证券经纪人工作总结
证券经纪人年终总结5篇
证券经纪人年终总结5篇春节作文摘要是对自身社会实践进行反思的产物。
它以自己的工作实践为素材。
是回顾过去，反思前一阶段的工作，但目的是做好下一阶段的工作。
如何写年终工作总结？年终工作总结与其他岗位不同。
年终工作总结的要求很多，需要注意的地方也很多。
你知道怎么写总结吗？为了便于您学习，精心收集整理了证券经纪商年终总结。
我希望它能帮助你。
欢迎学习（1）沟通不足人与人之间的沟通是真诚、相互理解和普通的沟通，并真诚地表达自己的想法。
关键是你能否用真诚来打动对方，让对方接受。
我相信这句话是真的。
在过去，我也认为我们可以通过亲和力、真理和真诚与同志们顺利沟通。
至于同事心态的多样性，我没有认真考虑。
经历了这些之后，我发现同事的心理有很大的不确定性，尤其是在工作中的差异，会对自己的想法产生犹豫。
在这个时候，我们需要反复沟通，以达到相互理解和支持。
但我在这方面做得不够。
我的沟通方式相对直接，我不太擅长“把客户吸引到国内”。
我认为这与我肤浅的职业经验和个人性格有关。
就我个人而言，我更喜欢直截了当的沟通方式，不擅长迂回地表达我的愿望和工作想法。
在未来的工作中，我希望加强沟通技能的转化，及时使用适当的方式和方法来提高工作中的思维能力1、加强学习，提高自身素质一年来，我认真学习各项金融法律法规，积极参加本行组织的各项学习活动，不断提高理论素质和业务技能。
作为一名客户经理，我认为我们不仅要善于学习，还要勤于思考，不断充实自己2、探索市场，寻找新的增长点只有不断开发优质客户，扩大业务，才能提高效率。
为了做好营销和扩大宣传，通过电话照片里的故事600字初中作文_22847.。
证券经纪工作总结
证券经纪工作总结证券经纪工作总结。
工作一年了，说实在的，这一年的工作中，迷茫和失落几乎成了主旋律。
这一年，生活得并不像XX年那么快乐，工作得远不如XX年那么轻松。
刚到公司时，我是做小区渠道开发的，虽然这是一个需要跑腿求人的苦差事，但比起客户开发来，还是相对容易些，算起来我一共开发了三个社区网点，遗憾的是这些网点没能给公司带来预期效益，说句心里话，我个人认为这些网点本身不错，地利人和都有，只是天时不好。
随着公司开展的调整，下半年我在公司领导的建议下到梅园做社区客户开发，作为一个小小的负责人，一开场我还兴致勃勃，带着XX年的思维，认为和以前在银行一样，凭我的“专业素质和口才”几乎是马到成功。
可小区第一周股评会的筹办就给了我蒙头一棒，我们在小区菜市场门口摆摊发宣传材料，居然无人问津，黄昏下班人多我们守在小区入口发材料，路人一听是证券的，大局部都摇头摆手。
那时我才开场明白——如今已经不再是XX年.随着大盘的一路下跌，工作越来越困难，信心一天天丧失，情绪一天天低落下去，有段时间在外面发材料，发现人们只要一听是证券，就像躲瘟疫一样，老股民们告诉我，如今他们谁也不信了，死套就死套了，干脆不动了，更不想理解了，免得闹心伤神。
个别新股民们直接惊讶“你们还在卖股票啊？听说都赔死了，你们还想再让别人赔啊？”简直其气死人。
对于股市，大家心底第一念头就是排挤和否认。
客户要么不给交流的时机，要么你说什么他都反对。
还记得XX年，我逢人就告诉他我是某某证券的，人家一听都很尊敬我，主动和我套近乎，聊过之后，都是别人主动给我联络方式，主动索要名片。
那时的自己谈股论金，意气风发，俨然一副专家模样。
对于自己的证券工作，有说不完的自信和自豪感，客户们都叫我为教师。
当如今，面对大盘，面对危机，面对大小非。
作为一个需要开发客户的业务员，我不能直接告诉客户“大盘不行了，你赶紧空仓吧，等危机过后，大小非解决了再参与。
”这样说只能吓跑客户。
每次，我都只能说“如今是熊市，但也有时机，大盘跌幅很深了，估计快要反弹了吧，应该不会像以前那样跌了吧？”后来大盘的一路暴跌让我正是因为这样一句话失信于好多准客户。
证券经纪人工作总结
证券经纪人工作总结证券经纪人工作总结1从20xx年11月30日入司已经三个月时间，在此期间公司领导和同事在工作和生活方面赐予我许多帮忙。
公司客户效劳中心刚上线阶段，通过日常工作学习自己对客户效劳中心建立和客户效劳有了更高的认知，同时积极与领导和同事进展沟通，尽快的融入了东兴证券这个集体。
在试用期阶段自己主要负责完成以下工作：1、由于公司客户效劳中心的客户效劳平台正处于开发阶段自己进入公司，利用之前的工作阅历自己首先提出客户效劳平台功能需求，在20xx 年12月14日和12月22日组织总部和营业部客户效劳中心工作人员对客户效劳平台进展测试，同时将测试结果准时反应给金正公司工作人员，并且与金正公司工作人员进展沟通商讨对客户效劳平台的功能完善，并于20xx年1月15日完胜利能完善建议提交金正工作人员;2、负责公司客户效劳中心质检治理方法编辑，并且帮助完成公司客户效劳中心治理方法制定及公司客户效劳中心标准用语编辑，完善公司客户效劳中心制度体系建立;3、每月定时对总部和营业部客户效劳中心话务进展抽查质检，并且将话务中存在的问题进展汇总发送给各相关工作人员，并对质检问题进展沟通，同时每月提交客户效劳中心质检月报，通过此项工作来提高客户效劳中心效劳水平;4、从20xx年1月客户效劳中心客户效劳平台坐席系统上线之后，开头接听客户询问电话，通过在接听客户电话过程中来促进业务学问的学习，同时提高自身客户效劳意识;5、每日组织客户效劳中心人员的晨会，通过晨会来了解当时市场资讯，共同学习每日疑难业务学问和新业务学问，同时学习公司近期工作任务与重点;6、针对客户效劳中心工作流程和标准使用语及相关工作对北京营业部相关工作人员进展培训，通过培训学习了解客户效劳中心工作流程和提高效劳认知;7、在总部和营业部客户效劳平台坐席系统上线之后，指导营业部通过坐席系统完成新客户回访工作，并且准时解决营业部外呼人员在外呼过程中消失的问题;8、依据公司领导要求同时为了加强公司各部门业务相通，每日收市后负责搜集整理当日疑难业务，并且每周将疑难业务汇总发送总部经纪业务部各位领导和各营业部客服主管。
证券经纪工作总结9篇
证券经纪工作总结9篇第1篇示例：证券经纪工作总结作为证券经纪人，我们必须具备良好的专业知识和技能。
只有深入了解金融市场、各种证券产品的特点、投资原理等，才能为客户提供准确的建议和服务。
我经常参加专业培训和学习，不断更新自己的知识，提高专业水平。
与客户沟通是证券经纪人工作中至关重要的一环。
在与客户交流中，我要耐心倾听客户的需求和意见，帮助他们理清投资思路，制定合适的投资策略。
我也要及时向客户传达市场信息和风险提示，帮助他们做出正确决策。
我们还需要具备敏锐的市场洞察力和分析能力。
金融市场变化快速，涨跌起伏，对于证券经纪人来说，及时捕捉市场动态、分析行情走势至关重要。
只有不断学习、磨练自己的市场分析能力，才能更好地指导客户投资，取得稳定的收益。
风险管理也是证券经纪人工作中需要重视的方面。
投资证券市场存在较大的风险，我们需要帮助客户认清风险，制定风险控制策略，避免因市场波动而造成的损失。
我们也要依法合规开展业务，遵循相关法律法规，保护客户的合法权益，维护市场秩序。
团队合作也是证券经纪人工作中不可或缺的一环。
在证券经纪公司，我们通常会与团队成员共同合作，互相协助，共同完成客户交易和业务办理。
只有团结一致，互相支持，才能更好地为客户服务，提升工作效率。
第2篇示例：证券经纪工作总结在证券市场中，证券经纪人扮演着重要的角色，他们是投资者与市场之间的桥梁，承担着为投资者提供服务、推动市场发展的责任。
通过对我过去一段时间的工作经验进行总结，我认为证券经纪工作是一项充满挑战和机遇的工作。
在证券经纪工作中，我学会了如何分析市场行情，把握投资机会。
通过对市场信息的敏锐把握和分析，我能够根据投资者的需求，为其提供合适的投资建议。
在证券市场波动较大的情况下，正确的分析和判断能够帮助客户规避风险，获取收益。
在证券经纪工作中，我锻炼了自己的沟通能力和交际技巧。
作为证券经纪人，与客户的沟通是极其重要的。
只有通过有效的沟通，我们才能了解客户的需求和意向，为其提供更好的服务。
证券经纪人2024年工作总结
证券经纪人2024年工作总结2024年证券经纪人工作总结一、工作概述：2024年，作为一名证券经纪人，我承担了一系列的职责和工作任务，包括为客户提供投资咨询，进行证券交易，开拓新的客户资源，维护现有客户关系等。
在这一年中，我注重提高自身的专业素养，积极参与市场变化，提升服务质量和客户满意度，取得了一定的成绩。
二、专业素养提升：在过去的一年中，我提高了自己的专业素养，包括深入学习金融知识、市场分析和投资策略等方面。
我认真阅读了相关的专业书籍和文献，积极参加各种培训和研讨会，不断拓展自己的知识面。
同时，我加强了与同行业专业人士的交流合作，借鉴他们的经验和见解，不断提升自己的投资能力和分析能力。
三、服务质量提升：我在2024年注重提高自己的服务质量，通过与客户的沟通和交流，了解他们的需求和风险偏好，提供个性化的投资建议。
我及时为客户提供最新的市场分析和研究报告，帮助他们做出明智的投资决策。
同时，我也加强了与研究机构和投资公司的合作，获取更多的研究资源和投资机会，为客户提供更多元化的服务。
四、客户关系维护：在2024年，我注重维护和发展与现有客户的关系。
我通过定期的电话沟通和面对面会议，了解客户的投资情况和需求，并根据客户的意愿进行调整和优化。
我还积极参加各种投资交流会和行业论坛，与客户和同行业交流经验和见解，不断提升自己的业务水平和服务能力。
通过这些努力，我成功地保持了良好的客户关系，获得了客户的信任和支持。
五、团队合作与业绩：作为一名证券经纪人，我注重团队合作和共同进步。
在2024年，我积极参与团队活动和讨论，与同事共同研究市场动态和投资机会，分享经验和交流学习。
在团队的共同努力下，我们整体业绩表现出色，取得了显著的收益和回报。
六、个人成果：在2024年，我通过不断提升自身的专业素养和服务质量，取得了一定的个人成果。
我成功地开拓了多个新客户资源，为公司带来了可观的业务量。
同时，我也帮助客户实现了一定的投资回报，增加了客户的财富。
证券经纪人工作总结
证券经纪人工作总结证券经纪人工作总结(6篇)总结是在一段时间内对学习和工作生活等表现加以总结和概括的一种书面材料，写总结有利于我们学习和工作能力的提高，因此我们需要回头归纳，写一份总结了。
那么你真的懂得怎么写总结吗？以下是小编为大家收集的证券经纪人工作总结，仅供参考，欢迎大家阅读。
证券经纪人工作总结1我做证券经纪人有很长时间了，现在我来说说我的感想，从我这么多年来自身和看着数百位同行的成长经历来看，现在证券经纪人很难做，营业部招来的分析师多半只适合服务些二三十万资产以下的小客户还凑合，要服务20万到150万这一段佣金贡献度水分最少、效率最高的客户，我认为招来的分析师要有如下几个要求、年龄要够大至少30岁左右，40岁上下是最好的。
从业时间要长，至少8年以上。
这是经验积累和给客户基本信任感的最基本要求。
分析师的个人流动资产要高于这一标准上限。
客户通常是跟比自己更有钱的人学习的，分析师对比自己经济实力差的客户更有自信,这都很重要。
更重要是，达到这一标准的分析师都已经过了原始积累期，在业内有一定的地位和号召力，才会比较重视自己的信誉，不太会为了多赚钱带客户随便交易。
要有说的能力，或者队伍中至少有几个人是能说的。
能不能说的标准很简单，组织100个客户，讲1个半小时，始终保持最少90个客户在现场听(睡觉的不算)直到结束。
说的能力体现了培养客户的能力。
培养客户对你服务的需求比一味满足客户你根本满足不了的需求要现实的多，也是服务成功与否的关键。
这一点可以说是最重要的。
客户的需求是什么，证券客户尤其是新客户的需求就是天天抓涨停，次点儿的要求年年翻番、每拨跑赢大盘还不被套。
要是一味满足客户,你永远做不好服务，那是不可能完成的任务。
要改变的是客户的需求和思维方式，不通过说教和培养还能怎么改变!服务绝不是简单的局限于推荐股票。
分析结果绝不要团队化的`。
一定要保持每个分析师观点的独立性。
决策团队越大，人越多，准确度越低。
2024年证券经纪人年终工作总结模版（3篇）
2024年证券经纪人年终工作总结模版在加入____证券公司至今的一年多时间里，个人在多方面取得了显著成长与进步，具体表现在以下几个方面：1、对证券行业的逐步认识与理解自加入公司以来，通过系统学习与实际工作，我对证券行业有了初步的认识，并成功通过了资格考试。
在驻点银行和渠道营销的过程中，对证券业务有了更深入的理解，能够有效解决工作中遇到的各种基本问题。
2、业务拓展能力的显著提升在业务营销过程中，通过与客户的沟通交流和解决各类问题，我的沟通技巧和应变能力得到了显著提高。
通过对客户的不定期回访，提供全方位、多角度的服务，确保了信达证券的服务深入人心，赢得了客户的信任。
3、工作责任感和事业心的增强对于每一笔经手的业务，我都以严谨的态度对待，力求避免给客户和公司带来不必要的困扰，追求办事效率的最优化。
在业务营销过程中，我也发现了一些不足之处：1、证券知识的深度理解尚需加强，需要持续学习提升。
2、在客户关系维护方面，沟通方式和方法需要进一步改进。
3、专业分析能力和营销技巧还需要进一步增强。
在营销行业中，业绩是衡量个人价值的直接标准。
面对前几个月业绩不佳的情况，我已经重新调整了工作思路。
4、未来的工作计划在未来的工作中，我计划采取以下措施：继续发放宣传单页：尽管过去发宣传单页的效果并不理想，但我认为这是一种可行的推广方式。
大量发放宣传单页有助于提高公司的知名度，我计划适量增加发放量，坚持不懈，相信会取得成效。
有效利用银行资源：作为一家依照《公司法》和《证券法》规定设立，并经国务院证券监督管理机构批准成立的证券公司，我深知要取得业绩，必须学会不断总结经验，有效利用银行资源，提升业务水平。
2024年证券经纪人年终工作总结模版（二）在过去的一年中，我荣幸地成为了安信证券团队的一员，在这段时间里，我在个人成长和职业能力上取得了显著的进步，具体体现在以下几个方面：一、对证券行业有了基础性认识自加入公司以来，我通过系统的学习和实践，对证券行业有了初步的了解。
证券经纪人工作总结
证券经纪人工作总结证券经纪人工作总结(通用5篇)总结就是把一个时段的学习、工作或其完成情况进行一次全面系统的总结，它可以促使我们思考，不如静下心来好好写写总结吧。
总结怎么写才能发挥它的作用呢？下面是小编整理的证券经纪人工作总结，希望对大家有所帮助。
证券经纪人工作总结120xx年是我从事证券行业的第一年，进入东方证券卫青西路营业部已有一个多月，我对证券行业充满希望，同时在这里也让人感到了压力和动力，在这一个月里通过在市场上的拓展和客户之间的沟通都让我成熟了很多，并且喜欢上了这个行业，对于自己当初的选择感到了由衷的庆幸。
当然我的今天还要感谢几位领导，在我刚入职的这一个月里业绩不是很好，也在如何寻找客户上感到了困难，但是领导教会了我乐观向上的心态，用微笑面对压力。
这简单的指导对我后期的工作中面对客户的心态起了很大的作用。
我所在的部门是证券公司的营销部门，我的工作直接与客户沟通，所以要关注客户所关注的，平常在展开业务的同时会遇到各种各样的问题，这方面同事的帮助和领导的鼓励对我起了很大作用。
平时在对待客户的工作中不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成严重的后果。
但问题越来越多，业绩迟迟没有进步，现状告诉我一定要有对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂，让自己习惯勤奋摆脱懒惰的心理。
下面我给20xx年的工作做了一个工作总结。
一、完成的工作：用了一周进行了60小时的入职前培训，同时学习了员工持股计划。
面谈拜访了17个，电话沟通25个潜在客户，开户5个。
每个礼拜对客户坚持3次以上的拜访及面谈，每天进行4有效的电话或网络沟通，拜访了社区居委会，并派发产品传单等。
进行了数次理财产品的培训和学习，从无到有，对于公司的产品有了较为深入的了解。
参与了全方位立体营销知识的检测，完成12月的合规考试。
在这一个月里每个月的平均开户数很少并没有完成自己给自己订下的目标！自己总结了以下原因：1、时间观念差，把什么事都往后推，总是在想还有那么多天呢，时间还够可是事事并没有你想的那么顺利。
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证券经纪人工作总结篇一：证券经纪人职称申报工作总结证券经纪人专业技术个人工作总结=个人原创，有效防止雷同，欢迎下载= 转眼之间，一年的光阴又将匆匆逝去。
回眸过去的一年，在×××（改成证券经纪人岗位所在的单位）证券经纪人工作岗位上，我始终秉承着“在岗一分钟，尽职六十秒”的态度努力做好证券经纪人岗位的工作，并时刻严格要求自己，摆正自己的工作位置和态度。
在各级领导们的关心和同事们的支持帮助下，我在证券经纪人工作岗位上积极进取、勤奋学习，认真圆满地完成今年的证券经纪人所有工作任务，履行好×××（改成证券经纪人岗位所在的单位）证券经纪人工作岗位职责，各方面表现优异，得到了领导和同事们的一致肯定。
现将过去一年来在×××（改成证券经纪人岗位所在的单位）证券经纪人工作岗位上的学习、工作情况作简要总结如下：一、思想上严于律己，不断提高自身修养一年来，我始终坚持正确的价值观、人生观、世界观，并用以指导自己在×××（改成证券经纪人岗位所在的单位）证券经纪人岗位上学习、工作实践活动。
虽然身处在证券经纪人工作岗位，但我时刻篇二：证券公司合规部2015工作总结2015年工作总结一、主要完成工作（一）每日实时监控1、异常交易监控包括：大单拉涨停、高买低卖、同一营业部对倒，尾市拉升、买入风险警示板股票等，对有重点监控账户参与的要求营业部提示客户参与操作风险。
2、新股交易监控包括：两交所重新修订了监管要求，根据要求设定出具体阀值，对新股实时进行监控。
新股上市10日内对参与封涨停、开盘集合竞价、连续申报竞价、累计买入等大额实时监控，对预警账户要求营业部提示客户参与炒新风险。
3、监察员工（含经纪人）是否有持仓股票。
4、员工用机和手机委托实时监控：本年度共监控392笔涉及44家营业部，总共发放异常情况反馈表169份，合规问责通知单22份。
5、根据每日监控情况编制经纪业务监控日志共225份。
6、港股通异常交易监控：自11月开通以来，交易量不活跃，我部主要对账户透支，新开户不足50万等进行监控。
7、对营业部员工合规展业加强监控，今年对1-8月交易较频繁佣金较高、相同地址、有相同客户经理的账户进行筛选，共筛选出421笔，涉及31家营业部的275个账户和146名员工，要求相关营业部对客户回访，并将情况反馈我部留存，经营业部反馈未发现员工代客理财情况。
8、融资融券备岗等。
（二）每月工作1、定期编制经纪业务监控月报，发送至各营业部及总部部门总经理。
2、每月对全部相同手机委托，人工筛查出有共同客户经理的账户，进行客户回访，6月-11月总共对59个手机进行回访，将回访情况通知到营业部，再由营业部落实后，做书面情况说明，由总经理签字后反馈我部留存。
经回访有员工代理嫌疑的3个电话，都要求营业部落实员工后整改。
（三）其他工作1、配合沪、深两交易所协助监控并督查重点帐户，对账户进行重点跟踪监控，严防出现参与股票炒作的行为。
2、做好风控档案的整理。
年初将上一年度的风险监控日志、异常情况反馈表、合规问责通知单等装订成册归档，并将电子版刻录保存留档，保证风控工作的完整性。
3、兼职部门内勤和第七党支部的部分工作。
主要做好上下级信息交流的中转站，及时传达公司下发指示精神做到了不让领导安排的工作在自己这里延误，不让办理的事项在自己手里积压，培养服务意识，为部门每一位同事做好服。
积极参与公司布置的各项工作，代表我部门和第七党支部向公司投稿和党员学习心得体会等3份。
二、工作计划经纪业务监控工作，主要是针对客户异常交易和员工合规展业的监控。
今年根据业务需要，陆续增加了监控项目（员工手机、相同MAC地址等）加强对员工合规的监控。
今年年底股市异常火爆，开户数量猛增，为了防止员工为了开户而不合规展业，请信息技术部支持增加了员工见证开户数量的监控。
风控岗作为公司后台支持部门，随着公司业务的不断创新，我个人会认真学习新业务，跟上公司发展步伐，努力做好新业务开展的风险监控，更好的把监控工作做好。
篇三：《证券经纪人委托合同必备条款》证券经纪人委托合同必备条款第一条证券公司（以下称甲方）委托证券经纪人（以下称乙方）从事客户招揽、客户服务等活动，应当签订证券经纪人委托合同（以下称合同）。
合同应载明订立合同的目的、依据和原则。
第二条合同应载明声明与保证条款：（一）甲方已经监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件；（二）乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。
第三条合同应载明甲方和乙方的基本信息，包括但不限于甲方的名称、住所、联系电话、经营证券业务许可证编号，乙方的姓名、有效身份证件类别及号码、住址、联系电话。
第四条合同应载明下列事项：（一）甲方与乙方之间的法律关系为委托代理关系；（二）甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份；（三）在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任；（四）乙方应对超出甲方授权范围的行为，依法承担相应的法律责任。
第五条合同应约定甲乙双方的委托代理权限和委托代理期间。
委托代理权限不得超出以下范围：（一）向客户介绍甲方和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定；（四）向客户传递由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（五）向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
第六条合同应载明乙方的执业地域范围、所服务证券营业部的名称及经营证券业务许可证编号。
第七条合同应约定甲方的权利和义务。
（一）甲方的权利至少应包括：1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则等，对乙方及其执业行为进行管理和监督；2、对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；因乙方过错造成甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿；3、按照有关规定以及合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜。
（二）甲方的义务至少应包括：1、在与乙方签订委托合同、对乙方进行执业前培训并经测试合格后，为乙方向中国证券业协会进行执业注册登记；2、向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算结果；3、为乙方提供其执业所需的有关资料和信息；4、按照合同约定向乙方支付报酬；5、为乙方提供相应的培训；6、听取乙方意见和建议，对合理的意见和建议予以采纳。
第八条合同应载明乙方的权利和义务。
（一）乙方的权利至少应包括：1、按照合同约定获取报酬；2、了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果；3、要求甲方提供执业所需的有关资料和信息；4、参加甲方组织的相应培训；5、向甲方提出意见和建议；6、拒绝执行甲方违法违规或者违反合同的管理制度。
（二）乙方的义务至少应包括：1、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉遵守甲方的相关管理制度，保守甲方的商业秘密；2、在合同约定的代理权限、代理期间和执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动；3、在合同有效期内，只接受甲方委托并专门代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动；4、在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示与甲方的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围；妥善保管证券经纪人证书并在证书载明事项变更、委托关系终止时交回甲方。
第九条合同应载明，乙方在执业过程中，应向客户充分揭示证券投资的风险，并不得从事下列行为：（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（九）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；（十）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；（十一）在执业过程中索取或收受客户款项和财物；（十二）在执业过程中，向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（十三）损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。
第十条合同应约定甲方向乙方支付报酬的计算依据、计算方法、支付时间和支付方式。
报酬的计算依据、计算方法应当明确具体。
合同还应约定，除为满足合规要求，或经甲方和乙方协商一致且调整后有利于乙方的情形外，在合同有效期内不得调整报酬的计算依据、计算方法。
第十一条合同应载明合同的变更、解除、终止条款。
合同应当约定经甲乙双方协商一致可以解除合同。
合同还应当约定：（一）有下列情形之一的，甲方可以解除合同：1、乙方不再具备规定的执业条件；2、乙方在执业过程中有违法违规行为；3、乙方超越代理权限或者执业地域范围执业。
（二）有下列情形之一的，乙方可以解除合同：1、因甲方被监管机构依法责令暂停业务、撤销业务许可或者自行停业等原因，乙方无法正常执业；2、甲方未按照合同约定支付报酬；3、甲方相关管理制度违法违规或者违反合同，损害乙方合法权益。
第十二条合同应载明违约责任条款。
第十三条合同应约定适用法律和争议处理方式。
第十四条合同应约定合同成立与生效条件、合同期限、合同文本份数等事项。
>《证券经纪人工作总结》1．开头总结的开头主要用来概述基本情况。
包括单位名称、工作性质、主要任务、时代背景、指导思想，以及总结目的、主要内容提示等。
2．主体这是总结的主要部分，内容包括成绩和做法、经验和教训、今后打算等方面。
这部分篇幅大、内容多，要特别注意层次分明、条理清楚。
2.1 主体常见结构主体部分常见的结构形态有三种。
要根据实际需要选择好。
第一，纵式结构。
就是按照事物或实践活动的过程安排内容。
第二，横式结构。
按事实性质和规律的不同分门别类地依次展开内容，使各层之间呈现相互并列的态势。
第三，纵横式结构。
安排内容时，即考虑到时间的先后顺序，体现事物的发展过程，又注意内容的逻辑联系，从几个方面总结出经验教训。
2.2 主体常见内容（1）工作回顾。
要详细地叙述工作任务、完成的步骤、采取的措施和取得的成效、存在的问题。