国际工程项目风险管理案例
由一则国际工程项目案例探讨保函管理中的风险防范问题
由一则国际工程项目案例探讨保函管理中的风险防范问题保函作为有效保证收益人合法权益的重要手段，现已成为各国工程项目中普遍采用的担保形式。
然而，在项目运作过程中，业主利用保函条款滥用索兑权的情况也时有发生，为项目申请人带来巨大的风险与隐患。
本文通过一则国际工程项目案例，分析了保函管理过程中存在的主要风险，包括不可抗力潜在风险、不合理索赔风险和合同条款争议风险等，进而提出了有效规避保函风险的具体对策。
国际工程项目中的保函是依法设定，对工程项目进行义务保证的担保合同。
其中包括被保证人需履行的承诺、债务、补偿，以及受益人权益规定等，是工程投标和承包合同不可或缺的重要部分。
保函的形式与种类多样，在国际工程项目中，预付款保函、履约保函、投标保函与质量保函等都是较为常见的形式。
并且，其独立于国际工程项目的基础合同，一经开出便不得在有效期内撤销，可以有效保证保函受益人的合法权益，以及基础交易的顺利完成。
本文从一则国际工程相关案例出发，重点介绍了保函管理过程中可能存在的风险，并提出了相应的应对措施，将有助于我国承包商规避国际项目风险。
一、案情简介2013年，作为分包商的甲公司承建了D国乙公司的监狱项目。
以乙公司为受益人，甲公司开立了预付款保函和履约保函。
为索款方便，保函通过中国银行转开至D国的当地银行。
2013年年底，D国劳工部针对非法入境人员，由收容制度更替为遣返制度，因此原定的监狱数量剧减，从而导致该项目被终止。
截止到项目终止，甲公司共收到乙公司约720万美元的工程预付款。
但是，乙公司对甲公司的已完成实施项目认可产值约为280万美元。
所以在工程合同被迫终止时，乙公司要求甲公司立即返还剩余款额，约为440万美元。
否则，乙公司将采取没收预付款保函索兑的行为。
并且乙公司还要求，甲公司需签订书面协议来放弃索赔，包括之前履行其他合同约100万美元的部分索赔，并将此作为退还预付款保函和履约保函的条件。
然而甲公司认为，项目部工作进度缓慢是由于预付款支付滯后而造成，并且在项目终止的时候，乙公司仍然未结清预付款的全部款额。
境外工程总承包项目风险管理研究——TCC公司土耳其硫酸厂项目案例研究
摘 要随着我国对外开放政策的逐年推进、积极鼓励我国企业进入国际市场，各行各业竞相走出国门开展境外业务，国内承包工程企业也不例外。
然而境外工程项目不同于其他行业，本身具有规模大、工期长、工作范围广、影响重大等特点，且投资巨大，涉及国家相关政策以及融资贷款等方面内容，既与所在国项目周边行业息息相关又与我国输出物资、技术等紧密联系，同时还有可能影响国与国间的关系，因此该类项目在境外的实施面临了更多的风险和挑战。
对外承包工程业务需求的增长，使得我国工程项目管理水平也面临着国际化的考验。
相对于国外工程项目管理的发展状态，我国的项目管理起步稍晚，但境外工程项目在管理方面遇到的困难主要来自各国不同文化、经济、政治背景差异引起的协调、运作障碍。
在不够熟悉的环境下面临这些困难，势必使项目存在诸多风险隐患，因此，项目风险管理便显得尤为重要。
风险指的是无法确定其发生可能性的、对项目参与方或项目本身造成损害的危险。
对项目风险的管理简而言之，就是根据分析已获得的信息，对项目整个过程中的风险及其损害进行识别、评估、应对、全过程监控，最终达到最大程度规避损失、获取利益的过程。
境外承包工程项目中的风险无处不在，根据实际工作中对项目风险管理的接触，笔者按照不同的性质将承包工程项目中存在的风险划分为自然环境风险、物质风险、财政风险、政治环境风险、技术风险以及合同风险六大类，便于识别及管理。
风险管理是一门实用型技术，与项目管理相同，必须存于实践并不断接受实践的验证。
因此要提高项目风险管理水平，必须参与实际项目。
笔者所在的企业——中国天辰工程有限公司（简称TCC），是我国大型国有承包工程企业，是化学工业部第一设计院根据国企改革的进程由单一设计单位转变而来的工程公司，因此本身具有完整的设计班底，相较于其他单纯的工程公司而言具有极强的设计优势。
由于其国有背景，TCC境外工程项目的开展在国内承包工程企业中属于起步较早的，于上个世纪八十年代中期接触第一个境外工程项目。
国际工程项目合同管理案例分析
国际工程项目合同管理案例分析某国公司A与外国公司签订了一项国际工程项目合同，该项目涉及金额巨大，工期长，技术要求高。
由于双方对合同条款的理解存在差异，以及文化背景、法律法规等方面的差异，导致项目进展过程中出现了一些纠纷和问题。
为了解决这些问题，双方决定聘请专业的合同管理团队进行调解和协商。
合同管理团队对双方的合同进行了详细的审查和分析。
他们发现，虽然合同中明确规定了各方的权利和义务，但对于一些细节问题，如工程量的计算方法、工程质量的标准等，并没有做出具体的规定。
这导致了双方在实际操作过程中产生了分歧。
因此，合同管理团队建议双方对合同进行修改和完善，明确各项条款的具体含义和操作流程。
合同管理团队还注意到，由于文化背景的差异，双方在沟通和协作方面存在一定的障碍。
例如，A公司在与公司的沟通中，过于强调自己的利益诉求，而忽视了对方的需求和感受；而公司在与A公司的协作中，则过于拘泥于形式和程序，导致工作效率低下。
针对这些问题，合同管理团队提出了一系列解决方案，如加强跨文化培训、建立有效的沟通机制等。
合同管理团队还发现，双方在执行合同过程中存在一定的法律风险。
例如，A公司在支付工程款时，没有严格按照合同约定的时间和方式进行，导致公司的资金链出现问题；而公司在履行合同过程中，也存在一些违规行为，如使用不合格的材料、偷工减料等。
为了防范这些法律风险，合同管理团队建议双方加强对合同执行情况的监督和检查，确保各方都能按照合同约定履行职责。
经过合同管理团队的努力，双方最终达成了一致意见，对合同进行了修改和完善，并建立了更加紧密的合作关系。
项目得以顺利进行，取得了圆满的成功。
总结：。
国际工程项目风险管理框架与案例分析
２００９年１２月第７卷第１２期项目管理技术ＰＲＯＪＥＣＴ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ０ 引言我国企业在境外承担国际工程项目的步伐逐渐加快加大，大多数企业主观上非常重视项目风险管理技术在国际工程中的应用，然而有些企业还缺乏建立国际工程项目风险管理机制与知识体系的能力，亟须加强工程项目风险管理实用技术的引进、项目风险管理核心人才的培养与项目经验的总结。
在全球化经济的大环境下，境外国际工程是高风险项目，主要体现在当中国企业文化背景的公司独立或以联合体形式承包大型国际项目时所存在的不确定性和可能带来影响项目盈利目标实现的风险。
目前国际工程的业主、金融投资机构与国际工程公司在招投标时就要求企业必须具有工程项目风险管理的机制、体系、人才团队、风险管理规程与实施执行能力。
驾驭国际工程项目风险的能力正逐渐发展成为我国企业“走出去”的核心竞争力。
本文针对国际工程项目风险管理的特点，论述从两个层面建立风险管理机制，即企业级风险管理（Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ Ｒｉｓｋ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，ＥＲＭ）和项目级风险管理（Ｐｒｏｊｅｃｔ Ｒｉｓｋ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，ＰＲＭ）体系与操作流程。
企业级风险管理是指从宏观层面为了保证承担境外大型工程项目的企业将 “走出去”的决策风险与竞争力风险控制在其可以承受的范围之内，即在适当的市场做正确的项目（Ｄｏ ｔｈｅ Ｒｉｇｈｔ Ｐｒｏｊｅｃｔ）。
项目级风险管理则是从微观层面对境外大型工程项目进行风险管理，即对项目风险从识别到分析乃至采取应对措施等一系列过程。
为了使项目取得良好的经济效益与社会效益，做好健康、安全与环境（Ｈｅａｌｔｈ，Ｓａｆｅｔｙ ａｎｄ Ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ，ＨＳＥ）风险管理，从实施细节，特别是从施工本质安全风险方面加以保证，并在业主的苛刻条件下和国际工程市场的激烈竞争中做好项目，获取盈利，即正确地做项目（Ｄｏｔｈｅ Ｐｒｏｊｅｃｔ Ｒｉｇｈｔ）。
在全面掌握项目资料的基础上总结分析具体实际案例，即专家提供咨询服务，协助我国某石化企业在承包境外大型石油化工国际工程项目中建立全方位风险管理机制，取得全过程参与风险管理实施的经验。
海外(非洲KDA输电线路项目)的风险管理
海外（非洲KDA输电线路项目）的风险管理（中国电力工程顾问集团华北电力设计院有限公司，北京100120）项目进行中有效地对各种风险进行管理有利于做出正确的决策、有利于保护资产的安全和完整、有利于实现经营活动目标，对企业来说具有重要的意义。
本文结合NCPE的非洲KDA输电线路项目，阐述了项目风险管理的相应措施，对海外项目的管理具有指导意义。
标签：风险管理;KDA;海外项目1 概述国际工程承包是一项高风险事业，但国际工程市场极其可观的利润对各国承包商仍然有极大的吸引力，没有不具风险的纯利润，也没有无利润的纯风险[1]。
关键是在于承包商能不能在投标和经营的过程中做好风险管理，风险管理的一般特点：（1）风险管理管贯穿于项目实施的全过程之中。
（2）风险管理的对象是可以求出其概率分布的事件。
（3）与项目有关的各方，其风险管理的内容是不同的。
（4）风险管理的方法是通过风险辨别，风险评估和风险控制三个步骤进行的。
（5）风险管理的目的是避免和减少损失[2]。
2 海外（非洲KDA工程项目）风险管理案例1999年2月15日NCPE签订总承包合同后，项目经理从承包商的合同管理角度出发，编写了《承包商风险管理简介》，指明：一个总承包工程项目风险管理的重点应放在潜在的危害风险的识别、评估和控制上。
2.1 项目风险识别项目部对风险的识别工作贯穿项目启动、策划、实施和监控以及收尾五个阶段的全过程，其要点归纳如下：在项目2000年6月第一次启动阶段，项目部依据主合同参照《承包商风险管理简介》内容，按风险来源分别列出了：政治风险、经济风险、技术风险、管理风险和公共关系方面风险等五大类风险因素“初始清单”。
在项目2001年8月第二次启动阶段，项目部以“风险因素识别法”[3]进行不确定性分析筛选定出可能成为“潜在风险＼严重危害”共计10条风险因素“工作清单”。
（1）项目所在国的政权更迭、政治经济情况恶化，业主方办事效率低下、政府官员腐败导致项目被迫终止、毁约或严重延期;（2）物价上涨、合同价格调整和业主资金不到位、拖延付款，导致项目难以推进;（3）清关手续繁杂、办事效率低下造成工期严重延误;（4）施工分包商严重违约、组织协调工作失误、风险责任不清导致工期延误;（5）酷暑、雨季、植被茂密对勘测、施工的影响导致费用增加，工期延误;（6）技术规范要求苛刻导致执行困难;（7）业主方要求的重大变更导致执行困难;（8）运输分包商选择失误导致材料损伤和工期延误;（9）咨询工程师/业主拖延报审文件时间，导致工期延误;（10）项目部自身管理不善，导致成本增加、工期延误。
国际工程项目风险管理案例分析
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工程监理
监理人员如何提高工程质量
□文 / 王叔斌 俞华东
百年大计，质量第 一 ，工 程 质量是国民经济、技术水平的体 现，是一个民族科学文化素质的重 要标志，它不仅关系到我国的经 济振兴而且也关系到广大人民群 众的切身利益。工程项目的质量是 决定工程建设成败的关键，也是 监理工作三大控制的重点，故提 高和保证工程质量不仅仅是监理 人员的工作职责，对于国民经济 和社会发展也起着重要的作用。
1.工程质量
1.1 质量控制 质量控制是指为达到质量 要求所采取的作业技术和活动。 质量要求需要转化为可用定性或 定量的规范表示的质量特性，以 便于质量控制的执行和检查。质 量控制贯穿于质量形成的全过 程、各环节，要排除这些环节的技 术、活动偏离有关规范的现象，使 其恢复正常，达到控制的目的。 1.2 工程项目质量 工程项目质量是国家现行 有关法律、法规、技术标准、设计 文件及工程合同对工程的安全、
质量管理：该项目合同采用 FIDIC 的 EPC 范本合同，项目的 质量管理和控制主要依照该合 同，并严格按照合同框架下的施 工程序操作和施工。项目部从一 开始就建立了完整的质量管理体 制，将施工质量与效益直接挂钩，
奖罚分明，有效地保证了施工质 量。
HSE 管理：安全和文明施工 代表着中国公司的形象，因此该 项目部格外重视，并自始至终加 强安全教育，定期清理施工现 场。同时为了保证中方人员的安 全，项目部还为中方人员购买了 人身保险。
工程管理
国际工程项目风险管理案例分析
□文 / 王守清
在国际工程项目中，风险管 理的重点是成本、进度、质量、健 康 / 安全 / 环境（HSE）和资源供 应等风险。本文重点介绍成本超 支和工期延误风险的管理，并结 合案例进行简单分析。
国际工程风险管理案例分析
国际工程风险管理案例分析引言：国际工程项目的风险管理是确保项目能够按时、按质、按预算完成的重要环节。
由于国际工程项目的复杂性和不可预测性，风险管理对于提高项目成功率和减少损失非常重要。
本文将分析一个国际工程项目的风险管理案例，以探讨风险管理在国际工程项目中的应用和效果。
案例：中国企业参与巴西一座大型高速公路项目的风险管理背景：该中国企业作为总承包商参与了巴西一座大型高速公路项目的建设。
该项目的预算巨大，并且由于地理环境和文化差异等因素，有许多潜在的风险需要管理。
为了确保项目的顺利进行，该企业采取了一系列的风险管理措施。
风险识别：该企业与项目团队一起进行了全面的风险识别工作。
他们分析了项目的整体情况，包括地理环境、政治因素、文化差异等，并与巴西政府和当地专家进行了沟通。
通过这些工作，他们识别出了可能对项目造成影响的潜在风险，如政策变动、物资供应链问题等。
风险评估和优先级排序：识别出潜在风险后，该企业对每个风险进行了评估，并根据其对项目的可能影响和发生的概率进行排序。
他们使用风险矩阵和概率-影响图等工具来对风险进行量化和分析，以便能够更好地控制风险。
风险应对策略：该企业制定了一系列的风险应对策略，以应对不同的风险。
例如，针对政策变动的风险，他们与巴西政府建立了良好的合作关系，以及提前准备了应对不同政策变化的方案。
针对物资供应链问题的风险，他们与当地供应商建立了合作关系，并实施了备用供应链策略。
此外，他们还制定了应急预案，以应对意外风险，如自然灾害等。
风险控制和监测：该企业采取了一系列的措施来控制和监测风险的发生和发展。
他们建立了风险监测和报告机制，确保能够及时了解项目中的各种风险情况。
此外，他们还制定了风险控制措施，如加强项目的管理和监督，提高质量管理水平等。
风险应对和纠正：在项目进行过程中，该企业及时应对和纠正了一些发生的风险。
例如，在政策变动的情况下，他们与巴西政府进行了积极的沟通和协商，以解决与项目相关的问题。
国际工程项目风险及工程失败案例(PPT 52张)
一、国际工程风险的种类
叙 利 亚 内 战
贵港至合浦高速公路№Ⅲ总监理工程师办公室
一、国际工程风险的种类
5、政治风险-----国有化。 指一个主权国家依据其本国法律将原属于外国直接投资 者所有的财产的全部或部分采取征用或类似的措施,使其转 移到本国政府手中的强制性行为，这是一个跨国公司对外直 接投资面临的主要风险之一。项目一旦被国有化，项目投资 方以及承包方都会受到项目变更、暂停或取消的影响而受到 损失，应警惕外资项目被国有化的风险，这是承包单位容易 忽视的地方。 《双边投资协定》是国家之间签订的保护海外投资者利益 的双边条约，投资者和承包商在实施项目前都应该查阅一下 签订国家的名单。
贵港至合浦高速公路№Ⅲ总监理工程师办公室
一、国际工程风险的种类
（四）技术风险： 4、材料标准 中国的材料物美价廉，已得到全世界的认可，但材料标 准却成为材料推广的一个无形障碍。在美国永久工程上使用 的材料应满足美标，在英国应满足欧标。事实上，我国大量 材料的各项指标已经能够满足美标和欧标的要求，只是缺少 一份美标和欧标的认证证书，而国内的这种经认可的认证机 构却非常有限。同时，发达国家还有包括绿色标志等众多的 技术壁垒，因此中国材料进入发达国家任重道远。。
贵港至合浦高速公路№Ⅲ总监理工程师办公室
一、国际工程风险的种类
（五）合约风险： 1、合同价格 如果合同价格为固定总价，无论工程所在国法律变化或 是主要材料价格波动，合同价格是不可以调整的。或者是合 同计价货币存在严重的汇率风险；或者合同货币为当地币， 且工程所在国家有严格的外汇管制，这些合同条款都需要格 外警惕。如果合同货币不是自由流通货币，则必须平衡当地 币和外汇的使用，当地币可以支付当地的花销，而外汇可以 用于项目之外的材料设备的采购以及中国劳动力工资的支付 等。
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国际工程项目风险管理案例
1国际工程项目风险管理案例风险管理问题起源于第一次世界大战后的德国。
到20世纪50年代，风险管理已经发展成为一门科学。
下面，勤奋边肖为大家整理国际工程项目的风险管理案例及相关技巧。
加强施工进度管理
在项目实施过程中，影响项目进度的主要因素是人、财、物因素。
材料管理。
前端项目部、国内物流采购部、外部设计单位、监理单位应保持良好的沟通。
在国外，可以聘请专门的物流人员，确保设备材料一到达香港就能及时清关，并能及时用于工程，降低设备材料的储存成本。
设备管理。
首先是选择最合理的配置，从而提高设备的效率。
国外项目小而散，大型设备可以租赁国外。
这样可以减少大型设备的前期投资和运输成本，减少施工过程中设备闲置的问题。
加强质量管理和健康安全环保管理
国际工程承包商应建立完整的质量管理体系，采用EPC模式合同，严格按照合同框架下的施工程序进行操作和施工，将施工质量与效益直接挂钩，有效保证施工质量。
安全文明施工代表了中国企业的形象。
项目部要经常加强安全教育，定期清理施工现场。
建立施工项目成本管理体系
国际工程承包商应建立有效的施工项目成本管理体系，利用好施工项
目成本管理信息系统，将工期计划、成本计划和质量指标结合起来，及时跟踪成本计划的执行情况，合理安排资源，采取相应的成本控制措施，确保利润的实现。
加强项目沟通和人力资源管理
海外工程承包商应成立项目领导小组，由海外工程管理部协调，以加强公司内部的沟通。
项目部人员根据工程施工需要进出，实行动态管理。
实行一人多岗，一专多能，充分发挥每个人的潜力，实行低底薪加效益工资的分配制度。
2国际工程项目的风险分析
首先，风险陈述中有一种损害的可能性陈述或不确定性陈述，这是美国一位学者提出的对应理论：先分意味着有损害，或者有高的情况就有损害。
一个特定的行为能否构成相应的风险，风险的严重程度取决于它是否具有不确定性。
法国有关学术界曾提出风险是可能发生损失的概率的观点。
一个德国人曾经说过，风险是一种可以影响支付或意见紧急情况的可能性。
还包括企业最终目标不能按照预期时间完成的概率。
二、风险成因的组合：首先，美国一位学者曾经对风险的定义如下：所谓风险，是指社会中每个公民都与风险成因相关联的综合因素。
这种说法是一种可以将风险与人们最根本的利益直接联系起来，并表达清楚的方式。
三、预期结果和实际结果的变化理论：该学派的典型定义是，风险是在一定条件下，一定时期内可能发生的结果的变化。
如果只有一种可能的结果，则没有变化，风险为0；如果有几种结果，就有风险。
可能的结果越多，变化越大，风险越大。
预期结果和实际结果之间的变化意味着猜测的结果与实际结果不一致或偏离。
第四，主观风险理论：这一理论的代表人物是麦尔和柯美，他们把风险定义为：风险是与损失相关的不确定性。
不确定的范围包括(1)发生与否的不确定性；(2)发生时间不确定；(3)发生过程不确定；(4)结果不确定。
这个理论强调损失
和不确定性
之间的关系。
然而，上述集中观点有局限性和狭隘的方面，其中最明显的是将风险与不确定性结合起来
等价，两者被认为是完全一致的。
但是，这种等价性对风险的分析和评价具有误导性，直接导致将风险的度量等同于风险率(概率)的度量，这对于理论应用于实践的过程是非常不准确的，甚至是完全没有意义的。
这也使得相关探究严重缺乏指导作用。
如果风险概率大，但相应的损失不是很严重，风险不大。
在以上的基础上，还有相关的概念。
3国际工程项目的风险识别
国际工程项目的风险识别
分析各种风险因素和可能的风险事件是风险管理的第一步。
项目风险
识别要回答以下问题：项目中有哪些潜在的风险因素？这些因素会造成什么风险，这些风险的后果是什么？忽视、缩小或夸大项目风险的范围、类型和后果会造成不必要的损失。
[3]
风险识别就是识别风险的来源，找出是否会对项目本身产生影响。
由于风险的随机性和不确定性，不可能一次识别所有风险，因此需要关注项目环境和项目本身各种因素的变化。
风险识别的基本依据是客观世界的因果性和可识别性。
基本方法有两种：一种是从原因上检查结果，即找出这个项目会发生什么因素，发生时会造成什么样的结果；另一种是先从结果中寻找原因，比如知道项目进度会延迟，找出导致延迟的风险因素。
国际工程项目风险评估
风险识别和初步分类后，下一步是风险估计。
风险评估的对象是项目的个体风险，而不是整体风险。
风险估计有以下目的：加深对项目本身和环境的理解；进一步寻找可行的解决方案，以实现项目目标；确保项目的所有不确定性和风险都得到充分和系统的考虑；阐明不确定性对项目其他方面的影响；评估和比较项目各种方案或行动路线的风险，选择威胁最小、机会最多的方案或行动路线。
因此，风险估计是对已识别的风险因素进行度量，给出某个风险因素发生的概率及其概率分布，并判断风险因素之间的相关程度。
如果风险识别回答的问题是：会遇到什么风险？那么风险估计回答的问题是：这个风险有多大？风险估计是给出某种风险的概率以及其后果的性
质和概率。
根据风险的定义，与风险量化直接相关的两个变量是项目损失的概率和损失的严重程度或程度。
所以评估风险，要从确定损失概率和程度入手。
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