美股交易员大学培训课程
2024年交易员培训教程
交易员培训教程引言：交易员是金融市场中的重要角色，他们通过买卖金融产品来获取利润。
交易员需要具备丰富的知识、技能和经验，以便在激烈的市场竞争中取得成功。
本教程旨在为初学者提供交易员培训的基础知识和技能，帮助他们在金融市场中取得成功。
第一章：金融市场概述1.1金融市场的基本概念金融市场是指各种金融资产进行买卖的场所，包括股票市场、债券市场、外汇市场、期货市场等。
交易员在金融市场中扮演着重要的角色，他们通过买卖金融产品来获取利润。
1.2金融市场的基本功能金融市场的基本功能包括资金融通、风险管理和价格发现。
资金融通是指金融市场为投资者和融资者提供资金的需求和供给的匹配。
风险管理是指金融市场为投资者提供对冲风险的工具，以降低投资风险。
价格发现是指金融市场通过交易活动来确定金融产品的价格。
第二章：交易员的基本素质2.1知识和技能交易员需要具备丰富的金融市场知识和交易技能。
他们需要了解各种金融产品的特点、交易规则和市场动态。
交易员还需要掌握技术分析和基本面分析的方法，以便做出明智的交易决策。
2.2心理素质交易员需要具备良好的心理素质，包括冷静、果断和自律。
在交易过程中，交易员可能会面临各种情绪的波动，如贪婪、恐惧和焦虑。
良好的心理素质可以帮助交易员保持冷静，做出明智的交易决策。
2.3风险管理能力交易员需要具备良好的风险管理能力，以便在交易过程中控制风险。
他们需要了解各种风险管理工具和方法，如止损、止盈和分散投资等。
交易员还需要制定合理的风险管理计划，以应对市场风险。
第三章：交易策略和方法3.1技术分析技术分析是一种通过分析历史价格和成交量数据来预测市场走势的方法。
交易员需要掌握各种技术分析工具和方法，如趋势线、支撑线、阻力线、图表模式和指标等。
3.2基本面分析基本面分析是一种通过分析经济、政治、公司财务等基本面因素来预测市场走势的方法。
交易员需要了解各种基本面分析方法，如宏观经济分析、行业分析和公司分析等。
2024版交易员培训教程ppt2
情绪控制技巧
掌握情绪管理技巧，如深呼吸、 冥想等，保持冷静的交易头脑。
压力应对策略
制定个性化的压力应对策略，如 合理安排交易时间、寻求他人支
持等。
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培养良好交易习惯和心态
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交易习惯养成
形成良好的交易习惯，如定期复盘、记录交易日志、遵守交易纪 律等。
心态培养与调整
易策略
高级交易员
具备深厚的市场洞察力 和交易经验，能够带领
团队进行复杂交易
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交易团队负责人
负责整个交易团队的管 理和运营，制定并执行
团队交易策略
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CATALOGUE
基本交易技能与知识
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行情分析与预测方法
技术分析
学习K线图、趋势线、形态分析等 技术手段，掌握市场趋势和买卖 信号。
金融市场分类
债券市场 外汇市场
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股票市场 期货市场
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金融市场及交易品种介绍
交易品种
股票
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期货合约
外汇对
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债券
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交易员职业发展路径
初级交易员
掌握基本交易技能，执 行简单交易策略
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中级交易员
具备较丰富的交易经验， 能够独立制定和执行交
交易员培训教程 ppt2
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contents
目录
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• 交易员职业概述 • 基本交易技能与知识 • 技术分析在交易中的应用 • 基本面分析在交易中的应用 • 心理调适与交易心态培养 • 实战模拟演练与经验分享
2024年度交易员培训课程
金融科技在交易领域的应用
监管政策变化对交易市场的影响
Байду номын сангаас
关注人工智能、大数据等金融科技在交易 领域的应用和发展趋势。
及时了解国内外监管政策的变化，分析其 对交易市场的影响和应对策略。
新兴市场交易机会
交易心理和情绪管理研究
关注新兴市场的发展动态和交易机会，如 数字货币、区块链等领域。
关注交易心理和情绪管理方面的最新研究 成果和应用实践，提高个人交易心理素质 。
交易员培训课程
2024/3/23
1
目录
2024/3/23
• 交易员职业概述 • 交易基础知识 • 交易策略与技巧 • 风险管理与心理调适 • 实战模拟演练与案例分析 • 课程总结与展望
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01
交易员职业概述
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交易员职责与技能要求
职责
负责进行金融市场交易，包括股票、债券 、期货、外汇等交易品种，管理投资组合 ，实现投资目标。
交易策略与风险管理
深入了解各种交易策略，如日 内交易、波段交易等，并掌握 风险管理工具如止损、止盈等 。
实战模拟交易
通过模拟交易平台进行实战演 练，提高交易执行能力和心理
素质。
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下一步学习计划和建议
深入学习特定交易品种
根据个人兴趣和市场需求，选择某一 交易品种进行深入学习，如外汇、股 票、期货等。
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期货
标准化合约，约定在未来某个 时间以特定价格交割某种资产 。
加密货币
比特币、以太坊等数字货币。
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价格波动因素及影响
政治因素
政策变动、国际政 治事件、战争等政 治因素。
市场供求
海龟交易特训班
海龟交易特训班简介海龟交易特训班，是一种专注于交易技能培训的学习课程。
这个名称源自于海龟交易者，他们是由美国著名交易员Richard Dennis培养出来的一群成功交易者。
海龟交易特训班通过课堂教学、实践演练等方式，帮助学员提升交易技能，培养他们成为优秀的交易者。
背景海龟交易特训班起源于20世纪80年代，当时Richard Dennis希望证明交易技能可以通过培训获得，而不是天生具备的。
他在当时通过报纸广告招募了一批没有交易经验的人，进行了一次实验。
在两周的培训后，这些“海龟”们开始进行实盘交易。
在几年的时间里，他们取得了巨大的成功，证明了交易技能的重要性。
特训班内容海龟交易特训班的课程内容包括但不限于以下几个方面：1. 市场基础知识学员将学习有关金融市场的基本概念、交易品种、交易机制等方面的知识。
掌握这些基础知识是成为一名优秀交易者的基石。
2. 技术分析学员将学习使用技术指标、图表模式等工具进行市场分析的方法。
他们将学习如何识别趋势、寻找入场点位、制定止损和获利的策略等。
3. 风险管理学员将学习如何控制风险，保护资金。
他们将学习如何设定止损位、控制仓位和资金管理的规则等。
4. 交易心理学学员将学习交易心理学的基本概念，包括决策过程、情绪控制、压力管理等。
他们将学习如何在交易中保持冷静、理性，不受情绪的影响。
5. 实践演练学员将通过模拟交易和实盘交易的方式进行实践演练。
他们将在真实市场环境中运用所学的知识和技巧进行交易，并接受专业教师的指导和评价。
学员要求参加海龟交易特训班的学员要求如下：1.具备一定的金融市场基础知识，对交易有一定的兴趣和热情。
2.具备一定的计算机操作和数据分析能力，能够运用交易软件进行交易分析和决策。
3.有较强的自学能力和执行力，能够主动学习和实践所学的交易技能。
4.具备良好的沟通和团队合作能力，能够与他人合作，共同学习和进步。
专家团队海龟交易特训班的专家团队由一群经验丰富、在交易领域有着卓越成就的交易者组成。
美股操盘手实训
美股操盘手实训目录第一章超短线行业介绍第一节超短线的现状超短线交易的含义日内交易Day Trading 持仓时间短以秒为单位计量不留过夜持仓的交易模式快速进出市场每天交易次数从几十次至多达数千次承受市场波动的风险较低广泛适用于T0交割的二级市场例如外汇美国股市美国国债期货期权交易市场等日内交易的理念极优缺点理念与长期市场不同短期市场影响因素有限而相对误差小准确性高且短期市场波动主要受交易者投机行为影响该类行为有固定特征优点持仓时间短可回避一些无法预测的市场风险交易状况较稳定缺点专心盯盘费神对自身综合素质要求较高日内交易的快速发展得益于三个要素互联网的日新月异光纤网络出现从国内交易平台发出的指令到达美国证券交易所再反馈回来只需要不到300毫秒丝毫不逊色于美国的本土交易手续费的降低除了通道费ECN费用证监会的费用外日内交易各项费用都比普通交易费用低很多入市门槛的降低随着行业的发展越来越多的公司提供免费的理论培训和实战资金低至零的佣金 Trader training services 国内美股交易的产业链超短线交易员交易员News 交易员Books 交易员Movies 超短线交易员的特点一次数惊人频率高超短线交易员的特点二超短线交易员职业介绍第二节超短线的发展历程 ECN的产生Electronic Communication Network电子通讯网络1971年NASDAQNational Association of Securities Dealers Automated Quotations建成是美国全国证券交易者协会National Associationof Securities Dealers 简称NASD建成的自己的ECN 美国OTCOver The Counter市场上ECN被认可为一种可替代交易所撮合功能的交易系统美国证监会把ECN归类为证券经纪人-经销商Broker-Dealer发经纪类券商的牌照日内交易兴起 1975年美国证券交易监督委员会Securities and Exchange Commission简称SEC宣布废除固定佣金制标志着折扣经纪时代的开始二十世纪末美国证券市场出现日内交易大批散户加入证券市场在庞大的市场交易量和在线交易低手续费的竞争下经纪人和作市商纷纷寻求降低交易成本的载体ECN 2000年3月互联网泡沫破裂很多经验不足的日内交易者开始亏钱甚至破产但更多的日内交易者转向了专业的DAT DAT的产生Direct Access Trading 电子直联交易商 1997-2000年为超短线交易提供资金设备场地快速网络培训和交易平台的DAT相继出现随着超短线交易队伍的扩大纽交所纳斯达克成交量纪录不断刷新 DAT 提供资金给交易员自己承担亏损而盈利与交易员共享因此风险控制是其生存的关键 2002年SWSwifttrade在加拿大尝试做NYSE的超短线交易并取得了很好的收益进军中国 2004年SW在广州深圳上海北京开设分部2005年济南南京青岛厦门西安长沙等国内主要二级市场开设分部2006年中国分部达30家从业人数首次超过北美分部总和2007年其他DAT如HBTT开始在中国复制SW的盈利模式并从SW挖走一大批优秀的交易员截至2009年7月估计全球共有职业超短线交易员超过20万人中国目前大约有4000名职业超短线海外证券交易员正在接受培训的学员人数超过2万且还在以每年30的速度递增且发展势头并没有因为全球金融危机而有丝毫放缓的迹象国内新兴金领阶层高山《超短线崛起》的时候我们该如何把握机遇未来走向网络科技的发展使我们能够在中国交易全球任何市场的金融产品而劳动力成本是我们的绝对优势我们有全世界最善于发现规律和利用规律的人才我国银行间债券市场采用做市商制度2009年二级市场成交金额122万亿元 2009年我国期货市场总成交金额1305万亿元新三板市场创业板ETF引入T0模式的呼声渐高国内券商佣金竞争日趋激烈交易成本不断降低中国金融业必将产生本土的DAT 这里没有学校专业学历地域性别歧视也无需处理复杂的社会人际关系这里永远只承认才能第二章英语词汇及美股基本知识第一节英语词汇超短线常见词汇Day trader日内交易Concepts概念Market participants市场参与者 Major events大事件 Trading交易Trading orders 交易指令经济新闻词汇超短线常见词汇Day trader日内交易 Day traderIntra-day trader Stock operater Proprietary trader专属操盘手 DAT broker Leverage 杠杆 Margin 保证金超短线常见词汇Concepts概念 Stocks 股票 shares 股份股票 Equity股权 Position 头寸仓位 Volume成交量 Sector部门Industry行业Lots手数Analytical methods 分析方法Fundamental analysis 基本面分析 Technical analysis技术分析超短线常见词汇Market participants市场参与者 NYSE New York Stock Exchange纽约证券交易所 NASD National Association ofSecurities Dealers美国证券交易商协会NASDAQ National Association of Securites Dealers Automated Quotation System SEC Securities and Exchange Commission 美国证监会 Broker 经纪商Specialist专家Market maker 做市商Institutional investor 机构投资者 Retail investor 散户超短线常见词汇Trading交易 LongShort做多和做空 Flat 空仓 BidOffer ask 摆单买入和摆单卖出被动成交 BuySell打单买入和打单卖出主动成交Level2二级报价 Quote level1一级报价 Trade ware TW 交易软件Chart ware CW 看图软件 Risk ware RW 风控软件 Price level价格层 spread最佳买卖报价之差 Intraday range日内差当日最高价最低价之差 RipTank 股价飙升和股价暴跌超短线常见词汇Trading orders 交易指令 Limit order 限价指令 Limit buyLimit sell Market order市价指令 Market buyMarket sell Stop order止损指令 Order routing买卖盘传递指令路由 Hybrid trading混合交易制度 Trading mechanism交易机制经济新闻词汇一 Blue chip shares 热门股票 Blue chip stocks蓝筹股 Bearish看跌的卖空的 bears 空头 Bullish看多的牛市的 bulls多头 Rally价格止跌回稳recover恢复经济新闻词汇二在证券交易所 Active trading交易活跃 Moderate trading交易适度 Overexcessive trading过度交易Change hands易手交易成功 Turnover 成交金额经济新闻词汇三股票交易市场不十分活跃时Dull 乏味的阴沉的低沉的笨的Hesitant 迟疑的犹豫不定的 Lackluster 无光泽的死气沉沉的无生气的 Light 轻的 Negligible 可以忽略不计的 Quiet 轻声的安静的 Slow 慢的不忙碌的 Sluggish 怠慢的 Thin 薄细瘦稀薄 Weak虚弱的能力差的经济新闻词汇四股票价格的趋向不清晰时用下列形容词 Bumpy颠簸的起伏不平的 Choppy波涛汹涌的 Hesitant 迟疑的犹豫不定的 Mixed 混合的形形色色的弄糊涂的 Uncertain 不定的不可靠的第二节美股的基本知识美国股票市场简介纽约证券交易所纳斯达克做市商指具备一定实力和信誉的机构在其原意的水平上以自有资金证券或其他金融产品不断向其他交易者报出特定产品的买入和卖出价格并且在其报价价位上接受其他交易者买卖要求保证及时成交的一种交易方式优势保持市场流动性维持价格有效性提高交易效率收入来源报价价差收益佣金价格波动收益风险ECN 虚拟的网络交易所兼具做市商和经纪人的功能透明高效缩小做市商价差降低了交易成本股票信息的搜集和查询GICS行业分类Global Industry Classification Standard 基础材料 Materials 化学品金属采矿纸产品和林产品消费者非必需品 Unnecessary Consume 汽车服装休闲和媒体消费者常用品 Necessary Consume 日用产品食品和药品零售能源 Energy 能源设施冶炼石油和天然气的开采金融 Finance 银行金融服务和所有保险医疗保健Medical Health 经营型医疗保健服务医疗产品药品和生物技术工业Industry 资本货物交通建筑航空和国防信息技术Information technology 硬件软件和通讯设备电信服务 Telecom 电信服务和无线通讯公用事业 Utilities 电力设备和天然气设备股票信息的搜集和查询搜股内容和网站搜股内容股票的所属行业及行业的共同特征该行业的龙头和该股票在行业中的地位股票的市值Market Cap 股票的日成交量股票价格的年波动范围和最近5日的波动范围股票的大股东有哪些搜股网站httpwwwmarketwatchcom httpfinmaxbook118com httpmaxbook118com 股票信息的搜集和查询搜股界面风险市场搜股软件费用基本知识美股基本信息图表信息新闻消息公司简介最新新闻当天价格成交量波动范围等当天走势 Company Logo Company LOGO 交易心理与交易纪律投资分析基本技术欧美金融体系英语词汇及美股基本知识超短线行业介绍超短线的现状超短线的含义美股交易产业链超短线交易员内容超短线发展历程 ECN的产生日内交易兴起 DAT产生进军中国未来走向 Platform Advantage 中游本土分公司提供载体培训承担风险赚取利润欧美交易商提供资金坐庄赚手续费职业操盘手业绩提成各大城市上游下游听说过交易员吗 Then How Books Etc News Movies 江平年赚一亿美金的华尔街印钞机能进入美国的跨国公司成为年薪几十万元的白领是无数年轻人的梦想然而他却不知天高地厚地炒掉了世界著名投资银行雷曼兄弟股神巴菲特称他是奇才就连好莱坞明星甚至美国议员都争着和这位充满传奇色彩的中国人交朋友2009年他创造了年赚1亿美金的神话被华尔街的老板们誉为华人印钞机热罗姆·盖维耶尔违规操作法国兴业银行49亿欧元灰飞烟灭这是世界银行业迄今因员工违规操作而蒙受的单笔最大金额损失这名30多岁的交易员使10多年前搞垮英国巴林银行的尼克·利森相形见绌后者因造成的14亿美元损失最终迫使拥有200多年历史的巴林银行以一英镑象征性价格贱卖给荷兰国际集团 ING 1伯纳德·奥佩蒂特巴黎巴银行全球股票衍生交易主管 2比尔·利普舒茨哈瑟塞奇资本管理公司董事曾经是所罗门兄弟公司外汇交易主管 3帕特·阿伯芝加哥期货交易所主席 4乔恩·纳贾里安默丘里交易公司创始人芝加哥选择权交易所行销委员会共同主席 5戴维·凯特凯特集团董事长伦敦国际金融期货交易所董事 6菲尔·弗林阿拉隆交易公司副总裁 7马丁·伯顿蒙略门衍生性交易公司总经理曾经担任花旗银行总经理与康蒂·纳特·韦斯特证券公司董事 8保罗·约翰逊芝加哥期货交易所董事国际证券期货和选择权公司资深副总裁LSU 交易公司总裁 9布莱恩·温特弗勒德温特弗勒德证券公司总经理曾经担任康蒂·纳特·韦斯特证券公司董事 10尼尔·温特劳布场内交易员电脑化交易高级研究中心创办人 The Pursuit of Happyness 事业不顺生活潦倒濒临破产妻子远离无薪工作六个月最后只能有一个人被录用极度贫穷而失去住所去教堂排队只为一个免费的床位他甚至去卖血我生活的这一部分叫做搭公车我生活的这一部分叫做冒傻气我生活的这一部分现在的这一部分叫做疲于奔命幸福自己会来敲门生活也能得到解脱父子在篮球场别让别人告诉你你成不了才即使是我也不行你有梦想的话你就得去保护它那些自己没有成材的人会说你也不能成材我生命中的这个阶段这个很短的阶段叫做幸福某顶级交易员的交易记录来源SW内部资料EDU为新东方利用专业套利方法先于个体交易者获利以交易为生谋定而后动先胜而后求战纪律摆动交易套利利用消息策略心理素质承压自控乐观反省学习心理素质基本分析技术分析市场知识经验基本素质成熟交易员10-500万顶级3000万资金充足成熟交易员10只顶级200只以上涉及股票多 2006年中国金融业完全开放中国第一代国际化交易员群体已在孕育之中职业发展前景精英中的精英优秀的交易员是银行证券公司上市公司基金专业交易公司最<a name=baidusnap1></a><Bstyle='color:black;background-color:#A0FFFF'>舍得</B>花重金招募的人才因为交易员的水准对公司的业绩影响巨大Trading是最赚钱的业务例如高盛Trading的收入占总收入的602009年高盛交易及投资收入为150亿美元投行业务收入41亿美元收入水平美国日内交易员的平均工资大约是美国平均工资的三倍怎样成为一个优秀的交易员在名师指导下进行系统的学习与正确的训练持之以恒百折不挠的工作态度真正喜欢从事充满挑战和竞争的交易工作循序渐进有耐心也要有纪律性是否每个人经过学习都可以成为交易员YES《时代杂志》曾经采访过美国第一大专业交易公司的总裁据这位总裁说进入该公司的新手如果能够按照公司的要求接受严格的专业训练那么在两年后有80以上的人都能够成为稳定赢利的交易员未来走向进军中国 DAT产生日内交易兴起 ECN的产生一个中国大学应届毕业生经过四个月的超强训练成为优秀的美国股市交易员月收入达到四十五万人民币主人公在考研失利后进入一家美国证券公司驻北京分公司作交易员他很快领悟并贯彻了公司所传授的交易原则和策略并用四个月的时间打下了相当坚实的基础随即他又<a name=baidusnap0></a>学会</B>了一种神奇的交易方法利用黑箱平台赚钱他在这种方法的基础上进一步创新结果大获成功并且在交易中俘获了一个远在美国的女交易员的芳心两人决定结伴同行前往遍布全球各地的分公司操盘周游世界这一切是如此的神奇却又如此的真实没有伟大的事业就没有伟大的爱情杰夫·郭Jeff Guo 毕业于加拿大多伦多大学拥有PMPSUN等多项国际专业资格认证曾就职于加拿大政府金融部门专注风险控制与金融管理工作荣获2004年度公务员Voice Award大奖2002～2004年在北美参与海外做市商计算机交易系统主体算法设计与实施并直接参与培训了数百名北美用户及机构操盘手2005年率领一个海归团队在中加两国从事金融外包风险控制软件开发股权投资超短线交易培训等率先在中国尝试欧美证券操盘业务累计为中国内地培养了多达500人的职业操盘手并且在部分中国内地高校为上万人次提供了欧美证券市场的理论知识与实战培训被多所高校聘为研究生导师及客座教授 Are you ready 美股的基本知识美国股票市场简介股票信息的搜索交易软件交易费用风险与风险控制内容英语词汇超短线常见词汇经济新闻词汇 Company Logo。
2024版全新交易员培训
了解情绪对交易的影响，学会在交易中保持稳定的情绪状态，避免 情绪化接受亏损，将交易视为长期过程而非 单次胜负。
2024/1/30
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职业操守与道德规范
诚信为本
坚守诚信原则，不参与任何欺诈、 操纵市场等违法行为。
保密义务
严格遵守保密规定，不泄露客户 或公司的敏感信息。 2024/1/30
入场时机
在趋势明确时，选择合适的入场 点，降低交易成本。
持仓管理
根据市场波动情况，适时调整持 仓比例，保持盈利状态。
2024/1/30
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逆势交易策略
反转点判断
运用技术指标和形态分析，准确判断市场反转点。
风险控制
设定合理的止损点，控制逆势交易的风险。
资金管理
合理分配资金，避免过度交易和情绪化交易。
2024/1/30
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止损止盈与仓位管理
2024/1/30
止损点设置
根据交易品种和市场波动情况，设定合理的止损点。
止盈点设置
在盈利达到预期目标时，及时止盈，锁定利润。
仓位控制
根据资金情况和风险承受能力，合理分配仓位，降低交易风险。
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05
实战模拟与案例分析
2024/1/30
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模拟交易平台操作指南
2024/1/30
交易品种
01
包括股票、债券、期货、期权、外汇等多种交易品种。
合约的概念与种类
02
合约是交易双方达成的具有法律效力的协议，包括期货合约、
期权合约等。
交易品种与合约的选择
03
根据投资者的风险承受能力、投资目标和市场情况等因素，选
择合适的交易品种和合约。
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交易规则与制度
WSIFA交易员课程简介
知识脱离实际我国的教育体制多年来按照一种模式培养人才，专业设置脱离社会需
求，不注重学生实际能力的培养
在大学毕业生“就业难”的同时，用人单位也普遍存在着“选材难”。一企业投 资管理有限公司每年招收的1000名员工中，只有40名是大学应届毕业生；许 多企业反映，大学生知识脱离实际，需要长期培训及培养，但成才后跳槽几 率高，造成企业损失。
• WSIFA学院研究全球 及各国经济状况，并 将研究成果提供给各 个成员。同时，为成 员机构及金融机构提 供一流的研究、咨询 和教育培训服务，提 高金融行业投资风险 管理及发掘和培养优 秀投资经理人，为该 行业的持续稳定发展 提供充足动力。
上和金融教育是亚洲高端金融培 训的领导品牌，致力于培养面向 金融投资领域的基金经理、分析 师、交易员等中高端金融投资人 才，隶属于香港上和国际集团旗 下，是国内首家获得华尔街国际 金融协会（WSIFA）下属机构 WSIFA研究院技术支持的金融培 训机构。
• 考核标准：培训分为作业评分制与集中考核制。每期培训结束后，
会通过您在培训期间的作业完成情况、知识的掌握程度等进行全面评 估，给予发放上和国际集团的交易员培训证。
• 证书颁发：通过WSIFA交易员培训，且参加WSIFA考试，考核通 过后，您将获得双认证。
由上和集团颁发的 金融交易员培训证书
由WSIFA颁发的 金融交易员资格证书
供需矛盾突出
近几年，随着学校扩招，毕业生数量快速增加，而社会需求较弱，毕 业生供需矛盾突出是近年来社会公认的大学生就业难的一个直接原因。
大众化教育毕业生太多大众化教育毕业生太多了，遍地都是，但工作少，竞争就很激
烈。劳动力市场信息又杂又多，找工作很不容易，社会总就业形势紧张是我国目前的 一个重大社会问题,毕业生就业问题是很重要的一部分。
交易员培训课程介绍
学员成果展示与评价
实战交易表现
通过模拟交易和实战交易，学员展示了他们的交易技能和策略执 行能力，取得了显著的成果。
学习进步与反馈
学员在课程学习过程中不断进步，积极反馈问题和建议，为课程的 改进和完善提供了宝贵的意见。
优秀学员表彰
对在课程中表现突出的学员进行表彰，鼓励他们在未来的交易生涯 中继续努力。
解释金融市场的基本概念，阐述其在经济体系中 的重要作用。
金融市场的类型
详细介绍股票、债券、期货、期权等不同类型的 金融市场。
3
金融市场参与者
概述投资者、交易员、金融机构等在金融市场中 的角色。
交易品种与合约
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股票交易
介绍股票的基本概念、种类及 交易方式。
债券交易
阐述债券的定义、类型及交易 策略。
培养良好交易习惯
制定交易计划
在交易前制定明确的交易计划，包括入场点 、止损点、止盈点等关键要素。
记录交易日志
详细记录每笔交易的经过、心得和反思，以 便总结经验教训，持续改进。
遵守交易纪律
严格执行交易计划，不随意更改交易策略或 追涨杀跌。
持续学习
不断关注市场动态和新技术发展，提高自身 专业素养和交易技能。
量价关系分析
理解价格与成交量之间的关系， 把握市场趋势。
交易策略与方法
趋势跟踪策略
学习如何识别和跟随市 场趋势，进行顺势交易
。
反转交易策略
掌握在市场转折点进行 交易的策略和技巧。
套利交易策略
了解利用不同市场或品 种之间的价差进行套利
的方法。
风险管理
学习如何设置止损止盈 、控制仓位等风险管理
措施。
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超短线的现状
超短线的含义 美股交易产业链 超短线交易员
超短线发展历程
ECN的产生 日内交易兴起 DAT产生 进军中国 未来走向
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第一节 超短线的现状
�超短线交易的含义（日内交易 Day Trading）
� 持仓时间短（以秒为单位计量），不留过夜持仓 的交易模式。 � 快速进出市场，每天交易次数从几十次至多达数 千次，承受市场波动的风险较低。 � 广泛适用于T+0交割的二级市场，例如外汇、美国 股市、美国国债、期货、期权交易市场等。
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美股操盘手实训
山东财政学院金融服务外包实验室
目 录
超短线行业介绍 英语词汇及美股基本知识 欧美金融体系 投资分析：基本+技术 交易心理与交易纪律
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第一章 超短线行业介绍
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ内容
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进军中国
� 2004年SW在广州、深圳、上海、北京开设分部；2005 年济南、南京、青岛、厦门、西安、长沙等国内主要 二级市场开设分部；2006年中国分部达30家，从业人 数首次超过北美分部总和。 � 2007年后其他DAT,如HB,TT,MACH,WTS开始在中国复制 SW的盈利模式，并从SW挖走一大批优秀的交易员。 � 截至2010年09月，估计全球共有职业超短线交易员超 过20万人，中国目前大约有4000名职业超短线海外证 券交易员，正在接受培训的学员人数超过1万，且还 在以每年30%的速度递增，且发展势头并没有因为全 球金融危机而有丝毫放缓的迹象。
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日内交易兴起
� 1975年美国证券交易监督委员会（Securities and Exchange Commission 简称SEC）宣布废除固定佣金 制，标志着折扣经纪时代的开始 � 二十世纪末，美国证券市场出现日内交易 � 大批散户加入证券市场。在庞大的市场交易量和 在线交易低手续费的竞争下，经纪人和作市商纷 纷寻求降低交易成本的载体——ECN。 � 2000年3月互联网泡沫破裂 � 很多经验不足的日内交易者开始亏钱甚至破产， 但更多的日内交易者转向了专业的DAT。
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第二节 超短线的发展历程
ECN的产生 日内交易兴起
DAT产生
未来走向 进军中国
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ECN的产生 (Electronic Communication Network 电子通讯网 络)
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Platform Advantage
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低至零的佣金
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Trader training services
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超短线交易员职业介绍
� 2006年中国金融业完全开放 …… � 中国第一代国际化交易员 群体已在孕育之中 � 职业发展前景： 精英中的精英 优秀的交易员是银行、证券公司、上市公司、基金、专业交易公司最 舍得花重金招募的人才，因为交易员的水准对公司的业绩影响巨大。 Trading是最赚钱的业务。例如，高盛 Trading的收入占总收入的 60%，2009 年高盛交易及投资收入为 150亿美元，投行业务收入 41亿美元。 � 收入水平： 美国日内交易员的平均工资大约是美国平均工资的三倍。 � 怎样成为一个优秀的交易员 在名师指导下进行系统的学习与正确的训练；持之以恒、百折不挠的 工作态度；真正喜欢从事充满挑战和竞争的交易工作；循序渐进，有耐 心，也要有纪律性 � 是否每个人经过学习都可以成为交易员 YES!《时代杂志》曾经采访过美国第一大专业交易公司的总裁，据这位 总裁说，进入该公司的新手，如果能够按照公司的要求，接受严格的专业 训练，那么在两年后，有 80%以上的人都能够成为稳定赢利的交易员。
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日内交易的快速发展得益于三个要素
� 互联网的日新月异 � 光纤网络出现——从国内交易平台发出的指令 到达美国证券交易所，再反馈回来，只需要不 到300毫秒，丝毫不逊色于美国的本土交易。 � 手续费的降低 � 除了通道费（ECN）费用，证监会的费用外，日 内交易各项费用都比普通交易费用低很多。 � 入市门槛的降低 � 随着行业的发展，越来越多的公司提供免费的 理论培训和实战资金。
Books?
Movies?
Etc.?
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交易员——News?
江平：年赚一亿美金的华尔街印钞机 能进入美国的跨国公司，成为年薪几十万元的 白领，是无数年轻人的梦想。然而，他却 “不知天 高地厚”地炒掉了世界著名投资银行 “雷曼兄 弟”；股神巴菲特称他是 “奇才”，就连好莱坞明 星甚至美国议员，都争着和这位充满传奇色彩的中 国人交朋友。 2009年，他创造了年赚 1亿美金的神 话，被华尔街的老板们誉为 “华人印钞机”。 热罗姆·盖维耶尔： 违规操作，法国兴业银行 49亿欧元灰飞烟灭 这是世界银行业迄今因员工违规操作而蒙受的单笔 最大金额损失，这名 30多岁的交易员使 10多年前“搞垮” 英国巴林银行的尼克 ·利森相形见绌，后者因造成的 14 亿美元损失最终迫使拥有 200多年历史的巴林银行以一英 镑象征性价格 “贱卖”给荷兰国际集团 (ING)。
国内美股交易的产业链
上游
下游
欧美交易商
提供资金 坐庄赚手续费
中游：本 土分公司 提供载体
职业操盘手
各大城市 业绩提成
培训、承担风险、赚取利润
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超短线交易员
News?
听说过 交易员吗？ Then How ？
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国内新兴金领阶层
一个中国大学应届毕业生，经过四个月的超强 训练，成为优秀的美国股市交易员，月收入达到四 十五万人民币。 主人公在考研失利后，进入一家美国证券公司 驻北京分公司作交易员。他很快领悟并贯彻了公司 所传授的交易原则和策略，并用四个月的时间打下 了相当坚实的基础。随即他又学会了一种神奇的交 易方法——利用黑箱平台赚钱！他在这种方法的基 础上进一步创新，结果大获成功，并且在交易中俘 获了一个远在美国的女交易员的芳心。两人决定结 伴同行，前往遍布全球各地的分公司操盘，周游世 界……这一切是如此的神奇却又如此的真实…… “没有伟大的事业，就没有伟大的爱情……”
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未来走向
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DAT的产生 （Direct Access Trading 电子直联交易商）
� 1997-2000年为超短线交易提供资金、设备、场地、 快速网络、培训和交易平台的DAT相继出现。 � 随着超短线交易队伍的扩大，纽交所、纳斯达克成 交量纪录不断刷新。 � DAT提供资金给交易员，自己承担亏损，而盈利与交 易员共享，因此风险控制是其生存的关键。 � 2002年，SW（Swifttrade）在加拿大尝试做NYSE的 超短线交易并取得了很好的收益。
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超短线交易员的特点（一）
� 次数惊人、频率高
某交易员的交易记录
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超短线交易员的特点（二）
涉及股票多 资金充足 基本素质 心理素质 策略 纪律 以交易为生
成熟交易员10只，顶级200只以上 成熟交易员$10-500万，顶级$3000万 基本分析+技术分析+市场知识+经验 心理素质+承压+自控+乐观+反省+学习 摆动交易、套利、利用消息…… 谋定而后动，先胜而后求战 利用专业套利方法先于个体交易者获利
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《超短线崛起》的时候，我们该如何把握机遇
杰夫·郭(Jeff Guo)，毕业于加拿大多伦多大 学；拥有PMP、SUN等多项国际专业资格认证。曾就 职于加拿大政府金融部门，专注风险控制与金融管 理工作，荣获2004年度公务员Voice Award大奖。 2002～2004年，在北美参与海外做市商计算机交易 系统主体算法设计与实施，并直接参与培训了数百 名北美用户及机构操盘手。2005年，率领一个海归 团队在中加两国从事金融外包、风险控制软件开发、 股权投资、超短线交易培训等，率先在中国尝试欧 美证券操盘业务，累计为中国内地培养了多达500人 的职业操盘手，并且在部分中国内地高校为上万人 次提供了欧美证券市场的理论知识与实战培训，被 多所高校聘为研究生导师及客座教授。
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交易员——Books?
1.伯纳德·奥佩蒂特（巴黎巴银行全球股票衍生交易主管） 2.比尔·利普舒茨（哈瑟塞奇资本管理公司董事，曾经是所 罗门兄弟公司外汇交易主管） 3.帕特·阿伯（芝加哥期货交易所主席） 4.乔恩·纳贾里安（默丘里交易公司创始人，芝加哥选择权 交易所行销委员会共同主席） 5.戴维·凯特（凯特集团董事长，伦敦国际金融期货交易所 董事） 6.菲尔·弗林（阿拉隆交易公司副总裁） 7.马丁·伯顿（蒙略门衍生性交易公司总经理，曾经担任花 旗银行总经理与康蒂 ·纳特·韦斯特证券公司董事） 8.保罗·约翰逊（芝加哥期货交易所董事，国际证券、期货 和选择权公司资深副总裁， LSU交易公司总裁） 9.布莱恩·温特弗勒德（温特弗勒德证券公司总经理，曾经 担任康蒂·纳特·韦斯特证券公司董事） 10.尼尔·温特劳布（场内交易员，电脑化交易高级研究中心 创办人）
� 1971年 NASDAQ（National Association of Securities Dealers Automated Quotations ）建成 � 是美国全国证券交易者协会（National Association of Securities Dealers 简称NASD） 建成的自己的ECN。 � 美国OTC（Over The Counter）市场上，ECN被认可为 一种可替代交易所撮合功能的交易系统 � 美国证监会把ECN归类为证券经纪人-经销商 （Broker-Dealer），发经纪类券商的牌照