人力资源部内部审核检查表
En4.5.3/Q5.5.3/O4.4.3/E4.4.3
En4.5.4/Q4.2.3/O4.4.5/E4.4.5
En4.5.7/Q7/O4.4.6/E4.4.6
En4.6.1/O4.5.1/E4.5.1
En4.6.2/O4.5.2/E4.5.2
4、参加公司安全部/环保部/机动部组织的法律法规识别。
5、本部门对其涉及的危险源/环境因素/能源相关变量进行了识别。
6、无
7、无
8、本部门安全目标为安全事故为零；环境目标为固废集中收集。
9、按公司的培训计划组织了本部门的四体系培训。
10、按公司的主管部门四体系要求开展工作。
11、建立了本部门的文件清单。并按文件控制程序要求开展工作。
En4.6.4/Q4.5/O4.5.3/E4.5.3
En4.6.5/Q4.2.4/O4.5.4/E4.5.4
职责
管理方针
法律法规及其它要求
能源相关变量/危险源/环境因素识别
能源基准
能源绩效参数
目标、指标或方案
能力、培训与意识
信息交流
文件
运行控制
监视、测量与分析
合规性评价
事件调查、不符合、纠正、纠正和预防措施
内部审核检查表
审核条款
审核内容
审核部门
审核记录
判定
是
非
En4.2/Q5.5.1/O4.4.1/E4.4.1
En4.3/Q5.3/O4.2/E4.2
En4.4.2/O4.3.2/E4.3.2
En4.4.3/O4.3.1/E4.3.1
En4.4.4
En4.4.5
En4.4.6/Q5.4.1/O4.3.3/E4.3.3
12、公司体系运行以来安全无事故；固废按程序要求进行了分类收集。
13、无不符合
13、分别参加公司组织的职业健康安全/环境/能源法律法规及其要求的合规性评价工作。
14、无不符合
15、建立本部门使用的记录清单。
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
编号：页数：
审核员：韩钊、李红超、刘伯鹏、王洪江、李旭红日期：2013.7.17
记录控制
人力资源部
1、按照总经理的要求，制定了全公源自各单位职责，也制定了本部门岗位职责；
2、经与该部门办事员沟通，毕秋生为质量/职业健康安全/环境能源管理体系代表。
3、提问本部门员工公司管理方针，回答：质量第一、客户至上、全员参与、持续改进、追求卓越；预防为主、防治结合、遵纪守法、综合治理，构建和谐幸福的绿色家园；安全第一，预防为主，以人为本、关爱生命、遵章守纪、保障安全，为企业发展保驾护航；降低能耗提高利用，依法管理持续改进
质量、环境和职业健康安全人力资源部内部审核检查表
质量、环境和职业健康安全行政部内部审核检查表检查部门：质量、环境和职业健康安全人力资源部检查对象：部门内部审核检查时间：年月检查人员：李明、张军、杨华、刘峰一、审核情况1.部门内部审核是否按照公司的规定和流程进行？2.审核人员是否具备相关资质和经验？3.审核记录是否准确详细，是否有签字确认？4.审核结果是否及时有效地进行整改？二、文件管理1.文件是否实现归档、备份、防丢失和保密等功能？2.文件是否更新和修订及时，是否流程符合要求？3.文件制定和修订是否经过审批，文件内容是否明确、准确？4.文件的印刷和传播是否有控制，是否审计？三、职业健康安全1.职业病防治措施是否有落实，是否有相应的检测和报告？2.现场职业健康安全管理是否有效执行？3.事故逃生预案是否及时与熟练度，是否有演练和复核？4.员工职业健康体检是否按时进行，并记录及时？四、环境管理1.公司环保政策和要求是否落地，员工是否了解职责有迹可循？2.环保工程和应急预案是否符合法规的审批和执行，随时出示？3.环境污染控制措施是否落实，超标情况是否存在？4.废弃物处理流程是否规范并记录，其变化是否符合要求？五、人力资源1.员工档案管理是否达标，是否注重保密，是否有记录和审核？2.招工和培训是否规范，是否有记录和反馈？3.员工福利待遇、劳动合同、薪资及奖励等方面是否按照政策要求执行？4.员工考勤管理是否规范，是否有记录和审核？六、改进和落实情况1.审核是否做到了全面，检查人员是否具备公正、客观的态度？2.发现的问题是否有及时整改的迹象？3.是否对该部门开展培训、指导，提高部门内部审核质量？4.对于检查部门的表现和落实情况给予评价和建议。
以上是本次质量、环境和职业健康安全人力资源部内部审核检查表，希望可以对该部门的相关工作有所帮助。
公司内部审核-人力资源部
7.3
员工是否意识到：
a）质量方针；
6、在培训记录中记载了培训的有效性评价，总体来看，培训是有效的和适宜的。
7、建立了员工档案。
通过培训使全体员工质量意识得到了提高，明确了自己的质量职责
审核员： 审核组长： 2023年7月24日
以上人员经考核，能力满足岗位要求。
内部 审核检查表
JL /CX-05-02NO.2
受审核部门
人力资源部
部门代表
审核地点
会议室
检查结果
序号
审核内容和方法
审核依据
审 核 记 录
符合
不符合
7.2
组织确定人员所需的能力有哪些？
组织如何证明其控制下的人员具备所需的能力？
为获取所需能力采取了哪些措施？
是否保持适当的记录作为证ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ人员能力的证据？
内 部 审 核 检 查 表
（人力部）
2023年7月24日
内部 审核检查表
JL /CX-05-02NO.1
受审核部门
人力资源部
部门代表
审核地点
会议室
检查结果
序号
审核内容和方法
审核依据
审 核 记 录
符合
不符合
5.3
组织内的岗位设置如何？
职责和权限如何得到分派、沟通和理解？
GB/T19001-2016公司体系文件
GB/T19001-2016
GBT29490-2013内部审核检查表-人力资源部
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损的处置规定，并抽查受损事Байду номын сангаас，查看有关处 罚的实施情况
说明：√符合 务或活动
×严重不符合：资料完全缺失
○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合
△观察项：待进一步观察或未发生相关业
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日期 审核记录 判定
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人事合同
4
6.1.4 入职
5
6.1.5 离职
6
6.1.6 激励
工进行管理，约定知识产权权属、保 抽查企业不同岗位的员工， 查看是否通过合同 密条款； 明确发明创造人员享有的权 形式与企业约定有关知识产权权属事项、 保密 利和负有的义务； 事宜， 明确发明创造人员享有的权利和负有的 义务 必要时应约定竞业限制和补偿条款。 □《保密协议》 查看涉密人员是否签署《保密协议》 对新入职员工进行适当的知识产权 □62-入职知识产权背景调查表 背景调查，以避免侵犯他人知识产 抽查不同岗位的新入职员工， 是否都有实施知 权； 识产权背景调查， 然后再查看针对他们的调查 方式和内容是否与他们的岗位特征相适应 对于研究开发等与知识产权关系密 □《知识产权声明》 切的岗位， 应要求新入职员工签署知 抽查研发岗位的新入职员工，是否签订《知识 识产权声明文件。 产权声明》；抽查其他需要签订知识产权声明 的岗位人员。 对离职的员工进行相应的知识产权 □89-工作交接清单. 事项提醒； 抽查企业不同岗位的离职员工， 离职手续是否 有知识产权事项提醒的证据 涉及核心知识产权的员工离职时， 应 □《保密协议》 签署离职知识产权协议或执行竞业 从《涉密人员清单》中抽查几个离职员工，查 限制协议。 看是否签订有知识产权内容的《保密协议》 明确员工知识产权创造、 保护和运用 □知识产权奖罚制度 的奖励和报酬； 明确员工造成知识产 查看企业是否有知识产权激励政策 权损失的责任。 □54-发明创造奖申请表 □55-发明创造奖评分表 □14-知识产权奖励台账 □15-知识产权奖励表 查看企业获奖名单，核实获奖情况；查看企业 有无对员工因违规导致企业知识产权利益受
企业人力资源内部审核检查表
信息及时沟通率100%
员工体检率99%
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
QER9.1-08目标完成情况统计:
培训完成率100％
信息及时沟通率100%
员工体检率99%
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
1.企业发展规划,业务计划,生产计划,订单/合同
2.法律法规标准要求、特种岗位资格
3.顾客特殊要求
4.生产技术/工具掌握等内部需求
（人力资源规划、招聘计划）
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控
√
3
输入关键要求是什么？有否记录
已规定记录
过程特性:
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√பைடு நூலகம்
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；投影仪、培训资料、考核资料、激励措施及资源,招聘交流会
√
7
活动由谁来进行,他的能力、技能要求是否给出明确规定？
C-TPAT内部审核检查表
第 1 页，共 1 页
不符合项事实描述
备注
第三部 分：人力 3.4 对新员工进行安全培训，并每年对 资源 所有员工培训一次
3.5 公布员工行为准则或其他书面的行 为指导给所有员工 3.6 建立制度鼓励和奖赏员工报告异常 事件和（或）不良行为。 3.7 对主要人员进行有关文件伪造和电 脑安全方面的培训 审核组成员： 部门主管确认：
C-TPAT内部审核检查表 TPAT内部审核检查表
审核部门： 审核部门： 人力资源部 审核日期： 审核日期：
标ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ条款
审核内容 3.1 所有员工在雇用前作法律许可范围 内的背景调查，包括用无犯罪记录 3.2 所有临时或合同员工在雇用前作法 律许可范围内的背景调查，包括用无犯 罪记录 3.3 对所有临时或合同工人进行药物检 测（在法律允许的情况下）
人力资源管理过程内审检查表
质量管理体系内部审核检查表过程1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？是■否□是否已对过程给以定义？是■否□过程是否已文件化？是■否□是否已对过程的接口给以明确？是■否□过程是否被监控？是■否□记录是否保持？是■否□是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是■否□由谁做？（能力、培训）是■否□用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□如何做？（方法、技术）是■否□2)子过程3)责任部门4)期望或要求的关键参数、测量4)相关质量文件5)相关IATF 16949: 20166)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7) 评估1 2 3人力资源管理过程S3 岗位要求《人力资源管理程序》7.1.2 1.是否有建立岗位说明书？特殊特性的选择，质量目标和相关培训的设置，纠正和预防措施，产品设计和开发，产能分析，物流信息，顾客计分卡以及顾客门户的岗位职责是否明确？组织知识《教育培训规定》《品证部（检查员)教育培训手顺书》7.1.6 1.过程需要的知识是否明确2.有无建立知识库3.知识库有无定期更新4.知识库有无识别使用权限？5.需要使用的时候能否及时获取？6.培训知识需求和培训计划的联系？培训过程《教育培训规定》《员工培训考核评分标准管理规定》7.3/7.3/7.3.1/7.2/7.2.1/7.2.21.2017年培训是否包含了意识类培训？包括岗位对质量目标的影响程度及不符合要求产品对客户的影响？2.是否对以下内容进行控制：a）各岗位能力要求是否明确？b）有无评价所采取措施的有效性？c）培训考核记录有无？3.有无特殊岗位清单？特殊岗位上岗资格有无明确？有无客户特殊要求？4.有无在职人员培训？培训需求是否和岗位重要性一致？有无将不符合要求后果进行培训？5S《7S管理程序》7.1.4.1 1，有无建立5S管理准则2.有无定期清洁工厂的检查员工激励正式员工月离职率≤10%派遣员工离职率≤20%员工满意度≥60%《赏罚规定》7.3.2 1.有无建立激励体系？2.定期员工满意度调查有无进行？公司责任《员工举报投诉奖罚管理办法》5.1.1.1 1.有无编制员工手册，建立越级举报制度？应急计划《应急计划》6.1.2.3 1.劳动力短缺应急计划有无制定？文件管理《文件管理程序》7.5.1/7.5.2/7.5.3.1/ 7.5.3.21.过程相关文件是否有编号？版本是否为最新版？文件发行记录有无？记录管理《记录管理程序》7.5.3.2.1 1.过程记录清单是否明确？填写是否完整？过程风险《质量手册》6.1.1/6.1.2 如何预防人员离职率高？〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
人力资源部审核检查表
4是否针对重要环境因素制定了相应的控制管理措施？
5是否针对控制措施制定了相应的实施计划？落实情况怎样？
6环境因素和重要环境因素的信息能否及时更新？如何头施的？
3
4.3.1(S)
1是否按程序要求对办公、施工现场的危险源和重大危险源进行了识别和评价？
3公司采取哪些控制措施对水、气、声、固、废进行控制？有无投诉事件？如何处
理的？目标指标的实现情况怎样？
抽查：管理方案或专项管理措施、合冋及协议书（与相关方签订的垃圾清运协
议等）；渣土清运消纳证、排污申请及排污管道走向大样图、排污许可证、外部监 测记录、目标指标计划和实施结果记录等。
④公司采取哪些有效措施确保员工权益得到保护？具体制订哪些管理措施和管理
12
4.4.6(E) (S)
7.4.2(Q)
1公司是否规定了收集采购信息的责任部门和责任人以及相应的职责？
2对于材料采购和人力资源的采购都作了哪些具体要求？
3采购要求在与供方沟通前是否经过评审，以确定这些要求是充分和适宜的？
13
4.5.1(E) (S)
8.2.3(Q)
1公司制定了哪些监视测量方法？监视与测量的频次是如何规定的？
4法律法规在公司内部是如何进行传递的？
5本公司的守法情况是怎样的？有无守法证明性文件
5
4.3.3(E)(S)
541(Q)
1公司是否制订了目标、指标？目标、指标的制订是否量化可测量？目标指标
的制定是否符合标准要求？
是否分解落实到各部门、分公司和各项目？
2目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？
3目标指标是否与公司的方针保持一致？是否满足法律法规的要求？
质量管理体系各部门内部审核检查表(人力资源部)
5.员工异动如何管理？
6.离职如何办理？
7.如何了解培训需求？
8.《年度培训计划》来源？是否批准？有更改？培训计划是否符合公司有关程序文件的规定？
9.培训记录是否与计划相符？（新员工入职培训记录、技能资格培训及记录等）
10.特殊工作人员的资格认可（特殊工位人员、仪器校验人员、内部审核人员、机修/电工、检验人员），有证书？
11.考核记录与培训效果评价
12.公司内部沟通有哪些方式？有什么规定？
7.1.3基础设施
1、公司厂房、水电怎么维护？
10.2不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1．查工作记录，是否发生重大不合格？
如何处理？
7.5成文信息
《文件和记录管理程序》
1.各岗位是否有正确版本的适用文件？
2.文件是否清晰，易于识别？
5.3组织内的角色、职责和权限
《质量手册》
1.组织结构图
2.工作职责
表格编号：QM04-06-002-08
质量管理体系各部门内部审核检查表(人力资源部）
审核部门
人力资源部
审核员
审核日期
相关标准条文
相关程序
审核内容
检查记录
7.1.2人员
7.2能力
7.1.公司人员招聘如何进行？
2.查看《工作申请表》、《员工试用考核表》
3.查看员工档案
3.工作现场是否有作废的文件？
4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰，易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目标及其实现的策划
《质量目标管理程序》
1.公司及本部门的质量目标是什么？
ISO9001：2015内部审核人力资源部检查表
审核准则：ISO9001：2015、相关法规、
公司文件、客户要求
审核日期：
受审核部门及陪同人员：
审核员：
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
5.2质量方针
5.2.2沟通质量方针
质量方针应：
a）为可获得的文件化信息；
b)外部资源（如：标准、学术交流、研讨会以及从顾客和供方收集的知识）。
检查是否收集和整理了达到产品、服务符合性所需要的知识，包括内部的和外部的知识。
检查是否根据公司各岗位不同的要求，在“岗位说明书”或相关资料明确该岗位必须掌握的知识。
检查是否定期更新企业的知识。
是否有内部的和外部的知识清单？
抽查员工是否清楚本岗位岗位要求及必须掌握的相关知识。
是否定期更新企业的知识？
〇
〇
〇
〇
〇
〇
7.2能力
组织应：
a)确定在组织控制下从事影响质量管理体系绩效和有效性工作的人员的必要能力；
b)基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员是胜任的；
c)适用时，采取措施以获取所需的能力，并评价这些措施的有效性；
d)保留适当的文件化信息作为能力的证据。
注：适用的措施可以包括，如为现有员工提供培训、辅导或重新分配工作，招聘或外包给能够胜任的人员。
检查这些人员说具备的能力要求是否确认。
是否进行了内部资源分析？如人力资源分析，设备资源分析、工作面积分析等。
是否确定需要从外部获得的资源？
是否有描述人员能力的文件化信息？如岗位说明书等。
〇
〇
〇
〇
人力资源-内部审核记录表
序号检查内容评估类别纪实是否1.问部门负责人如何理解质量/环境/EICC方针，质量/环境/EICC方针传达了哪些相关方？2.你部门有那些环境因素/职业健康及安全危险源和重要环境因素/职业健康及安全危险源，它们是如何评价出来的？有哪些质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质目标指标与你部门有关？你们如何理解？3.识别环境因素/职业健康及安全危险源时如何考虑异常和紧急状况？4.有哪些质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质目标指标与你部门有关？你们如何理解？5.有哪些质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质管理方案与你部门有关？你们如何执行？检查执行情况。
6.你部门工作对质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质产生那些重要影响？7.抽查3-5名员工对自己岗位的质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质重要性是否了解？8.抽查5-7名员工是否有质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质知识培训记录，要包括MSDS使用人员、消防救助人员?9.你部门有什么信息沟通，有无留下记录？10.你部门有哪些固体废弃物，怎么分类、怎么收集？怎么处理？11.现场检查固废是否有收集点、分类是否正确、有无混放？12.检查《危险废弃物移交单》内容是否齐全，询问移交人在运输过程中要注意哪些事项？13.如何理解资源节省问题，你部门从哪几个方面来实施？14.你部门要用到哪些化学品，在固定使用或存储处是否具备MSDS？序号检查内容评估类别纪实是否15.如何对相关方的环境/职业健康及安全/环境有害物质影响进行控制，采取了哪些措施？16.车辆保养是否进行?是否考虑其环境/职业健康及安全项目的管制?17.在消防演习中，你部门有哪些工作?18.抽查3-5名员工对本部门消防器材的分布是否清楚？如何使用。
19.请部门负责人和两名员工叙述一下火灾疏散路线?抽问几位员工出现火灾之后怎么办？20.询问当事人化学品、危险品泄漏如何处理？询问当事人化学品、危险品溅到眼睛里如何处理？21.是否与质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质处理站办理危险废弃物处理合同?并送处理站进行处理?22.质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质的对外排放,如噪音,废气污水是否经国家认可的检测部门进行定期检测,并达到批文要求?23.你部门在质量/环境/职业健康及安全/环境有害物质活动中有过什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施，效果如何？。