2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题1A
2012年证券从业资格考试证券基础知识综合模拟习题（1）（无答案）
2012年3月证券从业资格考试报名结束，本套试题为2012年证券从业资格考试证券基础知识科目考前综合模拟习题。
本套试题分为单项选择题、多项选择题和判断题，试题暂无答案，考生如有疑问可到中华证券学习网（）证券从业资格考试论坛相关版块讨论。
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一、单选题
1．下面（）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。
A．发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加
B．机构投资者范围增加
C．监管机构的管理更加严格
D．二级市场交易尚不活跃
2．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
3．股票的市场价格一般是指（）。
A．股票的发行价格
B．股票的账面价值
C．股票的票面价值
D．股票在二级市场上交易的价格
4．交易所交易基金的期权属于（）。
A．单只股票期权
B．货币期权
C．股票组合期权
D．股票指数期权
5．取得从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A．未被机构聘用
B．存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C．被中国证监会认定为证券市场禁入者
D．最近3年未受过刑事处罚
6．我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（）。
A．45％
B．49％
C．50％
D．51％
7．通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。
A．证券交易所
B．证券登记结算公司
C．中国证券业协会
D．证券公司
8．下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。
A．持有或控制该上市证券公司1％以上股权的自然人
B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
9．证券是指各类记载并代表一定权利的（）。
A．商品凭证
B．资本凭证
D．法律凭证
D．货币凭证
10．（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A．存托凭证
B．权证
C．股票期权
D．可转化债券
11．某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。
某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。
次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。
计算该日修正股价平均数为（）元。
A．8.37
B．8.45
C．8.55
D．8.85
12．龙债券利率的确定基准是（）。
A．香港银行同业拆放利率
B．伦敦银行同业拆放利率
C．新加坡银行同业拆放利率
D．美国联邦基金利率
13．在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）。
A．零息债券
B．附息债券
C．息票累积债券
D．浮动利率债券
14．改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（），在24个月内不得超过（）。
A．5％，8％
B．10％，20％
C．5％，10％
D．15％，25％
15．首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近l期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于（）。
A．3 000万元
B．4 000万元
C．5 000万元
D．1亿元
二、多选题
1．关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（）。
A．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因
B．目前基础金融产品与衍生工具之间已形成了倒金字塔结构
C．金融衍生工具产生的最基本原因是金融自由化
D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
2．债券的票面要素包括（）。
A．债券的票面价值
B．债券的到期期限
C．债券的票面利率
D．债券承销者名称
3．针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有（）。
A．建立募集资金使用定期审计制度
B．建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度
C．建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度
D．建立上市公司诚信管理系统
4．我国《公司法》规定股票发行价格可以是（）。
A．票面金额
B．超过票面金额
C．任意金额
D．低于票面金额
5．下列各项属于公募证券特征的有（）。
A．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B．与私募证券相比，审核较严格
C．采取公示制度
D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
6．权证按内在价值分类，可分为（）。
A．平价权证
B．价内权证
C．价外权证
D．备兑权证
7．股权类期权通常包括（）。
A．单只股票期权
B．股票组合期权
C．股价指数期权
D．百慕大期权
8．关于股票收益性描述正确的是（）。
A．股票的收益只来源于股份公司
B．收益性是股票最基本的特征
C．股票的收益可以来自股份公司
D．股票的收益可以来自股票流通
9．可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A．定居在国外的中国公民
B．我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C．外国的自然人、法人和其他组织
D．境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
10．证券市场监管的意义是（）。
A．保障广大投资者合法权益的需要
B．维护市场良好秩序的需要
C．发展和完善证券市场体系的需要
D．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
11．可转换债券的要素包括（）。
A．有效期限和转换期限
B．票面利率或股息率
C．转换比例或转换价格
D．赎回条款与回售条款
三、判断题
1．股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。
（）
2．股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。
（）
3．发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。
（）
4．证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易。
（）
5．证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。
（）
6．凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
（）
7．债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱类交易工具。
（）
8．国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为“离岸资产证券化”。
（）
9．对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方而：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。
（）
10．套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。
（）
11．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。
（）12．基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性是金融衍生工具高风险性的重要诱因。
（）
13．指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。
（）14．证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
（）
15．在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。
（）。
2012《证券从业资格考试》考前全真模拟押题试题及答案一
一、选择题（60题）1、有价证券本身（A）。
A.没有价值但有价格B.有价值而且有价格C.没有价值也没有价格D.有价值但没有价格2、证券市场按层次结构关系，可以分为（A）。
A.发行市场和流通市场B.场外市场和交易所市场C.商品市场和金融市场D.货币市场和资本市场3、下列说法正确的是（D）。
A.证券市场难以化解资本的供求矛盾B.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C.证券的风险与收益成反比关系D.证券市场是价值直接交换的场所4、以下既可以发行股票又可以发行债券的机构是（C）。
A.地方政府B.国资委C.股份公司D.中国证监会5、社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于（D）。
A.20％B.30％C.40％D.50％6、下列不属于证券中介机构的是（A）。
A.证券业协会B.会计审计机构C.律师事务所D.资产评估机构7、世界上第一个证券交易所是（B）。
A.纽约证券交易所B.阿姆斯特丹证券交易所C.伦敦证券交易所D.美国证券交易所8、美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是（D）。
A.商业票据B.公司债券C.金融债券D.公司股票9、1999年11月4日，美国国会通过（C）标志着金融业分业制度的终结。
A.商业银行法B.格拉斯—斯蒂格尔法案C.金融服务现代化法案D.金融服务法案10、中国人自己创办第一个证券交易所是（A）。
A.北平证券交易所B.上海证券交易所C.深证证券交易所D.天津市企业交易所11、上海证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是（C）。
A.1992年10月，1991年7月B.1991年7月，1990年12月C.1990年12月，1991年7月D.1991年7月，1992年10月12、股票实质上代表了股东对股份公司的（D）。
A.债券B.收益权C.物权D.所有权13、证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是（C）。
A.股权证券B.债券证券C.物权证券D.事权证券14、股票代表着股东的（C）投资。
2012证券从业资格考试真题_试题_题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题1
2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题一一．单选题01：自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。
A：6个月，次日B：3个月，次日C：6个月，当日D：3个月，当日02：结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）。
A：活期存款利率B：1年定期存款利率C：5年期定期存款利率D：金融同业活期存款利率03：下列关于申报时间的说法，错误的有（）。
A：上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00B：每个交易日9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C：深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00D：每个交易日9：20～9：25、14：57～15：O0，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不处理买卖申报或撤销申报04：客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（）。
A：《风险揭示书》B：《客户须知》C：《证券交易委托代理协议书》D：《客户交易结算资金第三方存管协议书》05：客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。
A：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×买入价格×100％B：融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量×卖出价格×100％C：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量X证券市价×100％D：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×收盘价×l00％06：以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
A：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B：内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C：将自营账户借给他人使用D：委托其他证券公司代为买卖证券07：证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
《证券市场基础知识》押题试卷
《证券市场基础知识》考前押题试卷一、单项选择题（本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.（,有价证券可以分为政府债券、政府机构证券和公司证券。
A.按证券发行主体的不同B.按是否在证券交易所挂牌交易C.按募集方式分类D.按证券所代表的权利性质分类2 .证券的（是指实际收益与预期收益的背离,或者说是证券收益的不确定性。
A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性3 .1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是（。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹4.（不属于证券市场的显著特征。
A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所5 .证券投资人是指（。
A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人6 .股息当年结清,本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发,这种优先股叫做（。
A.参与优先股B.非累积优先股C.可赎回优先股D.累积优先股7 .股票的理论价格可用公式表示为（。
A.股票价格=发行价/必要收益率8 .股票价格二必要收益率/预期股息C股票价格=预期股息/必要收益率D.股票价格=预期股价-每股赢利8 .金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（。
A.有资产的结算制度9 .无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度10 某股份公司因2009年度出现亏损,董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息彳寺以后盈利年度一并发放。
根据上述描述,可知该公司的优先股属于（。
A.可转换优先股B.参与优先股C.非累积优先股D.累积优先股10∙下列关于债券的含义的说法,错误的是（。
A.投资者是借出资金的经济主体B.发行人需要在一定时期还本付息C.债券反映的是所有权关系D.发行人是借入资金的经济主体11 .下列哪项是政府债券面临的主要风险?（A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险12 .一般来说,当市场利率提高时,债券的市场价格将（。
2012年3月证券交易试题及答案
磋砣莫遗韶光老，人生惟有读书好。
2012年3月证券从业资格考试《证券交易》第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
第1 题证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。
A．15% B．10%C．5% D．20%【正确答案】：A【参考解析】：证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%第2 题标有（）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。
A．ST B．*STC．PT D．*PT【正确答案】：B【参考解析】：ST属于其他特别处理，对暂停上市的股票实施特别转让服务的股票加PT。
第3 题从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。
A．证监会B．交易所或清算机构C．另一证券公司D．上市公司【正确答案】：B【参考解析】：本题主要考查共同对手方制度。
第 4 题上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（）集中统一管理。
A．证券交易B．证券登记结算机构C．中国证监会D．证券公司【正确答案】：B【参考解析】：账户都是由证券登记结算机构统一管理。
第5 题《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A．星期二B．星期三C．星期四D．星期五【正确答案】：B【参考解析】：考生要了解这个日期。
第6 题证券回购的实质是（）。
A．信用贷款B．抵押拆借资金C．发行债券融资D．杠杆融资【正确答案】：B【参考解析】：第7 题根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。
A．半年B．每年C．每月D．每季【正确答案】：B【参考解析】：第8 题上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。
A．证券交易所交易系统B．交易清算系统C．证券公司D．互联网【正确答案】：A【参考解析】：“债转股”是通过证券交易所交易系统。
第9 题以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（）。
2012年《证券交易》押题及答案
2012年证券从业资格考试《证券交易》押题及答案一、单项选择题（本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。
各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分）1. 深圳证券交易所于（ C ）正式开业。
A.1986年8月1日B.1990年12月19日C.1991年7月3日D.1991年7月1日2. 远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（ A ）进行交易。
A.现在确定的价格B.未来某一价格C.市价D.即时协议价格3. 从内容上看，权证具有（ B ）的性质。
A.债权B.期权C.债权与期权D.买入期权4. 下列说法正确的是（ A ）。
A.在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。
B.连续交易指令执行和结算的成本相对比较低C.定期交易可以提供更多的市场价格信息D.做市商的收入来自于经纪佣金5. 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ D ）。
A.A股B.债券C.权证D.B股6. 从积极的意义看，证券市场（ A ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。
A.流动性B.稳定性C.有效性D.公平性7. 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ A ）。
A.3%B.5%C.10%D.30%8. 深圳证券交易所债券上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为发行价的上下（ D ）。
A.3%B.5%C.10%D.30%9. 上海证券交易所规定，债券质押式回购的最小变动单位为（ C ）元。
A.0.01B.0.001C.0.005D.0.0510. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以（ D ）的罚款。
A.1倍以上5倍以下B.1万元以上5万元以下C.5万元以上30万元以下D.20万元以上50万元以下11. 以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（ B ）。
A.挪用客户交易结算资金B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托D.接受客户的全权委托12. （ B ）是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
2012年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题+答案
2012年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常，股票分割往往会导致股价()。
3.指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。
4.关于金融期权与金融期货，以下论述错误的选项是()。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在防止价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃假设价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可防止价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
6.以下关于企业年金的表述，错误的选项是()。
B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，以下说法正确的选项是()。
C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括()。
9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。
10.外国公司的股票在美国上市通常采用()形式。
11.假设持有现货多头的交易者担忧将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为()。
12.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。
来源：考试大的美女编辑们13.以下各项不属于证券登记结算公司业务的是()。
14.()是证券交易市场的核心。
15.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，以下说法正确的选项是()。
B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求16.对于契约型基金与公司型基金，以下说法正确的选项是()。
2012年三月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试技巧、答题原则
1、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商2、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品3、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是4、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币5、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值6、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品7、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值8、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年9、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日10、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日11、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商12、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范13、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动。
证券市场基础2012年真题[1]
证券从业考试证券市场基础2012年真题一、单项选择题(每题0、5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1、我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（）年。
A、5B、8C、12D、152、依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是（）。
A、出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况B、负责办理基金名下的资金往来C、安全保管基金的全部资产D、及时向基金份额持有人分配收益3、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、20万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为200万元，应付税金为200万元，则基金资产净值总额为（）万元。
A、2200B、2220C、2300D、2204、（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
A、远期利率协议B、远期汇率协议C、债券类资产的远期合约D、股权类资产的远期合约5、金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应风险。
A、资产和负债B、资产C、负债D、资产或负债6、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。
A、买方B、卖方C、期货经纪公司D、交易所(或期货清算公司)。
7、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。
A、同业拆借市场B、回购协议市场C、证券流通市场D、证券发行市场8、根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是（）的权力。
A、证券公司B、证券业协会C、证监会D、证券交易所9、在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。
A、计算期加权法B、基期加权法C、综合法D、相对法10、从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。
2012年3月证券《市场基础知识》考前模拟试卷答案解析.doc
一、单项选择题1．A按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
2．B有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
3．D从各国的具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。
所以选项D错误。
4．B社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。
企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者。
所以选项B错误。
来源：5．B本题考查证券市场的发展阶段。
选项A属于停滞阶段，选项B属于恢复阶段，选项C 属于初步发展阶段，选项D属于加速发展阶段。
6．A2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立泛欧交易所。
7．C2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第三，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
8．A2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
9．C本题考查股票最基本的特征——收益性。
10．A本题考查无面额股票。
美国纽约州最先通过法律允许发行无面额股票。
11．D本题考查每股账面价值的概念。
12．D本题考查经济周期循环。
经济周期变动与股价变动的关系是：复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷。
13．D传统理论认为，汇率下降，即本币升值，不利于出口而利于进口，同时引起境外资本流人，国内资本市场流动性增加。
14．B我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为l0%以上。
15．A本题考查我国的股权分置改革。
股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
16．D本题考查债券所规定的借贷双方的权利义务关系。
债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。