初步法律尽职调查文件清单
尽职调查文件清单
初步法律尽职调查清单说明：1.请贵公司提供清单中所列文件的完整、清晰文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件，同时提供原件备查；2.本清单如有未明确列出、但可能对我公司作出是否收购的决策造成影响的事件或文件，请贵公司补充说明并提供相关文件。
3.本清单已列明但未办理或未签署文件，请贵公司予以注明。
一、公司设立文件1、公司最新章程及其全部修改案2、公司历次股权转让协议（包括工商备案文本和实际执行文本）3、公司股东之间的股权代持协议4、公司成立以来的股东会决议及记录5、公司成立以来的董事会（执行董事）决议及记录6、公司成立以来的监事会（监事）决议及记录7、公司所有的验资报告、出资证明8、企业法人营业执照(正副本)9、税务登记证(正副本，三证合一无需提供)10、组织机构代码证(正副本，三证合一无需提供)11、银行开户许可证、全部开户证明12、央行企业信用报告13、最近一年的企业年度报告14、公司被列入经营异常名单的说明（包括基本事实、处理过程和结果）及相关资料15、项目公司的全部投资者和股东的最新营业执照，个人的提供身份证复印件。
16、公司的法人身份证复印件17、请到公司注册地工商行政管理局调取公司自设立以来的全部工商登记档案文件（包括但不限于开业登记、变更登记、年检登记、其他登记），打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”二、项目审批报建文件1、有关土地使用权的文件：（1）项目用地所在地块的街区控制性详细规划（2）国有土地使用权出让的招拍挂文件（3）土地成交确认书（4）国有土地使用权出让合同及附件、补充协议（5）国有土地使用证（6）缴付土地使用权出让金的证明、契税票（7）土地使用权的抵押情况（提供抵押合同、抵押担保的主债权合同、他项权证）（8）土地使用权的查封情况（提供司法查封文件）（9）土地使用权租赁合同2、有关项目建设情况文件：（如有）（1）项目的地形图、现状图；（2）项目建议书（含可行性研究报告）的批复（3）发改委立项核准文件（4）规划意见书及附图（5）规划设计方案、设计条件（6）规划部门对设计方案的批复（7）规划调整批准文件（8）交通、环保、市政、电信、人防、消防、园林、文物等部门的要求或审查意见（9）所有图纸及地勘资料（10）公司的房产证或不动产权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房预售许可证等（如有）三、项目开发建设合同1、公司对外签订的项目地块取得、合作、开发、联营或其他类似性质的文件，包括任何意向书、备忘录、框架性协议、正式协议及其补充、修订文件2、公司（包括股东、关联公司）与政府部门签订的关于本项目的任何协议及其补充、修订文件3、有关项目建设合同、协议（包括补充协议、修订文件）（1）全部合同台账（包括计价方式、合同金额、预结算金额、已付款、未付款等）（2）工程咨询合同（包括前期可行性咨询、造价咨询合同等）（3）测绘、钉桩合同（4）建设工程勘察合同（5）建设工程设计合同（包括各阶段的设计）（6）建设工程监理合同（7）建设工程施工合同（包括总包、分包及单项工程施工合同）（8）公用设施供应合同（水、电、热、气供应、污水处理合同）（9）采购合同（10）代理或分销合同（11）项目已发生的现场签证、洽商、设计变更文件（12）与关联公司、关联人士签订的合同（13）以公司为投保人或受益人的保险合同/保单（14）公司就其所开发物业与物业管理方所签订的全部合同（15）关于所有施工合同及设备安装工程合同的结算情况说明，包括但不限于工程量核算记录、已付工程款凭证、索赔记录等4、有关项目融资及担保文件（1）公司所有的台账，包括销售台账、合同付款台账（涉及贷款人、用途、金额、利率、还款情况等）、确认收入台账、库存商品台账等（2）公司所签订的项目融资借款类合同（3）公司对外及向股东提供担保的合同（包括保证、抵押及质押）四、公司财务及税务1、公司最近3年或成立来（二者中较短者）的年终财务报表及审计报告及上月的财务报表2、公司所有重要的债权债务（应收应付款）的清单及相关合同文件复印件3、列明公司根据现行法律、法规和政策应缴纳的各种税费的种类、税款金额、税款缴纳发票及纳税期限、地点等相关情况及公司最近3年的税务报表4、公司获得的税务优惠及其证明文件5、公司成立以来的全部财务账簿、会计凭证、发票领用本、票据（包含取得土地时所支付全部价款的支付凭证及税费凭证）6、公司成立至今的税务稽查报告、企业所得税鉴定报告、资产评估报告。
法律尽职调查所需文件清单及要求1
附件2 法律尽职调查所需部分文件清单及要求致北京xx公司：根据有关贵公司股权转让的授权委托书及相关协议，我方开展尽职调查工作，需向贵司了解相关情况。
请贵司按照下述内容准备和提供有关文件资料。
1.北京xx公司设立和存续情况：1.1 企业法人营业执照及年检证明；1.2 公司章程；1.3 企业代码证，税务登记证；1.4 法定代表人及公司董事、监事、高级管理人员的简历和身份证明；1.5 董事会会议记录和董事会决议；1.6 公司已经获得的各项政府批准文件（包括但不限于批文、许可、回复等）以及任何以公司名义向政府有关主管机关报送的文件（应当按照报文种类及时间顺序整理归档）；1.7公司历次变更情况；1.8 公司印章情况说明；1.9 公司银行开户情况说明。
2.北京xx公司各子公司设立和存续情况：2.1 企业法人营业执照及年检证明；2.2 公司章程；2.3 企业代码证，税务登记证；2.4 法定代表人及公司董事、监事、高级管理人员的简历和身份证明；2.5 董事会会议记录和董事会决议；2.6 公司已经获得的各项政府批准文件（包括但不限于批文、许可、回复等）以及任何以公司名义向政府有关主管机关报送的文件（应当按照报文种类及时间顺序整理归档）；2.7公司历次变更情况；2.8 公司印章情况说明；2.9 公司银行开户情况说明；2.10 各子公司对外投资的情况说明。
3. 其他贵司认为能够使我们更全面了解贵公司情况的文件资料。
贵司应当保证提供的上述文件资料、情况说明是完整、真实和有效的，且不存在任何遗漏和表述错误。
北京xxxx有限公司xxxx年x月1。
法律尽职调查清单
法律尽职调查清单请提供以下文件（如相应文件已提供，则无需重复提供）。
1.基本情况1.1. 公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（2）外商投资企业批准证书（3）外汇登记证（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）外债登记证（7）房地产开发企业资质证书/暂定资质证书1.2.公司最新章程1.3.公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）2.经营情况2.1.公司关于总体业务经营情况的书面说明3.重大债权债务3.1.重大债权（1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司关于上述合同履行情况的说明3.2.重大债务（1）公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3.3.其他融资合同（1）与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同3.4.或有债务（1）公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司关于对外担保情况的说明4.重大合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同。
）4.1.项目建设合同（1）工程合同1）总包合同2）分包合同3）设计合同4）监理合同5）市政管线合同6）土石方、护坡合同7）与工程施工相关的合同8）公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（2）采购合同1）机电设备采购合同2）其他各项重大设施、设备及材料采购合同（3）安装合同1）电梯/附体安装合同2）强/弱电工程安装合同3）其他安装合同（4）与项目建设相关的其他合同（如消防、项目咨询、工程管理等）4.2.不动产租赁合同（1）租赁合同/联营协议（2）格式合同（3）租赁合同列表（4）租赁备案证明（5）《关于涉外建设项目国家安全事项审查的合格证》（适用于涉外租赁）（6）消防部门关于经营性物业租赁的审批4.3.其他重大合同（1）项目合作开发合同（2）商场合作协议（3）与公司日常运营相关的其他重大合同5.财务资料5.1.公司最新的审计报告5.2.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表5.3.公司提供的任何形式之担保情况汇总表6.主要资产（如与第二部分抵押物文件相同，则无需重复提供）6.1.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）国家授权经营：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件（2）划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件（3）土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据（4）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证（6）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件（8）盖有土地部门查询章的土地情况信息表6.2.请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）已建设完成并取得产权证的物业：房产证（2）从第三方受让的物业：房产证。
法律尽职调查清单(样本)
法律尽职调查清单(样本)我们需要准备以下文件清单，以每个目标公司为一个单元。
如果某项要求不适用，请注明并说明原因。
如果无法提供某些文件，请说明预计何时可以提供。
如果有其他情况和文件对项目有重要影响，请及时提供说明和文件。
※标注的内容是我们需要重点了解的。
一、公司、公司股东及公司下属企业的组织文件1、完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、他方股东/联营方名称及持股/出资比例。
2、公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文；2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件；3）公司股东的出资协议、股权转让协议；4）公司章程；5）公司的企业法人营业执照；6）※公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复；7）公司注册资本的验资报告；8）公司的税务、外汇、海关等登记证书。
3、公司目前的内部组织结构图示：应显示公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系。
4、※公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件。
5、公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）。
6、有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持股及认股权安排有关的所有文件。
7、公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）。
8、※公司自设立以来的历史沿革介绍。
9、※公司历次股东会或其他类似会议的记录和决议。
医疗机构法律尽职调查文件清单
医疗机构法律尽职调查文件清单医疗机构法律尽职调查文件清单致：XXX（“贵司”）自：x日期：x我们xx律师事务所（“本所”）受XXX（“投资人”）之委托，为投资人对贵司及其下属医疗卫生机构进行初步法律审慎调查，以满足投资目的（“本项目”）之需要。
我们希望得到目标医院的配合和支持。
在目标医院提供上述文件后，如果出现新的情况或资料，其中有对已经提供文件起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的，请务必及时、完整地提供给本所。
如果贵司或目标医院对本清单的要求有疑问，请直接与本所指定律师联系解答。
联系人信息如下：x需要特别说明的是，本清单所列的调查内容是根据本项目情况而初步确定的，随着项目进程及调查之深化可能会有所增加。
请贵司和目标医院予以谅解和配合。
提交材料基本要求：1.所有材料请以电子版形式提交：1）许可证、资质证书、执业证书、签字版的合同等非word格式的材料，请提供扫描版；2）机构简介、历史沿革、情况说明、财务报表、HIS系统导出文件、花名册等，请提供word版和exel版。
2.请自建电子文件夹，标明文件名和序列号。
3.请将所有资料制作一套完整纸质版文件，加盖公章留存备查。
一、基本情况1.请说明目标医院是否具有独立法人资格，并说明目标医院与XXX及其实际控制人在业务、财务、资产、人员方面的关系；2.请列表说明目标医院中是否下辖或包含企业法人或事业单位性质的法人实体，并说明卫生防疫站和社区卫生服务站点的组织形式；3.提供目标医院本部、分院、门诊网点、中心、社区服务站或下属经营实体的政府部门的批准文件、现行有效的营业执照或民办非企业单位登记证书（如适用）。
4.提供关于目标医院历史沿革（设立和历次变更）的书面说明，包括但不限于目标医院设立及历次变更的基本情况，并提供与此有关的全部协议、决议、变更后的章程、主管部门的批复、备案文件以及与此有关的其他文件；5.提供目标医院组织结构图，反映出目标医院及目标医院直接或间接投资的公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等）、不具备法人资格的下属机构或部门（包括分公司、办事处、本部、分院、门诊网点、中心、社区服务站等）。
法律尽职调查文件清单律所出具
法律尽职调查文件清单律所出具随着商业交易日益复杂，律师的职责也变得越来越重要。
其中，尽职调查是重要的法律程序之一，其作用在于帮助交易各方了解被购买公司的风险和机会。
在尽职调查的过程中，律师需要收集和审核大量文件，为客户提供专业意见。
本文将介绍在尽职调查过程中，律所会出具哪些文件。
前期准备在进行任何尽职调查工作前，律师需要先收集并审核相关文件，以确保尽职调查的准确性和完整性。
以下是一些律师在前期准备阶段出具的文件：1. 风险评估报告律师会分析被购买公司的业务、财务状况、资产负债表等数据，并预计出潜在的风险。
律所会出具一份至关重要的风险评估报告，以便交易各方能够更好地了解交易的风险。
2. 预尽职调查报告预尽职调查报告是在进行尽职调查过程中第一步需要完成的文件。
在这份报告中，律师会说明被购买公司的核心信息、慈善事业、员工福利、环境保护情况等，以帮助交易各方了解被购买公司。
3. 调查权限文件尽职调查需要律师收集并审核各种文件，律所也需要在法律上获得调查的权限。
因此，律所会出具一份调查权限文件，以便向机构证明其有权进行尽职调查。
交易文件在执行尽职调查后，律师需要为交易各方提供一系列的交易文件。
这些文件可以帮助交易各方正式达成交易，并从法律上规范交易。
1. 拟定协议书或合同律所会在各种交易中起草和审核各种协议书或合同。
通常，这些文件会详细涵盖双方在交易中的权利和责任，规定双方应该遵守的所有要求和细节。
2. 披露文书披露文书是指律师收集关于被购公司的各种文件，以供交易各方参考。
这些文件可能包括公司的营业执照、股权结构、财务报告以及相关法律文书。
3. 确认书确认书是指律所出具的文件，确认交易各方已经充分了解了备受推荐的交易。
在确认书中，律师会明确双方已经充分讨论并确认交易的细节，包括任何风险或免责条款等等。
结束阶段在交易完成后，律所通常会出具一下结束阶段的文件。
1. 协议书或合同如果交易成功完成，律所会起草正式的协议书和合同。
A股IPO法律尽职调查清单-律所出具
第一部分法律尽职调查的目的xx市xx律师事务所(以下简称“xx”、“本所”或“我们”)就xx有限公司（以下简称“xx”）改制为股份有限公司、首次在境内公开发行股票并上市项目(以下简称“本项目”或“IPO”)，拟对xx及相关企业(下属企业(如有)或者其他关联企业)进行法律尽职调查。
为顺利推进本项目，我们编制了本《初步法律尽职调查文件清单》(以下简称“本清单”)，请按本清单的要求收集/搜集整理法律资料。
随着本项目法律尽职调查工作的不断深入，我们将对本清单进行相应调整和补充。
第二部分法律尽职调查范围及相关说明1. 尽职调查范围本次尽职调查的主体包括xx及其下属企业(如有)以及可能涉及本项目的其他实体。
xx及其下属企业(如子公司、分公司)，请按本清单提供资料。
2. 文件整理、归档和装订要求为方便xx建立数据库，整理、存档相关材料，并加快法律尽职调查进程，请提供资料的各方务必按照下述要求整理、归档和装订相关文件材料：(1) 企业应根据本清单提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。
文件资料请统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔(A4纸标准两孔)，每类文件按清单分类标题分开，根据时间先后顺序摆列，并应有明显的分隔标识。
文件资料装订后，请在文件夹封面和侧面标明企业名称和文件夹序号；(2) 如本清单有未列或未明确列出、但可能对企业造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。
3. 本清单填写说明请企业对本清单第三部分“初步法律尽职调查文件清单”部分的表格进行选填，方法如下：(1) 若企业持有某类文件，请在清单相应栏目“已提供□”处打勾；(2) 若企业持有某类文件，但暂时无法提供的，请在清单相应栏目“待提供□( 月日前提供)”处打勾，并在“其他说明”处标明准备提供的日期；(3) 对于查明没有本清单列出的某项文件，请在清单相应栏目“无□”处打勾，并由责任人本人(即确认该项资料不存在的相关人员)在“其他说明”处签字；(4) 若企业对本清单所列内容有需说明事项的，请在“其他说明”处列明。
初步尽职调查清单(法律)
尽职调查文件清单敬启者：根据项目投资的工作安排，准备了如下的尽职调查文件清单，请贵公司准备相关材料。
本调查清单仅为本所律师获得初步信息、根据一般情况而准备，某些具体事项可能不适用，如不适用，请说明；同时在审阅文件的过程中，随着我们对项目有了更深的了解，我们可能继续向贵公司提供进一步的清单。
如有任何疑问请及时与本所律师联系。
一、主体资格1、请提供贵公司最新及历次变更的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国税/地税）、最新的公司章程、开户许可证、基本存款账户、企业基本信用信息报告等。
2、请提供贵公司设立至今的完整工商档案资料、历次变动资料、历年年检记录，包括但不限于：（1）设立时的出资协议、公司章程、资产评估报告及资产交接手续（如有）、验资报告、股权设臵及股本结构的批复文件（如有）、设立时取得的企业法人营业执照。
（2）股东变更时签订的股权转让协议、股东会决议、工商变更登记文件、变更后的章程、企业法人营业执照（如有）。
（3）增加注册资本时的董事会/股东会决议、资产评估报告及资产交接手续（如有）、验资报告、修订后的公司章程、变更登记后取得的企业法人营业执照。
（4）变更经营范围的董事会/股东会决议、修订后的公司章程、变更登记后取得的企业法人营业执照等资料。
（5）设立及历次股东变更、增加注册资本、变更经营范围取得的主管部门批准文件（如国有资产监督管理主管部门的批复文件）。
（6）如贵公司存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股的情况，请提供相关股份形成及演变的法律文件；上述股份进行过清理的，请提供相关的协议文件、决策文件、价款支付凭证等资料。
3、取得的有关各类特许经营许可、资质证书，如网络文化经营许可证、增值电信业务经营许可证、软件产品登记证书、软件企业资格证书等文件。
4、最近一年及一期的审计报告（如有）。
5、贵公司其他控股、参股的子公司、分支机构（如分公司、办事处），请参照上述第1－5点提供相关资料。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
律师事务所关于公司及其子公司之初步法律尽职调查文件清单
致：公司（以下简称“目标公司”或“贵司”）
律师事务所（以下简称“本所”）接受投资管理有限公司的委托，作为投资管理有限公司或其指定关联方对目标公司拟议投资而特聘之法律专项顾问，拟对贵司及子公司之法律状况开展尽职调查工作。
希望贵司按此收集准备并提供本初步法律尽职调查文件清单中要求的有关文件，以便我们能够尽快进行审查并完成相应的法律尽职调查工作。
贵司及控股股东、实际控制人陈述和保证：
1.已向本所律师披露与该项目有关的所有重要事实；
2.所提供的文件及相关资料、信息是真实、完整、准确的，无虚假成份或重大遗漏；
3.贵司向本所披露的信息和资料视为贵司对本所律师委托方的披露信息和资料。
文件收集以及情况说明指引：
1.如贵司对任何文件的收集范围不能确定，则请贵司尽可能提供更多的文件或者信息，而不是提供更少的文件或者信息；
2.请在清单中对材料的存在情况或者对有关问题进行具体说明；如不存在或无法提供则相应填“无”或“不适用”；
3.请将填写后的本清单连同其他材料提供给我们。
本清单并不具有穷尽性，必要时我们将提供补充清单。
我们本次法律尽职调查的联系方式如下：
律师事务所
地址：
律师
联系电话：
电子邮箱：
本所对目标公司在文件收集过程中付出的辛勤劳动和通力合作表示衷心感谢！
律师事务所
年月日
清单正文
1.主体基本资料
2.股东、实际控制人及关联交易
3.物业及其他固定资产
4.知识产权及其他无形资产
5.业务情况及业务资质
6.重大合同及债权债务
7.公司治理
8.高管及员工
9.财务、税务、优惠或补贴
10.诉讼、仲裁、争议及行政处罚
11.对外投资、兼并收购、重组情况
12.环境保护、安全生产、产品质量。