关于环境管理体系审核的基本要求与审核重点
环境管理体系审核规范
环境管理体系审核规范一、引言随着社会的发展和人们对环境保护的意识日益增强，环境管理体系在企业中的重要性也越来越凸显。
环境管理体系审核作为对企业环境管理工作的监督和评估手段，具有重要的作用。
本文将探讨环境管理体系审核规范，旨在提供一套科学、有效的审核准则，帮助企业进行环境管理体系的持续改进。
二、审核目的和原则环境管理体系审核的目的在于评估企业环境管理体系运行的有效性和符合性，为企业提供改进和优化的建议。
在进行环境管理体系审核时，应遵循以下几个原则：1.客观公正原则：审核员应本着公正、客观的态度，不受个人偏见和外界干扰，真实记录并评价企业的环境管理体系。
2.合规性原则：审核员应对企业的环境管理体系按照相关法律法规和标准要求进行评估，确保企业的环境管理体系符合法律法规和标准的要求。
3.综合性原则：环境管理体系审核应对企业的各个环节和关键点进行综合评估，全面了解企业的环境管理体系运行情况。
三、审核过程1.准备阶段在进行环境管理体系审核前，审核员应详细了解企业的环境管理体系文件和相关记录，并制定具体的审核计划。
同时，还应与企业进行沟通，明确审核的目标和要求。
2.实地审核实地审核是环境管理体系审核的重要环节，需要审核员对企业的实际操作进行观察和记录。
在实地审核过程中，应注意以下几个方面：- 环境目标和指标：审核员需要了解企业的环境目标和指标的设定情况，并评估其是否合理、可操作。
- 全员参与：审核员应观察企业员工对环境管理的重视程度，并评估企业是否实施了全员参与的管理方法。
- 环境风险管理：审核员应评估企业对环境风险的识别和管理情况，并检查企业是否采取了相应的措施进行风险防控。
3.文件审核文件审核是对企业的环境管理体系文件和记录的评估。
在文件审核过程中，审核员应关注以下几个方面：- 文件完整性：审核员应确保企业的环境管理体系文件完整、准确，并符合相关法律法规和标准要求。
- 文件有效性：审核员应评估企业的环境管理体系文件是否能够支持和指导实际操作，并评估其有效性和适用性。
ISO14001环境管理体系各要求审核要点方法
环境管理体系各要求审核要点方法
1.说明
(1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；
(2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“1”的问题应为一阶段至少审核的内容；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。
(3) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。
（4）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。
法律及其他要求
目标指标
环境管理方案
组织机构与职责
培训意识与能力
信息交流
环境管理体系文件
文件控制
运行控制
说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行有关专业内容的审核。
应急准备与响应
说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行专业内容的审核。
监测测量
不符合、纠正与预防
记录
环境管理体系审核
管理评审
说明：标注（1）的为一阶段必查事项。
ISO14001审核要点
ISO14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》审核要点以下分别列举环境管理体系18个要素的审核要点。
这些审核要点是编写检查表和现场审核的主要依据。
4.1总要求：组织的最高管理者：（1）应理解EMS的总要求和思路；（2）应了解组织的环境管理现状；（3）应明确为实现“承诺”，如何对组织的活动、产品和服务实施有效的环境管理；（4）应明确组织的环境管理体系覆盖范围：（运行单位、现场区域以及范围内的活动、产品或服务等）。
4.2环境方针：（1）检查是否有文件化的环境方针，环境方针是否由最高管理者制定并批准；（2）环境方针的内容是否与组织的性质、规模相适应；（3）环境方针的内容是否包括了对持续改进和污染预防的承诺，对遵守法律、法规和其他要求的承诺；（4）环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架；（5）采取什么方式向所有为组织工作或代表它工作的人员传达环境方针，了解员工是否理解环境方针的内容；（6）采取什么方式使相关方能获得环境方针，检查有关的规定或记录；（7）对环境方针的评审时机及记录；4.3.1环境因素：（1）程序文件是否包含了环境因素的识别、评价和更新内容；（2）环境因素的识别是否具备充分性；（3）识别环境因素是否考虑到正常、异常和紧急三种状态；（4）识别环境因素是否考虑到过去、现在和将来三种状态；（5）识别环境因素是否包含可望施加影响的环境因素；（6）是否有重要环境因素的评价记录，重要环境因素的评价和确定是否合理；（7）是否有环境因素和重要环境因素清单；4.3.2法律、法规和其他要求：（1）是否建立并保持适用于本组织的法律、法规和其他要求的程序；（2）法律、法规的获取渠道是否能满足要求；（3）有无相关法律、法规清单，如有，内容是否完全，有无遗漏；（4）是否对相关的法律、法规进行定期跟踪和更新；4.3.3目标、指标和方案：（1）在制定目标和指标时，是否考虑了组织的重要环境因素；（2）目标和指标是否符合环境方针的要求，是否考虑了法律和其他要求；（3）制定的目标、指标是否分解落实到有关部门；（4）指标是否尽可能量化；（5）制定环境目标和指标时否考虑了相关方的观点；（6）有无文件化的管理方案；（7）管理方案是否针对其环境目标和指标制定，是否合理、有效和可行；（8）管理方案中是否明确规定了职责、方法和时间表；4.4.1资源、作用、职责和权限：（1）最高管理者的职责是否明确；（2）有无管理者代表的任命及职责规定；（3）相关职能部门或岗位的职责，是否规定并形成文件；（4）管理层是否为环境管理体系配备了必要的资源；4.4.2能力、培训和意识：（1）培训程序文件中是否明确培训需求；（2）具有重大环境影响或可能具有重大环境影响岗位的职工是否受到相应培训，受否有上岗证书；（3）有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训；（4）培训计划的实施情况，是否有培训记录；（5）考察有关职能和层次的员工是否具备相应的环境意识与能力；4.4.3信息交流：（1）组织是否有信息交流程序；（2）内部、外部的信息交流渠道是否畅通；（3）是否有涉及重要环境因素的外部信息的接收和处理内容，受否有记录；4.4.4文件：（1）环境管理体系文件是否覆盖了18个核心要素并符合其要求；（2）要素之间的相互作用关系是否给予确定及描述；（3）是否给出了查询相关文件的途径；（4）有无采用电子媒体的文件，如有，则应确认其是否有效；4.4.5文件控制：（1）是否建立和保持了文件控制程序；（2）各部门使用的文件是否受控，关键岗位是否得到有关文件的现行版本；（3）体系运行的各类文件是否便于查找；（4）对文件进行定期评审的安排；（5）文件更改、修订的管理和发放；（6）对处于法律和保留信息的需要而留存的失效文件的管理；4.4.6运行控制：（1）检查形成文件运行控制程序，对照实际运作是否严格按程序执行；（2）检查重要环境因素清单，了解需要采取控制措施的运行与活动；（3）是否规定了运行标准；（4）是否将相关程序与要求通报给供方和承包方，采用何种方式通报；4.4.7应急准备和响应：（1）是否制定了应急准备和响应程序；（2）是否确定了与异常、紧急情况有关的工作岗位；（3）是否有紧急情况发生后的应急预案的内容；（4）是否定期试验应急程序；（5）当紧急情况发生后或定期试验后，是否对相关的程序进行评审和修订；4.5.1监测和测量：（1）是否制定了监测和测量程序；（2）是否对具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行监测；（3）是否对运行控制程序、应急程序及作业指导书的执行情况进行日常定性和定量的监视和测量；（4）是否对目标、指标和环境管理方案的完成情况进行例行检查；（5）是否对环境绩效情况进行了监视和测量；（6）是否对相关法律、法规、标准的符合性进行定期检查，发现不符合是否进行信息交流和处置；（7）是否定期校准环境监测设备；4.5.2合规性评价：（1）是否规定组织合规性评价过程，判断评价的方式、方法、频次的适宜程度；（2）证实评价程序、评价过程已实施，验证评价结果；（3）证实合规性评价实施符合性的主要证据。
环境管理体系审核
1.1环境管理体系审核的概念
注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第 三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客） 或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外 部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T9001或 GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。
2.2.4环境管理体系内审方案程序
•策划并制订每次内审计划的程序 •保证内审员及内审组长能力的程序 •选择适当的内审组长并赋予他们职责和作用的程序 •内审工作进行程序 •进行审核跟踪的程序 •监视内审方案的业绩和有效性的程序 •向最高管理者报告内审方案总成就的程序
2.3环境管理体系内审方案的实施
审核员auditor
有能力实施审核的人员。
能力competence
经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的 本领。
审核范围audit scope
审核的内容和界限 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活
动和过程以及所覆盖的时期的描述。
1.1环境管理体系审核的概念
审核方案audit programme
3.1.3环境元 -----活动与过程 -----审核所覆盖的时期
3.1.3环境管理体系内审的范围
ISO14001的认证范围：
•单一现场，单一组织 •单一组织，多个现场或临时现场 •单一现场，多个组织 •与其他组织现场交叉或共享部分设施 •组织的一部分申请认证
审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反 映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在 审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。
环境审核要点
1、查有无文件化的管理方案及方案清单，查其是否与重要环境因素相一致
2、查管理方案的内容是否符合规定要求，是否落实到职责、资源和时间表
3、查管理方案的实施渠道及实践效果（发放、细化）
4、对方案的实施是否进行了检查，或必要时进行了修改
重点查扬尘、噪声、生产及生活污水、原材料、资源的浪费情况
4、查应急物资是否适宜
5、查预案演习等检查证据
6、验证应急的反应能力
7、应急发生或演练后，是否对相关文件进行了评审和修订，特别是职责、信息交流和相关记录
4.5.1监视和测量
1、对EMS有规律地进行监测和测量，建立一套程序保证监测活动的正常进行
2、测内容通常包括：环境表现（防污染效果、资源能源利用、重因控制效果）、运行控制（检查运行，执行程序情况及运行是否偏离目标）、目标指标实现程度及管理方案实施效果。
⑵向管理层报告审核结果
审核方案编制依据和内容应立3、足于所涉及活动的环境重要性和以前审核结果
4、审核的程序应明确：审核范围（地理区域、部门或体系要素）、频次（据EMS的状况及相关方要求确定）、审核方法（查阅文件、记录、现场查验、面谈等）、对审核组的要求（如何实施审核）、审核报告的职责与要求等。
4.5.3记录
1、应有标识、保持、处理记录的程序
2、程序应规定记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置及记录的种类、保存期等。
3、记录的保管要求：
——容易检索、阅读
——可以识别
——可以追踪
——防止损坏、丢失
4、明确保管期限并记录
5、记录自身要求：填写正确、字迹清晰、标识明确、可追溯
6、记录的主要种类有：
2、组织应知道可能会有的突发事故、紧急情况及预防措施、处置方案等
iso14001审核要点
iso14001审核要点ISO 14001审核要点ISO 14001是一种国际标准，用于指导组织建立和实施环境管理体系。
通过对该标准的审核，可以确保组织在环境管理方面符合相关要求，提高环境绩效，降低环境风险。
ISO 14001审核是一个系统性的过程，需要关注以下要点：1. 环境政策和目标：审核人员应关注组织的环境政策和目标是否明确定义，并且与组织的业务和战略目标相一致。
环境政策应包括承诺符合法律法规和其他要求，减少环境污染，提高资源利用效率等内容。
2. 组织结构和责任：审核人员需要了解组织的环境管理体系是否明确分配了职责和权限，并建立了适当的沟通渠道。
组织应明确环境管理职责，指定环境管理代表，并确保员工对环境管理体系有足够的了解和参与。
3. 环境风险评估和控制措施：审核人员应审查组织的环境风险评估和控制措施是否有效。
组织应识别和评估与其业务活动相关的环境方面，采取适当的控制措施，减少环境风险，并预防环境事故的发生。
4. 环境目标和计划：审核人员应评估组织是否设定了可衡量的环境目标，并制定了实现这些目标的计划。
环境目标应具体、可量化，并与组织的环境政策相一致。
组织应制定实施环境管理计划，明确资源需求和时间表，并监控环境绩效的实现情况。
5. 培训和意识：审核人员应关注组织是否提供了必要的培训和教育，以确保员工对环境管理要求的理解和遵守。
组织应制定培训计划，培养员工的环境意识和技能，提高其参与环境管理的能力。
6. 环境绩效监控和测量：审核人员应评估组织是否建立了适当的监控和测量机制，用于评估环境绩效的实现情况。
组织应收集和分析与环境管理相关的数据，制定合理的绩效指标，并进行定期的绩效评估，以识别改进机会。
7. 环境管理体系的持续改进：审核人员应评估组织是否建立了持续改进机制，以推动环境管理体系的不断完善。
组织应制定改进计划，跟踪环境绩效改进的实施情况，并采取适当的措施，纠正和预防环境管理体系中的问题。
ISO14001环境管理体系各要求审核要点方法
ISO14001环境管理体系各要求审核要点方法1.了解组织的环境管理体系。
审核员需要全面了解组织的环境管理体系，包括政策、目标、计划和程序。
他们应该检查组织是否采取了适当的措施来识别和评估环境影响，并根据这些影响制定相应的控制措施。
2.检查环境管理体系的文件和记录。
审核员需要仔细检查组织的文件和记录，这包括环境政策、目标和目标的文件，以及培训记录和监控数据。
他们应该确保这些文件和记录是准确、及时和可靠的。
3.评估环境风险管理措施。
审核员需要评估组织的环境风险管理措施，包括环境方面的风险识别、评估和控制。
他们应该检查组织是否采取了适当的措施来防止和减少环境污染，包括废物管理、污染物排放和能源消耗等方面。
4.检查合规性。
审核员需要检查组织是否符合法律法规和其他相关要求，如环境许可证、排放标准和环境保护规定等。
他们应该评估组织是否制定了相应的政策和程序来确保合规，并进行必要的纠正措施。
5.评估监控和测量措施。
审核员需要评估组织的监控和测量措施，以确保组织能够准确地监测和测量其环境绩效。
他们应该检查组织是否有有效的监测和测量设备，并进行必要的校准和维护。
6.了解持续改进措施。
审核员需要了解组织的持续改进措施，包括纠正措施和预防措施。
他们应该评估组织是否有一套有效的纠正和预防措施，并监督组织在实施这些措施方面的进展。
1.采用风险导向的方法。
审核员应该采用风险导向的方法，着重关注那些与组织环境绩效和环境风险相关的关键过程和活动。
这样可以更好地评估组织的环境管理体系。
2.进行采样和检查。
审核员可以通过采样和检查来评估组织的环境管理体系。
采样和检查可以帮助审核员了解组织的有效性，准确性和合规性。
3.进行文件审查。
审核员可以通过文件审查来评估组织的环境管理体系。
文件审查可以帮助审核员了解组织的政策、程序和记录，并评估其有效性和准确性。
4.进行现场检查。
审核员可以通过现场检查来评估组织的环境管理体系。
现场检查可以帮助审核员了解组织的实际运作情况，并评估其符合性和有效性。
ISO14001环境管理体系审核重点15版
ISO14001环境管理体系审核重点ISO14001环境管理体系的推广目前在我国各个工业化城市都已经普及，特别是生产具有一定污染性质的工厂，当然对于一些大的企业，都会要求他的供应商通过ISO14001环境管理体系，并且提供证书，因为这是一个企业的软实力跟品牌象征；但是对于ISO14001环境管理体系的实施，很多企业还是不清楚，标准条款也很难理解，不知道什么是重点；这里总结了ISO14001环境管理体系审核重点，用白话的形式呈现出来就使所有人都能看懂了，现在分享给大家：4.1 总要求本条通过全部条款审核后，进行综合分析，做出评价。
4.2 环境方针•审核重点1）环境方针的内容是否反映了企业活动特点和环境影响？2）环境方针是否包含了：“两个承诺”？3）最高管理者是否向员工宣讲了环境方针并贯彻执行？4）员工是否了解组织的环境方针？4.3 规划（策划）4.3.1 环境因素•审核重点1）组织编制的“环境因素控制程序”是否覆盖了环境因素识别、评价、更新的内容、工作方法和职责？2）环境因素识别是否充分？是否考虑了“三种状态”、“三种时态”？3）环境因素识别范围是否覆盖了组织的所有活动、产品、服务的场所、部门和分支机构？4）对供方可施加影响的环境因素如何识别和控制？5）重要环境因素评价采用什么方法？是否合理、科学？评价结果是否正确？是否经过审批？6）是否及时更新了环境因素？7）重要环境因素确定后是否在内部沟通？4.3.2 法律与其他要求•审核重点1）如何确定对组织适用的法律法规及其他要求？2）是否使相关人员获得适用的法律法规？3）获取法律法规的渠道是否畅通？是否有人负责？4.3.3 目标、指标和方案•审核重点1）组织的环境目标和指标是否在环境方针下展开、具体化？2）目标指标是否针对重要环境因素制定，有否遗漏？3）是否在各职能部门、项目上建立目标指标并予以量化？4）目标指标是否体现污染预防的承诺？5）目标指标是否考虑了相关方观点？6）管理方案是否形成了文件并经审批？7）管理方案能否保证目标指标的实现？8）管理方案是否明确规定了管理职责、方法、时间表？4.4 实施和运行4.4.1 资源、作用、职责和权限•审核重点1）最高管理者是否对每一层次环境管理工作的部门、人员规定了职责、权限并形成文件？2）有关环境管理的职责权限是否予以传达并与相关部门沟通？3）管理者代表是否明确自己的作用、职责和权限？4）管理者代表是否向最高管理者汇报体系运行情况并提出改进意见？5）公司通过什么方式确定环境保护所需资源？所提供的资源是否满足环境保护要求？4.4.2 能力、培训和意识•审核重点1）对从事可能产生重大环境影响的人员，是否确定了能力和任职要求并形成文件？2）组织如何确定培训需求？是否对从事重大环境影响的人员都经过了相应的培训？3）询问有关人员的环境意识、职责和应急准备工作内容。
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关于环境体系审核的注意事项
一、环境管理的核心内容：
一方面是节约资源、减少浪费；另一方面是预防污染、控制污染。
各部门在环境审核中，针对部门的工作特点，从上述两个方面阐述自己部门在环境管理方面开展的工作。
二、在环境体系审核过程中，对各部门的基本要求。
1、对所有员工的基本要求：
◆各部门员工必须清楚环境方针和环境管理者代表；
◆所有人员必须清楚和自己相关的岗位的环境因素，必须了解公司的重要环因素；
◆公司所有人员必须了解公司04年公司环境管理方案的内容；
◆公司所有人员必须清楚消防应急控制程序，必须清楚消防设备的使用；
2、对所有部门主管的基本要求：
◆各部门必须掌握部门有关环境方面的职责；
◆各部门必须清楚与本部门有关的环境因素；
◆了解相关的法律、法规收集、识别与法律、法规的基本内容；
◆须掌握信息传递程序，保存相关的信息传递单；
◆建立文件与资料清单；
◆各部门在动态检查、内审、外审过程中发现的不合格项及不合格项的改进情况记录。
◆各部门在与外合作过程中对相关方在环境管理方面施加的影响情况，对于代理商、供应商、运输商、维修商、施工方等合
作单位须有相关的环保协议；（合同文本中有关于的环保方面的条款）
◆须对本部门人员进行培训，使其掌握环境手册、程序文件及其它文件和环节要求的与本部门有关的内容，相关培训须有培
训记录；
3、审核重点部门
◆行政管理中心、品质总监室、水环保实验室、生管室、制造部、物管部、加工部等部门是重点审核部门；
◆在去年体系外审中出现不合格项的部门，必须有相应的不合格及改进措施记录；不合格部门有：胶制造部、水制造部。
三、环境管理体系审核要点:
1、职能部门审核要点：
◆品质总监室
1、主要记录（见附表）
2、其它资料：文件和资料清单；环境信息反馈单；环境体系审核相关的资料（环境体系内审及管理评审的资料：内审记录、
内审报告、首末次会议签到表、会议纪要，体系管理评审报告，包括相应的通知和会议纪要）
3、环境因素的调查、识别与评价，做好相关记录。
4、相关法律法规的收集与识别。
5、环境目标的制订、审核和考核。
6、资料与文件的下发、更改、回收与销毁。
7、预防措施的制订、实施与跟踪。
8、环境体系审核与管理评审。
9、了解公司在环境教育和宣传上所做的工作。
行政管理中心（印刷厂不在组织结构图中，因此本次审核不再审核印刷厂）:
1、水、电、纸张控制情况：统计数据、控制办法、实施效果；
2、信息传递情况；
3、污水处理、控制（油水分离器的清理、维护及记录）；
4、垃圾处理控制（垃圾分类标示、管理，特别是危险废物如油绵丝、印刷废绵丝、废油等的处理记录、相关方协议、合同等）。
5、行政管理中心应有与物业公司签订的垃圾处理协议，食堂垃圾的处理协议，有水、电使用情况的数据统计及分析；应有油
水分离器的清理记录并明确废物的处理方式，应有食堂废油处理方式及处理记录，车辆的废油的处理方式等；
6、油品控制（油品使用控制、废油处理及记录）
7、车辆对环境的污染控制（尾气、维修废物、垃圾的处理控制）。
8、环境因素检测（车间噪音）；
9、消防、消防演习及消防设备控制（消防设备的检测、维护，消防标示）；
10、确保安全通道的标示清楚，通道畅通；
11、电梯工等特殊工种的培训；
12、程序文件中规定的其他相关事项。
2、制造厂审核要点：
1、相关环境因素的控制（污染物的控制，如废水、废油墨、显影液、冷却液、润版液、润滑油、废绵丝等处理控制）；（不得
随意乱倒，乱扔，乱排）；
2、生管室应有设备维护保养记录，设备用油的购买、存放、领用及废油的处理。
3、库房危险物品的管理应分类管理、明确标示，安全通道畅通；
4、危险品的领用要有记录；
5、垃圾的分类管理；
6、废品的回收处理记录；
7、高压设备（如气泵、气瓶）管理维护，气泵防爆应急与维护；
8、水环保电磁辐射防护；
9、氩弧焊使用、防护；
10、电焊工、天车工等特殊工种的培训；
11、设备操作安全常识及使用规范。
12、在生产过程中新工艺、新技术的使用对环境的影响和改善的内容；
3、研发审核要点
◆各研发中心、设计院应熟悉有关法律、法规及其它要求的获取途径，保留相关的记录，应明确有关法律、法规与设计产品
之间的相互（制约或限制）关系；应明确有利于改善环境或节约资源等新工艺在产品开发设计中的应用。
◆水实验室审核要点：
1、化学药品的标示、存放及管理；
2、药品包装物的处理及记录；
3、实验生成物的处理及记录；
4、实验室废酸碱的处理及记录；
5、实验室排水检测；
6、实验室仪器的鉴定；
7、实验仪器使用培训；
8、实验室高压气瓶的管理、维护；
9、实验过程管理控制；
10、实验过程安全、应急处理培训；
11、实验员培训、持证上岗；
12、药品使用记录；
13、实验过程控制记录；
14、设备、仪器维护保养记录；
15、药品采购计划的申请、审批记录等；
16、危险化学药品的使用记录；
17、新工艺、新技术的使用对改善环境的贡献和影响。
4、销售部门审核要点
市场部、销售部等公司窗口部门，对接收的有关环境抱怨做好记录。