内部审核不合格报告
公司内部审核-不合格报告
NO：1
责 任 部 门
人力资源部
报告编号
01
日 期
2023.7.24
不符合的事实：
没有对新员工刘XX进行能力评价工作。
审核员：部门负责人：
不符合标准、程序、要求之条款：
1.不符合GB/T19001-2016 标准7.2条款的要求。
不符合性质： 一般不符合 ■ 严重不符合 □
纠正及纠正的员工对标准的理解不透，工作责任心不强，没有及时开展新员工的能力评价。
责任部门（签字）： 2023 年7月25日
纠正或纠正措施：
1、对人力资源部所有员工进行GB/T19001-2016标准的培训，重点是7.5条款。
2、组织学习《文件控制程序》，并对外来文件发放回收情况进行登记。
3、举一反三，避免此类事情发生。
责任部门（签字）：2023年7月25日
其他要求：
无
纠正和纠正措施验证：
经验证纠正和纠正措施有效。
验证人员签字： 日期： 2023年7月26日
纠正与纠正措施要求：
1. 纠正与纠正措施要求 立即纠正 ■ 提出纠正措施 □
2. 纠正与提出纠正措施的时限要求 一周内 ■ 三个月内 □
3. 验证要求 现场验证 □ 对受审核方书面报告验证 ■ 监督审核验证 □
管理者代表: 2023年7月25日 内审员：
验证结果：
经验证纠正和纠正措施有效。
管理者代表： 日期：2023年7月26日
16949内审不合格项案例整改报告
16949内审不合格项案例整改报告整改报告一、问题描述经过对公司16949内审的审核，发现存在以下不合格项：1. 管理文件不全面、不规范：公司的管理文件包括质量手册、程序文件、作业指导书等。
经过内审发现，部分管理文件不全面，没有覆盖到所有相关的流程和程序；部分文件的编写不规范，没有按照标准的格式进行编写。
2. 流程控制不严格：在内审过程中发现，公司某些工序的操作人员没有按照标准的流程进行操作，导致产品质量出现了问题。
同时，公司对于流程的监控和控制也存在不足，没有建立有效的流程控制机制。
3. 内部审核过程存在问题：公司的内部审核人员在进行内审的过程中，没有充分了解和掌握相关的标准和要求，审核结果的准确性和可靠性有一定的缺陷。
4. 改进措施没有跟踪落实：在上一次内审中提出的改进措施，并没有完全得到有效的跟踪和落实。
部分改进措施没有按照计划进行整改，导致问题没有得到根本性的解决。
二、整改措施针对以上不合格项，我们制定了以下整改措施：1. 完善管理文件：公司将对现有的管理文件进行全面检查和修订，确保其全面、规范。
对于缺失的管理文件，公司将进行补充编写，并确保其符合相关的标准和要求。
2. 加强流程控制：公司将通过培训和教育的方式，确保所有操作人员都能够按照标准的流程进行操作。
同时，公司将建立起完善的流程控制机制，对每一个关键的工序进行监控和控制。
3. 提升内审人员的能力：公司将组织培训和学习活动，提升内审人员的能力和水平。
确保他们能够充分了解和掌握相关的标准和要求，提高内审结果的准确性和可靠性。
4. 跟踪改进措施的落实：公司将建立改进措施跟踪制度，确保每一个改进措施都得到有效的跟踪和落实。
对于未能及时跟踪和整改的问题，公司将采取相应的措施，确保问题能够得到根本性的解决。
三、整改效果评估公司将对以上整改措施进行有效的跟踪和评估，确保整改效果的实现。
同时，公司将密切关注内审过程中出现的问题，不断进行改进和提升，提高质量管理水平。
内审不合格报告单
内审不合格报告单报告单编号：XXX/2024报告单日期：XX月XX日报告编写人：XXXI.背景信息根据公司内审计划，于XX月XX日至XX月XX日对公司进行了内审。
本次内审旨在评估公司的内部管理体系的有效性和符合性，以确保公司的业务运作符合相关法规和标准。
II.内审目标及范围本次内审的目标是评估公司内部管理体系的符合性，并检查是否存在不符合标准要求的情况。
本次内审的范围主要包括：1.公司各部门及分支机构的运营状况；2.公司文件和记录的管理；3.公司业务流程和操作规范的执行情况；4.公司内部沟通和协作的情况；5.公司内部控制和风险管理的有效性。
III.内审结果经过对公司的内部管理体系进行全面评估和审核，发现如下不合格情况：1.公司文件和记录管理不规范：在内审过程中，发现部分部门未能按照公司制定的文件管理流程进行操作，导致部分重要文件和记录丢失或难以找到。
这造成了信息沟通不畅，对公司业务运作产生了一定影响。
2.公司业务流程和操作规范执行不到位：通过对各部门的业务流程和操作规范进行审核，发现有些员工对业务流程和操作规范的理解存在偏差或不够清晰，没有完全按照规定的流程进行操作，导致了操作不规范和错误的情况发生。
3.公司内部沟通和协作不够高效：在与员工的交流中，发现部分员工对公司战略和目标的理解不够清晰，沟通和协作能力有待提高。
这导致了信息传递不及时、沟通不畅等问题，对公司内部合作和工作效率产生了不利影响。
IV.不合格问题分析1.公司文件和记录管理不规范：造成文件丢失或难以找到的主要原因是缺乏明确的文件管理流程和规范，并缺乏员工的培训和意识提升。
缺乏文件和记录的有效管理给公司的业务流程和决策过程带来了风险。
2.公司业务流程和操作规范执行不到位：员工对业务流程和操作规范的理解不达标主要是由于培训不到位和监督不充分。
公司需要加强对员工的培训力度，并完善监督机制，确保员工能够按照规定的流程进行操作。
3.公司内部沟通和协作不够高效：员工对公司战略和目标的理解不清晰主要是由于公司对战略和目标的传达不够及时和有效。
内部质量环安体系审核不合格报告
内部质量环安体系审核不合格报告一、审核目的和范围本次内部质量环安体系审核主要针对公司内部质量环安体系的实施情况进行审核。
范围主要包括质量管理、环境管理、职业健康安全管理等方面。
二、审核过程及结果1.审核过程在对公司内部质量环安体系进行审核的过程中，审核团队通过参观、询问、查阅文件等方式，对公司的质量管理体系进行全面检查，并与相关人员进行了深入交流。
2.不合格项目列表根据本次审核的结果，发现了以下不合格项：a.质量问题调查和分析不完善：公司在质量问题调查和分析方面存在欠缺，没有明确的流程和标准进行问题的追溯和分析，导致了问题的重复出现。
b.环境管理不到位：公司没有建立有效的环境管理体系，对环境保护的意识和措施不够，对环境影响因素的管控不够严格，存在一定的环境污染风险。
c.职业健康安全管理工作有待加强：公司对职业健康安全管理工作的重视程度不够，职工安全意识淡化，事故防范和处理的能力有待提升。
三、不合格原因分析1.质量问题调查和分析不完善的原因主要包括：公司对质量问题的重视程度不够，管理层对问题处理工作缺少关注；缺乏共享经验的机制，不重视问题的追溯和分析；人员培训和意识培养不到位，导致质量问题难以得到有效解决。
2.环境管理不到位的原因主要包括：公司环境保护意识薄弱，对环境影响因素的识别和评价不足；缺乏环境管理体系的建立与运行，导致环境保护工作无法有效开展；缺乏环境保护技术和设备的投入。
3.职业健康安全管理工作有待加强的原因主要包括：公司对职业健康安全管理重视程度不够，忽视了职工健康和安全的重要性；缺乏职业健康安全管理的制度和规范，对职工的安全培训和事故应急处理能力有待提升。
四、整改措施针对以上不合格项，公司制定了以下整改措施：1.质量问题调查和分析不完善：坚持以问题为导向，建立问题的追溯和分析机制，制定问题调查和分析的流程和方法，明确责任人和处理措施，及时解决问题，并追踪问题闭环。
2.环境管理不到位：加大对环境保护的投入力度，制定环境管理制度和标准，加强对环境因素的监测和评估，并采取相应的环境保护措施，确保环境影响的最小化。
内审不合格项整改报告
内审不合格项整改报告篇一：现场评审不符合项整改报告疾病预防控制中心资质认定现场评审不符合项整改报告疾病预防控制中心XX 年08月20日现场评审不符合项整改报告书篇二：内审报告及不符合项整改情况汇报内审报告及不符合项整改情况总结为验证实验室管理体系运行以来质量活动是否符合管理体系及标准要求，以保证管理体系有效运行及不断得到改进,本鉴定所于XX年12月28至29日进行了体系运行后的第二次内部审核，本次内部审核是一次覆盖全部门的全要素审核，审核过程得到了受审部门和人员的配合，进行顺利。
内审组对本实验室质量体系运行情况的综合评价为：现有的管理体系运行基本满足体系要求，运行效果能确保管理体系持续有效改进，管理体系具有顺利通过评审准则和现场审核的能力，但是本本鉴定所现有管理体系运行情况依然存在问题：1.XX年3月17、XX年3月29日法定能力鉴定室鉴定人在做（XX）精鉴字第095号和（XX）精鉴字第110号鉴定需补充材料时，没有在鉴定委托合同评审表中注明,违反WTS-CX-6-XX《合同评审程序》4.4.6，合同评审人确定受理时，需签字予以确认，并进一步核查鉴定资料、确定鉴定方法和需补充资料、依案情确定鉴定所需金额等，最后指导办公室完成对鉴定委托合同的填写。
2.XX年8月3日精神损伤鉴定室鉴定人在做（XX）精鉴字第384号鉴定时，所出具的鉴定文书，落款未按照《司法鉴定文书规定》要求书写，违反WTS-CX-27-XX《结果报告控制程序》，报告的内容和格式按照《鉴定文书管理规定》的要求编制。
报告一律打印，不得书写。
3. 扬州五台山医院司鉴所（XX）精鉴字第381号、扬州五台山医司鉴所[XX] 精鉴字第384号等未提供委托人身份证复印件，违反了《合同评审程序》文件中，提供委托人的身份证明，委托鉴定的事项、鉴定事项的用途以及鉴定要求，并提供委托鉴定事项所需的鉴定材料等。
针对上述8项不符合项，内审组提出了相应的纠正措施，并要求在9月22前整改所有本次审核中出现的不符合项。
内部审核不符合项报告
审核组/日期
管代/日期
保存期限：3年
金华市***有限公司
内部审核不符合项报告
审核类型
■内部审核□ 供方审核□ 例行审核□ 非例行审核
审核日期
2020.10.20
审核范围
覆盖本公司生产的所有产品、所涉及的生产及制造加工过程和服务过程之所有区域；
审核依据
■标准-ISO22716:2007&GMPC:2008(US)、《化妆品生产许可检查要点》
2、车间管理人员疏于对该班组员工未进行《清场管理制度》培训。
责任部门负责人：
纠正预防措施：
加强对新入职员工，产前确认、产后清场、记录《清场管理制度》相关培训。
责任部门负责人：预计完成日：20.10.23
纠正措施效果的验证
■纠正措施符合要求，验证有效□纠正措施部分符合要求，验证部分有效，继续整改□纠正措施不符合要求，验证无效
2、仓管员对仓储区管理要求认识不清晰、不透彻。
责任部门负责人：
纠正预防措施：
1、对相关仓库管理员进行《包装物料仓库管理制度》培训；
2、对卸货供应商进行劝导，指正，要求卸货按区域整齐堆放至待检区。
责任部门负责人：预计完成日：20.10.20
纠正措施效果的验证
■纠正措施符合要求，验证有效□纠正措施部分符合要求，验证部分有效，继续整改□纠正措施不符合要求，验证无效
■相关合同、法律法规及支持性文件；
■体系文件；
受审部门
生产部
受审岗位职能
仓库
受审部门负责人
审核人员
受审职能人员
不符合项事实陈述：
检查发现原材料仓库包材不合格品区域堆放待检物料，不符合《包装物料仓库管理制度》要求。
质量体系内审不合格报告
质量体系内审不合格报告全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：质量体系内审不合格报告一、审查对象：公司质量体系内审二、审查目的：评估公司质量体系内审的有效性和合规性，发现存在的问题并提出改进建议，以保证公司质量管理体系的稳健运转。
三、审查方式：内部审查员采用文件审查、访谈负责人、实地考察等方式进行审查。
四、审查时间：2022年5月1日至5月15日五、审查范围：本次审查覆盖了公司所有部门的质量体系内审工作。
六、审查结果1. 内审计划不合理审查发现，公司的内审计划存在时间安排不合理、频率不够等问题。
部分部门长时间未开展内审工作，导致问题长期积累，影响了公司质量管理体系的持续改进。
2. 内审程序不规范部分部门的内审程序未按照公司规定执行，包括内审范围不清晰、内审程序不完整等情况。
这些问题导致内审工作的覆盖面不够广，审计结果的可信度不高。
3. 内审记录不完整部分部门未能及时填写完整的内审记录，导致内审结果无法被有效记录和跟踪。
这给后续的改进工作带来了困难，也增加了质量管理的风险。
4. 内审人员素质不高审查过程中发现，部分内审人员对质量管理理念和内审技巧了解不够，导致内审结果的准确性和可靠性受到影响。
部分内审人员对内审程序和标准的理解不到位，影响了内审工作的效果。
七、改进措施建议公司应当重新制定内审计划，合理安排内审时间和频率，确保各部门能够按时开展内审工作，并及时发现和解决问题。
公司应加强内审程序的规范化管理，明确内审范围和程序要求，确保内审工作的严谨性和规范性，提高内审工作的效果。
各部门应当加强内审记录的完善，及时记录内审结果和改进措施，确保内审工作的可追溯和持续改进。
八、结论本次内审发现了公司质量体系内审存在的问题，并提出了改进措施建议。
公司应当认真分析内审报告中的问题，及时采取措施，加强内部管理，确保质量管理体系的有效运转和持续改进。
只有这样，公司才能在市场竞争中立于不败之地，实现可持续发展。
第二篇示例：质量体系是企业管理体系中非常重要的一环，它涉及到产品和服务的质量管理，包括设计、生产、检验、售后等全过程。
内审不合格项整改报告
内审不合格项整改报告篇一：现场评审不符合项整改报告疾病预防控制中心资质认定现场评审不符合项整改报告疾病预防控制中心XX 年08月20日现场评审不符合项整改报告书篇二：内审报告及不符合项整改情况汇报内审报告及不符合项整改情况总结为验证实验室管理体系运行以来质量活动是否符合管理体系及标准要求，以保证管理体系有效运行及不断得到改进,本鉴定所于XX年12月28至29日进行了体系运行后的第二次内部审核，本次内部审核是一次覆盖全部门的全要素审核，审核过程得到了受审部门和人员的配合，进行顺利。
内审组对本实验室质量体系运行情况的综合评价为：现有的管理体系运行基本满足体系要求，运行效果能确保管理体系持续有效改进，管理体系具有顺利通过评审准则和现场审核的能力，但是本本鉴定所现有管理体系运行情况依然存在问题：1.XX年3月17、XX年3月29日法定能力鉴定室鉴定人在做（XX）精鉴字第095号和（XX）精鉴字第110号鉴定需补充材料时，没有在鉴定委托合同评审表中注明,违反WTS-CX-6-XX《合同评审程序》4.4.6，合同评审人确定受理时，需签字予以确认，并进一步核查鉴定资料、确定鉴定方法和需补充资料、依案情确定鉴定所需金额等，最后指导办公室完成对鉴定委托合同的填写。
2.XX年8月3日精神损伤鉴定室鉴定人在做（XX）精鉴字第384号鉴定时，所出具的鉴定文书，落款未按照《司法鉴定文书规定》要求书写，违反WTS-CX-27-XX《结果报告控制程序》，报告的内容和格式按照《鉴定文书管理规定》的要求编制。
报告一律打印，不得书写。
3. 扬州五台山医院司鉴所（XX）精鉴字第381号、扬州五台山医司鉴所[XX] 精鉴字第384号等未提供委托人身份证复印件，违反了《合同评审程序》文件中，提供委托人的身份证明，委托鉴定的事项、鉴定事项的用途以及鉴定要求，并提供委托鉴定事项所需的鉴定材料等。
针对上述8项不符合项，内审组提出了相应的纠正措施，并要求在9月22前整改所有本次审核中出现的不符合项。
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制造系统
审核区域
生产现场
审 核 员
李晓兵
审核日期
2014.12.09
不符合描述：
废弃物管理作业指导书规定“各单位根据废弃物分类标准，设置不同的废弃物存放区域，相关人员应将废弃物按类别放置。”
在制造系统审时发现，生产现场固体废弃物未分类存放于制造系统指定的存放区域。
违反文件废弃物管理作业指导书的规定，不符合ISO14001:2004之4.4.6运行控制的要求。
1. 指定专人对固体废弃物收集、分类；
2. 由生产班组负责人组织人员进行环保意识培训。
部门负责人： 日期：2014.12.10管理者代表： 日期：2014.12.12
纠正/预防措施验证：
2014.12.12日对生产现场固体废物存放进行了再次审核，发现固体废弃物都分类存放于指定区域，有专人负责收集、分类，制造系统负责人在2014.12.10利用早会对全体人员进行了环保意识培训。
审核组长： 日期：2014.12.13
受审核部门
行政部
审核区域
办公室
审 核 员
杨松池
审核日期
2014.12.09
不符合描述：
公司文件ES5.5.1规定，行政部对可能具有重大环境影响的活动及其关键特性进行监测和测量。
查行政部无法提供废气、噪声定期监测相应监测证据。
不符合ISO14001:2004之5.5.1监测和测量的要求。
不符合条款
ISO14001:2004之4.4.6
不合格类型
□ 严重不合格轻微不合格 □观察项
纠正要求：二周 □四周 □三个月
审核员：李晓兵组长：汪萍
确认：
部门负责人： 日期：2014.12.09
原因分析及纠正/预防措施：
原因分析：
1.生产班组未指定专人对固体废弃物分类；
2.生产班组人员环保意识差；
纠正措施：
部门负责人：日期：2014.12.12管理者代表： 日期：2014.12.12
纠正/预防措施验证：
2014.12.13日，已由行政部联系对工厂废气、噪声进行了监测的报告与审批，预计在12月底前完成监测。
审核组长： 日期：2014.12.15
不符合条款
ISO14001:2004之5.5.1
不合格类型
□ 严重不合格轻微不合格 □观察项
纠正要求：二周 □四周 □三个月
审核员：杨松池组长：汪萍
确认：
部门负责人：日期：2014.12.10
原因分析及纠正/预防措施：
原因分析：
1. 工作忙，未来得急联系环境监测机构对废气、噪声进行监测；
纠正措施：
1.联系具备国家认可资格的机构进行废气、噪声环境监测；