证券交易模拟80
重庆省2016年上半年证券从业《证券交易》“梦想成真”模拟试卷热销中模拟试题
重庆省2016年上半年证券从业《证券交易》“梦想成真”模拟试卷热销中模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。
A．申报单位为手，10元标准券为1手B．申报单位为手，100元标准券为1手C．申报单位为手，1000元标准券为1手D．申报单位为手，10000元标准券为1手2、资产评估中运用清算价格法评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的（）评定重估价值。
A．可变现值B．净资产C．净资本D．账面净值3、《标准券折算率管理办法》规定，每__收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A．星期B．星期三C．星期四D．星期五4、证券公司应当自领取营业执照之日起__日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。
A．5B．7C．10D．155、独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过__年。
A．3B．6C．9D．106、在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。
A．价格的多变性B．价值的不确定性C．流动性D．个股筹码的分配7、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每__个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
A．1B．3C．6D．128、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。
A．1B．2C．10D．159、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是__。
A．券商与银行分工明确B．专业和高效C．证券和资金管理分离D．券商管理证券，银行管理资金10、在证券公司自营业务中，__是自营业务投资运作的最高管理机构。
A．自营业务部门B．投资决策机构C．董事会D．投资专业委员会11、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。
入门资格考试证券市场基本法律法规模拟题2020年(82)_真题-无答案
入门资格考试证券市场基本法律法规模拟题2020年(82)(总分100,考试时间120分钟)选择题1. 1.有限责任公司的经理对( )负责。
A. 董事会B. 股东会C. 职工代表D. 监事会2. 2.下列选项中，说法正确的是( )。
A. 擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B. 证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C. 前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D. 未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款3. 3.A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是( )。
A. 由董事会或者股东大会进行决议B. 必须经股东大会决议C. A股东自行办理担保事项D. 由董事会作出决议4. 4.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括( )。
A. 客户财产与收入状况B. 客户的家庭情况C. 证券投资经验D. 投资需求与风险偏好5. 5.证券公司应当在每月结束后( )个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A. 3B. 5C. 7D. 106. 6.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A. 3B. 5C. 7D. 107. 7.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A. 10％B. 20％C. 25％D. 30％8. 8.目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上。
A. AB. BC. DD. C9. 9.下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是( )。
《证券市场基础知识》模拟考题一
2010 年10月《证券市场基础知识》模拟考题一一、单项选择题（共60题，每题0.5分，总分30分）1、以下不属于货币证券的是（）。
A 银行汇票B 银行本票C 银行支票D 银行股票2、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（）受理。
A 中国证监会B 证券交易所C 国务院D 中国人民银行3、证券登记结算公司性质上属于（）。
A自律性组织B 证券管理机构C证券经营机构D 证券中介机构4、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金是（）。
A 证券投资基金B 社保基金C企业年金D 社会公益基金5、证券市场的停滞结算是（）。
A 20世纪初B 1929~1933年C 20世纪20年代~第二次世界大战结束D 第二次世界大战后—20世纪60年代6、股票、公司债券及商业票据都属于（）。
A 金融证券B 公司证券C 政府证券D 上市证券7、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A 35%B 45%C 55%D 65%8、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A 优先股股东、债权人、普通股股东B 债权人、优先股股东、普通股股东C 优先股股东、普通股股东、债权人D 普通股股东、债权人、优先股股东9、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A 账面价格B 票面金融C 清算价值D 内在价值10、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。
A 采取记名股票形式B 以外币标明价值C 以外币认购D 境内具名个人与非居民间不得进行B股协议转让。
11、股票最基本的特征是（）。
A 风险性B 流动性C 永久性D 收益性12、境内上市股票以人民币标明面值，以（）认购。
A 外币B 黄金C 美圆D 人民币13、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的（）。
证券市场基础知识模拟试题(单选篇)
1
的承销方式是( )。 A.代销 B.余额包销 C.全额包销 D.包销
8.基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。 A.投资标的划分 B.基金的组织形式不同 C.投资目标划分 D.是否可自由赎回和基金规模是否固定
9.对契约型基金认识正确的是( )。 A.又称为单位信托基金 B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 D.依据基金公司章程营运基金
16.下面不属于影响金融期货价格的主要因素是( )。 A.现货价格 B.要求的收益率或贴现率 C.现货金融工具的付息情况 D.汇率的变动
17.下列比较金融期货与金融期权正确的是( )。 A.一般而言，金融期货的基础资产多子金融期权的基础资产 B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的 C.金融期货与金融期权交易双方在成交时不发生现金收付关系 D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金;而在金融期权 交易中，期权的购买者.无需开立保证金账户,也无需缴纳保证金
B.香港上市外资股 D. 境内上市外资股
23.外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由( )受理。
A.证券交易所
B. 中国证监会
C.国务院
D.国家外汇管理局
24.新建合营从事证券投资基金、证券承销业帮公司的设立的有关申，请由( ) 受理。
A.中国证监会
B. 证券交易所
C.国务院
D.中国人民银行
25.2003 年 5 月 27 日，( )成为 首家获批的 QFTI1。
13.关于股票基金的描述，正确的是( )。 A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金 B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值 C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 D.基金管理人拟定投资组合,将资金投放到-一个或几个国家甚至全球的股票市场，以
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题（1）（一）
⼀、单选题： 1.证券交易的特征主要表现为____ A.流动性、安全性和收益性 B.流动性。
收益性和风险性 C.流动性、安全性和风险性 D.收益性、安全性和风险性 2.我国证券市场的建⽴始于____年。
A.1990 B.1990 C.1986 D.1984 3.从____年开始，我国先后在61个⼤中城市开放了国库券市场。
A.1986 B.1987 C.1988 D.1989 4.1992年，____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A.可转换债券 B.优先股 C.转配股 D.⼈民币特种股票 5.下列关于基⾦的买价和卖价的确定说法正确的是 A.在资产净值的基础上另⼀定的⼿续费 B.以资产净值确定 C.在资产总值的基础上加⼀定的⼿续费 D.以资产总值确定 6.可转换债券是指在⼀定时期内可以兑换成_____的债券。
A.基⾦ B.优先股 C.任意证券 D.普通股 7.⾦融期货交易是指以_____为对象进⾏的流通转让活动。
A.⾦融产品 B.⾦融期货 C.⾦融衍⽣⼯具 D.⾦融期货合约 8.存托凭证是指在⼀国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____ A.债权凭证 B.可转让凭证 C.所有权凭证 D.股权凭证 9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实⾏_____ A.会员制 B.公司制 C.契约制 D.合同制 10.有关交易所的席位说法正确的是 A.有形席位的报盘速度较⾼ B.我国⽬前只有有形席位 C.我国有普通席位和特别席位之分 D.所有国家都有普通席位和特别席位两种 11.下列关于证券经纪商的说法错误的是 A.以代理⼈的⾝份从事证券交易 B.收⼊来源为收取的佣⾦ C.不承担交易中的价格风险 D.收⼊来源为买卖价差 12.下列不属于经纪商的权利与义务的是 A.对委托⼈的⼀切委托事项负有保密义务 B.如客户资⾦不⾜，向客户提供融资 C.认真与客户签订证券买卖代理协议 D.对委托⼈的委托买卖内容要有真实的凭证和记录 13.关于境内居民个⼈开⽴B股资⾦账户和股票账户，下列说法错误的是 A.开⽴B股资⾦账户的最低⾦额为等值1000美元 B.境内商业银⾏应向境内居民个⼈出具进账凭证 C.凭B股资⾦账户到证券经营机构开⽴B股股票账户 D.境内居民个⼈和⾮居民之间可以进⾏B股协议转让 14.⽬前我国上海证券交易所实⾏的证券存管制度是 A.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管及投资者指定交易制度 B.中央登记公司统⼀托管和证券营业部分别托管的⼆级托管制度 C.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管制度 D.托管证券公司制度 15.下列哪⼀项不属于办理资⾦存取的主要⽅式 A.证券营业部⾃办资⾦存取 B.证券公司⾃办存取 C.委托银⾏代理资⾦存取 D.银证联转账存取 16.关于交易单位，说法错误的是 A.股票100股为⼀⼿ B.基⾦100单位为⼀⼿ C.债券1000元⾯值为⼀⼿ D.基⾦1000股为⼀⼿ 17.有关委托⽅式，说法不正确的是 A.可分为柜台委托和⾮柜台委托 B.柜台委托由委托⼈亲⾃或由其代理⼈到证券营业部交易柜台 C.电话委托可分为电话转委托和电话⾃动委托 D.⼝头委托是较为普遍的委托⽅式 18.中国证监会2000年修订的《上市公司股东⼤会规范意见》，利润分配⽅案。
2014年证券交易考前模拟试卷含答案解析
2014 年证券交易考前模拟试卷含答案解析一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。
以下各小题所给出的四 个选项中，只有一项最符合题目要求。
) 1．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（ A．记名证券 B．不记名证券 C．无纸化证券 D．实物证券 2．在年度报告中，对持股（ 经营范围及持有股份的质押情况。
A．2% B．5% C．8% D．10% 3．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设 的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ A．经纪业务 B．代理业务 C．自营业务 D．承销业务 4．证券公司自营买卖业务的首要特点是（ A．决策的自主性 ） 。
） 。
）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、 ）过户的行为。
B．交易的风险性 C．收益的不确定性 D．管理的规范性 5．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ A．证券自营业务风险和证券经纪业务风险 B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险 D．经营管理风险和政策法律风险 6．创业板上市公司股票连续 120 个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交 易量低于（ A．50 B．80 C．100 D．120 7．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必 须符合国家（ A．货币政策 B．财政政策 C．产业政策 D．价格政策 8．目前在我国，A 股账户不可用于买卖（ A．B 股 ） 。
）的规定。
）万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
） 。
B．人民币普通股票 C．债券 D．证券投资基金 9．在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡 包含（ ）两项内容。
A．原证券账户的复制和证券的非交易过户 B．新开立证券账户和证券的非交易过户 C．原证券账户的复制和证券的交易过户 D．新开立证券账户和证券的交易过户 10．金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（ 金融工具的权利。
证券交易_模拟试题二_2009年版
1、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（）的债券。
A:基金B:优先股C:任意证券D:普通股答案:D2、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）A:中央登记结算公司统一托管B:证券公司法人集中托管C:投资者指定交易D:证券营业部托管E:证券服务部托管答案:A,B,C3、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A:会员制B:公司制C:契约制D:合同制答案:A4、证券交易所竞价的结果有（）A:全部成交B:部分成交C:推迟成交D:不成交E:持续成交答案:A,B,D5、集合竞价确定成交价的原则是（）A:价格优先原则B:时间优先原则C:价格优先和时间优先原则D:最大成交量原则答案:D6、下列不属于证券自营业务特点的是（）A:决策的自主性B:价格的波动性C:交易的风险性D:收益的不稳定性答案:B7、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是（）A:在资产净值的基础上另加一定的手续费B:以资产净值确定C:在资产总值的基础上加一定的手续费D:以资产总值确定答案:A8、证券交易的特征主要表现为（）A:流动性、安全性和收益性B:流动性、收益性和风险性C:流动性、安全性和风险性D:收益性、安全性和风险性答案:B9、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。
A:金融产品B:金融期货C:金融衍生工具D:金融期货合约答案:D10、清算、交割、交收的原则是（）A:净额清算原则和钱货两清原则B:净额清算原则和双向过户原则C:钱货两清原则和双向过户原则D:逐日盯市原则和钱货两清原则答案:A11、我国证券市场的建立始于（）年。
A:1990B:1991C:1986D:1984答案:C12、有关交易所的席位说法正确的是（）A:有形席位的报盘速度较高B:我国目前只有有形席位C:我国有普通席位和特别席位之分D:所有国家都有普通席位和特别席位两种答案:C13、有关委托方式，说法不正确的是（）A:可分为柜台委托和非柜台委托B:柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C:电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D:口头委托是较为普遍的委托方式答案:D14、证券公司有下列（）行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚A:不接受、不配合中国证监会的检查、调查B:不按规定上报自营业务资料和情况报告C:将自营业务与经纪业务混合操作D:私自转让会员席位E:委托其它证券公司代为买卖证券答案:A,B,C,E15、连续竞价时，成交价的决定原则为（）A:最高买入申报与最低卖出申报价位相同B:买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位C:对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交D:卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交E:对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交答案:A,B,C,D,E16、根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（）A:普通席位B:特别席位C:代理席位D:有形席位E:无形席位答案:D,E17、关于交易所席位管理，下列说法正确的是（）A:会员席位可以自由转让B:会员的席位只能由会员单位自己使用（）C:未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D:交易席位不得退回E:交易席位不可转让答案:B,C,D18、非柜台委托的主要形式有（）A:电话委托B:传真委托C:自助委托D:网上委托E:口头委托答案:A,B,C,D19、关于集合竞价说法正确的是（）A:遵循最大成交量原则B:所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列C:所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列D:所有成交都以同一成交价成交E:未能成交的委托，自动进入连续竞价世答案:A,B,D,E20、下列属于证券经纪商的义务的是（）A:认真与客户签订证券买卖代理协议B:忠实办理受托业务C:对委托人的一切委托事项负有保密义务D:在接受客户委托时，不得向客户融资或融券E:不得接受客户的全权委托答案:A,B,C,D,E21、按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为（）A:股票账户B:债券账户C:股票价格指数账户D:基金账户E:优先股账户答案:A,B,D22、证券交易的种类包括（）A:股票交易B:认股权证交易C:可转换债券交易D:金融期货交易E、基金交易E:境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞答案:A,B,C,D,E23、证券交易的特征表现为（）A:流动性B:收益性C:风险性D:安全性E:公平性答案:A,B,C24、目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（）A:证券营业部自办存取B:证券公司办理存取C:委托银行代理资金存取D:银证联网转帐存取E:证券服务部办理存取答案:A,C,D25、对证券经纪业务说法正确的是（）A:是代理客户买卖证券的业务B:证券公司不垫付资金C:收入来源为佣金收入D:可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖E:我国没有股票的柜台交易答案:A,B,C,D26、证券交易所内证券交易的竞价原则是（）A:价格优先原则B:时间优先原则C:最大成交量原则D:全部成交原则E:集中成交原则答案:A,B27、证券经纪业务的要素有（）A:委托人B:证券经纪商C:证券市场D:证券交易所E:证券交易的对象答案:A,B,D,E28、下列属于证券交易所会员的权利的是（）A:参加会员大会B:有选举权和被选举权C:有对证券交易所事务的提议权和表决权D:参加证券交易所组织的证券交易E:对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督答案:A,B,C,D,E29、证券交易的原则为（）A:公开B:公平C:公允D:公正E:信息对称答案:A,B,D30、关于B股交易，说法正确的是（）A:采用无纸化交易方式B:上海证券交易所以1000股为一单位C:深圳证券交易所以1000股为一单位D:目前实行T+0回转交易制度E:上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元答案:A,B,D,E31、目前新股网上发行的主要方式有（）A:网上申购B:网上竞价发行C:网上定价发行D:网上标购E:网上定价市值配售答案:B,C,D32、投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括（）A:委托手续费B:佣金C:过户费D:印花税E:所得税答案:A,B,C,D33、证券交易风险的制度防范的内容有（）A:全额交易结算资金制度B:涨跌停板制度C:强行平仓制度D:风险准备金制度E:坏账准备制度答案:A,D,E34、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有（）A:证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产B:证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本C:2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”D:证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金E:证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金答案:A,B,C,D,E35、内幕交易包括的行为有（）A:内幕人员利用内幕信息买卖证券B:内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券C:内幕人员向他人透露内幕信息D:非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息E:不公平交易答案:A,B,C,D36、对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）A:证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%B:证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%C:证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%D:证券公司负债总额与净资产之比不得超过10E:流动性资产占净资产的比例不得低于50%答案:A,B,C,D,E37、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（）A:注册资本金在一定金额以上B:具有良好的信誉和经营业绩C:按规定缴纳各项会员经费D:连续二年盈利E:经中国证监会依法批准设立答案:A,B,C,E38、对清算、交割、交收正确的说法是（）A:证券的收付称为交割B:资金的收付称为交收C:证券交割和交收两个过程称为证券结算D:证券清算和交割、交收过程称为证券结算E:资金的收付称为清算答案:A,B,D39、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（）A:自有资金不少于人民币1亿元B:自有资金不少于人民币2亿元C:主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格D:2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格E:具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所答案:B,C,E40、证券清算、交割、交收业务的原则是（）A:双向过户原则B:净额清算原则C:逐日盯市原则D:最小费用原则E:钱货两清原则答案:B,E41、关于折算率的说法正确的是（）A:是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率B:折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的C:用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理D:上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率E:深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化答案:A,B,E42、一般来说，交割、交收方式可分为（）A:当日交割、交收B:次日交割、交收C:例行日交割、交收D:特约日交割、交收E:发行日交割、交收答案:A,B,C,D,E43、我国现行交割、交收方式有（）A:T+0交割、交收B:T+1交割、交收C:T+2交割、交收D:T+3交割、交收E:T+4交割、交收答案:B,D44、对交收中的透支行为的处罚办法有（）A:在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户B:逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款C:T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款D:T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款E:T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款答案:A,C,D45、股权与债权过户的种类有（）A:交易性过户B:非交易性过户C:账户挂失转户D:财产分割过户E:法院判决过户答案:A,B,C46、深圳证券交易所交易过户操作规程有（）A:每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理B:T日下午收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包C:T+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包D:证券公司解包后，得到相关数据库，并反馈信息E:证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和处理答案:A,B,E47、证券营业部客户资金和证券的管理应遵循（）的管理制度A:分账管理B:计息C:对账D:严禁信用交易E:存取款自由答案:A,B,C,D,E48、关于证券回购交易报价，正确的说法有（）A:国外通常用到期收益率作为报价方式B:我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式C:我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式D:上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍E:深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍答案:B,D,E49、上海证券交易所国债实物券交易有关确定有（）A:对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度B:若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差C:对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”D:超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓E:若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理答案:A,B,C,D,E50、对证券回购的交易单位，正确的有（）A:上海证券交易所规定交易数量必须是100手B:1手为1000元面额国债C:1手为100元面额国债D:深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍E:不符合交易数量要求的申报为无效申报答案:A,B,D,E51、证券营业部处置突发事件的原则有（）A:“谁主管谁负责”原则B:“快速反应”原则C:“疏导化解”原则D:“重点保护”原则E:“依法办事”原则答案:A,B,C,D,E52、申请设立证券服务部的条件有（）A:在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年B:有健全的风险管理制度C:营业场所的面积不得小于200平方米D:近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查E:近两年内经营持续盈利答案:A,B,C,D53、证券营业部客户管理的内容有（）A:客户开发B:客户资料管理C:客户需求调查D:客户个性化服务E:客户一般化服务答案:A,B,C54、按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为（）A:出纳差错B:交易差错C:事故性差错D:责任性差错E:技术性差错答案:C,D,E55、对业务差错的处理方法有（）A:按工作职责确定责任人B:按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任C:一般应赔偿经济损失D:撤消责任人职务E:情节严重的应给予纪律处分答案:A,B,C,E56、对交易差错风险防范的措施有（）A:严格操作规程B:提高员工素质C:严格内部管理D:提高差错或纠纷的处理效率E:内部管理与外部管理相结合答案:A,B,C,D57、证券营业部交易系统的常见故障有（）A:自助委托中断B:远程终端中断C:电话委托中断D:银证转帐系统故障，不能转帐E:交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪答案:A,B,C,D,E58、对证券回购交易的禁止行为的规定有（）A:禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易B:禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易C:禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易D:禁止将回购资金用于固定资产投资E:禁止将回购资金用于股本投资答案:A,B,C,D,E59、证券营业部损益管理的内容有（）A:财务收入管理B:财务支出管理C:投资收益管理D:财务成本管理E:费用管理答案:A,B,E60、申请设立证券营业部的条件有（）A:符合证券市场的发展B:证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”C:证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40% D:证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万E:有健全的管理制度和内部控制制度答案:A,B,C,D,E61、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）A:市场风险B:政策风险C:证券自营风险D:管理风险E:证券经纪风险答案:C,E62、证券自营业务风险的种类有（）A:市场风险B:违约风险C:公司风险D:经营管理风险E:政策法律风险答案:A,D,E63、证券自营业务的特点是（）A:决策的自主性B:交易的流动性C:成交的不确定性D:交易的风险性E:收益的不稳定性答案:A,D,E64、证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为（）A:内部监察原则B:外部防范原则C:重点防范原则D:综合防范原则E:系统防范原则答案:C,D65、业务应急方案的指导原则有（）A:保证正常交易原则B:控制风险、降低损失原则C:维护社会安定原则D:及时报告、处置原则E:保证流动性原则答案:A,B,C,D66、深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为（）A:T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算B:T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据C:T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据D:T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据E:T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸答案:A,B,E67、我国开展证券回购交易的主要场所有（）A:上海证券交易所B:深圳证券交易所C:柜台交易市场D:第三市场E:经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场答案:A,B,E68、上海证券交易所目前的国债回购品种有（）A:3天B:7天C:14天D:28天E:182天答案:A,B,C,D,E69、证券经纪业务的特点是（）A:业务对象的广泛性B:交易行为的风险性C:证券经纪商的中介性D:客户指令的权威性E:客户资料的保密性答案:A,C,D,E70、下列情况允许办理非交易过户的有（）A:符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更B:证券账户挂失转户C:因股票账户遗失而重新开户D:证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户E:股权从出让人转移到受让人答案:A,C,D71、下列不属于经纪商的权利与义务的是（）A:对委托人的一切委托事项负有保密义务B:如客户资金不足，向客户提供融资C:认真与客户签订证券买卖代理协议D:对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录答案:B72、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（）A:开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B:境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C:凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D:境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让答案:D73、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）A:中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B:中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C:中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D:托管证券公司制度答案:A74、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）A: 证券营业部自办资金存取B: 证券公司自办存取C: 委托银行代理资金存取D: 银证联网转账存取答案:B75、关于交易单位，说法错误的是（）A:股票100股为一手B:基金100单位为一手C:债券1000元面值为一手D:基金1000股为一手答案:D76、下列关于证券经纪商的说法错误的是（）A:以代理人的身份从事证券交易B: 收入来源为收取的佣金C: 不承担交易中的价格风险D:收入来源为买卖价差答案:D77、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
2010年证券考试《证券交易》模拟题
2010年证券考试《证券交易》模拟题(一)单项选择题(每题0.5分，共30分)1.根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是()。
A.上市公司对重大事项的及时公布B.实现市场信息的公开化C.交易各方要及时公布有关信息D.参与各方获得相等的权利和相对应的义务2.我国股权分置改革试点工作启动的时间是()。
A.1999年l 2月B.2004年5月C.2005年4月D.2006年1月3.参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是()。
A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.平等原则4.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成()的证券。
A.优先股B.任意股票C.普通股D.基金5.符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所()的批准方能称为证券交易所的会员。
A.监事会B.董事会C.专门委员会D.理事会6.可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是()。
A.保险公司B.资产管理公司C.财务公司D.基金管理公司7.根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的()。
A.百分之五十B.百分之百c.百分之三百D.百分之五百8.把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法是根据()的不同来划分的。
A.权利的性质B.发行人c.行权时间D.标的股票的来源9.可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是()。
A.美式权证B.看涨期权c.看跌期权D.欧式权证10.根据证券的定义，证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证。
A.证券发行人B.证券持有人c.证券经纪商D.证券管理人11. 根据发行主体的不同，债券主要有三大类。
( )不属于这三大类。
A. 个人债券B. 公司债券C. 金融债券D. 政府债券12. 对于( )来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。
模拟模拟炒股实训日志(DOC)
收
获
和
体
会
证券模拟交易一周了，这一周真是惊心动魄啊，每天脑子里想的都是我买的股票涨了没有，宿舍姐妹们都说我走火入魔了，回顾一周，自己有很多收获，也发现自己有很多不足，最大的问题就是投资不够理性，想起这么一句话，投资有风险，入市需谨慎，既以入市，作为新手我毫不夸张的说，我是相当的不谨慎，人都有贪念，这也是最难克制的，尤其是在股市就是大忌，就在一次次的经历中成长吧
股票的涨涨跌跌就像人生的起起落落，再好的股票也不是一直都是上涨的，所以人生也是如此，有高峰有低谷，但都是曲折的前进，一路向前。
实训日志
实训日期
7月9日
实训时间
8:30—16：30
实训地点
A401
实
训
内
容
今天是周一，上证指数k线图是大阴线，大盘走跌，成交量比上周五减少，但不是很多，大盘收于2170.81，下跌2.37%。
实训日志
实训日期
7月10日
实训时间
8:30—16：30
实训地点
A401
实
训
内
容
今天上证开盘2166.9，收于2164.4，跌幅0.29%，成交额较昨天有所下降，我查看了以前的资料，上证指数从今年5月7日2451.9，到现在一路下滑，中间虽有小幅度回升，但整体是下降的，到今天的2164.4，真是让人的心情跟着一路下走。
收
获
证券从业资格证券交易(融资融券业务)模拟试卷1
证券从业资格证券交易（融资融券业务）模拟试卷1 证券从业资格证券交易（融资融券业务）模拟试卷1A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构B．董事会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构C．股东大会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构D．股东大会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构2． ( )是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
A．客户信用资金台账B．客户信用证券账户C．客户信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户3．融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股(份)或其整数倍。
A．10100C．500D．10004． ( )可根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率。
A．证券公司B．证券交易所C．中国证监会D．中国人民银行5．在融资融券业务中，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。
A．3％B．5％C．10％D．15％6．证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( )，期限不超过( )个月。
A．20％；3％；6C．40％；3D．50％；67．证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。
A．前收盘价B．开盘价C．最新成交价D．收盘价8．客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于( )亿元。
A．2B．5C．8D．109．客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于( )人。
A．5001000C．4000D．500010．客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于( )元。
A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿11．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票充抵保证金时，折算率最高不超过( )。
A．65％B．70％C．80％D．90％12．证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时，折算率最高不超过( )。
70％B．80％C．90％D．95％13．客户融资买人证券时．融资保证金比例不得低于( )。
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证券交易模拟80一、单项选择题1. 在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值元计算。
A.100B.1000C.10000D.100000答案：A[解答] 常识内容。
故选A。
2. 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖成交。
A．最低申报数量B．最高申报数量C．平均申报数量D．最初申报数量答案：A[解答] 掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合I办议交易平台业务的有关规定。
3. 一笔回购交易涉及两个交易主体、交易契约行为。
A.一次B.三次C.四次D.二次答案：D4. 证券公司自营风险的防范应遵循相结合的原则。
A.重点防范和部分防范B.外部防范和综合防范C.重点防范和综合防范D.外部防范和部分防范答案：C5. 根据规定，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自交易日上午开市后停牌小时。
A.0.5B.1C.1.5D.2答案：B[解答] 上市公司披露定期报告、临时公告例行停牌时间为交易日开市后停牌1小时，即自上午开市时起停牌1小时，10:30恢复交易。
6. 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。
这一过程通常称为。
A.复合托管B.双重托管C.指定托管D.转托管答案：D[解答] 投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行(在哪里买入就在哪里卖出)。
投资者也可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，称为证券转托管。
转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
7. 目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4答案：C8. 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是。
A.警告C.没收非法所得D.撤销相关业务许可答案：D9. 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。
A.证券交易所B.证券公司C.中国证监会D.中国人民银行答案：A[解答] 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。
10. 在我国，B股席位是。
A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位11. 根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括。
A.机型容量B.机型先进，容量大C.数量、质量管理，突发事件处D.行情分析系统，数量、质量管理答案：C12. 在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是。
A.价格优先、同价位时间优先B.时间优先、同时间数量优先C.价格优先、同价位数量优先D.时间优先、同时间价格优先答案：A证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。
价格优先成交时的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
时间优先成交时的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。
先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
13. 关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法错误的是。
A.A股价格最小变动单位为0.01元人民币B.深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元C.目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格D.基金计价单位为每份基金价格答案：B[解答] 深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.01港元。
14. 证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括。
A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易D.单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格答案：B[解答] 根据《刑法》有关规定，有下列行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任：①单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的；③以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的；④以其他方法操纵证券交易价格的。
15. 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括。
A.银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议B.本人身份证明原件及复印件C.填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D.加盖银行章的专用于信用交易的银行账户答案：D[解答] 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括：①本人身份证明原件及复印件；②本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件；③填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”；④专用于信用交易的银行卡；⑤银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议。
D项属于机构客户需要提交的材料。
16. 以下关于回购交易的表述，正确的是。
A．回购交易更多的具有长期融资的属性B．债券回购交易完全独立于债券现货交易C．从性质上看，回购交易属于资本市场D．债券回购期限一般不超过1年答案：D回购交易更多的具有短期融资的属性，从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
从性质上看，属于货币市场，因为债券的回购期限一般不超过1年。
17. 回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和的特点。
A.期货交易B.远期交易C.期权交易D.债券交易答案：B回购交易结合了现货交易和远期交易的特点。
故选B。
18. 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是。
A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B.证券公司在资产管理业务中管理不善C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D.证券公司高级管理人员营私舞弊答案：D[解答] 管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。
如与客户签订资产管理合同不规范、约定不明，操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金，操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等。
19. 证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
A.5%B.7%C.10%D.15%答案：B对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的：日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
20. 假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为。
A.200%B.300%C.500%D.800%答案：D[解答] 期初需要投入的交易资金=3000×120×5%=18000(元)；平仓后的利润= (3000-1800)×120=144000(元)；投资者的收益率=144000/18000×100%=800%。
21. 账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。
A.A股B.B股C.H股D.债券答案：AA股账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。
故选A。
22. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的。
A.100%B.300%C.500%D.30%答案：C[解答] 由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
23. 一笔回购交易涉及两个交易主体、交易契约行为。
A.一次B.三次C.四次D.二次答案：D[解答] 一笔回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为。
本题的最佳答案是D选项。
24. 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下。
A.3%B.5%C.7%D.10%答案：A[解答] 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
25. 自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于年。
A.1B.2C.3D.4答案：C[解答] 证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。
26. 结算参与人应使用其完成新股申购的资金交收。
A.资金账户B.银行账户C.证券账户D.结算备付金账户答案：D[解答] 结算参与人应使用其资金交收账户(即结算备付金账户)完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收。
27. 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起个交易日内报证券交易所备案。
A.1B.3C.5D.10答案：B自2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
故选B。
28. 深圳证券交易所债券质押式回购以元标准券为1张。
A.10B.50C.100D.1000答案：C[解答] 深圳证券交易所债券质押式回购以100元标准券为1张。
29. 根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行。
A.资产管理验证并出具报告B.验资并出具验资报告C.审计证券公司资产组合问题并出具报告D.审计客户资金来源并出具报告答案：B30. 目前我国对实行T+3交割、交收方式。
A.B股B.A股C.基金券D.债券答案：A其他属于T+1交割、交收方式。
故选A。
31. 有关交易所的席位说法正确的是。
A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种答案：D32. 根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是。