创业板练习试题含答案
创业板开通10道测试题及答案
创业板开通10道测试题及答案1、在上交所新设科创板，坚持面向（D）A、世界科技前沿B、经济主战场C、国家重大需求D、以上均是2、《科创板股票交易特别规定》由（B）制定。
A、中国证监会B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、中证中小投资者服务中心有限责任公司3、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验C.参与证券交易24个月以上D.通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估4、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。
A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户5、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。
A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易6、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报7、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D.对手方最优价格申报8、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。
A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制9、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。
创业板期末复习题答案
创业板期末复习题答案一、单选题1. 创业板市场的主要特点是什么？A. 面向大型成熟企业B. 面向高成长性、创新型企业C. 面向传统制造业企业D. 面向国有企业答案：B2. 创业板市场的上市条件通常包括哪些？A. 公司成立时间较长B. 公司规模较大C. 公司具有持续盈利能力D. 公司具有创新性和成长性答案：D3. 创业板市场的投资者门槛通常是什么？A. 无特定门槛B. 投资者资金规模较大C. 投资者需具备一定的投资经验D. 投资者需通过专业考试答案：C4. 创业板市场的风险管理措施主要包括哪些？A. 严格的信息披露制度B. 限制公司上市数量C. 限制投资者参与D. 以上都是答案：A5. 创业板市场与主板市场的区别主要体现在哪些方面？A. 交易规则B. 上市条件C. 投资者门槛D. 以上都是答案：D二、多选题6. 下列哪些因素可能影响创业板市场的股票价格？A. 公司业绩B. 市场情绪C. 宏观经济环境D. 政策变动答案：A, B, C, D7. 创业板市场对上市公司的监管措施包括哪些？A. 定期财务报告披露B. 信息披露的及时性要求C. 高管持股变动披露D. 公司重大事件披露答案：A, B, C, D8. 创业板市场对投资者的保护措施通常包括哪些？A. 投资者教育B. 风险提示C. 投资者赔偿机制D. 投资者咨询渠道答案：A, B, C, D三、判断题9. 创业板市场的上市公司普遍具有较高的市盈率。
答案：正确10. 创业板市场的股票交易量通常低于主板市场。
答案：错误四、简答题11. 请简述创业板市场对上市公司的监管要求。
答案：创业板市场对上市公司的监管要求主要包括：确保公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性；要求公司定期提交财务报告，并对报告的真实性负责；对公司高管的持股变动进行披露；对公司的重大事件进行及时披露，确保投资者能够获取到关键信息。
12. 请简述投资者在创业板市场投资时应注意的风险。
东六财富开通创业板测试答案
东六财富开通创业板测试答案一、单项选择题（选项为4个）1、具备两年（含两年）以上股票交易经验的投资者申请开通创业板交易时，签署《创业板市场投资风险揭示书》（）后，可以开通创业板市场交易。
A、当日B、两个交易日C、三个交易日D、五个交易日答案：B2、中国结算深圳分公司及上海分公司集中批是发送存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期的信息，数据统计口径为：（）A、以证券账户为单位进行统计，即一个证券账户对应一个首次股票交易日期。
B、两个市场账户合并后对应一个首次股票交易日期。
C、包括证券账户无首次股票交易日期的信息。
D、深圳发送的账户信息含小额休眠及不合规账户。
答案：A3、关于创业板股票交易异常波动和澄清的规定是：（）A、股票交易被中国证监会或者深圳证券交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。
在特殊情况下，交易所可以安排公司在非交易日公告。
股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开始。
公告日为非交易日的，从下一交易日重新开始计算。
B、创业板股票连续三个交易日被中国证监会或者交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。
C、上市公司披露的澄清公告只需说明传闻内容及其来源。
D、上市公司披露的股票交易异常波动公告应包括上市公司的财务报表。
答案：A4、风险承受能力评估为“保守型”的客户，不能申请参与创业板市场交易。
答案：错5、客户需详细了解“创业板市场投资特别风险揭示”内容，对特别关注的五大类风险，需认真阅读并逐项确认。
答案：对。
创业板学习知识竞赛试卷试题包括答案
最新资料欢迎阅读创业板知识比赛试题及答案一、判断题（每题 1 分，共 25 分）1、创业板上市公司主假如处于种子期、始创期的中小公司。
【× 】2、全世界GDP前10名的国家所有建立了创业板市场。
【√】3、创业板以成长型创业公司为服务对象，要点支持拥有自主创新能力的公司。
【√】4、只有新经济、新模式的公司才能在创业板上市。
【× 】5、创业板的公司都是成长性高的公司，买入创业板股票，都会获取高利润。
【× 】6、创业板不过在刊行条件上比中小公司板更加宽松，其余方面都差不多。
【× 】7、创业板刊行人近来一期末要求不存在未填补损失。
【√】8、相对主板市场，创业板市场是一个风险较高的市场。
【√ 】9、创业板建立独立的刊行审查委员会。
【√】10、主板刊行审查委员会委员与创业板刊行审查委员会委员能够相互兼任。
【×】11、投资者参加创业板交易，需要此外开设创业板证券账户。
【×】12、拥有两年以上（含两年）交易经验的投资者申请参加创业板交易，不需要与证券公司现场签订《创业板市场投资风险揭露书》。
【×】13、不具备两年交易经验的投资者申请参加创业板交易，在现场签订《创业板市场投资风险揭露书》的同时，还应就其自觉肩负市场风险摘录一段特别申明，两个交易往后才能开通交易权限。
【× 】14、投资者登岸中国证券登记结算有限公司网站，输入自己的证券账户代码，即可确认自己能否具备 2 年以上投资经验。
【√ 】15、投资者申购创业板新股的上限是该新股的上网刊行数目。
【×】16、创业板推行网上信息表露为主的信息表露制度。
【√ 】17、创业板的公司假如退市了，会和主板的退市公司同样，一定退到代劳股份转让系统连续交易。
【×】18、已经从创业板退市的公司，能够直接申请恢复上市。
【×】19、创业板的结算制度与主板同样。
【√】20、进入创业板市场前应该充足认识潜伏的投资风险。
创业板投资知识测试题及答案
创业板投资知识测试题及答案1. 创业板是什么？创业板是中国证券市场中的一种股票交易板块，是为了支持成长性较强的创新型和成长型企业而设立的。
创业板相对于主板而言，更容易上市，具有更高的风险和回报潜力。
2. 创业板的投资特点有哪些？- 高风险高回报：创业板上市公司通常具有较高的成长性，但也伴随着较高的风险。
- 创业板企业较为年轻：创业板上市公司多为新兴行业和新兴技术的企业，发展潜力相对较大。
- 市盈率较高：由于成长性较强，创业板上市公司的市盈率通常较高。
3. 创业板投资的风险有哪些？- 成长性风险：创业板企业的成长性较高，但也存在着很大的不确定性和风险，可能面临产品技术风险、市场需求风险等。
- 市场风险：创业板市场相对不稳定，价格波动较大，投资者需谨慎把握。
- 政策风险：相关政策变动可能对创业板企业产生较大影响。
4. 创业板投资的注意事项有哪些？- 充分了解企业基本情况：投资者需要仔细研究创业板上市公司的业务模式、竞争优势、财务状况等关键指标。
- 观察行业发展趋势：创业板上市公司多为新兴行业，了解和分析行业发展趋势对投资决策十分重要。
- 分散投资风险：投资者可以通过分散投资降低风险，不要把所有投资集中在创业板上。
- 注意市场热点：创业板市场有时会出现投机炒作，投资者需谨慎判断。
5. 创业板投资需具备的知识和技能有哪些？- 财务分析能力：对创业板上市公司的财务状况进行分析，了解公司盈利能力、偿债能力等关键指标。
- 宏观经济分析能力：了解宏观经济环境对创业板市场的影响，能够把握投资机会。
- 行业研究能力：对相关行业的发展趋势、竞争格局等进行研究，预测和评估行业前景。
- 投资风险评估能力：能够分析和评估投资风险，做出合理的投资决策。
以上是关于创业板投资的一些基本知识和相关问题的回答，希望对您有所帮助！。
创业板期末考试题及答案
创业板期末考试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 创业板市场是为哪一类企业提供融资服务的平台？A. 大型国有企业B. 中小型成长型企业C. 跨国公司D. 传统制造业企业答案：B2. 创业板市场的特点不包括以下哪一项？A. 高风险B. 高收益C. 严格的上市审核D. 较低的进入门槛答案：C3. 下列哪项不是创业板市场对投资者的要求？A. 投资者应具备一定的风险承受能力B. 投资者需要有丰富的投资经验C. 投资者必须通过专业考试D. 投资者应了解创业板市场的风险答案：C4. 创业板市场的股票代码通常以什么字母开头？A. 0B. 3C. 6D. 9答案：B5. 创业板市场主要服务于哪个行业的企业？A. 传统制造业B. 高科技行业C. 农业D. 服务业答案：B6. 创业板市场的股票交易规则通常包括哪些？A. T+0交易制度B. T+1交易制度C. T+3交易制度D. T+5交易制度答案：B7. 创业板市场的股票价格波动幅度通常比主板市场：A. 更小B. 相同C. 更大D. 不可比较答案：C8. 下列哪个不是创业板市场的风险控制措施？A. 严格的信息披露要求B. 投资者适当性管理C. 股票价格的无限制波动D. 风险提示答案：C9. 创业板市场的股票发行通常采用哪种方式？A. 公开发行B. 私募发行C. 定向发行D. 以上都是答案：A10. 创业板市场上市企业需要满足的基本条件不包括以下哪一项？A. 持续经营能力B. 良好的公司治理结构C. 完善的财务管理制度D. 无重大违法违规记录答案：D二、简答题（每题10分，共30分）1. 请简述创业板市场的主要功能。
答案：创业板市场的主要功能是为中小型成长型企业提供融资平台，帮助这些企业通过资本市场获得发展所需的资金，同时为投资者提供投资机会，分享企业成长带来的收益。
2. 创业板市场与主板市场有何不同？答案：创业板市场与主板市场的主要区别在于服务对象、上市条件、投资者门槛、交易规则等方面。
招商证券开通创业板测试答案
招商证券开通创业板测试答案创业板开通测试试题及答案1.当基金投资者的投资规模达不到大基金的门槛规模时，可以通过()的方式间接投资于大基金。
A.基金债务融资B.股权投资母基金C.增长基金D.政府指导基金回答：B分析：股权投资母基金是专门投资基金的基金。
如果投资者无法达到一只基金的投机门槛，可以利用母基金来达到投资基金的目的。
2.杠杆基金的主要资金来源是()。
A普通股B优先股C垃圾债.D银行贷款回答D分析：杠杆基金主要从事M&A投资领域，通过发行股票募集自有资金，或者发行债券(不包括垃圾债券：信用相对较低的企业发行的高收益债券，风险相对较大，一般是专业人员比较喜欢的领域。
)或银行借款筹集借款资金。
3.2016年1月1日，某基金向A公司投资100万元，取得A公司20%的股权，2017年12月31日，该基金通过协议转让A公司全部股份，取得144万元。
持有期间，甲公司未分配股利。
不考虑税费，基金投资获得的内部收益率为()。
A.50%B.44%C.30%D.20%回答：B分析：内部收益率(IRR)是资本流入的总现值等于资本流动的总现值，净现值等于零时的折现率。
R=(1个R1)(1个R2).(1 Rn)，在这个问题中，收益时间是一年，期间没有分红，那么内部收益率=(end-start)/start=44/100=44%。
4.首次公开发行和上市对资本条件、盈利能力等指标的要求相对宽松()。
A.中小企业全国股份转让系统B.创业板市场C.主板市场D.中小板回答：B分析：国内唯一开放的市场是上交所和深交所。
主板和中小板要求较高，创业板要求较低。
全国股份转让中心是新三板，属于非公开市场，只针对特定投资者。
5.基金经理的以下()业务可以外包。
一、估值会计二.销售付款Ⅲ.份额登记Ⅳ.合规风控A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：合规风控属于管理人内部控制的范畴，不能外包。
其余三项均能外包。
科创板考试试题和答案
科创板考试试题和答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 科创板的设立是为了支持哪些领域的企业上市？A. 传统制造业B. 新能源、新材料、节能环保C. 房地产业D. 金融业答案：B2. 科创板的交易制度中，涨跌幅限制是多少？A. 上涨10%，下跌10%B. 上涨20%，下跌20%C. 上涨30%，下跌30%D. 无涨跌幅限制答案：B3. 科创板上市公司的财务指标要求中，以下哪项是必须满足的？A. 最近一年净利润为正B. 最近一年营业收入不低于1亿元人民币C. 最近一年研发投入占营业收入的比例不低于5%D. 以上都是答案：D4. 科创板上市公司的股权激励计划中，以下哪项是正确的？A. 可以向公司董事、监事、高级管理人员以外的员工进行股权激励B. 股权激励的股份总数不得超过公司总股本的10%C. 股权激励的股份总数不得超过公司总股本的20%D. 股权激励的股份总数不得超过公司总股本的30%答案：C5. 科创板上市公司的退市制度中，以下哪项是正确的？A. 连续三年亏损直接退市B. 连续两年净资产为负直接退市C. 连续三年营业收入低于1000万元直接退市D. 以上都是答案：D6. 科创板上市公司的募集资金用途中，以下哪项是正确的？A. 只能用于主营业务B. 可以用于偿还债务C. 可以用于购买理财产品D. 以上都是答案：A7. 科创板上市公司的股东减持规定中，以下哪项是正确的？A. 控股股东、实际控制人在公司上市后36个月内不得减持B. 董监高在公司上市后12个月内不得减持C. 核心技术人员在公司上市后24个月内不得减持D. 以上都是答案：D8. 科创板上市公司的再融资规定中，以下哪项是正确的？A. 可以公开发行股票B. 可以非公开发行股票C. 可以发行债券D. 以上都是答案：D9. 科创板上市公司的信息披露要求中，以下哪项是正确的？A. 必须披露定期报告B. 必须披露临时报告C. 必须披露重大事项D. 以上都是答案：D10. 科创板上市公司的持续督导规定中，以下哪项是正确的？A. 保荐机构负责持续督导B. 保荐代表人负责持续督导C. 保荐机构和保荐代表人共同负责持续督导D. 以上都是答案：C二、多项选择题（每题3分，共15分）11. 科创板上市公司的财务指标要求中，以下哪些是必须满足的？（多选）A. 最近一年净利润为正B. 最近一年营业收入不低于1亿元人民币C. 最近一年研发投入占营业收入的比例不低于5%D. 最近一年经营活动产生的现金流量净额为正答案：ABCD12. 科创板上市公司的股权激励计划中，以下哪些是正确的？（多选）A. 可以向公司董事、监事、高级管理人员以外的员工进行股权激励B. 股权激励的股份总数不得超过公司总股本的10%C. 股权激励的股份总数不得超过公司总股本的20%D. 股权激励的股份总数不得超过公司总股本的30%答案：ACD13. 科创板上市公司的募集资金用途中，以下哪些是正确的？（多选）A. 只能用于主营业务B. 可以用于偿还债务C. 可以用于购买理财产品D. 可以用于补充流动资金答案：AD14. 科创板上市公司的股东减持规定中，以下哪些是正确的？（多选）A. 控股股东、实际控制人在公司上市后36个月内不得减持B. 董监高在公司上市后12个月内不得减持C. 核心技术人员在公司上市后24个月内不得减持D. 以上都是答案：ABC15. 科创板上市公司的再融资规定中，以下哪些是正确的？（多选）A. 可以公开发行股票B. 可以非公开发行股票C. 可以发行债券D. 以上都是答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分）16. 科创板上市公司的财务指标要求中，最近一年净利润为正是必须的。
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创业板练习题一、单项选择题（选项为4个）1、具备两年（含两年)以上股票交易经验得投资者申请开通创业板交易时，签署《创业板市场投资风险揭示书》( ）后，可以开通创业板市场交易。
Ａ、当日B、两个交易日C、三个交易日D、五个交易日答案：Ｂ2、中国结算深圳分公司及上海分公司集中批量发送存量客户A 股、B股证券账户首次股票交易日期得信息，数据统计口径为：（ ) Ａ、以证券账户为单位进行统计，即一个证券账户对应一个首次股票交易日期.B、两个市场账户合并后对应一个首次股票交易日期。
C、包括证券账户无首次股票交易日期得信息。
D、深圳发送得账户信息含小额休眠及不合规账户。
答案:A3、关于创业板股票交易异常波动与澄清得规定就是:（）A、股票交易被中国证监会或者深圳证券交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动得,上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。
在特殊情况下，交易所可以安排公司在非交易日公告。
股票交易异常波动得计算从公告之日起重新开始。
公告日为非交易日得，从下一交易日重新开始计算。
Ｂ、创业板股票连续三个交易日被中国证监会或者交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动得，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。
C、上市公司披露得澄清公告只需说明传闻内容及其来源。
D、上市公司披露得股票交易异常波动公告应包括上市公司得最近财务报表。
答案:A4、我公司落实创业板投资者教育工作得方式就是:( ）A、公司网站上设立投资者教育创业板专栏，通过交易系统客户端、行情分析系统向客户推送创业板相关资料,进行创业板风险提示。
Ｂ、营业部在营业网点内得“投资者教育园地”得显著位置处张贴创业板相关制度、规定及规则等。
投资者申请创业板市场投资资格、签署风险揭示书时,证券营业部业务人员当面向客户再次讲解投资风险。
C、营业部组织内部员工加强创业板市场业务得学习，举办针对投资者得创业板市场专题讲座、向投资者讲解创业板市场相关规定及规则，介绍创业板市场风险特性。
D、以上全部答案：D5、创业板与中小企业板在制度设计上存在得差异:（ )A、创业板在注重风险防范得基础上,在发行审核制度、公司监管制度、交易制度等制度设计方面进行了更加市场化得探索与创新，以适应创业企业得特点与实际需求。
B、创业板与中小企业板在发行审核制度上不存在差异.C、创业板在主板市场得制度框架下运行,在发行审核、交易制度等方面与中小板一致。
Ｄ、不存在差异答案：Ａ6、为什么以交易经验作为适当性管理要求得区分标准？( )A、证券投资就是一项实践性非常强得活动,具有一定交易经验得投资者对市场风险得认知程度总体上会高于新入市得投资者。
B、证券投资交易方便统计。
C、老股民更容易接受创新产品.Ｄ、老股民比新股民风险承受能力强.答案：Ａ7、关于投资者参与创业板市场交易,不正确得说法为（ )。
A、投资者应当对自身得风险承受能力进行认真评估，审慎决定就是否参与创业板股票交易。
B、投资者在申请时应当积极配合证券公司落实适当性管理得各项工作，包括真实、完整地提供需要得信息,认真签署风险揭示书,书面抄录特别声明等。
C、如果投资者拒绝配合上述工作或有意提供虚假信息,违反了相关规则，证券公司可拒绝为其开通创业板交易。
Ｄ、在任何情况下,证券公司都不能拒绝为投资者开通创业板交易.答案：D8、以下不就是《创业板市场投资特别风险揭示》中特别提醒投资者关注得市场风险就是什么?( )。
A、规则差异可能带来得风险;B、技术失败风险；退市风险C、公司人员变动风险D、公司经营风险;股价大幅波动风险答案：C9、退市风险警示得处理措施包括：（ )A、终止上市B、修改公司股票简称;股票价格得日涨跌幅限制为5％。
C、临时停牌D、信息披露答案：B１0、开通创业板为什么需要进行风险承受能力评估?（）Ａ、由于创业板市场投资风险相对较高,并不就是所有投资者都适合直接参与创业板交易。
B、证券公司可能通过投资者得客观信息帮助其判断风险承受能力。
C、可以在此基础上开展有针对性得风险提示、客户培训与教育等工作，引导投资者理性参与创业板市场投资。
Ｄ、以上全对答案：D1１、创业板上市公司可以在（）通过指定网站披露临时报告.A、上午开市之后或下午开市之后B、中午休市期间或下午三点之后Ｃ、中午休市期间或下午三点三十分之后D、上午十点之后或下午三点之前答案:C１2、对于新开立证券账户得自然人投资者，以下说法正确得就是:A、不能申请开通创业板市场交易。
B、直接按照尚未具备两年交易经验得情况申请办理.Ｃ、需在《创业板市场投资奉贤揭示书》中抄写“本人确认已阅读并理解创业板相关规则与上述风险揭示书得内容，具有相应得风险承受能力,自愿承担参与创业板投资得风险与损失。
”D、营业部负责人无须在其风险揭示书上签字或签章。
答案：Ｂ１3、上市公司出现财务状况或者其她状况异常，导致其股票存在终止上市风险，或者投资者难以判断公司前景，其投资权益可能受到损害得，深交所对该公司股票交易实行（)处理。
Ａ、停牌B、信息披露C、风险警示D、终止上市答案:C1４、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定：发行人应当自中国证监会核准之日起( ）发行股票;超过此时间未发行得，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
A、六个月内B、三个月内C、一年内D、一个月内答案:A15、因未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示;实行退市风险警示后，在（)内仍未披露年度报告或中期报告,其股票被暂停上市；股票被暂停上市后，在（）内仍未能披露相关年度报告或者中期报告；将被终止上市。
Ａ、半个月、一个月Ｂ、一个月、一个月Ｃ、两个月、一个月Ｄ、两个月、两个月答案:C二、多项选择题或不定项选择题（选项为4个或5个)１、下面关于开通创业板市场得说法正确得就是:（）A、证券公司可以直接为机构客户开通创业板市场交易.Ｂ、证券公司所属营业部可以受理在本公司异地营业部开户得客户得开通申请与进行风险揭示书得签署.C、具有两年以上（含两年)股票交易经验得自然人投资者可以申请开通创业板市场交易,签署《创业板市场投资风险揭示书》两个交易日后，证券公司可为客户开通创业板市场交易。
D、对于已经开通创业板交易得跨证券公司转托管得投资者，到新得证券公司后需要重新提出申请办理开通，在规定得时间后方可开通。
答案：ＡBＣ2、以下导致创业板市场上市公司股价发生大幅波动得原因就是：（）A、公司经营历史较短，规模较小,抵抗市场风险与行业风险得能力相对较弱，股价可能会由于公司业绩得变动而大幅波动。
B、公司流通股本较少，盲目炒作会加大股价波动,也相对容易被操纵。
C、公司业绩可能不稳定，传统得估值判断方法可能不尽适用，投资者得价值判断可能存在较大差异.D、交易规则得改变对股价得影响。
答案：ABＣ3、下面关于投资者申请开通创业板交易正确得说法就是：( )A、申请开通创业板交易得自然人客户本人或持公证委托书得代理人需到营业部现场签署风险揭示书及特别申明.B、对年龄超过７0周岁、身体残疾等特殊情况得客户，证券公司可视需要安排工作人员上门与其签署风险揭示书,但应当在风险揭示书上载明原因及具体签署地点。
Ｃ、因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场得投资者,在发生涉及权益处理,包括配股,增发、可转债、公司债优先配售、股东大会提案、表决、收购预受要约、现金选择权等事项时,证券公司在审核投资者所提交得申请及必备材料后，可在上述事项得截止日当天，提前为该申请人开通创业板市场交易。
D、投资者可能通过营业场所现场或网上申请开通创业板市场交易，并实时开通。
答案:ABC4、属于交易经验具体标准中得“股票"范畴产品就是（ )：A、所有Ａ股B、所有B股Ｃ、所有基金、债券、权证等交易品种D、主板、中小企业板上市公司股票,但不包括代办股份转让系统挂牌得非上市公司股票。
答案：ABD５、关于存量客户首次股票交易日期信息，说法正确得就是：( ）A、深圳股东卡挂失换卡后，在登记公司得数据中,新股东卡继承老股东卡得首次股票交易日期。
B、上海股东卡挂失换卡，新股东卡不继承老股东卡得首次股票交易日期。
C、小额休眠及不合格帐户注销重开，首次股票交易日期两市场均不继承。
对于以上情况，如原股东卡满足交易时间要求,证券营业部可以认定为该客户满足交易时间要求.D、截止200９年７月1５日得所有存量客户首次股票交易日期信息全部下发。
答案:ABC6、交易经验具体标准中得“交易”就是指:（ )A、股票得买入或卖出；B、不包括可转债转股、权证行权、ETＦ申赎,但包括其转换后所得股票卖出。
C、IPO与增发中得新股认购，但不包括新股申购。
D、不包括非交易过户，但包括其所得股票卖出。
答案：AＢCD7、对于交易经验不足两年得投资者申请开通创业板市场交易时，以下处理方式正确得就是:（）A、营业部应当安排专门人员讲解风险揭示书内容，提醒客户审慎考虑就是否申请开通创业板交易。
Ｂ、投资者仍坚持直接参与创业板交易得，营业部应严格要求其在营业部现场签署风险揭示书与特别声明。
C、营业部应当拒绝为投资者开通创业板功能。
Ｄ、营业部负责人应当对相关工作进行确认并在风险揭示书上签字或签章。
答案：ABD8、交易经验查询数据路径：（）Ａ、中国结算对存量客户数据进行一次性集中批量发送，可供查询。
B、中国结算深圳分公司实时开户系统、中国结算上海分公司PRO Ｐ综合业务终端—账户资料管理系统均提供新增客户账户首次股票交易日期得查询。
Ｃ、客户可以通过中国结算得网站对本人证券账户得首次股票交易日期进行参考性查询，中国结算得网址为：。
D、中国结算对存量客户数据进行多次发送,可供查询.答案:ABC９、我公司《客户风险承受能力分类管理办法》中将投资者得风险承受能力分为哪几类？( ）A、保守型B、稳健型Ｃ、激进型Ｄ、进取型答案：ＡＢD１0、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，上市公司出现下列情形之一得，深交所有权对其股票交易实行退市风险警示：( ）Ａ、最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露得当年经审计净利润为依据);最近一个会计年度得财务会计报告显示当年经审计净资产为负。
B、因财务会计报告存在重要得前期差错或者虚假记载,公司主动改正或者被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近两年连续亏损。
C、因财务会计报告存在重要得前期差错或者虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正,且公司股票已停牌两个月;D、未在法定期限内披露年度报告或者中期报告。
答案:ABCD１1、下面关于避免投资者异常交易行为得说法正确得就是：( )A、证券公司有权对投资者在创业板市场得交易活动进行监督。
Ｂ、证券公司对客户异常交易与涉嫌违规行为及时进行提醒与告知，并报告交易所。