不超过2亿元，资产总额不超过2亿元。
5、被投企业所属行业类别：1)软件产业；2)计算机硬件产业；3)网络产业；4)通讯；5)IT服务业；6)半导体；7)其他IT行业；8)环保工程；9)生物科技；10)新材料工业；11)资源开发工业；12)光电子与光机电一体化；13)科技服务；14)新能源、高效节能技术；15)核应用技术；16)医药保健；17)消费产品和服务；18)媒体和娱乐业；19)传统制造业；20)农业；21)金融服务；22)零售和批发；23)其他。
6、投资阶段，系指投资时企业所处阶段，包括：1）种子期：企业尚处构想中；2）起步期：已注册，业务开始起步；3）扩张期：已有销售收入，资产不断增长；4）成熟前的过渡期：已相对成熟但尚未完全成熟，此时经营风险已经较低，但因缺乏抵押担保资产，寻求银行借贷仍较困难；5）重建期：指需要通过并购重组和组织制度创新等实现重建的时期。
— 13 —附表6：股权投资企业股本退出情况表（填设立以来实现退出情况）被投企业名称实施投资日期投资金额(万元)系对同一企业的第几轮投资退出日期退出股本金额(万元)退出方式上市转让协议转让被整体收购企业回购清算合计设立以来累计实现退出退出案例数量（个）退出股本金额（万元）注：1、被投企业公开上市后，通过公开股票市场转让退出往往是需要多次。
考虑到被投企业上市后，资产即具有流动性，故投资该企业的退出日期一律按公开上市之日计。
2、以其他方式退出，若退出是分次的，则每退出一次填写一栏。
3、实现股本退出的金额，均按当时所持股本计，而非退出后实现的金额计。
14股权投资企业备案文件指引/标准文本2股权投资企业资本招募说明书指引股权投资企业申请备案，应当依照本指引，向备案管理部门提交股权投资企业的资本招募说明书。
对于本指引有明确规定的，招募说明书中应当载明本指引规定的相关内容；本指引未作规定的，可以根据实际情况作出合理补充。
但对投资者出资决策有重大影响或有助于其作出决策的信息，无论本指引是否有明确规定，招募说明书中均应当载明。
资本招募说明书应当具备以下内容：一、招募说明书封面、扉页招募说明书封面应标有“XX资本招募说明书”字样，并载明股权投资企业的名称、发起人机构的名称及其法律责任人（公司型机构为其法定代表人，合伙型机构为其普通合伙人或相关法律责任人）姓名、办公地址、联系电话、传真、邮政编码、招募说明书的编制日期。
招募说明书应在扉页说明：股权投资企业备案管理部门对本股权投资企业和/或受托管理机构的备案，不表明其对本股权投资企业的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本股权投资企业不存在风险。
二、招募说明书正文（一）拟募集设立的股权投资企业的基本情况包括但不限于：股权投资企业的名称、组织形式、存续期限、资本规模及募集方式。
（二）对投资者的出资认缴要求包括但不限于：— 19 —1、投资者资格要求。
根据《通知》（川发改财金〔2012〕493号）有关规定，单个投资者对股权投资企业的最低出资金额不低于1000万元。
但是，对在本《通知》发布以前完成资本募集和工商登记的股权投资企业，虽然单个投资者的最低出资金额低于1000万元，但未发现其资本募集存在“非法集资”问题的，仍可视为资本募集合规股权投资企业。
2、合法出资要求。
根据《通知》第（四）条“股权投资企业的出资人只能以合法的自有货币资金出资，不得接受多个投资者委托认缴股权投资企业资本”规定，所有投资者均不得采取委托某个投资者代持的方式投资于股权投资企业。
3、投资者人数要求。
根据国家有关法律，以股份有限公司形式设立的，投资者人数不得超过200人；以有限责任公司、有限合伙形式设立的，投资者人数不得超过50人。
根据《通知》第（五）条，投资者为集合资金信托、合伙企业等非法人主体的，应当打通核查最终的自然人和法人投资者是否为合格投资者，并打通计算投资者总数。
（三）股权投资企业的组织构架与管理1、股权投资企业的组织构架。
包括但不限于：权力机构、决策机构、顾问机构和管理团队构成，以及相关约束机制的框架。
2、股权投资企业拟任高级管理人员①的基本信息。