国际工程EPC总承包风险管理及案例分析1
国际工程承包商风险管理及案例剖析
2. 运用合同文件内容的优先顺序 当同一事项在合同文件不同部分中论述有 矛盾或不清时，以优先顺序为准
合同文件内容的优先顺序
（1）合同协议书 （2）中标通知书 （3）投标报价书 （4）合同专用条件 （5）合同通用条件 （6）技术规范 （7）图纸 （8）已标价的工程量清单 （9）其它
• 业主的监督权 业主是工程项目的投资人、拥有者，具有工 程实施的命令权、指导权、核准权、变更权、 验收权等 业主有权选择承包商、工程师、业主代表 有权编制合同条件等
• 调整知识结构培养复合型人才
工程招标承包将工程的可行性研究、设计、 施工、资金融通、合同管理融为一体
工程承包使工程学科扩充为工程、技术、政 治、经济、金融、贸易、管理、法律、外语 等的综合学科 复合型人才培养 工程师向工程商转化
3. 明合同文件中的明文条款并找合同文 件中的隐含条款
形成隐含条款的条件 （1）从明文条款引申 （2）是公正合理的 （3）有利于合同实施 （4）是显而易见不言而喻的 （5）是明确的
4. 运用可推定进行索赔
（1）可推定工程变更
成立条件： 1）实施了变更 2）是业主、工程师要求实施的 （虽无变更令） 3）发生了额外费用
国际工程承包商风险管理 及案例分析
教授 国 际 工 程 项 目 高级顾问
国际工程承包商风险管理 及案例分析
第一单元 国际工程承包商风险管理概述 第二单元 投标与签约阶段承包商风险管理实务 第三单元 实施与交付阶段承包商风险管理实务 第四单元 国际工程承包商风险管理案例分析
第一单元 国际工程承包商风险管理概述
风险等）
三 注重投标报价计算与策略
（一）投标报价计算 1. 国际工程标价与国内工程标价计算的区别 （1）国内工程以直接费为基准 国际工程以总价为基准 （2）工程量清单报价 人机料市场调查比较 定额按实际情况调整 单价为综合单价 2. 国际工程标价计算方法
EPC模式下总承包商的投标风险分析与管理
EPC模式下总承包商的投标风险分析与管理EPC模式是指工程、采购、建设模式，即Engineering, Procurement, Construction，是一种将工程设计、采购和施工整合在一起的项目实施方式。
在EPC模式下，总承包商是项目的核心承包商，负责项目的规划、设计、采购和施工等全过程。
总承包商在投标阶段需要面对多方风险，因此需要对投标风险进行深入分析，并制定有效的风险管理措施，以保障项目的顺利实施和自身的利益。
一、总承包商投标风险分析1. 技术风险在EPC模式下，总承包商需要对项目的技术要求进行全面分析，包括项目的规模、工艺要求、安全要求等。
如果总承包商无法满足项目的技术要求，可能会导致项目的失败。
2. 成本风险总承包商在投标过程中需要对项目的成本进行充分考量，包括原材料价格、人工成本、设备采购成本等。
如果成本估算不准确或者发生变化，可能会导致项目的亏损。
3. 市场风险总承包商需要对项目所处的市场进行深入分析，包括市场供求关系、政策法规等因素。
如果市场发生变化，可能会对项目的实施产生不利影响。
4. 合同风险总承包商在签订合同之前需要对合同条款进行认真核对，包括质量标准、工期要求、支付条件等。
如果合同条款不清晰或者存在漏洞，可能会对项目造成不利影响。
5. 政治风险总承包商在投标阶段需要对项目所在地的政治环境进行充分考量，如果政治环境不稳定，可能会影响项目的实施。
总承包商在投标阶段需要对项目的技术要求进行充分分析，必要时可以邀请行业专家进行评估。
总承包商需要对自身的技术能力进行评估，确保能够满足项目的技术要求。
总承包商需要对项目的成本进行充分估算，并考虑到不同情况下的成本变化。
总承包商可以与供应商、承包商进行充分沟通，寻求降低成本的途径。
总承包商可以通过政府部门或者专业机构了解项目所在地的政治环境，如果政治环境不稳定，可以考虑调整投标策略或者寻求政府支持。
EPC模式下总承包商在投标阶段需要认真分析各种风险因素，并制定有效的风险管理措施，以保障项目的顺利实施和自身的利益。
国际工程总承包项目案例分析--某大型EPC项目合同案例分析
国际工程总承包项目案例分析之一某大型国际EPC项目合同案例分析国际工程项目的业主往往高度依赖于项目融资，特别是来自银行业的资金支持。
在全球金融危机的影响下，许多银行由于出现巨额亏损、被接管甚至破产等危局，导致大量国际工程项目面临融资困难甚至失败，进而陷入停工甚至终止的困境。
工程总承包商应及时跟踪项目风险，与业主一起承担合同风险，保证工程总承包合同的顺利或逐步实施。
一、 案例背景2007年，中国某国际工程公司（下文中用“承包商”）与非洲某业集团（下文中用“业主”）订立一系列工业生产线的EPC/交钥匙合同包（包括4份EPC/交钥匙合同），其中交钥匙合同均以FIDIC《设计采购施工（ＥＰＣ）、交钥匙工程合同条件》（银皮书）为基础。
但出于避税方面的考虑，每份合同均由岸上合同（OnshoreContract）\离岸合同（OffshoreContract）以及关联协议（BridgingAgreement）三部分构成。
此外，附件中还有一份需要由项目融资机构代理、业主、承包商三方共同签署的直接协议（DirectAgreement）。
合同适用法律为英格兰和威尔士法律，仲裁地点为伦敦国际仲裁院（TheLondonCourtofInternationalAr-bitration,，LCIA）。
双方约定：预付款为合同总价10%，预付款保函及履约保函总额为合同总价的10%；货物部分的90%合同价款采用L/C支付；现场部分的90%合同价款采用T/T支付；合同价款以美元计价，但锁定美元与人民币汇率。
2008年初，承包商与业主签订补充协议，增加预付款比例，同时保函比例相应增加。
2008年4月，承包商向业主提供保函，业主支付相应预付款并申请开立L/C。
截止于2008年6月，承包商已经开展的各项前期工作包括：方案设计；与主要供应商和分包商分别签订各类分供合同，并向其支付分供合同项目下的预付款，按约定开立L、C；前期现场准备工作，包括现场管理人员进驻、临时设施建设、场地平整等。
EPC工程总承包项目的风险因素与风险管理
EPC工程总承包项目的风险因素与风险管理一、引言EPC工程总承包项目（Engineering, Procurement, and Construction）是一种综合性的工程承包模式，涵盖了工程设计、采购和施工等各个环节。
由于项目规模庞大、时间紧迫、涉及多个参预方，EPC工程总承包项目面临着众多风险因素。
本文将详细介绍EPC工程总承包项目的风险因素，并提出相应的风险管理措施。
二、风险因素1. 技术风险EPC工程总承包项目的核心是技术实施，技术风险是项目中最主要的风险因素之一。
技术风险包括设计不合理、施工工艺不当、设备故障等问题，可能导致项目延期、成本增加或者工程质量不达标。
2. 供应链风险EPC项目需要大量的物资和设备供应，供应链风险包括供应商延误、物资质量不合格、供应商破产等问题。
这些问题可能导致项目进度延误、成本增加或者无法按时完成工程。
3. 合同风险EPC工程总承包项目的合同涉及多个方面，包括工程设计、采购、施工和验收等。
合同风险主要包括合同条款不明确、合同履行不规范、合同纠纷等问题。
这些问题可能导致项目成本增加、争议加剧或者诉讼风险。
4. 资金风险EPC项目需要大量的资金投入，资金风险包括资金来源不稳定、资金使用不合理、资金回收难点等问题。
这些问题可能导致项目资金链断裂、工程停滞或者无法按时完成。
5. 市场风险EPC工程总承包项目的成功与否与市场环境密切相关。
市场风险包括市场需求变化、竞争加剧、政策变化等问题。
这些问题可能导致项目需求减少、市场份额下降或者项目无法盈利。
三、风险管理措施1. 风险识别与评估在项目启动前，进行全面的风险识别与评估工作，明确项目可能面临的风险因素及其潜在影响。
通过制定风险清单和风险评估矩阵，对各个风险因素进行定量或者定性评估，为后续风险管理提供依据。
2. 风险规避与转移针对已识别的风险因素，采取相应的规避和转移措施。
规避措施包括优化设计、合理选择供应商、加强合同管理等，以减少风险的发生概率。
国际工程项目风险管理案例分析
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工程监理
监理人员如何提高工程质量
□文 / 王叔斌 俞华东
百年大计，质量第 一 ，工 程 质量是国民经济、技术水平的体 现，是一个民族科学文化素质的重 要标志，它不仅关系到我国的经 济振兴而且也关系到广大人民群 众的切身利益。工程项目的质量是 决定工程建设成败的关键，也是 监理工作三大控制的重点，故提 高和保证工程质量不仅仅是监理 人员的工作职责，对于国民经济 和社会发展也起着重要的作用。
1.工程质量
1.1 质量控制 质量控制是指为达到质量 要求所采取的作业技术和活动。 质量要求需要转化为可用定性或 定量的规范表示的质量特性，以 便于质量控制的执行和检查。质 量控制贯穿于质量形成的全过 程、各环节，要排除这些环节的技 术、活动偏离有关规范的现象，使 其恢复正常，达到控制的目的。 1.2 工程项目质量 工程项目质量是国家现行 有关法律、法规、技术标准、设计 文件及工程合同对工程的安全、
质量管理：该项目合同采用 FIDIC 的 EPC 范本合同，项目的 质量管理和控制主要依照该合 同，并严格按照合同框架下的施 工程序操作和施工。项目部从一 开始就建立了完整的质量管理体 制，将施工质量与效益直接挂钩，
奖罚分明，有效地保证了施工质 量。
HSE 管理：安全和文明施工 代表着中国公司的形象，因此该 项目部格外重视，并自始至终加 强安全教育，定期清理施工现 场。同时为了保证中方人员的安 全，项目部还为中方人员购买了 人身保险。
工程管理
国际工程项目风险管理案例分析
□文 / 王守清
在国际工程项目中，风险管 理的重点是成本、进度、质量、健 康 / 安全 / 环境（HSE）和资源供 应等风险。本文重点介绍成本超 支和工期延误风险的管理，并结 合案例进行简单分析。
国际工程项目风险管理案例
国际工程项目风险管理案例1国际工程项目风险管理案例风险管理问题起源于第一次世界大战后的德国。
到20世纪50年代，风险管理已经发展成为一门科学。
下面，勤奋边肖为大家整理国际工程项目的风险管理案例及相关技巧。
加强施工进度管理在项目实施过程中，影响项目进度的主要因素是人、财、物因素。
材料管理。
前端项目部、国内物流采购部、外部设计单位、监理单位应保持良好的沟通。
在国外，可以聘请专门的物流人员，确保设备材料一到达香港就能及时清关，并能及时用于工程，降低设备材料的储存成本。
设备管理。
首先是选择最合理的配置，从而提高设备的效率。
国外项目小而散，大型设备可以租赁国外。
这样可以减少大型设备的前期投资和运输成本，减少施工过程中设备闲置的问题。
加强质量管理和健康安全环保管理国际工程承包商应建立完整的质量管理体系，采用EPC模式合同，严格按照合同框架下的施工程序进行操作和施工，将施工质量与效益直接挂钩，有效保证施工质量。
安全文明施工代表了中国企业的形象。
项目部要经常加强安全教育，定期清理施工现场。
建立施工项目成本管理体系国际工程承包商应建立有效的施工项目成本管理体系，利用好施工项目成本管理信息系统，将工期计划、成本计划和质量指标结合起来，及时跟踪成本计划的执行情况，合理安排资源，采取相应的成本控制措施，确保利润的实现。
加强项目沟通和人力资源管理海外工程承包商应成立项目领导小组，由海外工程管理部协调，以加强公司内部的沟通。
项目部人员根据工程施工需要进出，实行动态管理。
实行一人多岗，一专多能，充分发挥每个人的潜力，实行低底薪加效益工资的分配制度。
2国际工程项目的风险分析首先，风险陈述中有一种损害的可能性陈述或不确定性陈述，这是美国一位学者提出的对应理论：先分意味着有损害，或者有高的情况就有损害。
一个特定的行为能否构成相应的风险，风险的严重程度取决于它是否具有不确定性。
法国有关学术界曾提出风险是可能发生损失的概率的观点。
一个德国人曾经说过，风险是一种可以影响支付或意见紧急情况的可能性。
国际epc工程项目采购管理风险分析及应对措施
国际epc工程项目采购管理风险分析及应对措施什么是EPC工程项目采购管理？EPC工程项目采购管理（Engineering,ProcurementandConstruction）是指一种具有特定服务形式的采购管理，它是一种协议形式，由一方签订EPC合同，将采购、工程施工和售后服务统一地分配给服务商。
EPC采购合同的关键是采购管理和控制，首先对项目的采购工作进行初步研究，确定采购类型、价格、结构和质量等各项要素，确定契约和付款方式，组织购买流程，实施廉价采购、快速采购、购买中介和关键物资等活动，并严格控制采购合同要求、交付要求和付款要求，同时广泛吸收和使用国际先进的采购技术和管理方法，提高EPC项目采购管理的效率和质量。
EPC工程项目采购管理的风险EPC工程项目采购管理中存在一定的风险，主要集中在以下几个方面：1.立项风险：项目立项时，缺乏足够充分的市场调查，可能会错误估算项目建设成本，从而导致投资失误。
2.采购风险：采购商对采购合同的细节、质量标准的认识不清楚，未能有效避免供应商的误解，从而导致造成重大延误或损失。
3.技术风险：由于新技术的应用，可能会隐藏在工程的后面，引起工程实现的风险或者面临技术不稳定等问题，从而影响项目的进度和质量。
4.环境问题：由于环境污染或不可抗力，可能会对工程建设及项目实现造成冲击，并且可能面临处罚或损失问题。
5.经济风险：采购管理中的经济风险也很容易发生，包括价格风险、汇率风险、宏观经济风险等，这些都会影响到项目的投资收益。
应对EPC工程项目采购管理风险的措施一、建立完善的采购管理制度EPC工程项目采购管理的风险要想得以有效控制，就必须建立完善的采购管理制度，严格落实各项政策，以确保合同事项的正确性和约定性，有效地降低采购管理过程中的风险。
二、规范采购人员活动对于EPC工程项目采购管理的风险，要规范采购人员的活动，并建立有效的审核机制，从而保证采购活动的合法性、规范性、有效性，同时落实契约的约定和义务，确保采购管理的全过程正确进行。
EPC工程总承包项目的风险因素与风险管理
EPC工程总承包项目的风险因素与风险管理一、引言EPC（Engineering, Procurement, and Construction）工程总承包项目是一种综合性的工程项目管理模式，涉及到工程设计、采购、施工等多个环节，因此在项目实施过程中存在一定的风险。
本文将详细分析EPC工程总承包项目中的风险因素，并提出相应的风险管理措施。
二、风险因素分析1. 技术风险EPC工程总承包项目通常涉及到复杂的技术要求和工艺流程，技术风险是项目成功的关键因素之一。
例如，在设计阶段可能浮现设计不合理、技术难题无法解决等问题；在采购阶段可能浮现供应商无法按时提供符合要求的设备材料等问题；在施工阶段可能浮现工艺操作不当导致质量问题等。
2. 资金风险EPC工程总承包项目通常需要大量的资金投入，资金风险是项目顺利进行的基础。
例如，项目投资方可能浮现资金不足、资金拨付延迟等问题；承包商可能浮现资金链断裂、无法按时支付供应商等问题。
3. 市场风险EPC工程总承包项目的市场环境是不确定的，市场风险是项目成功的重要因素之一。
例如，市场需求可能发生变化，导致项目无法按计划进行；竞争对手可能浮现价格战，导致项目利润降低等问题。
4. 合同风险EPC工程总承包项目的合同是项目实施的基础，合同风险是项目成功的保障之一。
例如，合同条款可能存在含糊、不完善等问题；合同履行过程中可能浮现合同纠纷、违约等问题。
5. 管理风险EPC工程总承包项目的管理是项目成功的关键，管理风险是项目实施的重要因素之一。
例如，项目管理团队可能存在管理能力不足、沟通协调不畅等问题；项目进度控制可能浮现延误、超期等问题。
三、风险管理措施1. 技术风险管理- 在设计阶段，加强与设计单位的沟通，明确技术要求，确保设计合理性。
- 在采购阶段，与供应商建立长期合作关系，确保供应商能够按时提供符合要求的设备材料。
- 在施工阶段，加强工艺操作的管理和监督，确保施工质量符合要求。
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2. 提出原因及效果 提出原因：便于协调设计、采购、施工 缩短工期 效 果：业主控制减弱 承包商风险加大但主动性增加
一 注重市场调查现场考察
二 投标可行性分析与风险分析
三 设计采购施工方案的确定
四 标价计算及报价策略
五 签约前合同谈判策略
（2）投标人准确了解“业主的要求”，提交技术可靠、 价格和工期合理的投标书
（3）业主注重对承包商及其分包商资质和经验的审查 （4）承包商对承包及分包管理能力强 （5）签约前业主与承包商有充分的商讨 （6）总价相对宽松
以合同总价为基础，按照合同规定进行调整
四 EPC总承包合同及合同关系
（1）业主与承包商签订总承包合同 （2） 承包商与分包商签订分包合同 （3）业主与分包商无契约关系 （4）分包商违约即承包商违约
国际工程EPC总承包风险管理及案例分析1
一 从沙特项目巨亏看中国承包商经营风险
1. 海外市场风险 （1）受工程所在国政治、经济、金融、 宗教、
自然条件等多因素影响 （2）管理惯例和文化差异 （3）竞争价中标拿项目 （4）EPC+O&M模式 （5）业主常指定分包商 （6）规范中常指定业主青睐的设备材料
4. FIDIC合同条件中中EPC总承包风险的分担
（1）业主方的风险 1）~5）战争动乱等特殊风险
（2）承包商的风险 1）进入市场与选择项目风险 2）投标报价风险 3）设计采购施工失误风险 4）除业主风险以外全部风险
5. FIDIC《EPC合同条件》承包商的风险条款
（1）不可预见的困难 （2）不可预见无法防范的自然力作用后果 （3）满足业主要求及合同隐含的全部工作 （4）物价调整在专用合同条件中规定 （5）总价合同（按合同规定调整）
分包合同 分包商
五 国际工程EPC总承包风险管理
1. 国际工程项目风险定义
国际工程项目合同履行过程中遭遇意外事件造成损 失的可能性或不确定性
2. 国际工程项目风险的分类
（1）纯风险：只能造成损失的风险 投保保险
（2）投机风险：可能造成损失，也可能转化为收益 的风险
风险转化为利润管理
3. 国际工程项目风险管理的内容
6. 承包经营与传统管理的区别
传统管理
承包经营
项目获取 指 令
市场竞争
资金来源 拨 款
自由借贷
资源来源 定编定价
自由贸易
工程造价 统一定额单价计价 动态定额市场价
项目目标 完成项目
完成项目＋利润
7. 工程项目管理学科 质量 理念 人才 目标
如何完成得更好
单一学科 技术质量 技术理念 专业人才 完成项目
工程项目管理 必须完成什么
谁来完成 必须何时完成
如何完成好 要花多少钱 多学科综合 项目质量 经营理念 复合型人才 完成项目＋利润
8. 承包经营目标
市场调查 现场考察
资格审查
投标可行性分析
决定投标
招标文件分析
策略
签约
计算标价 编标报价
完建工程+利润
方案设计
技巧
合同管理
三 EPC总承包特征与适用条件
2. 业主方原因导致风险 （1）只提供概念设计，导致承包商实施工 程量
大增 （2）运能需求较合同规定大幅度提升 （3）大量指令性变更，使部分已完工程重新调整 （4）地下管网和征地拆迁严重滞后
3. 承包商原因导致风险 （1） 缺乏对业主的概念设计进行深入分
析，低估了项目工程量 （2）没有慎重分析合同条件及规范 （3）采用国内工程成本估算报价 （4）参照国内经验实施工程
二 EPC总承包经营理念
1. 商业经营 招标承包是有组织的市场交易行为 是以工程作为商品的生产及流通过程 业主是工程的买方 承包商是工程的卖方
2. 合同管理 工程合同应符合工程所在国法律法规 合同管理是工程项目管理的核心
3. 竞争策略和风险管理 竞标策略与签约策略 工程、大自然、政治、经济、金融等风险 避险、分险、管险
（5）工程分包，由外国设计公司提供设计、指 定设备和控制系统等
（6）对中东市场不够熟悉，低估了项目实施 难度
（7）为确保工期进度，加大了人机料投入 （8）亏损情况下继续实施工程 （9）变更管理“先做后批”，实施后向业主提
交 索赔资料
（以上 1～3 网上原因分析正确与否及 如何解决见第一～第四单元讲解）
3. EPC总承包的特征 （1）承包商承担规划设计、采购及施工风险 （2）业主或业主的代表管理工程实施 （3）不适用于包括隐蔽工程太多的项目 （4）采用总价合同，按合同规定进行调整 （5）物价调整在合同专用条件中规定
4. EPC总承包的适用条件
（1）“业主的要求”需明确工程目的、范围、功能、 标 准等
6. 承包商风险管理实务
（1）投标报价与签约阶段风险管理
1）注重市场调查现场考察 2）投标可行性分析与风险分析 3）科学配置设计采购施工方案 4）注重标价计算及报价策略 5）签约前合同谈判策略 6）慎重选择分包商
（2） 项目实施与交付阶段风险管理 1）研究及动态运用项目合同 2）履行合同注重结算管理 3）注重变更与调价管理 4）注重索赔管理与方式变通 5）保函风险防范 6）对分包商的管理
4. 业主监督的控制 业主是工程项目的投资人、拥有者，具有 工程实施的命令权、指导权、核准权、变 更权、验收权等 业主有权选择承包商、业主代表 有权编制合同条件等
5. 调整知识结构
工程招标承包将工程的可行性研究、设 计、采购、施工、资金融通、合同管理 融为一体
工程承包使工程学科扩充为工程、技术、 政治、经济、金融、贸易、管理、法律、 外语等的综合学科 复合型人才培养
7. 承包商对分承包商的控制
（1） 承包商对选择分包商具有决定权 （2） 承包商编制分包合同条件维护利益并制约
对方 （3） 转移总承包合同相关义务与风险给分包商 （4） 要求分包商办理保函、保险 （5） 扣留质保金 （6） 控制分包商的变更与索赔
第二单元 报价与签约阶段转化风险为利润策略 及相关管理