上海2016年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题
上海2016年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试
题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、__也被称为“酸性测试比率”。
A．流动比率
B．速动比率
C．保守速动比率
D．存货周转率
2、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值
B．产品
C．收入
D．实物
3、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数
B．生产者物价指数
C．国民生产总值物价平减指数
D．国内生产总值物价指数
4、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．凭证证券
5、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A．上市交易的股票
B．期货
C．上市交易的国债
D．上市交易的企业债券
6、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。
A．单个股票
B．一揽子股票
C．股票价格指数
D．定期存款单
7、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券
B．债券是一种虚拟资本
C．债券是债权的表现
D．发行人必须在约定的时间付息还本
8、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。
A．由基础证券的发行人发行
B．所认兑的股票不是新发行的股票
C．行权不增加股份公司的股本
D．通常由投资银行发行
9、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易
B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易
C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易
D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易
10、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A．一样大
B．没有相关关系
C．前者较小
D．前者较大
11、金融期货的标的物不包括__。
A．股票
B．利率
C．外汇
D．小麦
12、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。
A．快速上涨
B．下跌
C．平稳波动
D．呈慢牛态势
13、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率
B．伦敦同业拆借利率
C．伦敦银行回购利率
D．纽约同业拆借利率
14、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况
B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型
C．可变增长模型的计算较为复杂
D．可变增长模型考虑了购买力风险
15、最常见的股票是（）。
A．优先股股票
B．普通股股票
C．无面额股票
D．无记名股票
16、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。
A．20
B．30
C．40
D．50
17、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。
A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资
C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品
D．在未来日期结算
18、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。
A．先导性指标
B．投资指标
C．滞后性指标
D．同步性指标
19、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．3
B．10
C．13
D．20
20、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券
B．要式证券
C．证权证券
D．有价证券
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、假设以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St 表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为__。
A．EVt=0(St≤x)
B．EVt=0(St≥x)
C．EVt=(x-St)m(St≤x)
D．EVt=(St-x)m(St＞x)
22、货币政策中，通常会造成股价上升的是__。
A．中央银行提高法定存款准备金率
B．中央银行降低再贴现率
C．政府大幅提高税率
D．中央银行在公开市场上大量买入证券
23、关于债券票面价值的叙述，正确的是__。
A．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
B．票面金额定得较小，发行成本也就较小
C．票面金额定得较大，不利于小额投资者购买
D．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
24、股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求__。
A．转换权限
B．转换条件
C．转换期限
D．转换内容
25、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的__。
A．天津市企业交易所
B．上海华商证券交易所
C．上海众业公所
D．上海股份公所
26、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。
A．商品
B．货币
C．利息收入
D．股息收入
27、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件有__。
A．60周岁以内注册会计师不少于20人
B．上年度业务收入不低于800万
C．依法成立3年以上
D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万
28、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。
金融自由化的内容包括__。
A．取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化
B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展
C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
29、权证的要素有__。
A．权证类别
B．存续时间
C．行权比例
D．行权日期
30、关于人民币债券交易的叙述，正确的是__。
A．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B．债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行
C．清算速度为T+2或T+1
D．实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式
31、金融时报证券交易所指数包括__。
A．综合精算股票指数
B．100种股票交易指数
C．金融时报工业股票指数
D．FT-200指数
32、证券的发行方式有__。
A．上网发行
B．定向发行
C．招标发行
D．承购包销
33、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是__。
A．最容易受其损害的是固定收益证券
B．普通股股票的购买力风险相对较大
C．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小D．固定利息率和股息率的证券购买力风险较小
34、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有__。
A．物价水平
B．经济增长
C．经济周期
D．经济政策
35、我国证券交易所市场的层次结构包括__。
A．主板市场
B．中小企业板块市场
C．三板市场
D．创业板市场。
2016年下半年海南省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题
2016年下半年海南省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。
A．证监会B．登记结算有限责任公司C．基金管理人D．证券经纪人2.首次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。
A．协商定价B．询价C．累计投标询价D．上网竞价3.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。
A．30%B．40%C．70%D．80%4.证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由（）个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。
A．1～2B．2～3C．3～5D．5～75. __指目标公司管理层利用杠杆收购这一金融工具，通过负债融资，以少量资金投入收购自己经营的公司。
A．管理层防卫策略B．保持公司控制权策略C．股票回购D．管理层收购6. 根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于__。
A．1亿元人民币B．5000万元人民币C．1.5亿元人民币D．1000万元人民币7. 关于私募证券，下列说法正确的是__。
A．发行人通过中介机构发行B．审查条件严格，投资者也较少C．证券发行的对象是少数特定的投资者D．采取公示制度8. 已获利息倍数又叫作__。
A．利息费用倍数B．税前利息倍数C．利息保障倍数D．利息收益倍数9. 保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。
A．累计询价B．询价C．首次发行D．公告招股说明书10. 股票市场资金量的供给是指__A．能够进入股市购买股票的资金总量B．能够进入股市的资金总量C．二级市场的资金总量D．一级市场的资金总量11. 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是__。
2016年下半年上海基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷
2016年下半年上海基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A．15B．45C．60D．902.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率3.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池4.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。
A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销5. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同6. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值7. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构8. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天9. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．1010. 关于现金比例变化法的说法，错误的是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好11. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
2016年上半年上海基金从业资格：衍生工具的基本特点考试试卷
2016年上半年上海基金从业资格：衍生工具的基本特点考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。
其报送内容不包括__。
A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件2.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款3.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易4.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天5. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)6. 货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加7. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价8. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露9. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
证券从业资格证中的衍生品投资题
证券从业资格证中的衍生品投资题衍生品投资是证券从业人员必须掌握的重要知识点之一。
本文将从衍生品的定义与分类、衍生品投资的特点与风险控制、衍生品交易的实务操作等方面，探讨衍生品投资在证券从业资格考试中的相关题目。
一、衍生品的定义与分类衍生品是指其价值取决于或来源于基础资产，可以通过衍生工具进行交易的金融合约。
常见的衍生品包括期权、期货、互换合约和其他各类衍生工具。
期权又分为认购期权和认沽期权，认购期权赋予持有者以购买基础资产的权利，认沽期权赋予持有者以出售基础资产的权利。
期货是指买卖双方约定在未来的某个日期按照约定的价格交割一定数量的标的资产。
互换合约是指双方约定交换一组现金流的金融合约，如利率互换等。
二、衍生品投资的特点与风险控制1. 高杠杆：衍生品投资具有较高的杠杆作用，小额的资金可以控制较大价值的合约。
这使得投资者既可以获得高额的利润，也可能面临高额的亏损风险。
2. 高风险：衍生品投资市场波动较大，价格的涨跌幅度较大，投资者需要具备较强的市场分析和风险控制能力。
3. 复杂性：衍生品投资产品种类繁多，投资者需要了解不同衍生品的特点和交易规则，并能够分析其对投资组合的影响。
针对衍生品投资的特点和风险，投资者可以采取多种措施进行风险控制。
例如，结合自身的风险承受能力制定投资计划，进行合理的资产配置，设置亏损止损位等。
三、衍生品交易的实务操作1. 开户申请：投资者在进行衍生品交易前，需要选择一家合适的期货公司或交易所开立账户，填写相关的开户申请表格并提供必要的身份证明材料。
2. 投资者适当性认证：根据相关法规，期货公司在接受投资者的委托前，需要对其进行适当性认证，以确保投资者具备相应的风险识别和承担能力。
3. 交易委托：投资者在开户后，可以通过交易软件或电话等方式向期货公司发出交易委托，包括开仓委托、平仓委托等。
4. 风险管理：投资者在交易过程中需要密切关注市场行情和自身持仓情况，并根据市场变化及时进行风险管理措施，以避免持仓亏损过大。
上海2016年下半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题
上海2016年下半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、深圳证券交易所的B股投资者须开设__。
A．美元账户B．人民币资金账户C．港币账户D．居住地法定货币账户2、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。
A．公司内部自有资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资3、__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收B．会计日交收C．时点交收D．定期交收4、__不存在经营风险。
A．政府债券B．高质量的公司债券C．低质量债券D．垃圾债券5、可以在权证失效日之前任何交易日行权的权证是__。
A．美式权证B．欧式权证C．百慕大式权证D．日式权证6、企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。
A．每周；3B．每周；5C．每月；3D．每月；57、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。
A．对价格与价值间偏离的调整B．对市场心理平衡状态偏离的调整C．对价格与所反映信息内容偏离的调整D．对市场供求与均衡状态偏离的调整8、利息支付倍数的计算中，经营业务收益是指__。
A．税息前利润B．损益表中扣除利息费用之后的利润C．利息费用D．税后利润9、__是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。
A．麦考莱久期B．基点价格值C．价格变动收益率值D．修正久期10、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。
A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高11、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。
A．1年以内(含1年)的银行定期存款B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券C．信用等级较高的可转换债券D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券12、下列因素中引起证券市场下跌的是__A．财政收支盈余B．利率下降C．国际收支逆差D．失业率下降13、境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应——A．具有相当于人民币1亿元以上B．具有相当于人民币12000万元以上C．具有相当于人民币15000万元以上D．具有相当于人民币2亿元以上14、申请高级管理人员任职资格，应当具备（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
2017年上海证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题
2017年上海证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A．集合资产管理计划推广期间的费用B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C．集合资产管理计划资产的损失D．集合资产管理计划运作期间发生的费用2.投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换成股票的数量为__。
A．1000B．2500C．50000D．250003.由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。
A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．以上都不对4.回购期限一般最长不超过（）。
A．半年B．1年C．2年D．3年5. 企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。
A．1/2B．1/3C．1/4D．1/56. 在我国，国债回购有不同的品种和相应的名称，其中名称为”GC003”表示__。
A．3年期国债B．3天回购C．3个月回购D．利息率为3%7. 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。
A．中国人民银行B．商业中心C．交易双方D．上海证券交易所8. 国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是__。
A．货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降B．货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升C．货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降D．货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变9. 假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么__。
A．组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平B．组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平C．组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平D．组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平10. 计算公司经营业务收益是利息费用倍数的已获利息倍数指标可以测试__投入资本的风险。
上海2016年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题
上海2016年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%B．5%C．8%D．10%2、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券3、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化4、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。
A．市盈率B．股票的内在价值C．资本收益率水平D．股票的供求关系5、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息6、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A．高B．低C．一样D．都不是7、技术高度密集型行业一般属于__市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型8、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核9、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格10、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券11、__也被称为“酸性测试比率”。
A．流动比率B．速动比率C．保守速动比率D．存货周转率12、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变B．认股权证的价值减少C．认沽权证的价值增加D．认沽权证的价值减少13、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
上海2015年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题
上海2015年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下属于资产配置的基本方法是（）。
A．风险控制法B．情景综合分析法C．横截面法D．市场有效法2、律师事务所和__作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务。
A．会计师事务所B．投资咨询公司C．基金监管机构D．基金行业自律组织3、我国证券公司的设立实行审批制，由__依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A．中国人民银行B．财政部C．中国银监会D．中国证监会4、下图中的哪一个代表了买入看涨期权的盈亏（）A.B.C.D.5、下列各项属于托管费的来源的是__。
A．股息B．利息C．基金资产D．投资者缴纳6、以下不属于债券类资产的远期合约的是__。
A．短期债券B．上期债券C．商业票据D．支票7、商标权的续展没有次数限制，每次续展注册的有效期为__。
A．20年B．15年C．10年D．5年8、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币__。
A．500万元B．1000万元C．5000万元D．1亿元9、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上，证券交易所要实行临时停市。
A．5%B．10%C．15%D．20%10、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。
预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。
A．17.5%B．15.5%C．14%D．13.6%11、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为（）。
A．9.5%B．10.5%C．15%D．15.6%12、关于网上定价发行，不正确的说法是__。
A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票C．申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍13、为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的__。
2016年上海基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷
2016年上海基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金2.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．3B．5C．10D．153.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。
A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场4.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费5. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚6. 根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念7. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品B．费率C．渠道D．促销8. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券9. 目前，我国基金管理的主管机关是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所10. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准11. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
证券从业资格考点精讲：其他衍生工具简介
证券从业资格考点精讲：其他衍生工具简介证券从业资格考点精讲：其他衍生工具简介导语：衍生工具由另一种证券(股票，债券，货币或者商品)构成或衍生而来的交易。
衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。
那么其他衍生工具包括什么你知道吗?第四节其他衍生工具简介一、存托凭证(一)存托凭证的定义存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。
存托凭证也称预托凭证，是指在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券。
存托凭证是由J.P.摩根首创的。
1927年，J.P.摩根设立了一种美国存托凭证(ADR)。
目前我国也开始酝酿推出中国存托凭证(CDR)，即在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券。
(二)美国存托凭证的有关业务机构1.存券银行(1)作为ADR的发行人，发行存托凭证。
(2)在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户。
还要向ADR的持有者派发美元红利或利息。
(3)存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。
2.托管银行托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。
3.中央存托公司中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。
(三)美国存托凭证的种类存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证1.无担保的ADR无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与。
无担保的存托凭证目前已很少应用。
2.有担保的ADR有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。
有担保的ADR分为一、二、三级公开募集ADR和美国144A规则下的私募ADR。
ADR的级别越高，要求越高，对投资者吸引力越大。
例5一l2(2012年3月考题·多选题)有担保的存托凭证可以分为( )。