期货法律法规汇编(考试重点归纳)(doc 24页)
2018年期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳
期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳第一部分行政法规期货交易所期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。
期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。
证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。
《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。
期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。
以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。
其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。
交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。
2、设计合约，安排上市。
发布市场信息。
制定交易规则和实施细则。
3、组织并监督交易、结算和交割。
4、提供集中履约担保。
监督管理。
自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。
交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。
分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。
报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。
交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。
期货公司设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。
注册资本为实缴资本，货币不低于85%。
期货公司业务施行许可制。
除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。
不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。
报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。
合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。
期货法律法规重点汇编
期货法律法规重点汇编第一章期货交易管理条例1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。
2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个;持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。
3.几个日期：a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日c.期货公司报证监会，多为2个月审批：①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更5%⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and其他情形（20日内决定）d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批：①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、经营范围④其他事项4.交易所行为：a.先决定后报:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。
6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。
谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。
7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告8.法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分9.变相期货交易，满足下列之一的;①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%第二章期货投资者保障基金暂行办法1.保障基金启动：由交易所从其积累的风险准备金截止2006-12-31总额15%缴纳形成。
精品文档期货法律法规重要知识点总结
期货法律法规方面硬性记忆要点(总结)以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助!对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右(本人与几位同事都考到了)——白捡的分数，以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。
(记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了)1、《期货交易所管理办法》(2007/04/15施行)：10日内(和会议有关)，3日内(限制结算会员业务范围)2、《期货公司管理办法》(2007/04/15施行)：5个工作日内(一般情况)，5日内(控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故)3、《期货从业人员管理办法》(2007/07/04施行)：10个工作日内4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》(2007/07/04施行)：5个工作日内(一般情况)，3个工作日内(采取强制措施或代为履行职责)，10个工作日前(撤换首席风险官)5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(2007/04/20施行)：5个工作日内(与期货公司签订变更、终止委托协议)，2个工作日内(重大事项)6、《期货公司金融结算业务试行办法》(2007/04/19施行)：3个工作日内7、《期货公司风险监管指标试行办法》(2007/04/18施行)：5个工作日内(一般情况)，2个工作日(现场检查)，3个工作日(解除限制措施)8、《期货从业人员执业行为准则》(2003/07/01施行)：10个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，公司3年内未出现严重风险事件(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
期货从业资格之期货法律法规考试知识点总结(超全)
期货从业资格之期货法律法规考试知识点总结(超全)1、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A.5B.1C.3D.2正确答案：D2、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。
张某应当（ ）。
A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待正确答案：D3、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。
A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行正确答案：A4、张某是甲期货公司的客户。
甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。
张某保证金损失15万元。
张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。
A.15B.14.5C.14D.10正确答案：B5、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会正确答案：B6、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。
客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。
对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚正确答案：C7、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。
A.上升形态和下降形态B.顶部形态和底部形态C.持续形态和反转形态D.主要形态和次要形态正确答案：C8、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（）A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据C.如实陈述案件事实和回答提问D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求正确答案：B9、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。
期货法规常考知识点汇总
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元期货从业人员拒绝协会调查或检查的，可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。
期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请代为履行职责的时间不得超过6个月。
公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。
但经中国证监会批准延长的除外期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。
但经中国证监会批准延长的除外期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施——不存在终止交易期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿费用。
(完整版)期货法律法规知识点整理
期货管理条例p1一、期货交易所1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场中国证监会----------------------期货交易所2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p二、期货公司1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大违法，合格场所，风险管理内部控制2.国期督6个月批不批3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%4.期司不得：融资，对外担保，期货自营5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动6.其他2个月，批不批7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请8.注销前返还客户资产三、交易规则1.结算统一由交易所进行2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构4.国有企业期货的，套期保值原则5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定四、期协1.期协自律性组织2.期协章程由会员大会制定，国期督报备3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户，调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利整改验收的，3天内解除措施整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负-------限制出境，禁止转移财产一、期货投资者保障基金1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金2.期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担3.保障基金筹集原则：取之于市场，用之于市场4.保障基金管理运用原则：公开合理有效，安全稳健5.保障基金使用原则：保障投资者合法权益和公平救助6.保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿7.8.后续资金：交所收取手续费3%+期公收取千分之5~109.具体缴纳比例由中国证监会根据期公的风险状况确定10.缴纳时间：每季度15天11.暂停缴纳：8亿元，遭受重大突发风险或不可抵抗力12.保障金管理机构定期报告给证监会、财政部13.证监会，业务监管，财政部，财务监管14.高风险的期公，每月像保障金提供报表15.补偿方式：10一下全额，10以上，个人90%机构80%，保障基金不够的，后续补偿16.使用前，证监会和保障机构监督核实，自有资金和变现资产不能的17.保障机构拥有受偿权1.公司制----------股份有限公司2.会员制----------注册资本出资认缴3.证监会监督管理4.章程：注册资本，营业期限，组织机构规则，基本业务制度，风险准备金制度，变更终止条件，章程修改5.会员制：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分6.交易规则：交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常处理，保证金管理使用制度，交易信息发布方法，违约行为机器处理，交易纠纷处理7.变更名称、注册资本，证监会8.交所合并后债券，债务继承9.联网交易的，决定起10日报告证监会10.解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭11.会员大会职权：审定章程，交易规则，修改草案。
期货法律法规应试大集合
一、必考知识点个人总结1、公司董事长、主席、独立董事、经理层的任职资格由证监会核准，经证监会授权，也可由派出机构核准。
股东的问题，3日通知公司，5日通知派出机构；有高管亲属从事交易，5日报公司，公司5日报派出机构。
○1工作人员严重违法2、交易所需及时报证监会的○210%净资产的诉讼○3重大财政支出等经营风险3、证监会及派出机构对公司监管，协会和交易所对公司自律管理4、证监会管的：○1变更注册资本…………20天答复○2设立公司○3申请金融经纪业务○45%以上股权变动两个月答复○5公司停业○6营业证申领派出机构管的：除以上都是123455、金融期货结算业务，3个月答复证券公司向证监会申请介绍业务20日答复6、向派出机构交报告的都5日之内（除董事长、总经理、风险官有生命问题或违法规为3天7、证券抵保证金<=面值80% <=自有资金4倍8、申请设立公司，持5%以上股东实收资本、净资本均>=3000万申请金融结算业务：公司3年未受处人2年9、解除职务、撤资、开除<=5年托管、停业、行政处罚<=3年不得申请当高管成为不适当人选<=2年10、高管最多可在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，其他职务不行独立董事最多可在2家公司任独立董事11、公司用境外人士任经理层，<=30%12、董事长、总经理、首席风险官不能履行职责，找人代为履行，3日内报派出机构，代履行时间不得超过6个月13、董事长、总经理离任，3个月内交审计报告证监会和派出14、设立公司、申请金融经纪业务资格2个月风险报告设立营业部3个月风险报告15、证券公司保存业务凭据、单据>=5年16、证券公司每半年向派出机构报送合规检查报告发生重大事件，2日内报派出机构17、证券公司合规、审慎经营的原则执行：介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度18、从业人员辞职、死亡等10日内报协会协会要惩戒从业人员10日内报证监会和派出19、从业人员连续2年未执业要参加后续培训20、从业人员自律管理的具体办法由协会制订，证监会核准21、申请设立交易所不需要交（理事会、董事会、监事会以外的）高管及亲属的名单及简历22、公司借入次级债务可按规定比例计入净资本23、公司应严格执行：业务管理规定、风险管理制度24、交易所只能对结算会员结算、收取和追缴保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担责任。
期货从业资格考试法律法规所有知识点
期货法律法规汇编〔所有的重点考试点。
只要这个你就可以及格了〕1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。
=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。
一年盈利或实收资金与资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。
=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。
2. 期货董事办理，监视管理2个月合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金〔20日内〕5%股份，设立收购参股终止境外机构。
派出机构20日变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构〔两个月内〕三个月或者连续未开场营业，注销。
3. 客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。
有价证券基准即时价值的80%。
不高于货币的4倍。
期货交易的亏损费用贷款与税收不可用有价证券。
4. 国企遵循：套期保值原那么。
5. 内幕交易经监视负责人限制交易不过15个交易日复杂30日。
6. 保障基金的筹集管理与使用方法：国务院期货监视管理会同财政部门制定。
7. 期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。
验收完3日内解除。
对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。
重大事件5日向监视机构报告。
8. 期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。
不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金缺乏交易，参及期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额与大户持仓报告制度拒绝或者阻碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处分：对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金缺乏下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。
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期货法律法规汇编(考试重点归纳)(doc 24页)七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。
吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。
情也成空，且作“挥手袖底风”罢。
是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。
乃书于纸上。
毕而卧。
凄然入梦。
乙酉年七月初七。
-----啸之记。
期货法律法规汇编重点知识提取===========期货交易管理条例：3-26==========第二章：期货交易所41.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。
2.交易所履行的责任：提供交易场所。
安排合约上市。
组织监督结算交割交易。
保证合约的履行。
对会员监督管理。
3.建立风险管理制度：保证金制度。
大户持仓和持仓限额报告制度。
风险准备金制度。
涨停板制度。
当日无负债制度。
4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。
5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散或者破产变更公司形式变更业务范围变更注册资金。
（在20日做出批准不批准）5%股份以上变动设立收购参股或者终止境外期货经营机构其他的在2个月做出批准不批准。
6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：变更法定代表人变更住所或者营业场所设立或者终止境内分支机构（两个月内）变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围其他的在20日内批准不批准7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。
依法注销的。
主动提出注销的。
8.期货公司应向交易所报告大户名单。
第四章：期货交易基本规则1.不得做盈利保证不得共享利益和风险。
2.期货公司不得接受下面委托来进行交易国家机构个事业单位国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。
证券期货市场禁止加入者未提供开户证明材料的单位和个人。
3.期货公司及时发布信息。
不得发布价格预测信息4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况依据客户要求支付可用资金为客户交存保证金支付手续费税款5.期货交易所会员客户可以使用标准仓单国债等价值稳定流通性好的有价证券进行期货交易具体比例国家规定。
6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话期货公司应当强行的平仓。
8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。
交割仓库不得有下面行为:出具虚假仓单违反期货交易所业务规则限制交割商品的入库出库泄露与期货交易相关的商业秘密违反国家规定从事期货交易9.保证金不足的期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任并取得对会员的相应追偿权。
10.不得编造传播有关期货交易的虚假信息不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交易价格。
11.任何个人和单位不得用信贷资金财政资金进行期货交易。
银行金融机构从事期货交易融资担保业务资格由国务院银行业监督管理机构批准。
国家企业应当遵循套期保值的原则。
第五章期货业协会1.期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会，自律性组织，社会团体法人2.期货业协会履行下列职责：教育组织会员遵守法律法规和政策制定行业规则检查会员行为纪律处分负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作受理客户与期货业务有关的投诉。
纠纷的调节、维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求组织从业人员的业务培训，开展会员间业务交流组织会员就期货业的发展运作进行研究第六章监督管理1.在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。
经监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查人期货交易时间不超过15个交易日。
案件复杂延长30日。
2.期货投资者保障基金的筹集管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。
3.期货公司出现风险应该对其采取的措施：限制或者暂停部分期货业务停止批准新增加业务或者分支机构限制分红和向高级管理人员支付报酬限制转让权利和财产上设定的其他权利责令更换新的管理人员限制期货公司自由资金的调拨限制股权的转让和股东的权利经过整改符合的话。
那么在验收完毕3日内可以解除。
4.期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施：通知出境管理机构限制其出境限制其对自己的财产进行处理或者设定其他的权利5.期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。
期货公司的股东实际控制人必须在5日内向监督管理机构提交报告。
第六章法律责任1.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为的责令改正给予警告没收违法所得违法规定接收会员，收取手续费，使用分配收益不按照规定公布行情发布预测信息，不向国家履行报告义务，报送文件材料，不建立健全结算担保金制度不按照规定提取管理和使用风险保证金违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定限制会员实物交割的数量任用不具备资格的从业人员处罚：对主管人员处1万到10万的罚款2.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为处以1-5倍；罚款，不满10万的处以10-50万，情节严重的停业整顿（针对组织的处罚）：允许会员在保证金不足的情况下交易直接或者间接参与期货交易，或者从事无关的业务违规收取保证金或者挪用伪造，涂改或者不按规定保存期货交易结算交割资料未建立或者未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查对于直接的负责主管人员处以1-10万的罚款3.期货公司有以下行为之一的责令改正给予警告没收违法所得，处以1-3倍的罚款，不满10万的，处以10-30W的罚款。
情节严重整顿或者吊销营业执照：接收不合规定的委托，允许客户在保证金不足下交易，任用不具资格人员，从事合期货无关的活动，从事期货自营业务为其股东实际控制人提供融资或者对外担保。
违反国家有关保证金安全存管监控的规定。
不按照规定履行报告义务和文件资料，交易软件结算软件部符合规定要求的，不按照规定使用风险准备金。
伪造编造出租出借买卖期货业务许可证进行混码交易的。
拒绝妨碍国家检查对于直接负责人处以1-5万罚款，情节严重暂停任职资格和从业资格1.期货公司有下列欺诈客户行为之一的，处以1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50万的罚款。
情节严重吊销执照向客户做获利保证或者不给客户出示风险说明书，在经纪业务中与客户分享利益共担风险不按照客户规定擅自进行期货交易不把交易的指令下达到交易所给客户做出盈利的承诺，隐瞒重要事项或者是使用其他不正当的手段诱骗客户发出交易指令。
挪用客户保证金。
没有按照规定在银行开立保证金账户或者违规划转客户的保证金对于直接负责人处以1-10万元罚款情节严重暂停撤销任职资格期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易：没收违法所得处以1-5倍罚款。
不满10万的处以10-50万的罚款，单位从事内幕交易的对直接负责人处以3-30万的罚款期货交易所期货保证金监管机构国务院期货监督管理机构工作人员从重处罚。
2.任何的单位忽然个人有以下行为的，处以1-5倍的罚款不足20万的处以20-100万的罚款：单独或者合谋集中资金和持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约操纵期货交易价格。
串通事先约好互相进行期货交易影响期货交易价格和交易量。
以自己为对象自买自卖影响价格和交易量为影响期货市场的行情囤积现货。
对于直接负责人处以1-10万罚款3.交割仓库限制交割仓库商品的出库和入库处以1-5倍罚款，不足10万处10-50万罚款。
对直接的负责人醋意1-10万罚款4.国有和国有控股企业用信贷资金，财政资金进行期货交易的处以1-5倍的罚款，不足20万处以20-100万的罚款、对于直接负责人处以1-10万罚款5.期货公司交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或不提供软件资料或者虚假重大遗漏的处以3-10万罚款对于负责人处以1-5万罚款。
6.会计事务所，律师事务所财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假误导或者重大遗漏的。
处以1-5倍罚款对直接负责人处以3-10万罚款。
第八章附则1. 期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。
期权合约：规定买方有权利在将来某一时间以特定的价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约2.仓单：交割仓库开具经过交易所认定的标准化提货凭证。
3.具有以下交易机制或者特征的为变相期货交易为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保保证金收取比例低于标的额20%4。
本条例2007年4月15日发布==========================部门规章与规范化文件======================期货投资者保障基金管理暂行方法第一章总则1.期货投资者保障基金：期货公司严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口。
可能影响社会稳定和期货市场安全时补偿投资者保证金损失的专项基金。
2.保障基金按照取自于市场，用之于市场原则募集，由中国证监会集中管理使用。
公开合理有效的原则第二章保障基金的筹集1.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截止2006年12月31日风险准备金账号总额的15%缴纳形成后续资金的来源：期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳期货公司从其收取的交易手续费总按照代理交易额的千万分之五到十的比例缴纳保障基金管理机构追偿或者接受其他合法的财产2.对于财务情况恶化分控差的期货公司，按照较高比例来收取保障基金，由证监会来确定3.期货交易所期货公司按照季度缴纳后续资金，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金。
4，下面的情况可以暂停缴纳:保障资金总额达到8亿元期货交易所期货公司出现重大突变的市场反恐或者不抗力5.鼓励保障基金的来源多元化可以接受社会的捐献和其他合法的财产。
第三章保障基金的管理个监督1.对基金的管理应当遵循安全稳健的原则可用于银行存款购买国债中央银行债券和中央级金融机构发现的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运作方式2.保障基金实行独立核算分别管理和其他的资金有效的隔离。
筹集和管理使用经会计事务所审计后报送证监会和财政部。
第四章保障基金的使用1.对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列的原则予以补偿；对个人投资者损失在10万以下全部补偿，超过的10万部分按照90%补偿对于机构投资者在10万以下全部补偿，超过10万的部分按照80%补。
2.对于使用保证金之前先用自有的资金和变现资金弥补保证金缺口。
不足的或者情况危急的方决定使用保障基金第五章罚款第六章附则2007年8月1日施行=============期货交易所管理方法============第一章总则1.期货交易所分为会员制和公司制的组织方式会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式由证监会实行集中统一的监督管理第二章设立，变更与终止1.期货交易所还需要履行下面的职责：制定并实施交易所的交易规章和细则发布市场信息监督会员制定交割仓库期货保证金和期货市场的参与者的期货业务查处违规行为2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单，理事会候选人或者董事会监事会成员名单和简历任用的高级管理人员的名单和简历，场地设备资金证明文件和说明情况3.期货交易所章程应该有下列的事项：设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成，营业期限，组织机构的组成，职责，任期和议事规则管理人员的产生任免和职责基本业务，风险准备金管理，财务会计，内部控制制度变更，终止的条件程序和清算办法章程修改程序在章程中规定的其他事情4.另外会员制期货交易所还应该载明下列事项：会员资格和管理方法会员的权利和义务对会员的纪律处分5.期货交易所交易规则应当载明下列事项期货交易，结算和交割制度风险管理制度和交易异常情况的处理程序保证金的管理和使用制度期货交易信息的发布方法违规违约行为及其处理方法交易纠纷的处理方式需要在交易对着中注明的其他事项6.期货交易所合并分立名称变更由证监会批准7.期货交易所联网交易的应当于决定之日起10日内报告证监会8.期货交易所，章程规定期限满了。